摘要：研究中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價問題具有理論和應(yīng)用層面的價值，文章從認(rèn)知視角出發(fā)，構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價模型和評價指標(biāo)，進(jìn)而對山東省不同區(qū)域、不同行業(yè)的中小企業(yè)進(jìn)行問卷調(diào)查，對獲取的數(shù)據(jù)使用因子分析方法進(jìn)行分析，挖掘中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力中的關(guān)鍵因素，提純出評價指標(biāo)體系，并籍此對山東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價，總結(jié)現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)問題，為企業(yè)構(gòu)建和提升技術(shù)創(chuàng)新能力、政府部門制定相關(guān)政策提供理論支持。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；能力；評價

一、 引言

對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價，國內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了一些研究并取得諸多成果，但目前尚未形成一套完整的指標(biāo)體系。唐炎釗（1999）使用管理層魄力、創(chuàng)新項目立案速度、管理者創(chuàng)新經(jīng)驗、管理者創(chuàng)新傾向等指標(biāo)來衡量企業(yè)創(chuàng)新管理能力；鄭春東（2000）等使用政府扶持力度、企業(yè)知名度、企業(yè)融資成本等指標(biāo)來衡量企業(yè)外部影響力；盛昭瀚（2001）等引用動物捕食最優(yōu)方法的進(jìn)化論觀點研究了技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)集團(tuán)能量效率的影響；沈云崗（2004）使用RD費用投入占銷售收入比率、研發(fā)人員占總?cè)藛T比率、研發(fā)人員素質(zhì)、技術(shù)人員待遇、與科研機(jī)構(gòu)合作次數(shù)等指標(biāo)來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入；劉小林（2007）等用資本規(guī)模、凈資產(chǎn)收益率、利潤增長率等指標(biāo)來衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建中的財務(wù)能力。

上述成果構(gòu)成了本文的研究基礎(chǔ)，但這些研究也存在兩方面的問題，一是缺乏對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的全面考察，二是缺乏一種過程的視角對技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出之間的關(guān)系進(jìn)行完整描述。本研究將從系統(tǒng)整合的角度，從認(rèn)知視角出發(fā)，針對中小企業(yè)構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，籍此對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行全面評價，考察企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場績效和管理效能，并對山東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行實證研究，以彌補(bǔ)相關(guān)研究的不足。

二、 建模思想與概念模型構(gòu)建

對于技術(shù)創(chuàng)新能力的界定，Burgelman（1996）將其定義為一個組織激勵與支持其技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的特性集合。Barton（1992）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識的人、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)能力及企業(yè)的價值觀。Christensen（1995）按照技術(shù)創(chuàng)新過程中的不同作用和功能將創(chuàng)新能力進(jìn)行了分類，提出了四種基本創(chuàng)新資產(chǎn)：科學(xué)研究資產(chǎn)、工藝創(chuàng)新資產(chǎn)、產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)用資產(chǎn)和美學(xué)設(shè)計資產(chǎn)。許慶瑞（2001）從產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力方面探討了技術(shù)創(chuàng)新能力的概念，認(rèn)為其本質(zhì)是知識。本研究認(rèn)為，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個從創(chuàng)新構(gòu)念產(chǎn)生至市場價值和管理效能實現(xiàn)的投入—產(chǎn)出過程，技術(shù)創(chuàng)新能力既反映在傳統(tǒng)的生產(chǎn)技術(shù)能力，同時也包含企業(yè)的經(jīng)營、管理和組織能力，在創(chuàng)新內(nèi)容上包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織制度創(chuàng)新以及各類創(chuàng)新的組合。

本論文在已有研究的基礎(chǔ)上，從認(rèn)知的視角對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。關(guān)于“認(rèn)知”，Neisser（1967）將其定義為對感覺輸入加以轉(zhuǎn)換、簡化、細(xì)化、儲存、恢復(fù)和利用所依賴的所有加工過程。在本研究當(dāng)中，認(rèn)知是指主體通過大腦這一信息處理器、在一定情境下，能動的、面向?qū)ο蟛⒒隗w驗的判斷行為。該判斷行為將揭示主體對技術(shù)創(chuàng)新的理解、告知其對技術(shù)創(chuàng)新實施過程及其參與程度的判斷，并將對技術(shù)創(chuàng)新的效果做出整合性的報告。在這一認(rèn)知過程中，技術(shù)創(chuàng)新將與主體以及企業(yè)的其他相關(guān)資源作為整體被體驗、被判斷并被揭示，進(jìn)而提供一種面向管理的整合評價。

本研究將技術(shù)創(chuàng)新看作一個投入—產(chǎn)出過程，在對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價時，對于技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出，本論文從有形—無形的角度予以把握，即：技術(shù)創(chuàng)新需要有形投入（界定為技術(shù)創(chuàng)新實體投入），如企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新硬件設(shè)備投入等，還需要無形投入（界定為技術(shù)創(chuàng)新理念投入），如企業(yè)文化等；技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出可以表現(xiàn)為有形產(chǎn)出，如企業(yè)運營收益的提升等，以及無形產(chǎn)出，如企業(yè)品牌與市場地位的提升等?；谏鲜鰞身椩瓌t性考慮，本研究構(gòu)建出中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價的概念模型，如圖1所示。

三、 指標(biāo)設(shè)定與遴選

本研究綜合借鑒已有成果，廣泛征求專家建議，在概念模型框架之下，構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)，該指標(biāo)體系反映了我們從認(rèn)知視角對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合考量。采用實證調(diào)查的方式獲取樣本數(shù)據(jù)，進(jìn)而通過因子分析等方法提取和整合相關(guān)指標(biāo)，并據(jù)此對山東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評價。

1. 調(diào)查說明。本研究選擇山東省中小企業(yè)作為實證調(diào)查對象，所選企業(yè)樣本地域包括：濟(jì)南、淄博、聊城、菏澤、青島、煙臺，涉及行業(yè)包括：電子信息、生物醫(yī)藥、化工、裝備制造、服務(wù)業(yè)等，本研究共選取28家中小企業(yè)進(jìn)行了實證調(diào)查。

從地域來看，山東省西部、中部和東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不平衡，因此分別選擇山東省內(nèi)三個地域不同城市的中小企業(yè)作為樣本對象能夠更為全面準(zhǔn)確地反映實際情況。從行業(yè)來看，電子信息、生物醫(yī)藥、化工、裝備制造行業(yè)中很多企業(yè)屬于高新技術(shù)企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新對于企業(yè)生存發(fā)展起關(guān)鍵作用；服務(wù)業(yè)通過采用新服務(wù)或新工藝來改造重塑企業(yè)技術(shù)能力也具有顯著意義。另外從動態(tài)發(fā)展的角度，目前山東省這些行業(yè)中許多中小企業(yè)已經(jīng)走向國際化，企業(yè)競爭壓力加劇，必須通過技術(shù)創(chuàng)新拓展生存空間，因此選取上述行業(yè)的中小企業(yè)作為研究對象具有較高的代表性。

調(diào)查所用的認(rèn)知性測量問卷主體內(nèi)容與上一章指標(biāo)體系問題定義一致，共設(shè)立70個題項，全部采用認(rèn)知類指標(biāo)且使用Likert七級量表形式（按照從“非常不同意”到“非常同意”的邏輯順序排列），三部分依次為：對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理念投入的評價、對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實際投入的評價、對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的評價。共發(fā)放問卷180份，回收165份，有效問卷140份，有效率85%（無效問卷的主要原因是漏項較多、整列選擇相同答案）。調(diào)查對象中，高層管理者占25%，中層職能人員（總工程師、技術(shù)主管及其他部門負(fù)責(zé)人）占60%，基層實施人員（主要研發(fā)人員、技術(shù)工人以及企業(yè)普通成員）占15%。

2. 信度與效度分析。本研究認(rèn)知性測試量表屬于初次提出，在正式分析前需對其信度與效度做出檢驗。信度分析主要對調(diào)查量表的可靠性進(jìn)行檢驗。效度分析主要反映測量工具或手段能夠準(zhǔn)確測出所需測量事物的程度。本研究使用SPSS16.0軟件對調(diào)查量表進(jìn)行信度分析，結(jié)果顯示，對于本次調(diào)查中的所有結(jié)構(gòu)性問題，其alpha系數(shù)值均高于0.70（三部分alpha系數(shù)值分別為：0.770、0.974、0.958），并且總體alpha系數(shù)高達(dá)0.973，因此，本次調(diào)查的結(jié)果是可信的。

效度分析的一種理想方法是通過因子分析來測量量表的效度，本研究使用SPSS16.0軟件給出的問卷效度分析結(jié)果如表1所示。

根據(jù)因子結(jié)構(gòu)及其解釋比例，說明本研究的指標(biāo)問題具有較好的測量有效性。同時，根據(jù)KMO值與Bartlett檢驗顯著性水平結(jié)果，可以判定實施因子分析是合適的。

3. 評價指標(biāo)體系提純。該部分對數(shù)據(jù)進(jìn)行一系列探索性因子分析，目的在于提煉出最具代表性的度量因子，據(jù)此反映中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價中的關(guān)鍵因素，并提煉出最終的評價指標(biāo)體系，如表2所示（限于篇幅，各部分的因子分析詳細(xì)結(jié)果予以省略）。

四、 山東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價研究

在前述評價模型和評價指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，本論文對山東省不同地域、不同行業(yè)28家中小企業(yè)進(jìn)行實證調(diào)查，從技術(shù)創(chuàng)新理念投入、實體投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出三個方面，對山東省中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評價，本部分也同時是對評價模型的驗證。

1. 山東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新理念投入部分評價分析。

（1）組織學(xué)習(xí)／硬件設(shè)備方面：被調(diào)查對象認(rèn)同技術(shù)創(chuàng)新取決于不同組織間技術(shù)交流（均值5.37，下同）、不同組織間的研發(fā)合作（5.28），技術(shù)創(chuàng)新取決于創(chuàng)新所需的硬件設(shè)備（5.07）。

（2）技術(shù)創(chuàng)新可行性方面：被調(diào)查對象認(rèn)同技術(shù)創(chuàng)新取決于技術(shù)上的可行性（5.53）、經(jīng)濟(jì)上的可行性（5.50）、以及創(chuàng)新所需的技術(shù)性信息（5.45）。

（3）環(huán)境因素方面：被調(diào)查對象認(rèn)為：技術(shù)創(chuàng)新離不開相關(guān)的法律法規(guī)（5.26）、政府/其他組織的推動計劃有助益作用（5.93）、技術(shù)創(chuàng)新離不開政府/其他組織的支持（4.87），而技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)法律法規(guī)已比較完善一項得分較低（4.36），說明當(dāng)前的有關(guān)法律法規(guī)并不十分完善，有待進(jìn)一步提高。

（4）人員因素方面：被調(diào)查對象認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)的事情（5.99）、是企業(yè)技術(shù)人員的事情（5.42），而技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)所有成員的事情一項得分較低（3.46）。

（5）寬容度和團(tuán)隊建設(shè)方面：被調(diào)查對象認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該容忍技術(shù)創(chuàng)新中出現(xiàn)的失?。?.14），并認(rèn)同技術(shù)創(chuàng)新取決于團(tuán)隊協(xié)作（6.24）。

（6）組織文化因素方面：被調(diào)查對象認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新取決于企業(yè)的經(jīng)營理念/文化（5.92）、取決于企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃（5.96）和組織安排（5.47）。

2. 山東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實體投入部分評價分析。

（1）資金投入和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新運作方面：被調(diào)查對象認(rèn)為：企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資金能夠準(zhǔn)時到位（5.50）、企業(yè)用于研發(fā)的資金比例逐年在增加（5.46）、企業(yè)擁有充裕的技術(shù)創(chuàng)新資本（5.30）、企業(yè)的信貸/融資環(huán)境在逐年改善（5.27）、企業(yè)擁有多樣的技術(shù)創(chuàng)新資金籌措渠道（5.14）；企業(yè)的組織間研發(fā)合作逐年在加強(qiáng)（5.46）、企業(yè)較好地參與政府創(chuàng)新促進(jìn)計劃/項目（5.40）、企業(yè)具有高效的技術(shù)成果孵化流程（5.34）。與此同時，山東省中小企業(yè)在從銀行獲取創(chuàng)新投入資金（4.63）以及吸引技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險投資（4.71）等方面存在較大的困難和不足。

（2）合作狀況和政策環(huán)境方面：被調(diào)查對象企業(yè)能夠較好地與同行業(yè)企業(yè)展開合作（5.49）、能夠較好地與上下游企業(yè)展開合作（5.52）、能夠較好地與相關(guān)科研院所展開合作（5.54）、企業(yè)能較為方便地獲得創(chuàng)新所需的其他技術(shù)（5.27），企業(yè)了解政府/其它組織的創(chuàng)新支持項目（5.40）、企業(yè)擁有較為完善的技術(shù)創(chuàng)新信息平臺（5.52）、企業(yè)了解與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的法律法規(guī)（5.38）、企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果得到了較好的保障（5.55），企業(yè)能夠很好地對消費者需求做出管理（5.60）、企業(yè)擁有用于技術(shù)創(chuàng)新的配套設(shè)備（5.10）。

（3）學(xué)習(xí)型組織構(gòu)建情況方面：被調(diào)查對象認(rèn)為高層領(lǐng)導(dǎo)重視企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新（6.24）、企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度在逐年增加（6.18）、企業(yè)設(shè)有專門負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新的高管（5.85）、技術(shù)創(chuàng)新管理者能參與企業(yè)戰(zhàn)略制定（5.78）、企業(yè)能恰當(dāng)?shù)厝萑碳夹g(shù)創(chuàng)新中的失?。?.74）、實施的技術(shù)創(chuàng)新項目經(jīng)過了嚴(yán)格論證（5.57）。

（4）人員因素和制度因素方面：被調(diào)查企業(yè)具有優(yōu)秀的研發(fā)領(lǐng)軍人物（5.82）、研發(fā)人員能夠?qū)崿F(xiàn)很好的團(tuán)隊合作（5.81）、企業(yè)研發(fā)人員具有合理的知識結(jié)構(gòu)（5.46）和合理的年齡結(jié)構(gòu)（5.34），企業(yè)制定了長期的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃（5.77）并制定了良好的技術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制（5.61）。

（5）研發(fā)力量方面：被調(diào)查對象認(rèn)為企業(yè)研發(fā)隊伍在逐年擴(kuò)大（5.65）、企業(yè)設(shè)有比較規(guī)范的技術(shù)創(chuàng)新部門（5.54）、企業(yè)研發(fā)資金審批效率高（5.24）。

（6）重視程度方面：被調(diào)查企業(yè)能夠?qū)M織成員進(jìn)行經(jīng)常性培訓(xùn)（5.64）、所有成員都能較為積極地參與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（5.05）。

3. 山東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出部分評價分析。

（1）技術(shù)創(chuàng)新市場績效方面：被調(diào)查對象認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新提高了企業(yè)的市場地位（6.09）、技術(shù)創(chuàng)新正逐漸/已成為企業(yè)競爭優(yōu)勢的重要來源（6.04）、技術(shù)創(chuàng)新增加了企業(yè)的凈利潤（5.89）、技術(shù)創(chuàng)新提高了企業(yè)的盈利率（5.84）、技術(shù)創(chuàng)新提高了企業(yè)的產(chǎn)品/服務(wù)的質(zhì)量（5.81）、技術(shù)創(chuàng)新提高了對客戶需要的響應(yīng)速度（5.81）、技術(shù)創(chuàng)新提高了企業(yè)新產(chǎn)品/新服務(wù)的市場份額（5.80）、技術(shù)創(chuàng)新提高了客戶服務(wù)滿意度/率（5.86）、技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)化了企業(yè)的運作流程（5.67）、技術(shù)創(chuàng)新加快了企業(yè)新產(chǎn)品/新服務(wù)的市場投放速度（5.67）。

（2）技術(shù)創(chuàng)新管理績效方面：被調(diào)查對象認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新提高了企業(yè)的品牌形象（6.26）、創(chuàng)新團(tuán)隊感受到了實現(xiàn)創(chuàng)新所帶來的成就感（5.93）、技術(shù)創(chuàng)新增進(jìn)了合作伙伴之間的合作關(guān)系（5.78）、創(chuàng)新成員合理地獲得了因創(chuàng)新所帶來的獎勵（5.76）、技術(shù)創(chuàng)新成果獲得了政府/其他組織的獎勵（5.49）。

五、 結(jié)語

本論文從認(rèn)知視角出發(fā)，構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)，通過因子分析方法對各類指標(biāo)進(jìn)行提純，提煉出綜合評價指標(biāo)體系，既可以幫助中小企業(yè)對自身進(jìn)行測評，對其技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行確切定位，進(jìn)而尋求能力提升的方向，又能夠為政府部門相關(guān)政策制定提供支持。依托所構(gòu)建的指標(biāo)體系，本論文通過問卷調(diào)查的方法，對山東省不同地域、不同行業(yè)28家中小企業(yè)進(jìn)行實證研究，總結(jié)山東省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力水平和發(fā)展現(xiàn)狀，揭示存在的一些問題，論文所取得的結(jié)論具有一定的理論和現(xiàn)實意義，并能對后續(xù)研究的開展提供幫助。

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基金項目：山東省軟科學(xué)研究計劃項目“中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系研究”（A200514-4）相關(guān)研究成果。

作者簡介：趙炳新，山東大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；苗旺，山東大學(xué)管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2009-12-15。