摘要：文章在對(duì)中國對(duì)外反傾銷的產(chǎn)業(yè)與國別分析的基礎(chǔ)上，收集2002年～2009年中國對(duì)來自6個(gè)國家和地區(qū)HS三大類產(chǎn)品的反傾銷數(shù)據(jù)，利用貿(mào)易引力模型分析關(guān)稅削減條件下中國對(duì)外反傾銷的貿(mào)易限制效應(yīng)。

關(guān)鍵詞：反傾銷；貿(mào)易自由化；貿(mào)易效應(yīng)

一、 引言

本文選取2002年～2009年中國對(duì)來自6個(gè)國家和地區(qū)HS三大類產(chǎn)品的數(shù)據(jù)，利用貿(mào)易引力模型分析關(guān)稅削減條件下中國對(duì)外反傾銷的貿(mào)易限制效應(yīng)。

二、 國內(nèi)外關(guān)于中國對(duì)外反傾銷貿(mào)易效應(yīng)的研究

1. 貿(mào)易效應(yīng)的描述統(tǒng)計(jì)分析。國內(nèi)學(xué)者賓建成（2003）以中國首例進(jìn)口新聞紙反傾銷為例，分析了反傾銷措施執(zhí)行后導(dǎo)致的進(jìn)口量變化及不同稅率產(chǎn)生的不同影響，得出結(jié)論認(rèn)為該案件有效地保護(hù)了國內(nèi)新聞紙產(chǎn)業(yè)。鮑曉華（2004）在總結(jié)中國反傾銷實(shí)踐特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，比較全面但相對(duì)簡(jiǎn)潔的提到了反傾銷的各種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，包括對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響、對(duì)貿(mào)易的影響、對(duì)外資的影響和對(duì)社會(huì)福利的影響。在分析對(duì)貿(mào)易的影響中，文章選取了2000年以前已經(jīng)做出終裁的四個(gè)產(chǎn)業(yè)（聚酯薄膜、新聞紙、丙烯酸酯、不銹鋼冷軋薄片）和兩個(gè)無損害案例（賴氨酸鹽、聚苯乙烯）立案前后進(jìn)口量比重和增長率的對(duì)比來說明反傾銷對(duì)來自訴訟對(duì)象國產(chǎn)品進(jìn)口的影響。并且利用從非對(duì)象國的進(jìn)口貿(mào)易總量和兩個(gè)無損害案件涉案產(chǎn)品在指控前后的進(jìn)口貿(mào)易量數(shù)據(jù)說明反傾銷存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)。

2. 貿(mào)易效應(yīng)的計(jì)量模型分析。鮑曉華（2007）在Prusa（1996）研究的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)了回歸模型，該回歸模型的設(shè)定是為了驗(yàn)證反傾銷政策實(shí)施后，來自指控對(duì)象國、非指控對(duì)象國以及總體進(jìn)口國的進(jìn)口數(shù)量、進(jìn)口價(jià)值和單位價(jià)值（價(jià)格）的變動(dòng)。整體上看，反傾銷的貿(mào)易限制作用具有一定的持續(xù)性，實(shí)施反傾銷后連續(xù)三個(gè)年度來自指控對(duì)象國整體的進(jìn)口數(shù)量和進(jìn)口金額所占市場(chǎng)份額顯著減少，進(jìn)口單價(jià)顯著增加。

在借鑒前人研究成果的基礎(chǔ)上，苑濤（2009）設(shè)計(jì)了衡量中國對(duì)外反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)模型。對(duì)于Prusa（1997）和鮑曉華（2007）都有了一定程度的改進(jìn)。模型的結(jié)論是，中國整體的進(jìn)口量、進(jìn)口額、進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格而言，反傾銷措施實(shí)施當(dāng)年的情況與前一年的情況相關(guān)程度很高且非常顯著，但是反傾銷對(duì)中國整體進(jìn)口貿(mào)易影響較小。

Park（2009）是少數(shù)以中國為例分析反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)的國外學(xué)者，文章使用GMM方法調(diào)查了自1997年~2004年中國對(duì)外反傾銷的貿(mào)易效應(yīng)。雖然就模型本身而言使用的是比國內(nèi)學(xué)者更加簡(jiǎn)化的模型，但是得出了類似的結(jié)論。

3. 關(guān)于引力模型對(duì)分析貿(mào)易影響的適用性觀點(diǎn)。引力方程自從20世紀(jì)60年代第一次使用以來，已經(jīng)廣泛的運(yùn)用在國際貿(mào)易中。引力方程最初獲得成功主要得益于其相當(dāng)適合實(shí)證中的應(yīng)用，但是，這個(gè)方法也曾因?yàn)槿狈碚摶A(chǔ)而備受指摘。但是自從Anderson（1979）以來，文章說明各種不同的理論模型能夠推導(dǎo)出類似引力方程的簡(jiǎn)化方程。因此Frankel（1998）總結(jié)說引力方程已經(jīng)“從理論基礎(chǔ)貧乏的尷尬轉(zhuǎn)向了過于豐富的尷尬”。因?yàn)橐Ψ匠逃欣碚摶A(chǔ)并且實(shí)證成功，所以已經(jīng)廣泛運(yùn)用到分析邊境、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定、貨幣同盟、共同語言和各種其他制度化安排對(duì)貿(mào)易的影響上，已經(jīng)日益成為分析兩國偏離預(yù)期貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)計(jì)量框架。

Vandebusshe Zanardi（2006）應(yīng)用一個(gè)加入了反傾銷變量的引力方程估計(jì)1980年~2000年間反傾銷對(duì)全球貿(mào)易流的影響。模型如下：

與國內(nèi)學(xué)者分析中國對(duì)外反傾銷貿(mào)易效應(yīng)時(shí)所采取的多元回歸模型不同，本文嘗試將反傾銷措施納入到引力模型，并從貿(mào)易出口方角度分析中國實(shí)施的反傾銷對(duì)進(jìn)口貿(mào)易產(chǎn)生的影響。

相比國內(nèi)學(xué)者計(jì)量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，利用引力模型的?yōu)點(diǎn)在于可以在模型中納入反傾銷變量與貿(mào)易自由化變量，有助于度量貿(mào)易自由化與反傾銷對(duì)貿(mào)易的綜合效應(yīng)。

三、 中國對(duì)外反傾銷的比較分析

1. 總體比較分析。從啟動(dòng)反傾銷數(shù)量上來看，比較中國啟動(dòng)反傾銷調(diào)查與同期世界啟動(dòng)反傾銷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從1997年~2009年，中國啟動(dòng)數(shù)量占同期世界啟動(dòng)總量的比例年度平均值約為5.64%，占比最高值為2004年，占當(dāng)年世界啟動(dòng)反傾銷調(diào)查的12.62%。事實(shí)上，我國對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品所啟動(dòng)的反傾銷數(shù)量較少，還表現(xiàn)在與發(fā)展中國家相比，與印度、墨西哥等國家啟動(dòng)的反傾銷從數(shù)量上尚有差距。

如果比較中國出口產(chǎn)品遭遇的反傾銷調(diào)查與啟動(dòng)的反傾銷調(diào)查數(shù)量，可以發(fā)現(xiàn)二者存在一定的差距。從1997年中國啟動(dòng)第一個(gè)反傾銷調(diào)查至今的年份當(dāng)中，二者之間的絕對(duì)差最高達(dá)到59起，年均相差36起，且從2006年至2009年四年之中出口遭遇的反傾銷調(diào)查比同期啟動(dòng)的反傾銷調(diào)查分別高出56起、59起、57起、52起。

2. 產(chǎn)業(yè)分布。從中國提起的反傾銷調(diào)查來看，對(duì)外反傾銷的行業(yè)非常集中，按照HS編碼大類歸總后發(fā)現(xiàn)，在啟動(dòng)的反傾銷調(diào)查中以化工產(chǎn)業(yè)為主，1997年~2009年間共啟動(dòng)109起調(diào)查，占該期間啟動(dòng)調(diào)查的60.22%；如果依照啟動(dòng)反傾銷數(shù)由多至少排列，依次為塑料、木制品、金屬、紡織品，分別啟動(dòng)調(diào)查數(shù)量30、14、11、7起，分別占該期間啟動(dòng)調(diào)查總數(shù)的18.57%、7.73%、6.08%、3.87%。

3. 國別分布。在中國啟動(dòng)的反傾銷調(diào)查的對(duì)象國家/地區(qū)中，處于前6位的國家和地區(qū)分別為韓國、日本、美國、臺(tái)灣、歐盟和俄羅斯，自1997年~2009年，中國向這些國家或地區(qū)的產(chǎn)品所啟動(dòng)的反傾銷調(diào)查數(shù)量為33、31、28、16、12、11，分別占該期間啟動(dòng)調(diào)查總數(shù)的18.23%、17.13%、15.47%、8.84%、6.63%、6.08%，向六個(gè)國家/地區(qū)共啟動(dòng)調(diào)查131起，占總啟動(dòng)反傾銷調(diào)查的72.38%。

如果對(duì)比外國對(duì)華反傾銷與中國所提起的反傾銷調(diào)查的數(shù)量，可以發(fā)現(xiàn)，在所考察的17個(gè)國家和地區(qū)中，除南韓、日本和中國臺(tái)灣地區(qū)之外，其他國家對(duì)華提起的反傾銷均超過中國對(duì)其提起反傾銷調(diào)查的數(shù)量。尤其是印度，從1997年~2010年第一季度，對(duì)中國共發(fā)起反傾銷調(diào)查125起，成為同期向華提起反傾銷最多的國家，而中國對(duì)印度僅僅提起5起反傾銷調(diào)查，僅占印度對(duì)華反傾銷的4%。

因此，無論是相比較世界同期反傾銷啟動(dòng)數(shù)量還是對(duì)比中國出口產(chǎn)品所遭遇的反傾銷數(shù)量，中國都不是積極使用反傾銷的國家。如果用對(duì)稱率來衡量一國發(fā)起的反傾銷調(diào)查數(shù)量與該國遭受的反傾銷調(diào)查數(shù)量之比，那么中國反傾銷調(diào)查對(duì)稱率比較低。應(yīng)當(dāng)說，使用的方法與對(duì)比的角度都充分地體現(xiàn)出非對(duì)稱是我國所涉及反傾銷的主要特征。

四、 實(shí)證研究

1. 回歸模型。本文在Vandebusshe Zanardi（2006）的基礎(chǔ)上，從產(chǎn)業(yè)層面構(gòu)建中國提起反傾銷調(diào)查、反傾銷措施及實(shí)施產(chǎn)業(yè)關(guān)稅對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的影響模型。

ln（importijt）=?琢i+?琢j+?籽ln（importijt-1）+?酌ADinitiationjt+?啄ADmeasurejt+?茁1ln（GDPit）+?茁2ln（populationit）+?茁3ln（distancei）+?茁4borderi）+?茁5ln（RERit）+?茁6tarifft-1+?著ijt

表1簡(jiǎn)要說明了回歸模型中使用的變量。其中進(jìn)口、反傾銷調(diào)查與反傾銷措施變量、關(guān)稅變量為滯后期變量。

2. 數(shù)據(jù)說明。由于反傾銷特有的針對(duì)產(chǎn)業(yè)特征，考察中國在產(chǎn)業(yè)層面啟動(dòng)反傾銷調(diào)查及采取的措施對(duì)進(jìn)口貿(mào)易流量的影響，特別是結(jié)合產(chǎn)業(yè)關(guān)稅削減的情況下對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)口進(jìn)行回歸分析。產(chǎn)業(yè)關(guān)稅來自于WTO國際貿(mào)易與關(guān)稅（International Trade and Tariff）項(xiàng)下的HS分類產(chǎn)業(yè)關(guān)稅數(shù)據(jù)。其中中國關(guān)稅數(shù)據(jù)自2001年之后比較全面，因此數(shù)據(jù)時(shí)間跨度選擇2002年開始。根據(jù)WTO反傾銷統(tǒng)計(jì)，中國自2002年~2009年對(duì)外啟動(dòng)反傾銷調(diào)查數(shù)量共148起，涉及24個(gè)國家或地區(qū)，但是考慮到許多國家在樣本期內(nèi)所涉及的反傾銷調(diào)查較少，只有6個(gè)國家或地區(qū)涉及的反傾銷調(diào)查超過10起，分別為韓國、美國、俄羅斯、日本、歐盟、中國臺(tái)灣。關(guān)于產(chǎn)業(yè)類型的選擇，按照HS大分類將產(chǎn)品分成15大類，其中樣本期內(nèi)啟動(dòng)的反傾銷調(diào)查超過10起的分別為化工、塑料、木制品。因此，利用貿(mào)易引力模型進(jìn)行回歸所選取的樣本為2002年~2009年中國從韓國、美國、俄羅斯、日本、歐盟、中國臺(tái)灣進(jìn)口HS化工、塑料、木制品的進(jìn)口貿(mào)易流量。

之所以可以選取上述樣本作為度量中國反傾銷對(duì)進(jìn)口貿(mào)易流量影響的效應(yīng)源于以下幾個(gè)原因：第一，反傾銷對(duì)象國相對(duì)比較集中，6個(gè)國家/地區(qū)涉及的反傾銷在樣本期內(nèi)共111起，占樣本期中國啟動(dòng)反傾銷調(diào)查的75%；第二，反傾銷涉及產(chǎn)品類型比較集中，3大類產(chǎn)品涉及126起，占樣本期內(nèi)啟動(dòng)反傾銷調(diào)查的85%。因此使選取的樣本能夠比較好地從產(chǎn)業(yè)層面度量反傾銷對(duì)進(jìn)口貿(mào)易流量的影響。

各樣本國家或地區(qū)與中國的產(chǎn)業(yè)層面貿(mào)易流量數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國的商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫（COMTRADE），HS細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)基礎(chǔ)上加總；距離數(shù)據(jù)來自網(wǎng)站www.timeanddate.com/worldclock中“距離計(jì)算器”（distance calculator）；GDP、人口數(shù)據(jù)、匯率數(shù)據(jù)來自于EIU 國家數(shù)據(jù)。

3. 計(jì)量結(jié)果與討論。表2中的計(jì)量結(jié)果說明化工產(chǎn)業(yè)層面啟動(dòng)反傾銷調(diào)查與反傾銷措施是顯著的，產(chǎn)業(yè)關(guān)稅對(duì)貿(mào)易的影響顯著，但是與預(yù)期符號(hào)不一致。（1）列、（2）列和（3）列分別描述了不同滯后期的反傾銷調(diào)查與反傾銷措施對(duì)貿(mào)易限制的影響。模型設(shè)定一中的對(duì)化工產(chǎn)業(yè)實(shí)施反傾銷措施對(duì)貿(mào)易限制具有顯著影響，這就體現(xiàn)了反傾銷的直接限制貿(mào)易作用，但是對(duì)于產(chǎn)業(yè)的反傾銷調(diào)查而言，僅僅發(fā)起反傾銷調(diào)查所產(chǎn)生的貿(mào)易限制作用與預(yù)期符號(hào)相反，但是如果對(duì)所有產(chǎn)業(yè)提起反傾銷調(diào)查則會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易限制作用，體現(xiàn)了反傾銷的貿(mào)易威懾作用。如果考慮到反傾銷調(diào)查與反傾銷措施的滯后兩期和三期的作用，能夠發(fā)現(xiàn)，滯后兩期和三期對(duì)除化工產(chǎn)業(yè)的所有產(chǎn)業(yè)提起反傾銷對(duì)化工產(chǎn)業(yè)仍有貿(mào)易限制作用，且比較顯著，而滯后兩期的反傾銷措施的貿(mào)易限制不顯著，滯后三期的反傾銷措施的貿(mào)易限制作用比較顯著。（4）列試圖對(duì)比不同滯后期的關(guān)稅對(duì)貿(mào)易的影響。結(jié)果顯示，滯后期較遠(yuǎn)的關(guān)稅對(duì)當(dāng)期的貿(mào)易產(chǎn)生的影響小，但影響都比較顯著。因此，產(chǎn)業(yè)反傾銷措施對(duì)貿(mào)易的限制作用顯著，且符號(hào)為負(fù)，以（1）列為例，化工產(chǎn)業(yè)反傾銷措施每提高1%，進(jìn)口貿(mào)易下降10.8%。

同理分析得到塑料產(chǎn)業(yè)提起反傾銷調(diào)查與采取反傾銷措施顯著，其中提起反傾銷調(diào)查的符號(hào)為負(fù)，對(duì)貿(mào)易流限制效果顯著。關(guān)稅對(duì)貿(mào)易限制作用顯著，但與預(yù)期符號(hào)不一致。如果對(duì)比不同滯后期產(chǎn)業(yè)關(guān)稅對(duì)貿(mào)易的影響，其中滯后二期比較滯后一期關(guān)稅對(duì)貿(mào)易影響減小，影響顯著。如果對(duì)比本產(chǎn)業(yè)反傾銷與所有其他產(chǎn)業(yè)反傾銷所產(chǎn)生的貿(mào)易效應(yīng)。結(jié)果表明，無論是對(duì)本產(chǎn)業(yè)還是其他產(chǎn)業(yè)提起反傾銷調(diào)查都能對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生限制作用，反傾銷調(diào)查變量的符號(hào)為負(fù)，且表現(xiàn)為顯著，而且對(duì)該產(chǎn)業(yè)提起反傾銷調(diào)查所產(chǎn)生的保護(hù)產(chǎn)業(yè)的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他產(chǎn)業(yè)反傾銷導(dǎo)致的反傾銷威懾作用而導(dǎo)致的貿(mào)易量減少。塑料產(chǎn)業(yè)的反傾銷調(diào)查的限制貿(mào)易作用顯著，且符號(hào)為負(fù)，產(chǎn)業(yè)反傾銷調(diào)查每增加1%，進(jìn)口貿(mào)易下降5%。

木制品反傾銷調(diào)查與反傾銷措施不顯著，但是產(chǎn)業(yè)關(guān)稅顯著。滯后一期關(guān)稅符號(hào)為負(fù)，對(duì)貿(mào)易限制顯著，關(guān)稅每增加1%，進(jìn)口下降5.2%。

五、 結(jié)論

本文在對(duì)中國對(duì)外反傾銷的產(chǎn)業(yè)與國別分析的基礎(chǔ)上，收集2002年～2009年中國對(duì)來自6個(gè)國家和地區(qū)HS三大類產(chǎn)品的反傾銷數(shù)據(jù)，利用貿(mào)易引力模型分析關(guān)稅削減條件下中國對(duì)外反傾銷的貿(mào)易限制效應(yīng)。分析結(jié)果表明：反傾銷在關(guān)稅不顯著的情況下對(duì)貿(mào)易的限制作用顯著，其中化工產(chǎn)業(yè)反傾銷措施顯著，塑料產(chǎn)業(yè)提起反傾銷調(diào)查就會(huì)起到貿(mào)易限制作用，而木制品反傾銷不顯著，但是關(guān)稅對(duì)貿(mào)易限制發(fā)揮作用。

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作者簡(jiǎn)介：張丹，南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究所博士生。

收稿日期：2010-12-30。