產(chǎn)穎 陳曉玲

(安徽大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，安徽合肥230039)

一、引言

“十一五”期間我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模進一步擴大，工業(yè)增加值由2005年的8128億元增長到2010年的1.5萬億元，總產(chǎn)值由2005年的3.4萬億元增長到2010年的7.2萬億元，分別提高了84.5％和112％?？茖W(xué)研究與試驗發(fā)展(R＆D)經(jīng)費總額也繼續(xù)大幅增長，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的從業(yè)人員數(shù)量穩(wěn)步提高。2009年全國研發(fā)經(jīng)費達(dá)到2005年的2.3倍，年均增長24％;R＆D經(jīng)費與同年GDP之比達(dá)到1.7％，比2005年提高0.36個百分點。根據(jù)中國科技統(tǒng)計2009年度報告的數(shù)據(jù)顯示，我國R＆D經(jīng)費已躍居世界第四位，躋身R＆D經(jīng)費投入大國之列。此外，按實際工作時間計算，2009年參與R＆D活動人員全時當(dāng)量達(dá)到229.1萬人年，比2005年增加了77.5％，其中研究人員占50.3％，我國已成為世界上投入R＆D人力資源最多的國家。然而，在這規(guī)?？焖贁U張的繁榮背后，仍然隱含著很多問題。

二、我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的問題及其原因

(一)“本土高技術(shù)”不高，“三資企業(yè)”依舊占據(jù)主導(dǎo)地位

我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一直面臨“質(zhì)量不高”難題，高技術(shù)產(chǎn)品爆炸式的增長只是一種統(tǒng)計假象。目前，我國的高技術(shù)產(chǎn)品處于全球價值鏈的最低端，且國有及國有控股企業(yè)的力量相對薄弱，三資企業(yè)仍持續(xù)保持主體地位。據(jù)統(tǒng)計，2007年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)有21517家企業(yè)，其中8028家為三資企業(yè)，比上一年增加1029家，占總企業(yè)數(shù)的37.3％，而國有企業(yè)卻由于近年來的合并重組，比上一年減少143家，共1817家，僅占8.4％。同時，三資企業(yè)增加值達(dá)到7285.8億元，占我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體的62.7％。三資企業(yè)近5年的年均工業(yè)總產(chǎn)值、增加值、利稅、利潤都是國有及國有控股企業(yè)的3倍左右。不僅如此，三資企業(yè)還是我國高技術(shù)產(chǎn)品出口的主體，年出口交貨值是國有及國有控股企業(yè)的11.16倍。其原因主要有三點:

1.三資企業(yè)向我國轉(zhuǎn)讓的多為非核心技術(shù)，對核心技術(shù)封鎖甚嚴(yán)，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場供給和需求被三資企業(yè)借助技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和核心技術(shù)所控制。因此，要突破三資企業(yè)壟斷形成的技術(shù)壁壘很難。目前，我國多數(shù)企業(yè)進行的創(chuàng)新只不過是在引進平臺的基礎(chǔ)上進行衍生技術(shù)創(chuàng)新，走“逆向”分解與模仿創(chuàng)新的技術(shù)路線，這種衍生創(chuàng)新的結(jié)果只能是跟隨別人的腳步，很難創(chuàng)造出屬于我國自己的能形成技術(shù)壁壘的發(fā)明專利，從而使我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展受到嚴(yán)重制約。

2.國有企業(yè)和其他內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新意識不強。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏市場激勵，導(dǎo)致國內(nèi)“山寨潮”居高不下，尤其是中小企業(yè)，本著“一直在模仿，從未去超越”的精神，僅著眼于眼前的利益，搶賺快錢，而不愿增加對技術(shù)創(chuàng)新的投入。即使有創(chuàng)新成果，也未能及時、完全地應(yīng)用在生產(chǎn)中，轉(zhuǎn)化成產(chǎn)業(yè)鏈中的生產(chǎn)力。

3.我國市場鼓勵機制和融資機制還不夠完善。首先，在缺乏有效的市場治理、環(huán)境保護和勞動力市場監(jiān)管的同時，三資企業(yè)在企業(yè)所得稅、增值稅抵扣、關(guān)稅、進口環(huán)節(jié)增值稅、營業(yè)稅等方面均享有優(yōu)惠政策，從而導(dǎo)致內(nèi)資企業(yè)一直處于劣勢地位，形成了有利于“兩頭在外”的加工組裝類產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。其次，我國一些本土企業(yè)“長不大”的另一原因是受制于產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，如投融資、政策審批、知識產(chǎn)權(quán)保護和高端人才市場等。以投融資環(huán)境為例，我國民間資本實力雄厚、異?；钴S，但由于缺乏有效的融資機制，特別是鼓勵風(fēng)險投資的機制，企業(yè)無法從資本市場上得到足夠的資金，企業(yè)技術(shù)水平和市場規(guī)模都無法形成質(zhì)的飛躍。因此，構(gòu)建和優(yōu)化有利于高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場激勵機制和融資機制，是最為迫切的政策考慮。

(二)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈割裂，技術(shù)轉(zhuǎn)化能力低

我國科技投入和科技成果數(shù)量近年持續(xù)快速增長，但科技成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率仍然嚴(yán)重偏低，科技與經(jīng)濟的改革與發(fā)展始終是在各自的系統(tǒng)內(nèi)部進行，沒有形成對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合理支持機制，造成技術(shù)供給和需求的嚴(yán)重脫節(jié)。目前我國的科技成果轉(zhuǎn)化率大約在25％左右，而真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5％，與發(fā)達(dá)國家80％的轉(zhuǎn)化率差距甚遠(yuǎn)。與此同時，我國的經(jīng)濟增長方式仍處于粗放型增長階段，經(jīng)濟的高速增長是以資源和勞動力的高消耗為代價，企業(yè)產(chǎn)品附加值和技術(shù)含量較低。隨著能源供需矛盾的日益突出和勞動力成本的逐漸提高，我國的經(jīng)濟增長方式亟待向以科技進步為主要推動力的集約型經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)變。科技成果能否順利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力則是影響這一轉(zhuǎn)變的重要因素。造成這種現(xiàn)象主要有以下三方面原因:

1.科研成果評價體系不完善。目前我國科研活動的開展多以申報項目、開展研究、報獎、鑒定為主，科技成果的數(shù)量主要表現(xiàn)為:成果鑒定、各級獲獎、專利，而不是以最終形成產(chǎn)品、商品來認(rèn)定和評價，難以促使科研活動更好地聯(lián)系實際。因而，一些應(yīng)用技術(shù)研究只重視科技成果的“技術(shù)價值”，一味追求國內(nèi)一流、世界領(lǐng)先，而忽略了“市場價值”，導(dǎo)致立項開始就決定了其成果只能作為“展品”。

2.官產(chǎn)學(xué)研合作的成效不高或缺乏連續(xù)性。從總體上看，目前我國官產(chǎn)學(xué)研合作的水平是很低的。支撐基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新的計劃與支持工程技術(shù)創(chuàng)新的計劃缺乏關(guān)聯(lián)，政府科技創(chuàng)新計劃的引領(lǐng)與整合作用不強，且科研院所在獲得技術(shù)成果后，不再承擔(dān)科技成果推向市場的相關(guān)工作，而企業(yè)由于資金、人才和技術(shù)方面的局限，無法有效地進行。官產(chǎn)學(xué)研等創(chuàng)新主體之間沒有形成有效支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的系統(tǒng)整合機制。

3.忽視了對孵化畢業(yè)后企業(yè)的繼續(xù)扶持。我國很大一部分企業(yè)在完成了三年孵化、進入成長階段后就夭折了，導(dǎo)致科研成果轉(zhuǎn)化率嚴(yán)重偏低。根據(jù)2007年《中關(guān)村發(fā)展藍(lán)皮書》對1009家企業(yè)的調(diào)查顯示，企業(yè)的平均壽命僅為3.7年，26.3％的企業(yè)存活期不到2年，50.5％的企業(yè)存活期在3～5年之間。這充分說明了成長期的企業(yè)雖然已經(jīng)具備了自主決策和獨立發(fā)展的能力，但卻面臨著各種轉(zhuǎn)型發(fā)展的困惑，仍然需要公共政策的密切關(guān)注，不能立即收回所有相關(guān)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)的支持，尤其是在社會化投融資機制尚未形成的情況下，政府資金的引導(dǎo)放大效應(yīng)沒能體現(xiàn)出來，若突然減少政府創(chuàng)新資金的投入，必然會導(dǎo)致資金缺口加大，使企業(yè)很難成活。

(三)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)間比例失衡，缺乏多元領(lǐng)域發(fā)展

目前，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中電子及通信設(shè)備制造業(yè)和電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)已經(jīng)具備了相當(dāng)?shù)氖袌鲆?guī)模優(yōu)勢，但主要集中在產(chǎn)業(yè)鏈下游的勞動密集型領(lǐng)域，技術(shù)水平和產(chǎn)品附加值還有待提高，行業(yè)中缺少國際知名的品牌企業(yè)，正處在由市場導(dǎo)向階段向品牌導(dǎo)向階段過渡。醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)則處于初級發(fā)展階段，尚未形成規(guī)模優(yōu)勢，以中小規(guī)模的企業(yè)為主，且自主研發(fā)的能力較弱，主要依靠引進吸收國外技術(shù)。而航天航空器制造業(yè)的市場化程度較低，軍工領(lǐng)域的技術(shù)具有較高的自主創(chuàng)新能力，但民用領(lǐng)域的技術(shù)較弱，主要還是以技術(shù)引進為主。

據(jù)統(tǒng)計，2008年電子及通信設(shè)備制造業(yè)和電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)的產(chǎn)值之和占總產(chǎn)值的78％左右，主營業(yè)務(wù)收入之和占總產(chǎn)值的78.8％，利稅之和達(dá)到整個高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利稅總額的57％，可謂是名副其實的產(chǎn)值大戶(見圖1)。不僅如此，我國的出口產(chǎn)品也主要集中在電子及通信設(shè)備和電子計算機及辦公設(shè)備制造業(yè)，這兩個行業(yè)的出口交貨值占高技術(shù)全部產(chǎn)品的出口比重為95.11％，這意味著我國高技術(shù)產(chǎn)品出口品種比較單一，需要向多元領(lǐng)域發(fā)展。導(dǎo)致這一現(xiàn)象的直接原因就是R＆D經(jīng)費投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題的忽視。例如，2008年投入到這兩個行業(yè)的R＆D經(jīng)費達(dá)到74％左右，而利潤率很高的醫(yī)藥制造業(yè)只有6.15％的R＆D經(jīng)費。

圖1 2008年全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)主要經(jīng)濟指標(biāo)

此外，在高技術(shù)服務(wù)業(yè)這個新領(lǐng)域，我國還處于起步階段，除北京、廣州等地率先呈現(xiàn)出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)由加工制造向研發(fā)服務(wù)轉(zhuǎn)型的趨勢，中西部地區(qū)的高技術(shù)服務(wù)業(yè)仍處在襁褓之中。目前我國高技術(shù)服務(wù)業(yè)普遍存在企業(yè)規(guī)模偏小，綜合實力不強，核心技術(shù)發(fā)展滯后，高端人才不足，法律、信用環(huán)境建設(shè)滯后，缺乏明確的產(chǎn)業(yè)促進政策和產(chǎn)業(yè)促進組織等諸多問題。目前，我國政府僅是對軟件等個別行業(yè)較為重視，對高技術(shù)服務(wù)業(yè)整體重視程度不夠，對高技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展規(guī)律、政府在高技術(shù)服務(wù)業(yè)發(fā)展中的作用等方面的研究尚處于起步階段，因此高技術(shù)服務(wù)業(yè)的整體規(guī)劃及相應(yīng)配套措施的制定方面還存在很多不足。

三、對策建議

(一)提高內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新意識和能力

在我國現(xiàn)有技術(shù)資源缺乏的情況下，制定優(yōu)惠政策吸引外商投資，以引進技術(shù)為主，只是權(quán)宜之計，要擺脫被遏制的命運，就必須在確保高技術(shù)產(chǎn)業(yè)引資質(zhì)量的同時，注重對核心技術(shù)的吸收和創(chuàng)新。在人才培養(yǎng)上下工夫，不僅要培養(yǎng)出高水平人才，更要能夠留住人才，進而提高內(nèi)資企業(yè)高水平研發(fā)人才的儲備。因此必須建立有效的激勵機制和人才資源流動的監(jiān)控機制。此外，企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，應(yīng)根據(jù)自身的特點選擇適宜的方式來加強自主創(chuàng)新。大型企業(yè)可以與國家科學(xué)發(fā)展規(guī)劃緊密結(jié)合，發(fā)揮領(lǐng)軍作用，廣泛與其他中小型企業(yè)合作;中小企業(yè)則應(yīng)該利用其更活躍、更接近市場和消費者、更靈活等特點，成為原始創(chuàng)新的主體。

(二)促進“雙鏈”融合

要促進創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融合，首先必須完善科學(xué)成果的評價體系，科研成果的評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該以最終形成產(chǎn)品、商品來認(rèn)定，而不是單純地以各級獲獎、專利等來評價，促使科研活動和實際生產(chǎn)更密切地聯(lián)系在一起。其次，建立新型的官產(chǎn)學(xué)研合作機制。以產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，政府為催化劑，提供完善的中介服務(wù)體系和相關(guān)配套的政策，使高校和科研機構(gòu)的研究與市場需求緊密聯(lián)系，充分發(fā)揮官產(chǎn)學(xué)研政策的引導(dǎo)、促進和激勵作用。在實際操作中，要注意官產(chǎn)學(xué)研的合作必須符合市場機制的需求，政府部門不能一味追求“合作量”，避免出現(xiàn)“拉郎配”的現(xiàn)象。

(三)健全高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投融資機制

一方面，R＆D經(jīng)費的投入應(yīng)注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理分配，充分考慮目前各行業(yè)各地區(qū)的發(fā)展階段和需求情況，從長遠(yuǎn)的可持續(xù)發(fā)展的角度來分配。要增加對高技術(shù)服務(wù)業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天器制造業(yè)民用領(lǐng)域的投資，重點扶持有望形成技術(shù)壁壘的企業(yè)，促使優(yōu)質(zhì)資源和要素向有競爭力的優(yōu)勢創(chuàng)新企業(yè)集中，從而改變高技術(shù)不高的現(xiàn)狀，促使中國從世界的加工廠向握有核心技術(shù)的高技術(shù)國家轉(zhuǎn)變。另一方面，以市場機制為基礎(chǔ)，充分發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，構(gòu)建和優(yōu)化局部投融資環(huán)境，健全風(fēng)險投資機制，建立必要的監(jiān)督和管理體系，推動企業(yè)改制上市，促進股權(quán)私募，組織發(fā)行高新技術(shù)企業(yè)集合信托和企業(yè)債券等，拓寬企業(yè)的融資渠道。對于剛剛進入成長期的企業(yè)，不能立即切斷政府的財政支持，注重政府資金與民間資金的銜接，逐漸完善民間資本進入的融資渠道。

(四)注重加強國際間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及其他相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的合作

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是與經(jīng)濟全球化趨勢相結(jié)合的，隨著科學(xué)技術(shù)，特別是信息技術(shù)和通信技術(shù)的發(fā)展和國際市場的不斷變化，許多國家都已經(jīng)深入開展了高技術(shù)領(lǐng)域的國際交流與合作，以實現(xiàn)各自的技術(shù)跨越。我國作為發(fā)展中國家，更應(yīng)當(dāng)加強與國際間的合作，汲取精華，棄其糟粕，充分利用國際市場提供的人力、財力和技術(shù)支持，達(dá)到與國外企業(yè)之間信息流、資金流與實物流的融合與合作，實現(xiàn)在核心技術(shù)方面“質(zhì)”的飛躍。

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