摘要：我國長期以來形成了二元性經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，東西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度相差較大，在技術(shù)上也體現(xiàn)出明顯的東高西低，梯度遞減的特點(diǎn)，東部地區(qū)技術(shù)相對先進(jìn)，而西部地區(qū)技術(shù)較為落后。通過東部向西部地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，可以大大縮短西部技術(shù)進(jìn)步所需時(shí)間，有效節(jié)約相應(yīng)的資源，使西部地區(qū)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，甚至出現(xiàn)跳躍式發(fā)展。

關(guān)鍵詞：技術(shù)轉(zhuǎn)移；技術(shù)供給能力；梯度轉(zhuǎn)移

一、 前言

科技進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的重要保障。技術(shù)的發(fā)展可以來自內(nèi)源性的積累，但技術(shù)進(jìn)步速度緩慢。而技術(shù)轉(zhuǎn)移能在更大范圍內(nèi)促進(jìn)技術(shù)的傳播及社會生產(chǎn)率的提高。1961年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（M.V.Posner）提出了技術(shù)差距理論理論，認(rèn)為形成發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家存在著技術(shù)差距，發(fā)達(dá)國家是技術(shù)的“中心”，發(fā)展中國家則處于技術(shù)的“邊緣”，技術(shù)由發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家進(jìn)行梯度轉(zhuǎn)移。此后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步研究了區(qū)域內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式及技術(shù)轉(zhuǎn)移效果。2007年，羅美娟教授提出我國東西部地區(qū)間存在著技術(shù)差距，使得技術(shù)由東部向本部進(jìn)行梯度轉(zhuǎn)移。技術(shù)轉(zhuǎn)移的效果既取決于西部的吸收能力，又受到東部技術(shù)供給能力的制約?；诖?，本文具體分析了東部技術(shù)轉(zhuǎn)移能力，總結(jié)了東部技術(shù)供給的特點(diǎn)。

二、 東部技術(shù)供給能力分析

1. 自主創(chuàng)新能力分析。自主創(chuàng)新是一個(gè)國家地區(qū)內(nèi)通過自主性研發(fā)來提高現(xiàn)在的技術(shù)水平，增強(qiáng)技術(shù)競爭能力。一個(gè)地區(qū)自主創(chuàng)新的能力與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入有著密切的關(guān)系。根據(jù)高健的研究，一個(gè)地區(qū)所處的工業(yè)化階段不同，RD經(jīng)費(fèi)投入不同，則所處的技術(shù)階段也不同。

根據(jù)我國2008年統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算，東部地區(qū)的人均GDP為4 149.7美元，已處于工業(yè)化第二階段，但RD投入不足，RD/GDP所占比例僅為1.5%，故技術(shù)水平較低，處于改進(jìn)技術(shù)與創(chuàng)新技術(shù)并重階段。而西部地區(qū)的人均GDP為1 737.5美元，已進(jìn)入了工業(yè)化第一階段，但RD投入仍然不足，所占比例僅為0.92%，在技術(shù)上以使用技術(shù)為主，能對某些技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)。比較全國水平，東部地區(qū)的投入比例高于全國平均水平，而西部地區(qū)的投入比例，遠(yuǎn)低于全國水平，東部地區(qū)屬于我國自主創(chuàng)新的主要研發(fā)地。東西部的這種技術(shù)差距，使得東部地區(qū)向西部地區(qū)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移成為可能。從2005年開始，東部地區(qū)RD投入數(shù)每年遞增，且增長率都在20%以上，隨著東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其科研投入力度不斷加大，東部地區(qū)的自主創(chuàng)新能力也在逐步提高。從2003年~2007年，東部地區(qū)專利申請數(shù)及授權(quán)數(shù)逐年上升，且其增幅較全國更快，東部地區(qū)所申請專利數(shù)及授權(quán)數(shù)占全國的比重也逐年上升，東部地區(qū)是我國技術(shù)自主創(chuàng)新的主要源地，國內(nèi)區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移主要來自于東部地區(qū)。①

2. 技術(shù)交易引入技術(shù)分析。東部地區(qū)通過技術(shù)交易所獲的技術(shù)從其來源不同，可以分為來源于國內(nèi)交易的技術(shù)及來源于國外交易的技術(shù)。國外技術(shù)一直是我國技術(shù)的主要來源地，我國在國外技術(shù)引進(jìn)方面的開支一直呈增長態(tài)勢。2005年、2006年、2007年國際技術(shù)合同的金額分別為1 904 303、2 202 323、2 541 535萬美元。在技術(shù)引進(jìn)中，東部地區(qū)的國際技術(shù)合同數(shù)及合同金額占據(jù)了較大比重。根據(jù)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2005年、2006年、2007年三年，全國共簽訂了國際技術(shù)合同30 212項(xiàng)，合同金額6 648 161萬美元，而東部的合同數(shù)為25 347項(xiàng)，占全國的83.90%，合同金額為4 612 839萬美元，占全國的69.39%；東部是我國國外技術(shù)的主要引進(jìn)地域。②

從2005年~2007年，東部地區(qū)的國際技術(shù)合同金額呈明顯上升趨勢，單個(gè)技術(shù)合同的金額也呈上升趨勢。需要注意的是，在國外技術(shù)引進(jìn)上，技術(shù)費(fèi)用占據(jù)合同金額的比例也呈上升趨勢，這說明，在技術(shù)引進(jìn)中，東部地區(qū)不只滿足于現(xiàn)有生產(chǎn)能力的提高，更注重技術(shù)的引進(jìn)及技術(shù)的創(chuàng)新。與此同時(shí)，東部地區(qū)國內(nèi)技術(shù)交易也呈現(xiàn)出上升趨勢，東部地區(qū)技術(shù)交易額逐年增長，東部不但從國外引進(jìn)技術(shù)，也充分利用國內(nèi)的科技資源，從全國獲得技術(shù)支持。

企業(yè)是技術(shù)引進(jìn)的主體，我國東部企業(yè)承擔(dān)著技術(shù)引進(jìn)及創(chuàng)新的重任。我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)獲取的主要來源是國外技術(shù)引進(jìn)，就2004年~2007年四年的情況看，大中型企業(yè)引進(jìn)技術(shù)支出中約80%以上的金額用于購入國外技術(shù)，且支出金額逐年增加，東部地區(qū)的技術(shù)水平持續(xù)上升。

3. FDI方式。FDI是資本、技術(shù)、管理的一攬子轉(zhuǎn)移，給我國帶來了比較先進(jìn)的、適宜的和多樣性的技術(shù)，縮短了我國與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距。從2003年以來，我國東部地區(qū)的FDI水平一直呈增長態(tài)勢。

FDI的連續(xù)增長，為我國引進(jìn)外國技術(shù)提供了良好的載體。我國的外商投資企業(yè)大多采用合資方式、合作方式及獨(dú)資方式，不同的投資方式，反映了不同的技術(shù)的水平及技術(shù)轉(zhuǎn)移效果。從我國引入FDI的情況看，三種投資方式中，獨(dú)資企業(yè)所占比重最大，且逐年增加，這表示，跨國公司利用FDI形式所轉(zhuǎn)移的技術(shù)層次較高，但東部地區(qū)對技術(shù)創(chuàng)新的參與度低，該技術(shù)對當(dāng)?shù)氐囊绯鲂?yīng)不高。合資企業(yè)所占比重中等，其技術(shù)層次中等，當(dāng)?shù)貐⑴c程度也是中等，但由于合資企業(yè)的關(guān)聯(lián)度高，故其技術(shù)溢出效應(yīng)也不明顯。而對于可獲得性強(qiáng)、參與度高的合作企業(yè)形式，其所占比重逐年下降?？傊?，F(xiàn)DI企業(yè)股權(quán)控制形式?jīng)Q定了我國FDI對我國的技術(shù)進(jìn)步有作用，但技術(shù)溢出的效果有限。

FDI的來源國不同，其代表的技術(shù)先進(jìn)性不同。與其他外資相比，我國吸收的港澳臺資金比重大。從2003年~2007年，我國所引進(jìn)港澳臺投資均占據(jù)全部FDI的三分之一以上，而且所占比重并沒有明顯的下降趨勢。與其他FDI相比，港、澳、臺資的技術(shù)處于較低層次。根據(jù)有關(guān)學(xué)者的研究，我國通過FDI引進(jìn)的技術(shù)雖然比原有的技術(shù)水平高，但其先進(jìn)性總體偏低，這是因?yàn)槲覈玫腇DI中，占據(jù)較大比重的是來自于港澳臺的資金，且這部分外商投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以勞動力密集型為主。但這些技術(shù)對西部而言剛好是適宜性的技術(shù)，可充分利用西部的勞動資源。

三、 我國東部地區(qū)技術(shù)供給的特點(diǎn)

我國東部地區(qū)對西部地區(qū)的技術(shù)供給，既受到東、西部地區(qū)現(xiàn)有技術(shù)水平、技術(shù)來源因素的影響，也受到政府行為的影響。

1. 技術(shù)供給呈現(xiàn)出技術(shù)再轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)。由于我國技術(shù)發(fā)展與國際技術(shù)水平存在差異，我國東部地區(qū)的技術(shù)來源具有自主創(chuàng)新與外源技術(shù)引進(jìn)并重的特點(diǎn)。東部地區(qū)外源技術(shù)的獲取方式主依賴于FDI途徑。由于東西部的技術(shù)水平基礎(chǔ)不同，東部地區(qū)成為FDI的主要投向地。外源技術(shù)在東部聚焦這一特點(diǎn)，決定了我國東部技術(shù)向西部轉(zhuǎn)移時(shí)呈現(xiàn)出外源技術(shù)再轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)，這種再轉(zhuǎn)移的主要途徑依靠外商投資的西進(jìn)的路徑來進(jìn)行。由于東部和西部之間形成了技術(shù)的梯度遞減，再轉(zhuǎn)移的外源技術(shù)要按照東西部技術(shù)水平的差距大小、空間距離的相對遠(yuǎn)近而適宜進(jìn)行。

2. 技術(shù)供給主體多樣，企業(yè)是主導(dǎo)。東西部技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及到東部和西部的許多機(jī)構(gòu)，如企業(yè)、政府、科研機(jī)構(gòu)和科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等，其中，企業(yè)是最重要的轉(zhuǎn)移主體。我國東西部間的技術(shù)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出政府推動，企業(yè)為主導(dǎo)、大學(xué)、科研院所及科技中介多方積極參與的現(xiàn)狀。東部企業(yè)利用自身擁有的技術(shù)優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢、管理優(yōu)勢、營銷優(yōu)勢和融資優(yōu)勢，積極推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移以獲取技術(shù)利益；通過東西部企業(yè)的優(yōu)勢互補(bǔ)和產(chǎn)業(yè)對接，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、開發(fā)新產(chǎn)品，挖掘潛在市場。

大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)是東部地區(qū)技術(shù)自主創(chuàng)新的主體，也是研究開發(fā)高新科技成果的主力軍。在東西部技術(shù)轉(zhuǎn)移中，東部院校利用雄厚的技術(shù)人才基礎(chǔ)，便捷的國際交流渠道，一方面研制了適應(yīng)于西部地區(qū)的科學(xué)技術(shù)；另一方面，利用現(xiàn)有的師資力量和辦學(xué)經(jīng)驗(yàn)為西部地區(qū)培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才；或與西部地區(qū)高等院校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)聯(lián)合，發(fā)揮科研隊(duì)伍、科研設(shè)備、科研基地優(yōu)勢，聯(lián)合起來進(jìn)行研究開發(fā)活動，提高了西部地區(qū)的技術(shù)水平。如華東理工大學(xué)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心就與青海鹽湖集團(tuán)合作了氯化鎂工程，實(shí)現(xiàn)了我國鉀肥生產(chǎn)的歷史性跨越，使我國成為世界第二個(gè)掌握此項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化裝備的國家。

3. 技術(shù)供給模式多樣化。東部地區(qū)向西部地區(qū)的技術(shù)供給可以通過多種途徑來實(shí)現(xiàn)，就我國目前而言，東部地區(qū)對西部地區(qū)的技術(shù)供給模式眾多，已經(jīng)形成了以政府為主導(dǎo)的上海模式及以企業(yè)為主導(dǎo)的江蘇模式、大連模式。

上海模式中，政府有組織、有手段、有目的、有步驟地進(jìn)行東西部技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散。上海政府出臺了《西部大開發(fā)科技協(xié)作項(xiàng)目管理試行辦法》，確定了東部向西部進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要領(lǐng)域及方式，主要轉(zhuǎn)移適用技術(shù)，并撥付專門經(jīng)費(fèi)支持東西部技術(shù)合作項(xiàng)目的開展。

江蘇模式則是充分利用西部地區(qū)的原料、勞動力、技術(shù)、市場等優(yōu)勢資源，由企業(yè)在西部地區(qū)直接投資建廠，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素跨地區(qū)的合理流動和優(yōu)化配置。這種模式體現(xiàn)了技術(shù)的橫向轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整及產(chǎn)業(yè)鏈的互補(bǔ)。

大連模式則立足企業(yè)現(xiàn)有的技術(shù)優(yōu)勢，直接與西部基建和技改項(xiàng)目“對接”，如大連機(jī)床集團(tuán)為四川綿陽新晨動力機(jī)械廠配套的汽車發(fā)動機(jī)自動線項(xiàng)目，大連起重集團(tuán)為長江三峽開發(fā)公司配套的啟閉機(jī)項(xiàng)目如大連叉車廠專為西部市場新開發(fā)的新型扒渣車，為“西氣東輸”項(xiàng)目與中美合資三高公司共同研制開發(fā)的直縫焊管加工設(shè)備，大連電瓷廠為“西電接?xùn)|送”項(xiàng)目研制開發(fā)的直流絕緣子和適應(yīng)西部鐵路電氣化改造需要的鐵路絕緣子產(chǎn)品，均屬技術(shù)創(chuàng)新之作。

4. 政府助推東部技術(shù)轉(zhuǎn)移。東西部技術(shù)轉(zhuǎn)移是在市場的誘導(dǎo)和政府指導(dǎo)下展開的，通過一定的轉(zhuǎn)移形式實(shí)現(xiàn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移及產(chǎn)業(yè)的調(diào)整。東部地區(qū)向西部進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的動力來自于技術(shù)發(fā)展的自身的需要及市場驅(qū)使，也來自于政府的推動。使我國東西部技術(shù)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)出政府影響下技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)。中央政府出于全國統(tǒng)籌發(fā)展，建設(shè)小康社會的考慮，促進(jìn)了技術(shù)的轉(zhuǎn)移。一方面，強(qiáng)制要求東部各省市實(shí)現(xiàn)一對一的技術(shù)對口援助；另一方面，中央政府出臺了相應(yīng)的政策來促進(jìn)技術(shù)的流動。《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)行動實(shí)施方案》的出臺促進(jìn)了技術(shù)的轉(zhuǎn)移。該方案從優(yōu)化我國技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境、完善技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，活躍區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移、建設(shè)完善技術(shù)轉(zhuǎn)移投融資服務(wù)體系等方面入手，助推了區(qū)域間技術(shù)轉(zhuǎn)移。同時(shí)，國家還引導(dǎo)、支持建立了各層次的技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)，如區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移及服務(wù)聯(lián)盟，中國創(chuàng)新（接力中心）驛站等。從地方政府來說，東部地區(qū)出于政治的需要及地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的目的出發(fā)，促進(jìn)一些技術(shù)的轉(zhuǎn)移，而出于本地稅收、就業(yè)崗位、區(qū)域間競爭優(yōu)勢的考慮而限制某些技術(shù)的轉(zhuǎn)移。

東部地區(qū)技術(shù)供給所呈現(xiàn)出的特點(diǎn)，是我國的政治體制及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特殊性所決定的。我國東部地區(qū)的技術(shù)供給特點(diǎn)也體現(xiàn)出我國整體技術(shù)來源單一，對外依賴較大這一現(xiàn)狀。由于我國與國外發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距大，因此，我國大量從先進(jìn)國家引進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)本國的技術(shù)發(fā)展。而由于FDI技術(shù)轉(zhuǎn)移所具有的低成本、高效率、適宜性強(qiáng)的特點(diǎn)，使我國一開始就采用了以市場換技術(shù)的發(fā)展策略。東部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展及人材儲備上的優(yōu)勢，使東部地區(qū)成為我國FDI的集中地，而西部地區(qū)由于技術(shù)缺口太大，對FDI的吸收能力有限。當(dāng)FDI在東部地區(qū)的技術(shù)回報(bào)率下降，東部的FDI開始西進(jìn)，從而導(dǎo)致了東部地區(qū)向西部地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

東部技術(shù)供給特點(diǎn)也是市場自動調(diào)節(jié)所形成的。東部的技術(shù)供給主體充分主觀能動性，遵照經(jīng)濟(jì)規(guī)律，促進(jìn)要素流動以追求經(jīng)濟(jì)利益。東部的技術(shù)供給主體在經(jīng)濟(jì)利益的推動下，為延長技術(shù)生命周期，尋求更高的利潤，通過市場在全國范圍內(nèi)配置資源。西部地區(qū)充裕的勞動力，廣闊的市場，低廉的生產(chǎn)成本吸引著東部地區(qū)的企業(yè)西進(jìn)以分享大西部開發(fā)成果。

東部技術(shù)轉(zhuǎn)移也是政府大力推動的結(jié)果。我國傳統(tǒng)上即形成了經(jīng)濟(jì)技術(shù)東強(qiáng)西弱的格局，且級差很大。東部沿海地區(qū)富裕以后帶動、促進(jìn)西部地區(qū)在技術(shù)經(jīng)濟(jì)上的發(fā)展，一是出于政治上的考慮以保證社會的安定團(tuán)結(jié)，二是出于經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性發(fā)展的要求，考慮到經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的升級及環(huán)境保護(hù)的要求，將一些不再適應(yīng)于東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)及技術(shù)向東部轉(zhuǎn)移。因此，在東部地區(qū)向西部地區(qū)供給技術(shù)的過程中，政府扮演著積極的角色，大力推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

注釋：

①國家統(tǒng)計(jì)局：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》2006、2007、2008相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算。

②國家統(tǒng)計(jì)局：科技統(tǒng)計(jì)2005、2006、2007有關(guān)數(shù)據(jù)整理。

參考文獻(xiàn)：

1. 張玉臣.技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理研究.北京:中國經(jīng)濟(jì)出版社.

2. 楊先明等.能力結(jié)構(gòu)與東西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作.北京:中國社會科學(xué)出版.

3. 劉秀玲.外商直接（FDI）投資與技術(shù)轉(zhuǎn)移.北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社.

4. Patel P.， Pavitt k. The nature and economic importantce of national innovation system. OECD，1994，（14）:23-37.

5. 蔡兵.發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新差距與技術(shù)轉(zhuǎn)移.嶺南學(xué)刊，2005，（3）:23-27.

作者簡介：高麗，云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，云南大學(xué)工商管理與旅游管理學(xué)院講師。

收稿日期：2010-11-24。