吳先福 李冬梅 郭韞麗

（江西農(nóng)業(yè)大學圖書館，江西 南昌 330045）

1 引言

“灰色文獻”一詞源于上世紀70年代，由“Grey Literature”直譯而來[1]。如何界定灰色文獻的定義，一直是學者們爭論的話題，而直到1997年舉行的第三次國際灰色文獻會議，有關專家才對此基本達成共識，認為灰色文獻是指那些不受商業(yè)發(fā)行人控制，而由各級政府部門、學術(shù)單位以及工商業(yè)界以印刷物或電子形式產(chǎn)生的資料[2]。對于灰色文獻的類型，目前國內(nèi)外學者的看法也不相一致。趙伯興等綜合了國內(nèi)外對灰色文獻范圍的限定，采用“屬概念加種差”區(qū)分灰色文獻[3]，其覆蓋的類型應包括以下幾種：①各種形式的論文，包括碩博士學位論文、會議論文等；②各種形式的報告，包括研究報告、調(diào)查報告、技術(shù)報告、市場研究報告等；③預印本；④政府出版物；⑤企業(yè)機構(gòu)期刊；⑥技術(shù)規(guī)范與標準；⑦商業(yè)性文獻；⑧專利；⑨翻譯文獻。

在傳統(tǒng)的印刷環(huán)境下，灰色文獻多屬于內(nèi)部資料，發(fā)行量較小，且非直接可見，所以獲得比較困難。隨著數(shù)字化技術(shù)的發(fā)展，使得許多灰色文獻可以通過網(wǎng)絡迅速傳播和獲取。網(wǎng)絡灰色文獻是指在因特網(wǎng)上存在的非常規(guī)發(fā)行，并且允許用戶免費或在一定范圍內(nèi)收集、整理和利用的信息資源[4]。與傳統(tǒng)灰色文獻相比，網(wǎng)絡灰色文獻具有發(fā)布的自由度高、類型多樣化、出版的時效性強、內(nèi)容的專業(yè)性強、收集的便利性等明顯特征[5]。一般來說，網(wǎng)絡灰色文獻資源主要指對科研和生產(chǎn)有較高利用價值的學術(shù)信息資源，不僅包括傳統(tǒng)灰色文獻的網(wǎng)絡載體形式，而且還包括很多非正式出版但具有學術(shù)價值的實事動態(tài)、在線信息、電子預印本等。

隨著 E-Science、E-Learning、E-Media、E-Administration等應用環(huán)境相互融合成為綜合數(shù)字環(huán)境，用戶對信息資源的需求范圍和使用形式已經(jīng)發(fā)生巨大變化[6]。同時，開放存?。╫pen access）運動和機構(gòu)知識庫（institutional repository）建設的蓬勃發(fā)展以及數(shù)字圖書館的興起，給網(wǎng)絡灰色文獻資源的開發(fā)利用注入了新的形式。因此，加強對網(wǎng)絡灰色文獻產(chǎn)生、傳播及利用規(guī)律的研究，重視對其收集、整理、組織、儲存與利用方面的管理已經(jīng)成為國際社會共同關注的課題。

2 網(wǎng)絡灰色文獻資源的管理現(xiàn)狀

2.1 國外現(xiàn)狀

由于網(wǎng)絡灰色文獻資源獲取便利、內(nèi)容新穎、具有較高的信息價值，因而國外十分重視這類灰色文獻的開發(fā)利用，并建立了各種灰色文獻系統(tǒng)[7]。其中以歐洲灰色文獻利用協(xié)會（European Assiociation for Grey Literature Exploitation，簡稱EAGLE）牽頭下的合作計劃“歐洲灰色文獻信息系統(tǒng)（System for Information on Grey Literature in Europe，SIGLE）”最為著名，此外還有灰色文獻網(wǎng)和全球四大灰色文獻傳遞中心：英國圖書館文獻供應中心（BLDSC）、美國國家技術(shù)信息中心（NTIS）、法國科學技術(shù)信息中心（INIST）與日本科技振興事業(yè)團（JICST）。另外，許多機構(gòu)通過建立灰色文獻網(wǎng)站、專欄和目錄等形式進行網(wǎng)絡灰色文獻資源的組織和利用，如德國灰色文獻中心、法國數(shù)學圖書館“MathDoc”聯(lián)盟的灰色文獻索引等。

國際社會對網(wǎng)絡灰色文獻的管理采取的是合作策略。比如SIGLE負責歐共體范圍內(nèi)的灰色文獻書目控制；國際碩博論文數(shù)字圖書館（Networked Digital Library of Theses and Dissertations，NDLTD），旨在創(chuàng)建一個支持全球范圍內(nèi)電子論文的創(chuàng)作、保存、傳播和檢索的數(shù)字圖書館，并支持公開獲取全文[8]。自1993年12月在荷蘭阿姆斯特丹召開的第一次灰色文獻國際會議以來，到2009年已經(jīng)召開了11屆，來自世界各地的重要資訊組織單位積極參與，共同商議灰色文獻發(fā)展相關事宜，其會議論文由灰色文獻網(wǎng)收藏儲存，經(jīng)由OpenSIGLE知識庫提供免費下載[9]。

2.2 國內(nèi)現(xiàn)狀

我國對網(wǎng)絡灰色文獻資源的組織利用時間較晚，主要是學位論文、會議論文、研究報告以及其他學術(shù)資源方面的數(shù)據(jù)庫建設工作[10]。學位論文是一種重要的網(wǎng)絡灰色文獻資源，國內(nèi)主要有：中國期刊網(wǎng)優(yōu)秀博碩士論文庫、萬方學位論文數(shù)據(jù)庫、CALIS的高校學位論文數(shù)據(jù)庫和國家圖書館學位論文收藏中心等；會議論文則包括：萬方數(shù)據(jù)資源子系統(tǒng)的中國學術(shù)會議全文數(shù)據(jù)庫、CNKI子系統(tǒng)的中國重要學術(shù)會議論文全文數(shù)據(jù)庫、中國醫(yī)學學術(shù)會議論文數(shù)據(jù)庫等；研究報告主要是國研網(wǎng)的國研報告和中國商業(yè)報告庫；其他網(wǎng)絡學術(shù)資源，諸如中國科技論文在線、奇跡文庫和中國預印本服務系統(tǒng)等。

徐劉靖等通過國內(nèi)外灰色文獻開發(fā)利用現(xiàn)狀對比分析，認為我國灰色文獻開發(fā)意識不強，特別是對網(wǎng)絡灰色文獻資源不夠重視，缺乏統(tǒng)一機構(gòu)對其進行集中系統(tǒng)的收集、組織、整理工作[11]。另外，我國還存在網(wǎng)絡灰色文獻類型和規(guī)模比較小的問題，國外針對網(wǎng)絡灰色文獻開發(fā)利用的類型較廣，如SIGLE收集有學位論文、會議論文、科技報告、譯文、預印本、政府出版物等，而我國目前還主要集中在學位論文和會議論文方面。另外，除收集國內(nèi)各種形式的灰色文獻資源外，還應當積極開發(fā)和揭示其他國家的灰色文獻資源。

基于網(wǎng)絡灰色文獻出版、傳播的規(guī)律性較難把握，文獻數(shù)量龐大、內(nèi)容交叉重復、價值高低參差不齊，導航定位工具開發(fā)不足、管理灰色文獻的法律不夠完善、數(shù)字版權(quán)保護工作比較薄弱以及缺少對灰色文獻價值的評判標準等現(xiàn)狀，國內(nèi)外網(wǎng)絡灰色文獻組織應對此采取措施并加強研究[12]。

3 網(wǎng)絡灰色文獻組織與管理的策略

3.1 強化網(wǎng)絡灰色文獻意識，明確政策法規(guī)方面導向

有關情報機構(gòu)的評估數(shù)據(jù)顯示，灰色文獻在整個信息源中所占的比例已經(jīng)超過20%，而西方發(fā)達國家公眾利用灰色文獻的意識較我國高出40%。對網(wǎng)絡灰色文獻開展有效的組織與管理工作，必須建立在廣泛的社會認同基礎上，不斷加深公眾對網(wǎng)絡灰色文獻特征、意義和作用的了解，喚醒公眾對灰色文獻重要價值和灰色文獻工作迫切性的認識。各圖書館在加強對傳統(tǒng)灰色文獻開發(fā)利用的同時，還要加強對網(wǎng)絡灰色文獻的開發(fā)并為讀者提供服務。

同時，政府應該采取有效措施，提出明確的政策法規(guī)導向。除建立專門機構(gòu)，統(tǒng)一管理、制訂、協(xié)調(diào)規(guī)劃外，更重要的是從政策與法規(guī)方面提供保障。比如灰色文獻的呈繳制度、發(fā)布策略與價格體系、灰色文獻的密級認定、共享政策、知識產(chǎn)權(quán)保護和灰色文獻管理的獎罰措施等。

3.2 加強灰色文獻版權(quán)保護，實現(xiàn)文獻資源共建共享

灰色文獻大部分屬內(nèi)部資料，未經(jīng)正規(guī)渠道出版發(fā)行且發(fā)行量較小，這使其版權(quán)所有者很容易受到侵權(quán)。在數(shù)字化環(huán)境下，網(wǎng)絡灰色文獻資源的開發(fā)和利用過程中會涉及到更復雜的知識產(chǎn)權(quán)問題。因此要加大宣傳《著作權(quán)法》、《知識產(chǎn)權(quán)法》等相關法律，還應采取專門措施來保護網(wǎng)絡灰色文獻的版權(quán)，只有這樣才能走可持續(xù)發(fā)展之路。

對網(wǎng)絡灰色文獻資源的管理，不僅需要行業(yè)、地區(qū)及國內(nèi)合作，而且還要開展國際合作，實現(xiàn)資源的共建共享。歐盟早在1985年成立了灰色文獻開發(fā)協(xié)會（EAGLE），目前歐盟的17個國家都設立有SIGLE中心，負責本國灰色文獻的收集、編目、輸入等工作，然后匯入到統(tǒng)一的管理中心，并實現(xiàn)共享。在合作中應盡可能地將網(wǎng)絡灰色文獻資源建設各環(huán)節(jié)所涉及的單位和機構(gòu)，包括灰色文獻的生產(chǎn)者、政府部門、灰色系統(tǒng)開發(fā)者和管理者，甚至用戶都吸收到合作系統(tǒng)中來。

3.3 推動灰色文獻開放存取，建立灰色文獻機構(gòu)知識庫

開放存取是開發(fā)利用網(wǎng)絡灰色文獻資源的重要途徑。開放存取是指版權(quán)制度框架內(nèi)版權(quán)人通過放棄或讓渡部分版權(quán)，賦予用戶較大的利用版權(quán)資源的權(quán)利。這樣可以解除版權(quán)對灰色文獻開發(fā)利用的制約，鼓勵灰色文獻生產(chǎn)者將其文獻資源以標準格式的文檔上傳并提供免費查詢。Joachim Schopfel等近來對英國、加拿大、法國、韓國和德國的5家科技信息中心進行比較調(diào)查，發(fā)現(xiàn)幾乎所有的灰色文獻提供者都或多或少地參與到開放存取運動中來，并且對灰色文獻的獲取、存檔和提供政策具有明顯的影響[13]。隨著創(chuàng)作互用協(xié)議日益廣泛的應用，世界范圍內(nèi)將有更多的灰色文獻以開放存取方式被公眾利用，實現(xiàn)真正意義上的資源共享。

數(shù)據(jù)庫及其建設是對網(wǎng)絡灰色文獻進行控制、開發(fā)、利用的有效工具和方法，而灰色文獻開放存取的主要載體包括機構(gòu)知識庫和學科/主題知識庫。首先，網(wǎng)絡灰色文獻的生產(chǎn)者支持開放獲取，圖書館和科研單位可以在本機構(gòu)建立機構(gòu)庫，以便個人可以將自己撰寫的灰色文獻提交到機構(gòu)庫或?qū)W科庫中；其次，網(wǎng)絡灰色文獻的開發(fā)者支持開放獲取，其開發(fā)出來的系統(tǒng)應當遵循0AI元數(shù)據(jù)收割協(xié)議，以便與其他數(shù)據(jù)平臺實行互操作。Joachim Schopfel等從灰色文獻類型學、灰色文獻在知識庫中的比率、元數(shù)據(jù)、質(zhì)量控制和全文獲取條件等5個方面，調(diào)查了法國56個數(shù)字化機構(gòu)庫，概述灰色文獻在數(shù)字化機構(gòu)庫中的保存和傳播情況[14]，為數(shù)字化環(huán)境下灰色文獻機構(gòu)知識庫建設提供一些借鑒和思考。

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