劉 永 勝，劉 英

（1.北京物資學(xué)院商學(xué)院，北京市 101149；2.河北工業(yè)大學(xué)國家大學(xué)科技園管理中心，天津市 300130）

一、引言

隨著企業(yè)規(guī)模、市場條件、經(jīng)濟環(huán)境、競爭態(tài)勢等因素的變化，供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系也在不斷發(fā)展變化。各節(jié)點企業(yè)之間不斷的物資、信息交流，在供應(yīng)鏈上形成了相互流動的信息流和物流，從而也形成了供應(yīng)鏈合作伙伴之間的相互作用，受這種正、負反饋作用的影響，合作伙伴關(guān)系風(fēng)險也有所變化，并在一定條件下有可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系的斷裂。[1]因此，如何處理好供應(yīng)鏈關(guān)系，有效管理供應(yīng)鏈關(guān)系風(fēng)險，成為供應(yīng)鏈成敗與否的關(guān)鍵。供應(yīng)鏈管理中的一個核心法則是，并不是所有的關(guān)系自創(chuàng)建起就處于平等地位，而且也不應(yīng)該平等。一些關(guān)系會受到更多管理層的關(guān)注，并具有更多的資源占用權(quán)。因特爾公司按照關(guān)系強度把種類繁多的供應(yīng)鏈關(guān)系分為交易關(guān)系、基礎(chǔ)聯(lián)盟關(guān)系、運營聯(lián)盟關(guān)系、商業(yè)聯(lián)盟關(guān)系和戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。其中，戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系對于資源的需求遠比簡單交易關(guān)系要多得多，這類關(guān)系也具有更大的潛力為企業(yè)提供戰(zhàn)略上的優(yōu)勢。[2]基于此，企業(yè)對供應(yīng)鏈關(guān)系風(fēng)險管理的精力應(yīng)主要集中到供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險上。參照相關(guān)文獻，可將供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險定義為供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員可能的機會主義行為或?qū)?yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟缺乏忠誠造成的潛在損失。[3]、[4]、[5]

二、研究綜述

近年來，隨著人們對供應(yīng)鏈關(guān)系風(fēng)險管理問題重要性認識的提高，相關(guān)研究也不斷深入?？死锼雇〉龋–hristy et al.）[6]建立了一個經(jīng)濟博弈模型，用以描述供應(yīng)鏈中采購商和供應(yīng)商的關(guān)系。該模型的基礎(chǔ)是一個2×2的供應(yīng)鏈關(guān)系矩陣，以區(qū)分每種關(guān)系類型產(chǎn)生的條件，通過該矩陣可獲得由采購商和供應(yīng)商假設(shè)的相關(guān)風(fēng)險，針對矩陣中的每一種風(fēng)險，作者進一步建立了博弈雙方關(guān)系，并給出了相應(yīng)解釋。朱倩[7]闡述了供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系風(fēng)險因素，并對合作風(fēng)險的概念、危害及產(chǎn)生原因進行初步分析，指出了降低合作風(fēng)險的途徑。解琨等[8]分析了三種供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟的風(fēng)險，應(yīng)用態(tài)勢分析法（SWOT）確定了風(fēng)險發(fā)生的領(lǐng)域和影響狀況，并提出建立動態(tài)合同與增加敏捷信任以有效防范風(fēng)險。法因斯等（Fynes et al.）[9]假定環(huán)境不確定的情況下，利用愛爾蘭的電子業(yè)數(shù)據(jù)探討了供應(yīng)鏈關(guān)系的質(zhì)量和表現(xiàn)，但只考慮了供需的不確定性，未考慮技術(shù)不確定性對供應(yīng)鏈關(guān)系的影響。崔等（Choi et al.）[10]分析了供應(yīng)商選擇過程中的風(fēng)險，指出在選擇供應(yīng)商時，應(yīng)使供應(yīng)商保持一定的數(shù)量，且供應(yīng)商之間差異性越小，風(fēng)險水平越低，而過分依賴某一個或某些供應(yīng)商將是很危險的。隨著大量部件的外包以及供應(yīng)商數(shù)目的減少，制造商對供應(yīng)商的影響力減小，依賴性增強，有可能使企業(yè)喪失核心競爭優(yōu)勢。奧亞拉等（Ojala et al.）[11]以電子和金屬行業(yè)為例，研究了供應(yīng)鏈合作伙伴在投資領(lǐng)域的決策對供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系可靠性的影響問題?？赂５龋–amuffo et al.）[12]對意大利空調(diào)業(yè)的數(shù)據(jù)分析顯示，需求商吸收供應(yīng)商的風(fēng)險到了不可忽視的地步，展現(xiàn)了風(fēng)險共享、供應(yīng)商大小、技術(shù)能力、資金穩(wěn)定性與成本流動性之間的關(guān)系，另外給出了在供應(yīng)商實力增長、技術(shù)能力增強與資金結(jié)構(gòu)改變的情況下，需求商調(diào)節(jié)風(fēng)險的策略。孫波等[13]結(jié)合我國供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系現(xiàn)狀及存在問題，對供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系風(fēng)險問題進行了較為系統(tǒng)的研究，系統(tǒng)闡述了合作風(fēng)險問題以及風(fēng)險管理相關(guān)理論，并將關(guān)系風(fēng)險進行分類，重點探討了風(fēng)險防范與風(fēng)險規(guī)避問題。劉雪梅[14]探究了供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系風(fēng)險因素產(chǎn)生機理，詳細分析了供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系風(fēng)險因素，還通過建立模糊綜合評判模型，嘗試對供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系風(fēng)險進行評估，并通過案例檢驗了該模型的實踐性和可操作性。劉雪梅等[15]分析了供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系的風(fēng)險來源和風(fēng)險因素，闡述了供應(yīng)鏈合作關(guān)系中可能存在的問題，并提出了相應(yīng)的防范措施。劉等（Liu et al.）[16]將供應(yīng)鏈安全管理體系（ISO28000）對供應(yīng)鏈安全的認識與傳統(tǒng)供應(yīng)鏈合作伙伴評價結(jié)合起來，構(gòu)建了以風(fēng)險為導(dǎo)向的供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系風(fēng)險預(yù)警指標體系，應(yīng)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建了BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系風(fēng)險預(yù)警模型，初步實現(xiàn)了對供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系風(fēng)險情況的預(yù)警。

從上述文獻可以看出，盡管有關(guān)供應(yīng)鏈關(guān)系風(fēng)險的研究取得了一定的成果，但大多只是籠統(tǒng)研究供應(yīng)鏈關(guān)系風(fēng)險問題，或僅僅集中于供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系風(fēng)險某一方面問題的研究，如合作伙伴關(guān)系風(fēng)險因素分析、[17]合作伙伴關(guān)系風(fēng)險評估、[18]合作伙伴關(guān)系風(fēng)險防范、[19]合作伙伴關(guān)系風(fēng)險預(yù)警[20]等。供應(yīng)鏈關(guān)系風(fēng)險研究尚處于不系統(tǒng)狀態(tài)，沒有針對不同類型供應(yīng)鏈關(guān)系的風(fēng)險進行研究，缺乏供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險的研究。供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系是最重要的一種供應(yīng)鏈關(guān)系，對其風(fēng)險進行研究要比籠統(tǒng)研究供應(yīng)鏈關(guān)系風(fēng)險更有意義。基于此，本文就供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險及其控制問題進行研究，旨在為企業(yè)進行供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險控制提供參考，為學(xué)術(shù)界進一步開展供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險研究奠定基礎(chǔ)。

三、供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系的特點

供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系指供應(yīng)鏈上的兩個或兩個以上具有互補資源和技術(shù)的成員企業(yè)，為實現(xiàn)資源共享、風(fēng)險共擔(dān)、優(yōu)勢互補等特定戰(zhàn)略目標，在保持自身獨立性的條件下，建立的較為穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系。[21]供應(yīng)鏈上的成員企業(yè)通過股權(quán)參與或正式契約（不涉及股權(quán)參與）保障其交易活動的順利實施。供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系作為供應(yīng)鏈關(guān)系的高級形式，與其他供應(yīng)鏈關(guān)系相比具有以下特點：[22]、[23]、[24]

1.供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系是一種具有強制性的約束關(guān)系。供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員之間通過股權(quán)參與或正式契約方式聯(lián)系起來，借以保障交易活動的順利進行。一方面，股權(quán)參與意味著成員之間形成了緊密的利益連接體，即使為了自身利益也會強制約束聯(lián)盟雙方增強信任感和責(zé)任感，以使合作更能持久；另一方面，正式契約一般基于一定的政策及法律法規(guī)框架而訂立，通常具有強制約束力，可以促使各方根據(jù)自己的情況，在各自承擔(dān)的工作環(huán)節(jié)上努力保持供應(yīng)鏈關(guān)系，保障交易活動的正常秩序。

2.供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系是一種競爭性的合作關(guān)系。聯(lián)盟成員基于相互信任、互惠互利、信息共享、風(fēng)險共擔(dān)、協(xié)同工作等一些基本原則結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。為了實現(xiàn)顧客滿意和供應(yīng)鏈整體績效最佳，合作是它們結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟的基本前提。各聯(lián)盟成員在合作的基礎(chǔ)上按照一定的分配機制共享供應(yīng)鏈成果。同時，供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員是相互獨立的經(jīng)濟實體，具有各自的主營業(yè)務(wù)與核心競爭力，具有自己的財務(wù)核算體系，具有符合自身特點的發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化體系。因而，供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員經(jīng)常要按照自身的理性需要追求效益的最大化。利益驅(qū)動和利己主義思想可能會使得一些短視的成員不愿意合作或背離供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。此外，各聯(lián)盟成員總是希望在資源及信息等方面占有控制權(quán)，并企圖建立有利于自身的分配機制。資源及決策權(quán)配置問題是供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員之間競爭的焦點，這將成為它們進一步合作的障礙，甚至最終導(dǎo)致供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系的解體。

3.供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系是一種具有相對穩(wěn)定性的合作關(guān)系。一方面，供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員通過股權(quán)參與或依據(jù)正式契約關(guān)系達成共識并凝聚在一起，互惠互利、風(fēng)險共擔(dān)、信息共享是它們合作的基礎(chǔ)，使顧客滿意和供應(yīng)鏈整體績效最佳是它們共同的目標。它們之間有著廣泛的一致性和信任度。因此，從這個意義上說，供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系是牢固的、穩(wěn)定的。但由于個體差異和競爭性因素的存在，供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員之間的合作總是有條件的、非永恒的，供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系始終處于動態(tài)變化之中。不僅供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員數(shù)量可增可減，合作參與方可以選擇，主導(dǎo)方可以發(fā)生轉(zhuǎn)化，它們之間的契約關(guān)系和交易方式也總是處于動態(tài)調(diào)整之中。所以，供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系并非一成不變，它只在一定的條件下和一定的時間范圍內(nèi)表現(xiàn)出一定程度的穩(wěn)定性。

4.供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系是一種優(yōu)勢互補的合作關(guān)系。供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員之所以結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系，其目的就是為了提高各自的核心競爭力，開拓新的經(jīng)營領(lǐng)域和進入新的產(chǎn)業(yè)，長期占領(lǐng)和開拓新市場，以及互通信息和規(guī)避風(fēng)險。各聯(lián)盟成員可以利用聯(lián)盟內(nèi)成員擁有而自身不具備的各種戰(zhàn)略資源，如生產(chǎn)、經(jīng)營上的訣竅或獨特的企業(yè)文化等，進入某個嶄新的領(lǐng)域，并帶動自身整體的再發(fā)展或工程再造；可以借助聯(lián)盟內(nèi)成員的資源優(yōu)勢和科研開發(fā)力量，開發(fā)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)計和新產(chǎn)品，有利于自身保持長期競爭優(yōu)勢，進而提高整個供應(yīng)鏈和各聯(lián)盟成員的競爭力。因而，供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系表現(xiàn)為優(yōu)勢互補的合作關(guān)系。

四、供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險類型

供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險是供應(yīng)鏈風(fēng)險在供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系上的反映，是供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員可能的機會主義行為或?qū)?yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟缺乏忠誠而造成的潛在損失。供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員的機會主義行為或不合作行為必然會影響整個供應(yīng)鏈的正常運作，給上下游聯(lián)盟成員和整個供應(yīng)鏈帶來損害，嚴重時可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈中斷，使供應(yīng)鏈中物流、信息流、資金流的流動受到阻礙。概括起來，供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險主要包括以下幾種：[25]、[26]

1.目標沖突風(fēng)險。目標沖突風(fēng)險指供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員目標與供應(yīng)鏈目標發(fā)生沖突以及戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間的目標發(fā)生沖突而產(chǎn)生的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險。在供應(yīng)鏈模式下，供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員既是整個供應(yīng)鏈體系的組成部分，又是具有獨立利益的經(jīng)濟主體，單個成員的行為目標從根本上說是自身利益的最大化，因此它們的決策就變成了一個雙目標決策，即滿足供應(yīng)鏈的整體要求和追求自身利益的最大化。當二者不一致時，戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險隨之產(chǎn)生。

2.信息風(fēng)險。信息作為連接和溝通供應(yīng)鏈上各環(huán)節(jié)的載體，對聯(lián)盟成員之間的合作、資源的有效利用起著十分重要的作用，而信息的真實性、完整性及透明度既是供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間緊密合作的重要保障，又是影響供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系的風(fēng)險因素之一。首先是委托代理機制所帶來的信息風(fēng)險。委托代理問題是由供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員之間的信息不對稱引起的。在供應(yīng)鏈模式下，有的聯(lián)盟成員會利用甚至人為增加信息的不對稱，從其他聯(lián)盟成員那里謀取最大的收益。其次是“牛鞭效應(yīng)”所引發(fā)的信息風(fēng)險?！芭１扌?yīng)”是供應(yīng)鏈上一種需求變異放大的現(xiàn)象。它容易導(dǎo)致零售商、批發(fā)商的訂單和生產(chǎn)商產(chǎn)量峰值越來越高于客戶的實際需求，進而造成產(chǎn)品積壓，占用過多資金，使得整個供應(yīng)鏈運作效率低下，給供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系帶來傷害。

3.信任風(fēng)險。信任是合作的基礎(chǔ)。缺乏信任的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系是脆弱的，也是不能持久的；沒有信任基礎(chǔ)的供應(yīng)鏈是危險的，也是低效的。當一方的信任被另一方所利用，且一旦合作一方采取非信任行為，另一方就會迅速作出降低信任度的舉措。信任的這種負面?zhèn)魅拘圆粌H會在聯(lián)盟成員雙方之間產(chǎn)生影響，還會擴展到供應(yīng)鏈上其他聯(lián)盟成員那里，并由此形成連鎖反應(yīng)，破壞供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間的信任程度主要取決于一方對另一方誠信水平、技術(shù)保障能力、經(jīng)營管理機制、財務(wù)狀況等方面的認知與認同程度。當然，聯(lián)盟成員本身管理層及業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)和修養(yǎng)也是非常重要的影響因素。此外，供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系產(chǎn)生信任風(fēng)險的另外一個重要原因是供應(yīng)鏈契約本身的不完備性，而這種不完備性又源于當事雙方有限的認知能力和信息的不完整性。

4.激勵風(fēng)險。當戰(zhàn)略聯(lián)盟成員承擔(dān)的風(fēng)險與獲得的收益不匹配或激勵措施不當時，就會導(dǎo)致聯(lián)盟成員積極性降低，相互推諉。例如，在供應(yīng)商管理庫存模式下，對于存貨所有權(quán)，過去需求方收到貨物時，所有權(quán)也同時轉(zhuǎn)移了，現(xiàn)在變?yōu)椤凹氖邸标P(guān)系，供應(yīng)商擁有庫存直到貨物被售出。由于供應(yīng)商管理責(zé)任增大，成本增加，如果雙方不能確定公正合理的收益分配辦法，必然會導(dǎo)致供需雙方戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系的破裂。同樣，在股權(quán)參與的供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟中，如果一方不能獲得公平合理的投資收益，績效得不到保證，也必然會導(dǎo)致供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟的解體。

5.文化差異風(fēng)險。在供應(yīng)鏈模式下，不同國家、不同企業(yè)的文化都有發(fā)生沖突的可能。一是不同國家的社會文化存在差異，而戰(zhàn)略聯(lián)盟成員如果各自采用自我參照標準進行判斷和思考，必然會導(dǎo)致聯(lián)盟成員之間缺乏了解，引發(fā)矛盾；二是同一國家不同的聯(lián)盟成員由于在價值觀、企業(yè)目標、道德標準等方面存在差異，也會引發(fā)聯(lián)盟成員之間的文化沖突；三是由于語言、行為習(xí)慣及信息理解方面的溝通障礙所引發(fā)的文化沖突；四是面對供應(yīng)鏈中的文化差異與沖突，由于聯(lián)盟成員持有不正確、不客觀、不理智的態(tài)度，導(dǎo)致其范圍擴大、隔閡加深、事態(tài)升級、頻率增加，進而對供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系產(chǎn)生不利影響。

五、供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險形成原因

供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險盡管表現(xiàn)為多種形式，但其形成原因不外乎聯(lián)盟成員對自身利益追求的內(nèi)在動機與外部環(huán)境的影響。只要供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員自利動機存在，聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險就有可能發(fā)生。但擁有自利動機的聯(lián)盟成員是否會最終導(dǎo)致聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險，則取決于其所處的環(huán)境和條件。換言之，只有具有一定的條件，才會促成供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險。因此，供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險的形成是多種因素相互作用的結(jié)果，就其形成的基礎(chǔ)性原因而言，包括信息不對稱、依賴性增強、契約不完全等。[27]、[28]

第一，信息不對稱。在信息經(jīng)濟學(xué)中，信息不對稱指交易各方擁有的信息不對等、不相同，一方擁有另一方所沒有的信息。在供應(yīng)鏈模式下，一方面，各聯(lián)盟成員都是獨立的經(jīng)濟實體，每個成員都比其他成員更了解自己的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，各自擁有私有信息；另一方面，盡管聯(lián)盟成員之間存在長期合作關(guān)系，但相互之間也存在競爭，每個成員都是“理性人”，出于自身利益的考慮有時會故意隱瞞或謊報本身內(nèi)部的某些核心信息，即在合作中進行有限的信息共享。更有甚者，有時成員會故意扭曲信息來滿足自己的私利。因而，信息不對稱孕育了供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險。信息不對稱不僅意味著一方察覺其他聯(lián)盟成員各種私利行為或不作為行為的能力有限，使得聯(lián)盟成員有機會進行私利行為或不作為行為而不被抓住，而且當聯(lián)盟成員之間利益不盡一致產(chǎn)生相互沖突時，信息較多的一方可以利用對方信息較少的缺陷加以欺騙，通過輸出對自己有利的信息使自己獲益。供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間的信息對稱是相對的，而信息不對稱是絕對的，是客觀存在的，這在一定程度上決定了供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險存在的客觀性。

第二，依賴性增強。組織之間的依賴性由三個要素構(gòu)成：資源的重要性（即組織需要它的程度）、另一方對資源自行決定權(quán)的大小、替代品的多少。[29]因此，當供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟中的一方從與其他聯(lián)盟成員的關(guān)系中獲得的結(jié)果較為重要或價值較高時，該成員對其他成員的依賴性就較強。比如，當一個供應(yīng)商為一個制造商提供較多產(chǎn)品時，制造商就較多地依賴此供應(yīng)商；當一種關(guān)系的產(chǎn)出好于其他可選擇關(guān)系的產(chǎn)出時，制造商對這種關(guān)系的依賴性就會增加；當制造商可選擇的交易對象減少時，它對交易對象的依賴性就會增大。另外，交易專門化資產(chǎn)是形成依賴性的重要因素。交易專門化資產(chǎn)指那些在某個特殊關(guān)系之外具有極小價值的資產(chǎn)。這些資產(chǎn)專門用于某一特殊關(guān)系，當這一關(guān)系結(jié)束時會有不可挽回的沉沒成本。交易專門化資產(chǎn)可使具有聯(lián)盟關(guān)系的企業(yè)把利益這個“餡餅”做大，產(chǎn)生一種大于單個企業(yè)收益之和的超額利潤，但它同時也容易形成依賴，蘊藏著很大的風(fēng)險。隨著相互依賴性的增強，企業(yè)受聯(lián)盟成員決策的影響日益增大。如果供應(yīng)鏈中的個別成員出于某種原因，退出供應(yīng)鏈，原先的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系就會遭到破壞，供應(yīng)鏈平衡就會被打破。重新建立供應(yīng)鏈平衡需要供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員投入大量的人力、物力和財力，也需要較長的磨合期，不僅會使供應(yīng)鏈效率蒙受損失，在以時間為基礎(chǔ)展開競爭的市場環(huán)境中，還極有可能錯失其他良機。因此，依賴性的增強也是形成供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險的重要因素之一。

第三，契約不完全。契約完全指能夠詳細地考慮到將來的每一種可能性，并針對每種可能性說明解決方法和進行最終處理的契約。這意味著無論發(fā)生什么情況，契約當事雙方都必須了解具體情況是怎樣的，知道在何種情況下使用契約的哪個條款。[30]然而，在現(xiàn)實生活中，要簽訂完全契約是不可能的。首先，大量偶然性因素的存在導(dǎo)致不確定性，要預(yù)先了解并明確針對所有這些不確定性的反應(yīng)，需要很高的搜集信息及談判的成本，不僅費用很高，而且不可行。其次，信息不對稱導(dǎo)致了契約的不完全性。因為與交易有關(guān)的信息可能只為交易一方私有，或交易一方的行為無法為所有交易方觀察。第三，把一切事項都寫入契約并在法律上強制執(zhí)行會造成僵化局面。因為契約條款必然是不完美的，一旦被寫入契約，交易者便可通過僵化地執(zhí)行這些不完美的條款來索取高價，即使某些條款與參與方意圖相違背，取消這些條款也要付出很大的代價。這種契約的不完全性在兩個方面為某些供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員的機會主義行為提供了誘因。一方面，由于契約不能將所有利益分配妥當，某些聯(lián)盟成員會利用信息優(yōu)勢將未分配利益據(jù)為己有；另一方面，由于契約不能使每個聯(lián)盟成員的利益都得到保證，某些聯(lián)盟成員可能會損害他人利益來增加自己的利益。因此，契約不完全成為供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險形成的重要原因之一。

除了上述三個供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險形成的基礎(chǔ)性原因之外，下列因素也會增大供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險。

一是供應(yīng)鏈環(huán)境的急劇變化。與單個企業(yè)相比，供應(yīng)鏈由多個處于不同行業(yè)、不同地域、不同規(guī)模的企業(yè)構(gòu)成，所面臨的環(huán)境變量更多、更復(fù)雜，新的機遇、新的挑戰(zhàn)會此起彼伏，不斷涌現(xiàn)。當新的機會來臨時，供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員可能會從自身利益出發(fā)來尋找新的合作伙伴；當新的威脅出現(xiàn)時，聯(lián)盟成員可能會采取回避行為以避免自身遭受損失，進而破壞供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。

二是供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員之間的文化沖突。供應(yīng)鏈上的每一個企業(yè)都是獨立法人，都具有自身的價值標準與行為準則，擁有不同的企業(yè)文化。當聯(lián)盟成員之間能夠采取主動溝通方式，通過達成文化共識來化解矛盾時，會促進供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系；而當聯(lián)盟成員采取消極的回避方式時，文化沖突就會誘發(fā)某些成員為維護自身利益而采取不利于聯(lián)盟關(guān)系的行動，從而加大供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險。

三是供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間的利益訴求。雖然供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員為實現(xiàn)共同開發(fā)或擁有市場、共同使用資源等加強競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略目標而結(jié)成了供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系，但由于環(huán)境的不同、成員所處生命周期階段的不同、所在行業(yè)的不同等，致使聯(lián)盟成員具有不同的具體目標、不同的利益訴求，容易采取利己化的行動，且利益訴求相差越大，聯(lián)盟成員采取利己化行動的可能性越大，供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險也會隨之增大。

四是供應(yīng)鏈管理機制的缺陷。由于信息不對稱，企業(yè)在選擇供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員，與之結(jié)成供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系時，不能準確評估聯(lián)盟成員的資源、能力、利益目標，聯(lián)盟契約的設(shè)計、監(jiān)督與激勵機制的設(shè)計也會因此存在缺陷，這使得偏重利己行為的聯(lián)盟成員“有機可乘”，增大聯(lián)盟成員采取利己行為的概率，加劇供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險。

五是供應(yīng)鏈聯(lián)盟成員同時參與多條供應(yīng)鏈。一個企業(yè)同時為多條供應(yīng)鏈提供類似的產(chǎn)品或服務(wù)時，由于不同的供應(yīng)鏈對同一企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)可能有不同的要求，不同供應(yīng)鏈對企業(yè)的重要程度也存在一定差異，在資源有限的情況下，企業(yè)必然要考慮應(yīng)優(yōu)先滿足哪條供應(yīng)鏈的要求，這就會加劇某些供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險。特別是很多上游廠商同時為多條供應(yīng)鏈服務(wù)，傳導(dǎo)下去，該類企業(yè)的決策與取舍就會帶來下游供應(yīng)鏈較大的波動，以致商業(yè)目標無法實現(xiàn)，破壞供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。另外，企業(yè)同時參與多條供應(yīng)鏈，也會導(dǎo)致競爭信息與核心機密泄露，加劇供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險。

六、供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險控制

供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險控制就是針對供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟在實現(xiàn)其目標的過程中可能遇到的關(guān)系風(fēng)險所制定和實施的幫助風(fēng)險管理策略得以正確執(zhí)行的相關(guān)措施。主要包括四個方面。

1.建立信任機制。建立信任機制對于加強供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系具有巨大的促進作用?？梢詼p少聯(lián)盟成員之間的交易成本，減少聯(lián)盟成員之間的代理問題，減少不必要的激勵與監(jiān)督；可以增強聯(lián)盟成員之間的合作意愿，提高生產(chǎn)與服務(wù)的柔性，在不可預(yù)測事件發(fā)生時提高自身的責(zé)任感和對對方的信任感，努力謀求雙方的共同利益，降低聯(lián)盟成員的機會主義行為傾向。信任機制的內(nèi)容包括：（1）承諾進行長期合作。根據(jù)博弈論，在長期重復(fù)博弈中，只有長期收益超過短期收益時，博弈雙方才有可能采取合作戰(zhàn)略。長期合作承諾更能使聯(lián)盟成員相信自己對聯(lián)盟關(guān)系是認真的。因此，在供應(yīng)鏈上處于有利地位的一方要注意向其聯(lián)盟成員作出進行長期合作的承諾，要承諾與聯(lián)盟成員一起分享未來。（2）建立有效的交流機制。聯(lián)盟關(guān)系應(yīng)該是一種基于承諾、彼此信任的關(guān)系。只有供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間建立了良好的交流機制，使聯(lián)盟成員能夠充分、及時地進行信息交換和溝通，才有可能降低整個供應(yīng)鏈的總成本，提高整個供應(yīng)鏈與各聯(lián)盟成員的績效。如果聯(lián)盟成員之間信息交流不充分，不僅會影響各個聯(lián)盟成員決策的正確性，還會導(dǎo)致雙方的信任危機，妨礙相互之間聯(lián)盟關(guān)系的存續(xù)與發(fā)展。因此，實現(xiàn)聯(lián)盟成員之間信息交流的網(wǎng)絡(luò)化、橫向化、制度化、規(guī)范化、靈活化及安全化，使各聯(lián)盟成員能夠及時得到靈活、可操作的信息資源，充分掌握有關(guān)聯(lián)盟成員之間的合作信息、產(chǎn)品的市場信息，就能有效防止聯(lián)盟過程中的逆向選擇和敗德行為，使供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系得以有效維持，排除或減少聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險。

2.進行動態(tài)契約控制。動態(tài)契約又稱柔性契約，是一種以風(fēng)險預(yù)防為主的動態(tài)、具有靈活性的契約體系，該體系可以克服一次性契約不易于根據(jù)實際執(zhí)行情況進行變更而過于剛性的弱點。動態(tài)契約體系具有動態(tài)性和立體性的特點。從“動態(tài)”的角度來講，一方面，在供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間合作的不同階段采用不同的契約形式，可在一定程度上預(yù)防目標沖突風(fēng)險；另一方面，設(shè)立動態(tài)檢查機制，可及時發(fā)現(xiàn)和規(guī)避信任風(fēng)險、信息風(fēng)險、激勵風(fēng)險、文化差異風(fēng)險。從“立體”的角度來講，不同的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系類型在不同的階段可采用不同的動態(tài)契約形式，且風(fēng)險檢查機制也隨聯(lián)盟成員之間合作階段的發(fā)展而變化。具體包括：（1）設(shè)計全面聯(lián)盟契約。供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟契約是將供應(yīng)鏈日常管理工作程序化、標準化、規(guī)范化的一個文本協(xié)定，從而使供應(yīng)鏈能夠得到有效控制，實現(xiàn)良好運作并充分發(fā)揮效能。它具體包括供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員之間的協(xié)調(diào)機制、信息共享機制、懲罰機制、淘汰機制等，這些為在供應(yīng)鏈日常運作中解決戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系出現(xiàn)的問題或矛盾提供了依據(jù)和方法。（2）簽訂動態(tài)契約。一是根據(jù)聯(lián)盟成員之間合作不同階段的風(fēng)險狀況，考慮不同的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系類型，采取不同的契約形式組合。二是根據(jù)市場變化和契約進展情況，在契約內(nèi)容上提供一些具有靈活性的選擇條款。（3）建立動態(tài)檢查機制。在聯(lián)盟成員之間合作的不同階段，核心成員對其他聯(lián)盟成員工作的進展情況進行檢查，并根據(jù)檢查結(jié)果決定是否執(zhí)行下一階段的契約，即分階段契約，以減少一次性契約所帶來的目標沖突風(fēng)險、激勵風(fēng)險等。核心成員通過檢查機制，激勵聯(lián)盟成員真實地披露業(yè)務(wù)進展情況，必要時對其進行再評估，以決定是否繼續(xù)合作，從而將聯(lián)盟成員關(guān)系風(fēng)險降到最低。

3.建立有效的激勵機制。在供應(yīng)鏈模式下，供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險處理的成敗，不僅關(guān)系到戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系的健康發(fā)展，而且關(guān)系到各個聯(lián)盟成員的利益和供應(yīng)鏈整體的競爭力。而制定科學(xué)、合理的供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系評價考核標準并形成相應(yīng)的激勵機制，既有利于形成聯(lián)盟成員之間的制衡和監(jiān)督關(guān)系，也有利于激發(fā)聯(lián)盟成員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，促進聯(lián)盟關(guān)系健康發(fā)展，達到提高整個供應(yīng)鏈競爭能力和績效的目的。

在供應(yīng)鏈模式下，可采用的激勵手段主要有價格激勵、訂單激勵、信息激勵、新產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)激勵、淘汰激勵、商譽激勵等。供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員間的利益分配主要體現(xiàn)在價格上，價格體現(xiàn)了供應(yīng)鏈實現(xiàn)的利潤以及因供應(yīng)鏈優(yōu)化而產(chǎn)生的額外收益或成本在聯(lián)盟成員間的分配與平衡?？茖W(xué)、合理、有效的價格激勵機制有利于聯(lián)盟成員之間建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，有利于整個供應(yīng)鏈的穩(wěn)定運行。供應(yīng)鏈中的訂單激勵、信息激勵、新產(chǎn)品和技術(shù)開發(fā)激勵及商譽激勵等，有利于消除信息不對稱引發(fā)的聯(lián)盟成員的機會主義行為，降低聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險；有利于從利益機制上誘導(dǎo)和激勵聯(lián)盟成員與整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)同呼吸、共命運，增進聯(lián)盟成員間的緊密合作，實現(xiàn)有效降低供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險的目的。而淘汰激勵旨在供應(yīng)鏈內(nèi)形成一種危機激勵機制，讓所有聯(lián)盟成員都有一種危機感，使各聯(lián)盟成員為了在供應(yīng)鏈中既獲得群體優(yōu)勢又實現(xiàn)自身發(fā)展，而承擔(dān)一定的責(zé)任和義務(wù)以及相應(yīng)的風(fēng)險，努力維護好戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。

4.增進文化融合。促進供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員間企業(yè)文化的融合，消除聯(lián)盟成員在信息和認識上的差異，使聯(lián)盟成員間的目標趨于一致，是促進聯(lián)盟成員間有效合作、實現(xiàn)聯(lián)盟關(guān)系健康發(fā)展的必要條件。因此，首先要建立共同愿景，塑造共同的價值觀、經(jīng)營理念和文化觀念。各聯(lián)盟成員在合作中相互學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中相互融合，在融合中相互促進，為了共同的目標而團結(jié)協(xié)作，共同發(fā)展。其次要加強文化培訓(xùn)，樹立雙贏的合作觀念。文化培訓(xùn)是解決文化沖突、實現(xiàn)文化協(xié)調(diào)的有效途徑之一。第三要進行經(jīng)常性的信息溝通和交流。各聯(lián)盟成員要克服語言、習(xí)慣、價值觀、思維方式等方面障礙，進行多層次、多渠道、立體化、高頻率的信息溝通和交流，促進文化融合。第四要建立和諧的人際關(guān)系。任何聯(lián)盟成員間的合作契約都不可能天衣無縫、滴水不漏，在契約執(zhí)行過程中，總會面臨許多不確定性和利益沖突，這就需要各聯(lián)盟成員從大局出發(fā)，以誠相待，相互寬容，彼此理解，加強溝通，增進信任，營造一個和諧的人文環(huán)境與合作氛圍?？傊?，只有不斷增進聯(lián)盟成員間的文化融合，才能使聯(lián)盟成員間目標趨于一致，有效控制戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險。

最后，需要指出的是，有效的供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險控制還須對突發(fā)事件的發(fā)生有充分的準備。對于一些偶發(fā)但破壞性大的風(fēng)險事件，可預(yù)先制定應(yīng)變措施，制定應(yīng)對突發(fā)事件的工作流程，建立應(yīng)變事件小組。影響供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系的因素很多，形成供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險的原因很復(fù)雜，在聯(lián)盟成員之間進行合作的過程中，很容易發(fā)生一些突發(fā)事件。意外事件發(fā)生后，聯(lián)盟成員要有一系列的應(yīng)急措施，盡量將損失控制到最小。

七、結(jié)束語

供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系在為供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟成員帶來對彼此有利的競爭優(yōu)勢的同時，也面臨著失敗的風(fēng)險。對供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險的控制是供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的重要內(nèi)容。有效的供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險控制必須從供應(yīng)鏈和各聯(lián)盟成員兩個方面入手。一方面，在供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系中必須合理分配風(fēng)險傳遞和分擔(dān)的比例，有效抑制和緩解風(fēng)險傳遞與分擔(dān)對聯(lián)盟成員的沖擊。同時，各聯(lián)盟成員是風(fēng)險的作用點，其作為供應(yīng)鏈的一個環(huán)節(jié)，必須具有一定的抗風(fēng)險能力。每一個聯(lián)盟成員都要從供應(yīng)鏈的整體利益出發(fā)，積極、主動地參與風(fēng)險控制工作，減少自身向外傳遞的風(fēng)險，增強自身的風(fēng)險承擔(dān)能力。這樣就可以為供應(yīng)鏈的穩(wěn)定運行打造一個堅實的基礎(chǔ)。供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險是一個十分復(fù)雜的問題，每一個聯(lián)盟成員在具體處理聯(lián)盟關(guān)系風(fēng)險問題時，都應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身情況制定相應(yīng)的策略，以使供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系朝著良性的方向發(fā)展。

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