黃 潔

（華南理工大學圖書館 廣東 廣州 510641）

2008年，千余篇博、碩士學位論文版權(quán)侵權(quán)訴訟案涉及兩大學位論文出版商，其中北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司涉案1 037件，《中國學術期刊（光盤版）》電子雜志社（以下簡稱雜志社）涉案110件[1]，規(guī)模之大引起學界震動。此案件中，決定原告勝敗的分水嶺主要在于原告是否授權(quán)學位授予單位使用其論文。例如，胡某訴雜志社案[2]。胡某學位論文中附有《學位論文版權(quán)使用授權(quán)書》（以下簡稱授權(quán)書），而胡某所在學校此前與雜志社簽署過《CNKI共建共享中國優(yōu)秀博碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫（CDMD）與×大學協(xié)議書》。因此，法院判定雜志社是依據(jù)授權(quán)出版其學位論文，并駁回胡某訴訟請求[2]。

筆者在工作中發(fā)現(xiàn)，畢業(yè)生辦理離校手續(xù)時會疲于奔波，對于授權(quán)書也常常是提交論文時在圖書館工作人員的提醒下匆匆簽署的。他們可能沒有仔細閱讀授權(quán)書的內(nèi)容，也可能迫于學校規(guī)定不得不簽。但授權(quán)書的簽署直接影響其學位論文的版權(quán)保護。因此，本文對大陸百所高校和數(shù)所臺灣及美國高校授權(quán)書進行調(diào)查，并予以比較研究，提出了規(guī)范意見。

1 大陸百所高校授權(quán)書情況調(diào)查

筆者收集授權(quán)書的途徑有：①登錄高校圖書館或研究生院網(wǎng)站，查找學位論文管理使用辦法和授權(quán)書樣本；②登錄“中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫”檢索高校學位論文，查看授權(quán)書內(nèi)容；③利用網(wǎng)絡搜索引擎查找。

1.1 授權(quán)書內(nèi)容

1.1.1 授權(quán)人和學位論文版權(quán)人的認定

嚴格來講，只有論文版權(quán)人才有權(quán)利簽署授權(quán)書，但在實踐中情況卻較為復雜。在調(diào)查中，88所學校的授權(quán)書是作者和導師共同簽署的，12所學校的授權(quán)書是作者單獨簽署的。在授權(quán)書中，對學位論文版權(quán)人的認定有4種情況：①安徽大學等74所學校沒有明確說明版權(quán)歸屬，但以授權(quán)書中注明的“本人”做出授權(quán)聲明，可理解為默認作者是版權(quán)人。②魯迅美術學院等7所學校明確指出“論文作者是學位論文的唯一版權(quán)人”。③北京師范大學等16所學校在授權(quán)書中認定“學位論文工作成果歸學位授予單位”。④西北農(nóng)林科技大學的授權(quán)書中約定“經(jīng)本論文作者及其導師同意，授權(quán)……”按其字面理解，版權(quán)由作者和導師共同享有?？梢?，授權(quán)人與授權(quán)書中認定的版權(quán)人常常不一致，這就導致了授權(quán)書的效力有待確定。

1.1.2 學位論文呈繳說明

在所有調(diào)查中，97所學校在授權(quán)書中聲明，“學校有權(quán)保留并向國家有關部門或機構(gòu)送交論文的復印件和電子版”。這是根據(jù)《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》[3]第23條的規(guī)定，即“獲得學位的畢業(yè)生應當向?qū)W位授予單位提交一份學位論文，以做學位檔案保存之用”。

1.1.3 合理使用聲明

在所有調(diào)查中，96所學校在授權(quán)書中約定，“可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存和匯編本學位論文”。上述范圍內(nèi)的使用屬于《中華人民共和國著作權(quán)法》規(guī)定的合理使用的范疇內(nèi)。

1.1.4 各項版權(quán)權(quán)益的授權(quán)事項

學位論文的使用授權(quán)對象以學位授予單位為主，還包括國家圖書館、中國學術期刊電子雜志社、中國科學技術信息所、中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（China Academic Library & Information System,簡稱CALIS）高校學位論文全文數(shù)據(jù)庫參建單位、與學校有共享協(xié)議或館際合作關系的單位等。

關于各項版權(quán)權(quán)益的授權(quán)約定包括：①發(fā)表權(quán)授權(quán)。廣西師范大學等39所高校授權(quán)書明確聲明，“論文的公布（包括刊登）授權(quán)×辦理”，其他學校則約定，“允許論文被查閱和借閱”及“授權(quán)×可以將本學位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索”。②出版發(fā)行權(quán)授權(quán)。關于此，只有5所學校有約定，如中央美術學院允許畢業(yè)創(chuàng)作（設計作品）以畫冊形式出版[4]。③匯編權(quán)授權(quán)。56所學校授權(quán)書中約定，“可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存和匯編本學位論文”。但此處的“匯編”不應理解為匯編權(quán)授權(quán)，而只是復制、保存版本的一種方式。④信息網(wǎng)絡傳播權(quán)授權(quán)。對于此，僅有8所學校做出約定，如武漢大學的《學位論文電子版使用協(xié)議書》對文摘、前20頁、全文服務等3種使用方式做了約定[5]。⑤其他款項，如北京航空航天大學的授權(quán)書中約定，“使用方式包括但不限于保留學位論文，按規(guī)定向國家有關部門（機構(gòu)）送予學位論文，以學術交流為目的贈送和交換學位論文，允許學位論文被查閱、借閱和復印，將學位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索，采用影印、縮印或其他復制手段保存學位論文。”[6]這無疑給了學校萬能授權(quán)，實不可取?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第26條規(guī)定，“許可使用合同和轉(zhuǎn)讓合同中版權(quán)人未明確許可、轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，未經(jīng)版權(quán)人同意，另一方當事人不得行使?！盵7]依此規(guī)定，我國法律不承認在授權(quán)條款中有“暗示許可”。凡未寫明許可使用的，就是不許可使用[8]。而且，這種約定顯然不利于作者有效地維護自己的版權(quán)利益。

1.1.5 其他事項的約定

①關于授權(quán)期限、地域范圍的約定。僅魯迅美術學院明確約定，“本人授權(quán)自簽發(fā)之日起，授權(quán)期為十年”[9]。②違約責任的約定。校方要求作者簽署“學位論文原（獨）創(chuàng)性聲明”以保證論文沒有抄襲等學術不端行為，這可以看作是對論文作者相關責任的約定。而關于校方違約責任的約定，所調(diào)查的百所學院則基本缺失，只有遼寧大學的授權(quán)書約定，“學校須按照授權(quán)對學位論文進行管理，不得超越授權(quán)對學位論文進行任意處理”[10]。③保密論文的處理。在授權(quán)書的最后，一般都會約定，“本學位論文在×年解密后適用本授權(quán)書”。

1.2 授權(quán)書的法律性質(zhì)

授權(quán)書首先是版權(quán)許可使用合同。為便于管理，高校均提供統(tǒng)一格式的授權(quán)書，因此授權(quán)書又屬于格式合同。目前，我國高等教育有天然的稀缺性，由此造成了高校與學生之間的不平等。高校憑借其優(yōu)勢地位得以提供格式合同，充分表達自己立場，維護自己利益；而學生只能被動地選擇學校已經(jīng)擬定好的授權(quán)條款，因此容易造成對學生權(quán)益的損害。

1.3 對授權(quán)書的評價

首先，各單位對學位論文版權(quán)歸屬界定不明晰，沒有區(qū)分具體的情況，易損害相關主體的合法權(quán)利。第二，授權(quán)人與學位論文版權(quán)人不一致，使授權(quán)書有效性備受質(zhì)疑。第三，授權(quán)書中多為學位論文呈繳說明及合理使用等聲明性條款，而缺少實質(zhì)性的關于版權(quán)使用的授權(quán)約定。第四，授權(quán)范圍不明晰?！吨腥A人民共和國著作權(quán)法》第24條規(guī)定：“許可使用合同包括下列主要內(nèi)容：(一)許可使用的權(quán)利種類；(二)許可使用的權(quán)利是專有使用權(quán)或者非專有使用權(quán)；(三)許可使用的地域范圍、期間；(四)付酬標準和辦法；(五)違約責任；(六)雙方認為需要約定的其他內(nèi)容?！盵7]但是現(xiàn)有授權(quán)書中缺少一些必備條款，因此其法律效果將大打折扣。通過上述統(tǒng)計分析可以看到，目前各高?，F(xiàn)有的授權(quán)書很不規(guī)范。簽署這樣的授權(quán)書，并不能達到獲得學位論文版權(quán)人授權(quán)、明確雙方權(quán)利義務關系的目的。

2 臺灣和美國經(jīng)驗借鑒

2.1 臺灣高校授權(quán)書內(nèi)容

我國臺灣地區(qū)高校對學位論文的使用通常也采用授權(quán)書形式，其內(nèi)容主要包括以下幾個部分。

2.1.1 授權(quán)客體說明

授權(quán)書開篇會說明授權(quán)之客體，即本授權(quán)書所授權(quán)之論文為本人于×大學×研究所×學年度第×學期取得之×士學位論文，并標明論文名稱、導師姓名等。

2.1.2 授權(quán)對象、內(nèi)容、方式等約定

臺北市立教育大學、國立臺灣師范大學對論文紙本和論文電子全文分別做出著作權(quán)授權(quán)，授權(quán)對象包括本校圖書館、“國家圖書館”、“國立”教育資料館或臺灣聯(lián)合大學系統(tǒng)圖書館等；其授權(quán)內(nèi)容為“提供讀者在著作權(quán)法合理使用范圍之內(nèi)，不限時間與地域，作為非營利學術研究目的之利用”，其中紙本提供閱覽或影印，電子全文提供在線檢索、閱覽、下載或復??；授權(quán)方式為“非專屬及無償方式”，公開全文內(nèi)容的時間由作者決定[11]?！皣ⅰ睎|華大學[12]、“國立”宜蘭大學和弘光科技大學的授權(quán)內(nèi)容與上述內(nèi)容相近。

中原大學關于學位論文的授權(quán)規(guī)定最為詳盡。其教務處規(guī)定，研究生需將學位論文紙本無償授權(quán)學校及“國家圖書館”之讀者合理使用，論文全文電子文檔也必須無償授權(quán)學校圖書館作為典藏之用，不提供其它營利服務。是否授權(quán)中原大學圖書館，讓它將其論文全文進行微縮、光盤或數(shù)位化加值后，提供廠商收錄于數(shù)據(jù)庫作為營利之用，學生可以自由選擇[13]。授權(quán)書還聲明上述授權(quán)為非專屬授權(quán)。授權(quán)人擔保本著作為授權(quán)人創(chuàng)作，有權(quán)進行各項授權(quán)，且未侵害任何第三人之智慧財產(chǎn)權(quán)。在授權(quán)后，授權(quán)人若更改論文紙本公開陳列上架時間、更改電子論文網(wǎng)路公開時間等授權(quán)事項，均需要填寫相關申請書[14]。

2.2 美國學位論文版權(quán)使用方案介紹

美國麻省理工學院（Massachusetts Institute of Technology，簡稱MIT）研究生教育手冊規(guī)定，當版權(quán)屬于學生所有時，作為學位授予的條件，學生必須授予圖書館免費復制和公開分發(fā)學位論文的副本的權(quán)利，并且在論文的扉頁上注明，本作者允許MIT對本論文（包括紙質(zhì)版本和電子版本）的全部和部分進行復制和公開發(fā)表[15]。普林斯頓大學在關于博碩士學位論文要求中規(guī)定了學生向ProQuest學位論文數(shù)據(jù)庫提供授權(quán)的事宜：學生需填寫向ProQuest學位論文數(shù)據(jù)庫提交學位論文的表格（Dissertation Submission Form）和出版選項表（Publishing Options Form），若ProQuest學位論文數(shù)據(jù)庫將論文進行營利性使用，則雙方會約定相應的版稅及版費支付方式[16]。但若學生反對，則學校研究生院會放棄要求學生就學位論文的出版事宜簽署該合同。

2.3 臺灣和美國高校授權(quán)書評價

臺灣高校提供給學生的授權(quán)書比較規(guī)范，對于授權(quán)客體、授權(quán)對象、授權(quán)權(quán)利內(nèi)容、是否專屬授權(quán)、權(quán)利使用方式、地域范圍、使用限制等內(nèi)容均有規(guī)定，有效地規(guī)范了雙方的權(quán)利與義務關系。授權(quán)書的落款多為論文版權(quán)人（即學生），使授權(quán)書效力得到保證。筆者認為，臺灣和美國高校對學生著作權(quán)利益的尊重尤其值得我們學習。例如，中原大學圖書館博碩士論文全文系統(tǒng)中提到，“對于學生授權(quán)學位論文給學校，學校第一要務是充分保障學生的著作財產(chǎn)權(quán)，讓學生的智慧不被盜版或濫用。在此基礎上進行產(chǎn)學合作，將學生授權(quán)的著作進行數(shù)字加值營運，讓學生知識財產(chǎn)帶動學術之應用”[17]。

3 規(guī)范授權(quán)書的建議

3.1 規(guī)范學位論文管理使用辦法

首先，校方和畢業(yè)生要根據(jù)學位論文選題、研究計劃等方面的具體情況，明確學位論文的版權(quán)歸屬。第二，針對學位論文不同版權(quán)歸屬，對其使用進行區(qū)分對待。尤其是當論文版權(quán)歸屬畢業(yè)生時，不能通過校方的行政行為強制要求畢業(yè)生授權(quán)。第三，借鑒上述經(jīng)驗規(guī)范授權(quán)書，以獲得論文版權(quán)人有效授權(quán)。第四，規(guī)范法定收藏單位對學位論文出版商的轉(zhuǎn)授權(quán)。

3.2 規(guī)范授權(quán)書樣本

鑒于論文版權(quán)人對使用授權(quán)會有不同的要求，授權(quán)書要包含合理的選項，以平等的姿態(tài)給版權(quán)人充分的自由選擇版權(quán)的授權(quán)事宜。

授權(quán)對象主要包括學位授予單位及其它法定收藏單位。對于出版商的商業(yè)開發(fā)使用，授權(quán)書可通過法定收藏單位的轉(zhuǎn)授權(quán)來進行約定。授權(quán)書的內(nèi)容體系應包含以下幾個部分：①學位論文基本信息和版權(quán)歸屬界定。這是授權(quán)書的基礎。②同意學位授予單位保留及送交其它法定收藏單位的聲明。這是法律規(guī)定必須具備的，此處僅是確認。③具體版權(quán)使用授權(quán)內(nèi)容，可分為以下幾個層次：對學位授予單位的授權(quán)；對其它公益性的文獻信息共建共享單位的授權(quán)；對商業(yè)學位論文出版商的授權(quán)等。其中前兩項的授權(quán)應是無償?shù)模笠豁検怯袃數(shù)?，并且可以通過授權(quán)學位授予單位進行轉(zhuǎn)授權(quán)的方式實現(xiàn)。授權(quán)權(quán)利內(nèi)容可選項主要應包括：論文的發(fā)表授權(quán)、發(fā)行權(quán)、匯編權(quán)、信息網(wǎng)絡傳播權(quán)等，并明確是否專有使用權(quán)，許可使用的地域范圍、時間，付酬標準和辦法，違約責任的約定，保密論文的處理等。④論文版權(quán)人的有效聯(lián)系信息、付酬方式和途徑等。

4 結(jié) 語

學位論文侵權(quán)訴訟案為高校敲響警鐘，但我們也不能因噎廢食，停止開發(fā)這種具有很高情報價值的文獻。事實上，要想使學位論文著作權(quán)利益得以充分實現(xiàn)，規(guī)范、公開出版是必要前提，并且通過電子數(shù)據(jù)庫的方式出版是現(xiàn)階段一種便捷、有效的途徑。而合理、完善的學位論文使用授權(quán)書則是實現(xiàn)論文商業(yè)開發(fā)、幫助版權(quán)人獲取版權(quán)收益的關鍵法律文書。高校必須充分尊重畢業(yè)生的版權(quán)利益，以平等的姿態(tài)修改、完善授權(quán)書，使學位論文實現(xiàn)良性開發(fā)使用。

[1]北大法寶司法案例數(shù)據(jù)庫[DB/OL].[2011-01-25].http://vip.chinalawinfo.com/case/．

[2]胡斌訴《中國學術期刊（光盤版）》電子雜志社等侵犯著作權(quán)糾紛案[EB/OL].[2011-01-25]. http://www.bj148.org/sfgk/jpal/zscqajfl/zzq/200906/t20090601_57147.html.

[3]中華人民共和國學位條例暫行實施辦法[EB/OL].[2010-12-11].http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/moe-620/200409/3133.html.

[4]張永華. 論書法之勢[D].北京:中央美術學院中國畫學院,2009.

[5]武漢大學研究生學位論文電子版使用協(xié)議書[EB/OL].[2010-12-11].http://www.lib.whu.edu.cn/lecture/protocol(20040324).doc.

[6]王麗敏.水泥時代的倫理荒原[D]. 北京:航空航天大學外國語學院,2008.

[7]中華人民共和國著作權(quán)法[EB/OL].[2010-12-11].http://baike.baidu.com/view/275830.html#Sub275830.

[8]鄭成思. 版權(quán)法[M].修訂本.北京:中國人民大學出版社,1997:362．

[9]魯迅美術學院學位論文版本使用授權(quán)書[EB/OL].[2010-12-11].http://www.lumei.edu.cn/gzhaosheng/2006/061w/09.doc.

[10]遼寧大學碩士研究生學位論文格式(2007版)[EB/OL].[2010-12-11].http://grs.lnu.edu.cn/shoudj.asp?id=205.

[11]臺北市立教育大學.臺北市立教育大學學位論文授權(quán)書[EB/OL]．[2010-12-11].http://lib.tmue.edu.tw/edu/971128allweb.doc．

[12]“國立”東華大學.“國立”東華大學學位論文授權(quán)書[EB/OL]．[2011-01-22].http://www.csie.ndhu.edu.tw/php/upload/downloadform/9_authority.doc．

[13]中原大學. 論文撰寫格式及離校注意事項[EB/OL].[2011-01-06]．http://web.cycu.edu.tw/H2000/board/991form.pdf.

[14]中原大學. 中原大學張靜愚紀念圖書館抽換學位論文、變更授權(quán)書申請書[EB/OL].[2011-01-22]. http://www.lib.cycu.edu.tw/thesis/thesischeng.pdf.

[15]曹樹人, 黨躍臣. 學位論文館際互借的知識產(chǎn)權(quán)風險及其規(guī)避[J].大學圖書館學報, 2007(6):59.

[16]Princeton University. Doctor of Philosophy Dissertation and Master's Thesis Requirements[EB/OL].[2010-12-12].http://www.princeton.edu/~mudd/thesis/DissertationRequirements.doc.

[17]中原大學圖書館博碩士論文全文系統(tǒng)[EB/OL]．[2011-02-19].http://www.lib.cycu.edu.tw/thesis/suggest.php?p=5.