陳 艷

(合肥工業(yè)大學(xué)人文經(jīng)濟(jì)學(xué)院，安徽合肥230009)

影響我國出口貿(mào)易日益擴(kuò)大的因素有很多，但從微觀角度研究引起企業(yè)出口行為發(fā)生的因素的研究還較為鮮見。本文將從新新貿(mào)易理論入手，通過理論與面板模型實(shí)證檢驗(yàn)相結(jié)合的手段來研究企業(yè)出口與其生產(chǎn)率間的內(nèi)在關(guān)系，為今后的企業(yè)轉(zhuǎn)型甚至國家貿(mào)易措施調(diào)整提供一定的依據(jù)。

一、研究綜述

關(guān)于出口貿(mào)易與企業(yè)生產(chǎn)率間的內(nèi)在機(jī)理關(guān)系一直是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)之一，國內(nèi)外也有不少學(xué)者在該領(lǐng)域利用實(shí)證或理論分析的手段進(jìn)行一定的探討。Aw，B.Y.和Hwang，A.R(1995)運(yùn)用臺(tái)灣電子產(chǎn)品數(shù)據(jù)來建立實(shí)證模型，借此來分析研究出口企業(yè)與非出口企業(yè)的不同資源水平的輸出差異對(duì)生產(chǎn)率的影響，結(jié)果顯示相對(duì)于非出口商，較大規(guī)模的出口商較好地揭示了出口差異部分的來源，其中有3/4的樣本顯示出出口商與非出口商在生產(chǎn)率方面存在的差異，這種差異性在3％～20％之間。Robert和Tybout(1997)利用的是哥倫比亞1981—1989年間的企業(yè)數(shù)據(jù)，為了對(duì)企業(yè)國際市場進(jìn)出口行為進(jìn)行分析，建立動(dòng)態(tài)的二元離散變量選擇模型，分析了決定企業(yè)出口的因素，最后得出出口沉淀成本和企業(yè)特征是企業(yè)出口的主要決定要素。Greenaway和Kneller(2004)對(duì)英國1989—2002年企業(yè)調(diào)研數(shù)據(jù)庫進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)率越高的企業(yè)，進(jìn)入出口市場的可能性就越大，此外出口經(jīng)驗(yàn)、企業(yè)規(guī)模和工資對(duì)企業(yè)出口決策有一定的影響。Lopez(2004)考察智利銷售和投資之間的變化方向，發(fā)現(xiàn)在企業(yè)為了滿足國外需求而進(jìn)行技術(shù)改造升級(jí)的投資，即在進(jìn)入國際市場之前，其投資比重將明顯提高。Kneller和Pisu(2004)著重針對(duì)英國外資企業(yè)的出口行為進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)比國內(nèi)企業(yè)出口可能性更大。Greenaway(2007)對(duì)英國異質(zhì)企業(yè)與出口之間的關(guān)系進(jìn)行了一定研究，在所在模型中使用企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)來替代前一期是否出口，來檢驗(yàn)沉淀成本的顯著性，結(jié)果表明如果企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo)越正常，那么企業(yè)進(jìn)入出口市場的可能性就越大。國內(nèi)學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域的研究主要集中在討論企業(yè)生產(chǎn)率的影響因素，如黃先海、石東楠(2005)把Coe和Helpmman基本模型進(jìn)行了擴(kuò)展，在模型中加入了人力資本要素進(jìn)行分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在貿(mào)易過程中的技術(shù)溢出可以對(duì)全要素增長率有一定的促進(jìn)作用，但是其作用效果明顯低于本國的研發(fā)投入，且人力資本通過提高創(chuàng)新能力間接地促進(jìn)了我國全要素生產(chǎn)效率的提高。趙忠秀、呂智(2009)從生產(chǎn)率、創(chuàng)新、匯率和貿(mào)易政策四大方面對(duì)企業(yè)出口因素的實(shí)證模型進(jìn)行歸納，針對(duì)中國企業(yè)實(shí)際情況提出相應(yīng)的展望，研究企業(yè)生產(chǎn)率、創(chuàng)新、匯率對(duì)出口的影響對(duì)目前中國有極大的現(xiàn)實(shí)意義。

二、理論基礎(chǔ)——新新貿(mào)易理論

新新貿(mào)易理論又稱異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論，在20世紀(jì)60年代，越來越多的資源稟賦相似的國家之間發(fā)生貿(mào)易現(xiàn)象，傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生，于是市場結(jié)構(gòu)變動(dòng)和產(chǎn)品差異被引入到貿(mào)易理論中去，因此新新貿(mào)易理論在此背景下應(yīng)運(yùn)而生，該理論認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)者對(duì)商品多樣性的偏好是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的主要原因，將貿(mào)易利得的源泉?dú)w因于貿(mào)易帶來的商品種類的增加和經(jīng)濟(jì)規(guī)模效應(yīng)，新新貿(mào)易理論的出現(xiàn)打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的各種局限性，從而開創(chuàng)了國際貿(mào)易理論發(fā)展的新思路和視角。

三、實(shí)證分析

1.數(shù)據(jù)來源與說明

由于目前國內(nèi)沒有成熟的企業(yè)數(shù)據(jù)庫，因此需要的微觀數(shù)據(jù)不易搜集，本文采用的是制造業(yè)中機(jī)械制造與醫(yī)藥制造兩大行業(yè)上市公司的微觀數(shù)據(jù)，共選取了2003—2009年20個(gè)上市公司的相關(guān)數(shù)據(jù)，來源于各大公司的年度報(bào)告。將采取面板數(shù)據(jù)分析方法從微觀層面來驗(yàn)證影響企業(yè)出口的各種因素。

2.指標(biāo)的選取

選取的因變量為各個(gè)企業(yè)當(dāng)年的出口額，用Yit表示，自變量分別包括企業(yè)前一年出口額:Yit-1，代表的是沉淀成本對(duì)企業(yè)出口行為的影響作用;企業(yè)生產(chǎn)率:Pit，許多學(xué)者利用TFP來作為企業(yè)生產(chǎn)率的變量，因?yàn)門FP只是反映企業(yè)剔除資本、勞動(dòng)要素后的技術(shù)創(chuàng)新等技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)生產(chǎn)率的影響部分，但事實(shí)上一些發(fā)展中國家企業(yè)的生產(chǎn)率的提升與其投入使用的生產(chǎn)裝備的資本規(guī)模有關(guān)，因此TFP來衡量企業(yè)生產(chǎn)率有一定的局限性，鑒于上述因素，并考慮到資本要素對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響，利用單要素來計(jì)算即用K/L來代替TFP來反映企業(yè)生產(chǎn)率的大小，其中K表示的是企業(yè)當(dāng)年企業(yè)固定資產(chǎn)凈額，L表示的是企業(yè)的職工總?cè)藬?shù);企業(yè)規(guī)模:Kit，用企業(yè)固定資產(chǎn)凈額來表示。為了剔除價(jià)格因素的影響，對(duì)企業(yè)出口額利用2003年工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)作為不變價(jià)格進(jìn)行處理，對(duì)固定資本凈額采用2003年固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)為不變價(jià)格處理。

3.模型設(shè)定

為了消除異方差的影響，對(duì)各個(gè)變量分別以取相應(yīng)對(duì)數(shù)的形式來處理，lnYit，lnKit，lnYit-1，lnPit，所采用的模型如下:

其中εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)

4.計(jì)量結(jié)果分析

首先對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，來判斷數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。結(jié)果顯示lnYit，lnPit，lnKit三個(gè)變量在1％的顯著水平下都是可以通過顯著性檢驗(yàn)的，即不存在單位根，檢驗(yàn)出lnYit-1的一階差分序列是不存在單位根的，說明四個(gè)變量之間可以建立穩(wěn)定的模型關(guān)系。

由于使用的包含橫截面數(shù)據(jù)和時(shí)間序列數(shù)據(jù)的面板數(shù)據(jù)中，時(shí)間序列可能會(huì)引起一些問題，需要對(duì)模型設(shè)定進(jìn)行一定的檢驗(yàn)。使用Eviews6.0，利用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，以確定該面板數(shù)據(jù)所應(yīng)采用的方法。主要是固定效應(yīng)模型(Fixed Effects Model)、隨機(jī)效應(yīng)模型(Random Effects Model)和混合最小二乘(OLS Pooled Regression)模型的選擇及檢驗(yàn)，分別利用不同的方法，檢驗(yàn)結(jié)果如下表所示:

資料來源:通過面板數(shù)據(jù)回歸分析結(jié)果整理得出。

通過以上的檢驗(yàn)，最終確定使用的是個(gè)體隨機(jī)時(shí)間固定效應(yīng)模型的形式，得到以下實(shí)證結(jié)果:

資料來源:通過面板數(shù)據(jù)回歸分析結(jié)果整理得出。

對(duì)面板數(shù)據(jù)回歸分析的固定效應(yīng)模型的實(shí)證結(jié)果分析如下:(1)企業(yè)規(guī)模大小的Z值統(tǒng)計(jì)量為0.122260，在10％的顯著水平下是可以通過檢驗(yàn)的，且系數(shù)為正，可說明企業(yè)規(guī)模大對(duì)企業(yè)出口有一定的促進(jìn)作用。(2)企業(yè)生產(chǎn)率的Z值統(tǒng)計(jì)量為0.463679，在置信度為90％的水平上即可通過檢驗(yàn)，且回歸系數(shù)為正值，說明當(dāng)一個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)率越高時(shí)會(huì)推動(dòng)該企業(yè)的出口，也就是企業(yè)會(huì)存在“自我選擇”效應(yīng)，由于生產(chǎn)率的提高使得企業(yè)有了對(duì)市場份額擴(kuò)大的需求，不僅僅是選擇國內(nèi)市場更會(huì)有走向國際市場的趨勢。(3)前一年出口額Yit-1，在10％的顯著水平下能夠通過檢驗(yàn)，在此可把Yit-1看作是企業(yè)生產(chǎn)過程中的沉沒成本，企業(yè)在生產(chǎn)過程中所投入大量的固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、遞延資產(chǎn)，形成沉沒成本，該成本越高企業(yè)自身發(fā)展所面臨的壓力會(huì)越大，將不斷提升自身生產(chǎn)效益、管理水平，選擇出口的可能性大大增加。

四、結(jié)論

通過使用微觀數(shù)據(jù)面板模型分析，主要考察了企業(yè)出口與企業(yè)生產(chǎn)率以及前一年的出口水平的內(nèi)在關(guān)系，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)在其他條件不變的情況下，從長期來看，企業(yè)生產(chǎn)率、前一年的出口水平、企業(yè)規(guī)模這三大要素都可以促進(jìn)企業(yè)出口的增加，對(duì)相關(guān)企業(yè)在今后的貿(mào)易決策有一定的指引作用。不斷提高出口企業(yè)的生產(chǎn)率水平，改善大規(guī)模企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量，加大生產(chǎn)過程中的投入，才能使我國從一個(gè)貿(mào)易大國向貿(mào)易強(qiáng)國轉(zhuǎn)變。

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