宋 朋 張秀蘭

（遼寧師范大學(xué)管理學(xué)院，遼寧 大連 116029）

1 引言

隨著圖書(shū)館行業(yè)的逐步發(fā)展和科技水平的不斷進(jìn)步，圖書(shū)館信息化水平也在日漸提高。到目前為止，越來(lái)越多的圖書(shū)館實(shí)現(xiàn)了館藏信息的數(shù)據(jù)庫(kù)管理和流通自動(dòng)化。不僅如此，圖書(shū)館在技術(shù)加強(qiáng)的同時(shí)，開(kāi)放程度也越來(lái)越高，圖書(shū)館之間館際互借的業(yè)務(wù)越發(fā)頻繁。

然而，不同圖書(shū)館的館藏信息數(shù)據(jù)庫(kù)可能有不同的數(shù)據(jù)格式，不同圖書(shū)館圖書(shū)流通管理的業(yè)務(wù)處理方式也有可能各具特色。如何能確保圖書(shū)館之間館際互借業(yè)務(wù)無(wú)障礙運(yùn)行，如何能保證圖書(shū)館在更新流通管理系統(tǒng)或者引進(jìn)圖書(shū)自助借還設(shè)備時(shí)無(wú)需做太多改動(dòng)，便成了圖書(shū)館館際互借實(shí)際工作中研究的一個(gè)重要問(wèn)題。因此，一個(gè)共同接受并遵守的館際互借協(xié)議就顯得尤為重要了。在統(tǒng)一的協(xié)議規(guī)范下，各圖書(shū)館既保持各自的獨(dú)特性又能通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的接口與其他圖書(shū)館系統(tǒng)交換信息，保證館際互借的順利進(jìn)行。

2 早期的館際互借協(xié)議

2.1 Z39.50協(xié)議

Z39.50是一種用于兩臺(tái)計(jì)算機(jī)間進(jìn)行信息檢索的通信協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)，全稱ISO 23950（InformationalRetrievalService Definition and Protocol Specifications for Library Applications），是國(guó)際通用的信息檢索標(biāo)準(zhǔn)和協(xié)議[1]。這是20世紀(jì)80年代初期由美國(guó)圖書(shū)館界為L(zhǎng)inking System Project計(jì)劃而定義的信息查詢和檢索協(xié)議[2]，該協(xié)議具有良好的互操作性和強(qiáng)大的功能，被廣泛地應(yīng)用于圖書(shū)館館際互借信息檢索領(lǐng)域。

1988年美國(guó)國(guó)家信息標(biāo)準(zhǔn)化組織（NISO）提出了Z39.50的第1個(gè)版本[3]，此版本后來(lái)成為WAIS（廣域信息服務(wù)）協(xié)議的基礎(chǔ)。1992年NISO推出Z39.50的第2個(gè)版本，制定了信息檢索的7項(xiàng)服務(wù)機(jī)制。到1993年已有相當(dāng)多的獨(dú)立的Z39.50軟件應(yīng)用系統(tǒng)出現(xiàn)在Internet上。1995年NISO又對(duì)第2版的Z39.50內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和修訂，推出了第3版，將其中的信息檢索服務(wù)機(jī)制擴(kuò)增至11項(xiàng)。由于第3版的Z39.50與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的查詢與檢索協(xié)議一致，兩者具有相互運(yùn)作的特性，所以Z39.50目前也被認(rèn)為是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。2002年又通過(guò)了最新的版本ZING（Z39.50 InformationalNextGeneration）[4]。

2.2 Interlibrary Loan（ILL）協(xié)議

ISO 10160（服務(wù)定義）和ISO 10161（協(xié)議說(shuō)明）是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織公布的開(kāi)放系統(tǒng)互聯(lián)環(huán)境下有關(guān)館際互借協(xié)議的兩個(gè)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)稱ISO ILL[5]，第1版于1993年公布，1997年公布了第2版。ISO ILL國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的作用是在由網(wǎng)絡(luò)模型國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO 7498定義的開(kāi)放系統(tǒng)互聯(lián)環(huán)境下提供一系列用于圖書(shū)館實(shí)現(xiàn)與館際互借事務(wù)有關(guān)的應(yīng)用層服務(wù)。

ILL服務(wù)能夠請(qǐng)求借閱可歸還的書(shū)目文獻(xiàn)，如圖書(shū)，也能夠請(qǐng)求借閱不可歸還的書(shū)目文獻(xiàn)，如期刊文章的復(fù)印件。該服務(wù)還支持相關(guān)活動(dòng)，如續(xù)借、催還、過(guò)期通知等。就應(yīng)用服務(wù)因素（ASE）提供給用戶一套服務(wù)而言，ILL服務(wù)定義的目的是據(jù)此界定ILL處理的通訊問(wèn)題。ILL活動(dòng)的中心是書(shū)目文獻(xiàn)（圖書(shū)、期刊、期刊文章、縮微復(fù)制品等）。其應(yīng)用關(guān)注兩個(gè)相關(guān)過(guò)程：圖書(shū)館之間的文獻(xiàn)互借或圖書(shū)館之間的復(fù)印件互換。ILL服務(wù)的定義力求滿足多個(gè)目標(biāo)，包括：

①ILL事務(wù)處理控制。就控制得到允許的活動(dòng)、交換信息、跟蹤借出的文獻(xiàn)以及使ILL事務(wù)處理中的兩種或多種活動(dòng)同步發(fā)生來(lái)說(shuō)，該服務(wù)須提供控制ILL事務(wù)處理的方法。

②多系統(tǒng)互連。ILL將繼續(xù)使用手工和自動(dòng)化系統(tǒng)結(jié)合的方式。ILL服務(wù)和協(xié)議須承認(rèn)這一事實(shí)并允許具有不同自動(dòng)化程度的系統(tǒng)互通，如以有意義的方式相互通訊。

③使ILL事務(wù)處理的費(fèi)用最小化。與ILL事務(wù)處理相關(guān)的費(fèi)用包括操作費(fèi)和通訊費(fèi)。ILL協(xié)議應(yīng)努力使符合協(xié)議的實(shí)施費(fèi)用最小化。費(fèi)用最小化的途徑是使協(xié)議實(shí)施需要的操作干預(yù)最小化，使ILL事務(wù)處理包含的地址之間發(fā)送的信息量最小化。

④反映目前的ILL業(yè)務(wù)。給協(xié)議下定義的目的不在于引進(jìn)新的方法來(lái)進(jìn)行ILL事務(wù)處理，而是規(guī)范現(xiàn)行的業(yè)務(wù)，使現(xiàn)有的系統(tǒng)能夠以標(biāo)準(zhǔn)的方式實(shí)現(xiàn)相互通訊，并允許新的自動(dòng)化系統(tǒng)充分利用協(xié)議的潛能。但是，必須承認(rèn)由于現(xiàn)有各系統(tǒng)的潛能差別較大，若不加以修改，本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)可能不會(huì)對(duì)所有現(xiàn)存系統(tǒng)都適用。

2.3 GEDI協(xié)議

交換電子文檔（Generic Electronic DocumentInterchange：GEDI）是圖書(shū)館之間進(jìn)行相互借閱的服務(wù)形式之一，是發(fā)送電子郵件的協(xié)議，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是ISO 17933：2000[6]。

GEDI的發(fā)起組織是ISO TC46/SC4 WG，主要內(nèi)容是有關(guān)電子文獻(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)傳遞，1990年歐美和澳大利亞圖書(shū)館電子數(shù)據(jù)交換小組為全文電子文獻(xiàn)確立了交換格式和協(xié)議的框架。1991年發(fā)布了GEDI協(xié)議的第1版，1995年7月第2版公布，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：電子文獻(xiàn)格式的定義和交換機(jī)制的定義[7]。

在第1版中，標(biāo)準(zhǔn)包含了一個(gè)有限字符集，描述TIFF圖形交換機(jī)制使用FTAM。第2版有一個(gè)擴(kuò)充字符，允許GEDI和ISO ILL data elements進(jìn)行映射，交換機(jī)制可選用FTAM和FTO，文檔仍被定義為多頁(yè)TIFF圖形，而ISO 17933：2000則包含了PDF、JPEG和PostScript等文檔類型，交換機(jī)制不再使用FTAM，使用的是MIME-Compliantelectronic mail。

GEDI在歐洲應(yīng)用十分廣泛，美國(guó)和澳大利亞的圖書(shū)情報(bào)界也應(yīng)用GEDI支持國(guó)內(nèi)外的館際互借文檔傳遞服務(wù)。

3 Z39.50協(xié)議和ILL協(xié)議比較

筆者從3個(gè)方面對(duì)Z39.50協(xié)議和ILL協(xié)議進(jìn)行了對(duì)比，見(jiàn)表1。

由以上幾個(gè)方面可以看出，ISO館際互借協(xié)議適合于需要進(jìn)行大量書(shū)籍、信息往來(lái)的館際互借事務(wù)、需要對(duì)事務(wù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和控制的圖書(shū)館系統(tǒng)，或者是提供館際互借的中間方；而Z39.50協(xié)議擴(kuò)展服務(wù)則更適合于少量事務(wù)、不需要統(tǒng)計(jì)控制信息、不需要中間方的個(gè)人用戶。而中間方和圖書(shū)館系統(tǒng)為了同時(shí)滿足個(gè)人用戶和圖書(shū)館用戶的需要，則必須同時(shí)支持ISO ILL協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)和Z39.50協(xié)議擴(kuò)展服務(wù)，當(dāng)然這將大大增加圖書(shū)館館際互借自動(dòng)化系統(tǒng)的復(fù)雜度。

4 目前的館際互借協(xié)議

4.1 SIP2協(xié)議

SIP2是Standard Interchange ProtocolV2.00的簡(jiǎn)寫(xiě)，由3M公司制定，是圖書(shū)館自動(dòng)借還設(shè)備與流通管理系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)傳輸協(xié)議[8]。SIP2協(xié)議并不是一個(gè)完整的圖書(shū)館流通交換協(xié)議，它是圖書(shū)館自助借還設(shè)備與流通管理系統(tǒng)之間進(jìn)行流通信息交換的專用協(xié)議。

SIP2協(xié)議最初是為了實(shí)現(xiàn)3M公司的圖書(shū)館自助借還設(shè)備SelfCheckTM和圖書(shū)館流通管理系統(tǒng)之間的信息交換而定義的接口。隨著圖書(shū)館自動(dòng)化的不斷發(fā)展以及3M公司產(chǎn)品的推廣、發(fā)展，最終成為3M公司在圖書(shū)館行業(yè)推廣的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議。

SIP2協(xié)議的推廣有助于圖書(shū)館能夠在引進(jìn)自助借還設(shè)備的同時(shí)對(duì)已有的流通管理系統(tǒng)僅做少量甚至不做修改：有助于圖書(shū)館方便地更換自助借還設(shè)備或者流通管理系統(tǒng)而不影響到其他系統(tǒng)。

由于3M公司的推動(dòng)，SIP2協(xié)議非常成功，成為圖書(shū)館自助式流通服務(wù)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)[9]。

4.2 NCIP協(xié)議

NCIP全 稱是 NISO Circulation Interchange Protocol，即Z39.83，它是美國(guó)國(guó)家信息標(biāo)準(zhǔn)組織（NISO）的流通數(shù)據(jù)交換協(xié)議。該標(biāo)準(zhǔn)于2002年10月17日被美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)組織批準(zhǔn)[10]。NCIP這一標(biāo)準(zhǔn)定義了為在各自獨(dú)立的圖書(shū)館系統(tǒng)間支持流通活動(dòng)所需要的各種處理。流通活動(dòng)包括讀者和書(shū)目的查詢及其更新處理，例如預(yù)約、取書(shū)、續(xù)借和登錄。新的標(biāo)準(zhǔn)被期望可以支持印刷本和電子資料的流通，能夠方便讀者直接借閱、遠(yuǎn)程讀者的身份驗(yàn)證、聯(lián)機(jī)付款和電子文獻(xiàn)的訪問(wèn)控制。

NCIP分3部分：通借通還（Direct consortia borrowing，DCB）、流通與館際互借交互（circulation to ILL）和自助式服務(wù)（self service）。

①通借通還的應(yīng)用描述：通過(guò)DCB一個(gè)機(jī)構(gòu)讀者能夠發(fā)出館際互借請(qǐng)求或借入集團(tuán)內(nèi)另一機(jī)構(gòu)的書(shū)。NCIP推動(dòng)用戶數(shù)據(jù)和書(shū)目數(shù)據(jù)在不同的流通系統(tǒng)間傳遞，因此使得該機(jī)構(gòu)可以管理非本地讀者的事務(wù)，或提供屬于另一機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)的本地控制。

②流通與館際互借相鏈接。NCIP方便了在館際互借系統(tǒng)和流通系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換，因此允許機(jī)構(gòu)利用流通系統(tǒng)向一個(gè)用戶借閱所有文獻(xiàn)。屬于本地館藏的文獻(xiàn)和通過(guò)館際互借為讀者借來(lái)的文獻(xiàn)都可以一起記錄在這個(gè)讀者的流通記錄中。同時(shí)也可以在本地流通系統(tǒng)內(nèi)及時(shí)跟蹤通過(guò)館際互借借出的文獻(xiàn)。

③自助式流通服務(wù)。此應(yīng)用允許讀者不需要工作人員的幫助就可以借閱或歸還文獻(xiàn)。這些應(yīng)用還可以支持罰款/費(fèi)用的處理，由本地的流通系統(tǒng)提供讀者的賬目數(shù)據(jù)。

5 SIP2協(xié)議與NCIP協(xié)議比較

筆者從3個(gè)方面對(duì)SIP2協(xié)議和NCIP協(xié)議進(jìn)行了對(duì)比，見(jiàn)表2。

表2

隨著軟硬件水平的不斷提高，自助借還設(shè)備的功能越來(lái)越強(qiáng)大，提供的自助服務(wù)越來(lái)越豐富，現(xiàn)有的SIP2協(xié)議并不能完全滿足未來(lái)發(fā)展的需求。NCIP協(xié)議就是在這樣的條件下誕生并逐步成長(zhǎng)的，NCIP協(xié)議定位于構(gòu)建支持圖書(shū)館流通管理系統(tǒng)之間，以及與自助借還設(shè)備之間完整的流通交換協(xié)議，并且支持圖書(shū)、讀者、機(jī)構(gòu)的查詢、統(tǒng)計(jì)、消息公告等業(yè)務(wù)。

6 結(jié)語(yǔ)

館際互借是圖書(shū)館業(yè)務(wù)中的重要部分，而其中的協(xié)議又是重要部分的核心。從Z39.50第1版的推出，到NCIP（Z39.83）的產(chǎn)生，有關(guān)館際互借方面的協(xié)議在不斷地推陳出新。因此，希望通過(guò)總結(jié)對(duì)比，能幫助我國(guó)圖書(shū)館界找到更適合自己的協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)供實(shí)際工作使用，以推動(dòng)我國(guó)圖書(shū)館館際互借事業(yè)的不斷發(fā)展。

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