摘要：我國文化產(chǎn)業(yè)已成為促進經(jīng)濟增長的新源泉，但與發(fā)達國家相比仍存在差距，特別是文化產(chǎn)業(yè)制度建設(shè)長期缺位，已成為制約文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸。文章試圖從博弈論視角來分析文化產(chǎn)業(yè)中政府、市場、企業(yè)三者的關(guān)系，通過總結(jié)和借鑒發(fā)達國家文化制度建設(shè)的經(jīng)驗，提出文化產(chǎn)業(yè)制度建設(shè)的對策建議。

關(guān)鍵詞：文化產(chǎn)業(yè)；制度建設(shè)；博弈論

文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅關(guān)系到經(jīng)濟的發(fā)展，還是市場經(jīng)濟條件下繁榮社會文化、滿足居民精神文化需求的重要途徑。近年來隨著國民經(jīng)濟的快速發(fā)展，我國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻度不斷提升，但是與發(fā)達國家相比還有差距。究其原因，文化產(chǎn)業(yè)制度建設(shè)長期缺位是制約其發(fā)展的主要瓶頸，制度建設(shè)成為文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一種必然訴求。

一、 文化產(chǎn)業(yè)制度建設(shè)的理論依據(jù)

1. 從文化生產(chǎn)力視角。文化生產(chǎn)力是指為滿足人們精神文化需求而生產(chǎn)文化產(chǎn)品和提供文化服務(wù)的能力，包括兩方面：一是文化作為滲透性因素對物質(zhì)生產(chǎn)力所產(chǎn)生的變革作用；二是以文化本身為生產(chǎn)對象而進行生產(chǎn)活動的能力。文化生產(chǎn)力是經(jīng)濟與文化高度融合的產(chǎn)物，具有物質(zhì)與精神的雙重屬性。發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)，充分提升精神產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)能力，解放和發(fā)展文化生產(chǎn)力，既是實現(xiàn)人的均衡發(fā)展、滿足人高層次需要的基本途徑，也是精神文明建設(shè)的基本內(nèi)涵。

2. 從文化產(chǎn)業(yè)價值鏈視角。文化產(chǎn)業(yè)價值鏈由融資、文化資源對文化資本的轉(zhuǎn)化以及企業(yè)在整個研發(fā)、生產(chǎn)和營銷等經(jīng)營環(huán)節(jié)的協(xié)同合作構(gòu)成，完整、高效的文化產(chǎn)業(yè)鏈所帶來的產(chǎn)業(yè)附加值較高。完備的制度對于連貫文化產(chǎn)業(yè)鏈條，提升文化產(chǎn)業(yè)競爭力，推動文化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有重要意義。財政需要重點投入對于培育國家文化生產(chǎn)力具有戰(zhàn)略意義的環(huán)節(jié)，大力扶持文化產(chǎn)業(yè)價值鏈中的薄弱環(huán)節(jié)，按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同環(huán)節(jié)的需要，制定有針對性的財稅金融政策和制度保障，不斷提高我國文化產(chǎn)業(yè)的核心競爭力。

3. 從文化產(chǎn)業(yè)公共產(chǎn)品性質(zhì)視角。

（1）文化產(chǎn)品具有準公共性。公共產(chǎn)品相對私人產(chǎn)品具有兩個基本特征，即非排他性和非競爭性。非排他性是指在產(chǎn)品消費中很難將其他消費者排斥在該產(chǎn)品的消費利益之外，非競爭性是指消費者消費某產(chǎn)品時并不影響其他消費者同時從該產(chǎn)品消費中獲得利益。完全具備上述兩類性質(zhì)的物品稱為純公共物品，只具備部分性質(zhì)的稱為準公共物品。文化產(chǎn)品就是一種準公共物品。文化產(chǎn)品的消費多數(shù)情況下是欣賞，消耗文化藝術(shù)的物質(zhì)載體，其文化價值會更加豐富。優(yōu)秀的文化產(chǎn)品可通過再版、再演與復制拷貝獲得永久的生命力，具有一定程度的非競爭性和非排他性。

（2）文化產(chǎn)品具有外部性。在實際經(jīng)濟生活中，生產(chǎn)者或消費者從一項經(jīng)濟活動中獲得的私人利益小于社會利益，稱為外部經(jīng)濟性，而生產(chǎn)者或消費者從一項經(jīng)濟活動中付出的私人成本小于社會成本時稱為外部不經(jīng)濟性。外部經(jīng)濟性文化產(chǎn)品能夠增進消費者福利，對于提高勞動者素質(zhì)、滿足居民文化消費需求、傳承和弘揚民族文化具有積極作用。而外部不經(jīng)濟性文化產(chǎn)品在以破壞文化資源環(huán)境和犧牲社會其他人的利益為代價來獲取的收益，會導致消費傾向錯位，降低社會福利甚至引發(fā)犯罪。

（3）文化產(chǎn)品的效用難以衡量。文化產(chǎn)品的研發(fā)因效用難以衡量具有較大風險，投資收益具有很大的不確定性。對于具有外部經(jīng)濟性的文化產(chǎn)品，政府要通過稅收優(yōu)惠的方式，降低文化產(chǎn)品生產(chǎn)和文化資本投資的邊際成本，擴大文化產(chǎn)品的供給量，滿足社會需求。

文化產(chǎn)品的公共品特性，顯示了文化產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域市場機制運行失效的根本原因。因此，政府干預文化市場進行制度建設(shè)和制度創(chuàng)新就顯得尤為重要。

二、 文化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部政府、市場、企業(yè)三方的博弈分析

1. 政府和市場的博弈。長期以來，政府力量和市場力量的博弈是推動中國文化產(chǎn)業(yè)制度變遷的核心動力。在政府和市場的博弈中，政府交易要求的是控制和權(quán)力，市場交易要求的是等價交換和按市場規(guī)律辦事，雙方各有底線，如何在雙方的博弈中取平衡，使文化產(chǎn)業(yè)健康均衡發(fā)展，是改革和發(fā)展的首要目標。當政府力量上升時，政府交易多于市場交易，政府控制加強，文化產(chǎn)業(yè)趨于選擇事業(yè)化為主的發(fā)展策略，市場對文化產(chǎn)業(yè)的作用就下降；市場交易大于政府交易時，政府控制減弱，文化產(chǎn)業(yè)則傾向于企業(yè)化為主的發(fā)展策略。當前，文化產(chǎn)業(yè)堅持以市場化機制為主，政府提供配套服務(wù)的發(fā)展模式早已獲得共識，但是鑒于文化產(chǎn)業(yè)的特殊性，在具體制度建設(shè)內(nèi)容方面，政府和市場的博弈仍在繼續(xù)。

2. 政府和企業(yè)的博弈。通過一個博弈模型來分析政府和企業(yè)之間的博弈行為（如圖1）。博弈參加者是政府和企業(yè)，各博弈方可選擇的策略是政府可以選擇投入財政補貼或不投入，企業(yè)可選擇誠實或欺詐，誠實表示提供真實信息獲得較少財政投入，而欺詐表示提供虛假信息獲得較多財政投入。假設(shè)政府與企業(yè)間進行一次性單期博弈。在這種情況下，由于企業(yè)的發(fā)展只有在未來實踐中才能發(fā)現(xiàn)，而這時政府投入與否已經(jīng)完成。出于利潤最大化的考慮，企業(yè)有強烈的動機把自己偽裝成需要高額財政投入來重點發(fā)展的對象。而政府在開始財政投入時無法區(qū)分。其結(jié)果是實施欺詐獲得高額財政投入的企業(yè)得到了有利發(fā)展機會，獲取高額利潤；而代表全體公民利益的政府利益受損。因為整個產(chǎn)業(yè)鏈中的薄弱環(huán)節(jié)，其他更需要財政投入的企業(yè)喪失了快速發(fā)展機會，導致了整個文化產(chǎn)業(yè)鏈的不均衡發(fā)展。

圖1中的虛線部分表示企業(yè)與政府同時行動。博弈樹上的誠實和欺詐分別表示文化企業(yè)提供真實信息或虛假信息。?茁表示文化企業(yè)提供真實信息的概率值。博弈樹末端的有序數(shù)對表示政府和企業(yè)雙方的效用值。如果政府選擇“不投入”，企業(yè)無法獲得財政補貼，僅靠自身資金發(fā)展，獲得較少利潤，上繳給政府的稅收較小，雙方效用都為1；如果政府選擇“投入”，企業(yè)顯然會選擇“欺詐”，因為選擇“欺詐”的效用值10大于選擇“誠實”的效用值6。從雙方效用函數(shù)可推論，（投入，欺詐）是雙方的條件納什均衡，但該均衡并不是有效的。只有當政府選擇“投入”策略、企業(yè)選擇“誠實”策略時博弈雙方從交易中獲得應(yīng)得的經(jīng)濟利潤，社會效益才能達到最優(yōu)。但是，由于提供虛假信息能給企業(yè)帶來一個正的效用增值即欺詐利益（10－6＝4），企業(yè)就有了偏離誠信的內(nèi)在動機。顯然，對政府來說，選擇\"投入\"策略具有很大風險。

該模型中u的值（政府對文化企業(yè)進行財政投入獲得的社會利益大?。Q定著政府是否“投入”：在u＞1的條件下，政府會選擇投入以獲得更大產(chǎn)出；u＜1時，政府選擇不投入。在與企業(yè)的博弈中，政府明顯處于一個不利的地位，其效用的增值完全取決于企業(yè)。如果沒有外力的作用，該博弈模型表明市場本身不能消除企業(yè)的欺詐行為。因此，為了增進整個社會的福利與效率，有必要引入市場監(jiān)管來改變企業(yè)的收益矩陣。將上述博弈模型引入行業(yè)協(xié)會對文化企業(yè)信息欺詐行為的處罰因素，修正后的模型如圖2。模型中，文化企業(yè)的收益函數(shù)增加了一個處罰變量p，代表著企業(yè)因信息欺詐行為而被行業(yè)協(xié)會處罰的值。

該模型的含義是：行業(yè)協(xié)會對企業(yè)行為的監(jiān)管改變了政府和企業(yè)的效用函數(shù)，理性的政府如果預測到處罰使得企業(yè)的欺詐收益小于其欺詐成本，它就會推測同樣理性的企業(yè)一定會選擇策略“誠實”，而自己的最優(yōu)選擇是“投入”。關(guān)鍵問題是協(xié)會對企業(yè)欺詐行為的處罰p一定要大于企業(yè)因欺詐而帶來的效用增加值（10－6＝4），如果理性的企業(yè)能夠觀察到自己的欺詐成本將大于欺詐收益的話，它會選擇“誠實”。這樣（投入，誠實）就能成為博弈雙方的納什均衡。

3. 市場與企業(yè)的博弈。我們以行業(yè)協(xié)會來代表市場的作用。假設(shè)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會兩方進行混合策略博弈。企業(yè)可以選擇創(chuàng)新技術(shù)或維持原狀（創(chuàng)新技術(shù)將提高競爭力，維持原狀會被行業(yè)淘汰），都能獲得財政投入為100；除非因維持原狀被抓住了，行業(yè)協(xié)會將進行100的處罰。創(chuàng)新技術(shù)的概率為r，付出成本是50；維持原狀的概率為1-r，付出成本是0。行業(yè)協(xié)會可以選擇進行監(jiān)管（概率為q）或者不監(jiān)管（概率為1-q），企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)則社會總產(chǎn)出為200，維持原狀則社會產(chǎn)出為0，監(jiān)管成本為10。

（1）對企業(yè)來說：

創(chuàng)新技術(shù)的期望收益為：50

維持原狀的期望收益為：100（1-q）

如果50<100（1-q），即q<0.5，那么企業(yè)會選擇維持原狀（r=0）；如果q>0.5，那么企業(yè)會選擇創(chuàng)新技術(shù)（r=1）；如果 q=0.5，實現(xiàn)混合策略（0?燮r?燮1）。

（2）對行業(yè)協(xié)會來說：

監(jiān)管的期望收益為：90r-10×（1-r）=100r-10

不監(jiān)管的期望收益為：100r-100×（1-r）=200r-100

如果100r-10>200r-100，即r<0.9，那么行業(yè)協(xié)會選擇監(jiān)管（q=1）；如果r>0.9，那么行業(yè)協(xié)會選擇不監(jiān)管（q=0）；如果r=0.9，實現(xiàn)混合策略（0?燮q?燮1）。

因此，（（0.9，0.1），（0.5，0.5））是這個博弈的混合策略納什均衡。如果加強行業(yè)協(xié)會監(jiān)管的力度，那么企業(yè)就會創(chuàng)新技術(shù)以此來獲得更大的收益。在文化企業(yè)水平參差不齊的情況，加強行業(yè)監(jiān)管是一種非常有效的方式。

4. 結(jié)論。通過以上博弈分析得出：在財政增收較快、資金相對寬裕的情況下，問題不是財政是否應(yīng)對文化企業(yè)進行投入，而是財政投入能否支持文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新機制，財政資金能否有效發(fā)揮作用。鑒于目前我國文化產(chǎn)業(yè)制度滯后于經(jīng)濟發(fā)展，地方政府主導投資資金來源且缺乏行業(yè)監(jiān)管，容易誘使文化企業(yè)把政府作為客戶而開展不良博弈。因此必須合理設(shè)計財政支持方式，防范過于寬松的財政支持，提高財政資金使用效率。

三、 國際文化體制的經(jīng)驗與啟示

英國是最早將文化產(chǎn)業(yè)定義為創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的國家。1998年，英國政府成立“創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)特別工作組”，布萊爾親任主席。2001年，將創(chuàng)新式文化合作政策作為一項國家政策隆重推出，通過整合政治、經(jīng)濟、教育、文化等政策，建立完善的文化制度。從1997年~2005年，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的年平均增長率比英國整體經(jīng)濟增長率速度高出一倍左右，成為經(jīng)濟增長的主要動力之一，雇傭就業(yè)人口最多的產(chǎn)業(yè)。受英國文化政策影響，歐洲各國出現(xiàn)制定文化發(fā)展政策的高潮。從全球來看，各國政府不同制度帶來文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢也各不相同，美、日、韓等國的文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展尤具特色。各國對文化產(chǎn)業(yè)制度的管理模式具有共性（見表1），按不同的文化藝術(shù)行業(yè)和業(yè)務(wù)分工組建管理機構(gòu)，劃分行政職能，制定專項政策，推動文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

四、 我國文化產(chǎn)業(yè)制度建設(shè)的對策與建議

1. 重塑意識形態(tài)管理機制，重構(gòu)文化管理職能。鑒于文化產(chǎn)業(yè)的特殊性，文化產(chǎn)品和文化服務(wù)直接或間接引致的影響容易上升為意識形態(tài)領(lǐng)域的問題。重塑意識形態(tài)管理機制是文化產(chǎn)業(yè)制度建設(shè)的理論前提，是產(chǎn)業(yè)層面的制度創(chuàng)新。大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)要根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，正確處理人民群眾對文化多元化的訴求與主流意識形態(tài)的關(guān)系，重塑意識形態(tài)管理新機制，重構(gòu)政府文化管理職能體系，創(chuàng)建有效推動文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新制度。從體制上理順政府與文化行政部門與企業(yè)間的關(guān)系，區(qū)分文化產(chǎn)業(yè)公共性資源與經(jīng)營性資源，切實把政府職能從干預企業(yè)微觀生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)到為文化產(chǎn)業(yè)主體服務(wù)和創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境上來。

2. 創(chuàng)造良性發(fā)展機制，推動投融資體制改革。文化產(chǎn)業(yè)的財稅和金融政策體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向，是政府履行公共管理和公共服務(wù)職能，推動文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展和文化事業(yè)繁榮的重要手段。找準區(qū)域文化產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢，制定科學發(fā)展規(guī)劃，創(chuàng)造文化產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展機制，制定扶持文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，建立與國際慣例接軌的新型投融資體制。重點支持社會效益較大的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，關(guān)注可提高我國文化整體競爭力的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和重點發(fā)展項目；調(diào)整一般競爭性文化行業(yè)的資本準入制度，通過引入民營、外資等各類投資者，加快中小型國有文化單位的嫁接改造，實現(xiàn)國有文化資源的深度開發(fā)；組建文化產(chǎn)業(yè)基金，對有市場發(fā)展前景的開發(fā)項目進行專項基金支持；逐年增加財政對文化產(chǎn)業(yè)的投資比例，形成國有資本的投資增長機制。

3. 完善文化法律法規(guī)，規(guī)范政府企業(yè)行為。文化立法與文化產(chǎn)業(yè)制度建設(shè)具有緊密的聯(lián)系。一方面，文化產(chǎn)業(yè)制度建設(shè)的復雜性使文化立法存在諸多技術(shù)困難；另一方面，文化立法滯后又影響我國文化產(chǎn)業(yè)制度建設(shè)進程。加強文化產(chǎn)業(yè)制度建設(shè)，必須全面掌握我國現(xiàn)行文化法律法規(guī)的現(xiàn)狀及缺陷，在此基礎(chǔ)上加快文化產(chǎn)業(yè)立法，完善法律體系，以法規(guī)形式建立全國統(tǒng)一的文化產(chǎn)業(yè)各個子產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量體系，加強行業(yè)監(jiān)管，提高執(zhí)法能力。通過法律法規(guī)來解決困擾我國文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程干預問題、區(qū)域條塊分割問題、國有文化企業(yè)和領(lǐng)導干部的績效考核體系問題。

4. 建立文化創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制，培育龍頭文化企業(yè)。提高文化產(chǎn)業(yè)競爭力，最重要的就是依托人力資本來盤活文化資源，使其中蘊藏的巨大經(jīng)濟潛能釋放出來。培養(yǎng)文化創(chuàng)新人才，順應(yīng)國家收入分配制度改革，建立激勵機制與約束機制相結(jié)合的收入分配制度，使各類文化人才的收入與貢獻相適應(yīng)；采取專業(yè)培訓、出國深造和學歷教育等形式，不斷提高文化經(jīng)營者和專業(yè)人才的創(chuàng)新素質(zhì)，建立專業(yè)化、國際化的人才梯隊；培育文化專業(yè)人才流通市場，形成市場優(yōu)化人力資源配置的良性循環(huán)。大力發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)，必須扶持中小文化企業(yè)成長，培育文化產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)，通過整合人力、物力、文化資本等要素資源，優(yōu)勢互補，組建和發(fā)展大型文化企業(yè)集團，通過規(guī)?；?jīng)營來降低生產(chǎn)成本、縮短產(chǎn)品的創(chuàng)新周期，增強市場競爭能力和抵御風險的能力，最終實現(xiàn)文化企業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

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作者簡介：顧江，南京大學商學院教授、博士生導師，南京大學國家文化產(chǎn)業(yè)研究中心常務(wù)副主任；周莉，南京大學商學院博士生，南京審計學院講師。

收稿日期：2010-12-04。