摘要：館藏檔案的保護(hù)是一項(xiàng)從預(yù)防到治理連續(xù)而有層次的系統(tǒng)工作。面對(duì)海量的檔案和國(guó)內(nèi)各檔案館的具體情況，需要分清主次、有重點(diǎn)地保護(hù)不同類型的檔案，也即分級(jí)保護(hù)，由此提升保護(hù)工作的質(zhì)量和效果，減少不可修復(fù)的檔案信息損失。本文分析和討論了預(yù)防性分級(jí)保護(hù)和治理性分級(jí)保護(hù)的依據(jù)、方法和措施，以及兩者的相互關(guān)系，為實(shí)際部門實(shí)現(xiàn)分級(jí)保護(hù)探索一條思路。

關(guān)鍵詞：預(yù)防性分級(jí)保護(hù) 治理性分級(jí)保護(hù)

在我國(guó)海量的館藏檔案中，受損毀的檔案數(shù)量眾多，不分等級(jí)和沒有重點(diǎn)的保護(hù)是目前通行的做法。事實(shí)上，“在省、市級(jí)國(guó)家檔案館中，由于其只接收永久檔案，所以其館藏檔案幾乎沒有什么重點(diǎn)可言”。①?zèng)]有保管重點(diǎn)自然會(huì)給檔案的損毀埋下隱患。檔案保護(hù)工作本身是一項(xiàng)從預(yù)防到治理有層次而連續(xù)的過程。在實(shí)際從事保護(hù)工作時(shí)，我們要有所側(cè)重，以確定哪些檔案應(yīng)該特殊保護(hù)、重點(diǎn)保護(hù)，哪些檔案需要優(yōu)先修復(fù)，哪些暫緩。分級(jí)保護(hù)最為重要的是確定如何分級(jí)和怎樣分級(jí)，在分級(jí)保護(hù)時(shí)既要結(jié)合實(shí)際工作需要，還要考慮館藏檔案的重要性，盡量出臺(tái)具體的、多元的、可操作性的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

從目前全國(guó)檔案保護(hù)的整體情況看，保護(hù)工作基本沿襲幾十年的傳統(tǒng)方法，堅(jiān)持預(yù)防為主，防治結(jié)合的理念。但在這一大的原則下，具體實(shí)施時(shí)還需要講求策略，實(shí)現(xiàn)保護(hù)的最優(yōu)化。分級(jí)保護(hù)的直接目的在于分清工作的主次、重點(diǎn)與非重點(diǎn)。由此，本文嘗試從預(yù)防性分級(jí)保護(hù)和治理性分級(jí)保護(hù)兩個(gè)層面來探討?zhàn)^藏檔案的分級(jí)保護(hù)問題。

一、預(yù)防性分級(jí)保護(hù)

預(yù)防性分級(jí)保護(hù)就是出于預(yù)防目的，對(duì)館藏檔案的保護(hù)級(jí)別作出區(qū)分，從而采取相應(yīng)保護(hù)和監(jiān)管措施的過程。這種分級(jí)帶有一定的預(yù)見性，主要根據(jù)檔案的重要程度和保存現(xiàn)狀來確定其保護(hù)級(jí)別，也即根據(jù)其損毀可能性和可能的價(jià)值損失來確定我們的重視程度。預(yù)防性分級(jí)保護(hù)的直接目的，是通過分級(jí)，將現(xiàn)存檔案置于不同的保存環(huán)境中，采取不同的預(yù)防性保護(hù)措施，集中力量保護(hù)那些需要重點(diǎn)保護(hù)的檔案。

預(yù)防性分級(jí)保護(hù)的范圍要覆蓋整個(gè)館藏檔案，包括現(xiàn)有的館藏以及后續(xù)的入庫(kù)檔案，這其中也涵蓋了修復(fù)后的檔案。只有從源頭加大保護(hù)的力度、提升保護(hù)的針對(duì)性才能最大限度地實(shí)現(xiàn)檔案保護(hù)的意義，減少未來的保護(hù)工作量，避免檔案信息不可修復(fù)的損失。在進(jìn)行預(yù)防性分級(jí)時(shí)我們要注意以下幾個(gè)方面的問題：

1.預(yù)防性分級(jí)保護(hù)的依據(jù)

預(yù)防性保護(hù)分級(jí)要依據(jù)檔案的重要程度和保存現(xiàn)狀。其中，檔案的重要程度，主要包含稀缺性、時(shí)間跨度和信息價(jià)值三個(gè)方面。稀缺性指檔案的稀有程度，既包括檔案載體形式的稀有，如記錄在甲骨、鐘鼎上的文字信息，也包括檔案內(nèi)容的稀有，如名人手記。這些檔案有的是國(guó)內(nèi)僅存幾件，有的甚至是國(guó)際范圍內(nèi)的孤本。時(shí)間跨度也即檔案的形成時(shí)間有多久。一般來說，高齡檔案比普通檔案具有更高的綜合價(jià)值。信息價(jià)值是指檔案內(nèi)容的價(jià)值大小，包括其經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)和其他方面的價(jià)值，即有多少研究參考的意義。

檔案的保存現(xiàn)狀包括三個(gè)方面：完整程度、材料構(gòu)成和保存條件/利用頻次。完整程度的描述對(duì)象有兩種，一種為修復(fù)后的檔案，要根據(jù)修復(fù)后的檔案面貌給出百分比，另一種為正常檔案，查看卷冊(cè)是否完整，單本完整與否等等。材料構(gòu)成就是檔案的載體材料，如紙張、絲帛、膠片等等，每種材料的抗老化性不同，脆弱程度不一樣，要根據(jù)本館檔案的載體材料情況，具體分出等級(jí)。保存條件和利用頻次作為一項(xiàng)，保存條件是保存檔案的環(huán)境條件比如庫(kù)房溫濕度、檔案裝具等，而經(jīng)常提供利用的檔案材料則需要考慮利用頻率，兩者適用對(duì)象不同，要根據(jù)館藏檔案具體情況選擇。

2.預(yù)防性分級(jí)保護(hù)的方法

預(yù)防性分級(jí)的等級(jí)設(shè)置與比例控制。為方便實(shí)際管理和操作，可將預(yù)防性分級(jí)劃出一、二、三級(jí)。如上文所述，分級(jí)主要考慮檔案的重要程度和保存現(xiàn)狀兩個(gè)方面，先按照檔案的重要程度劃出其所屬級(jí)別，以此為基礎(chǔ)，若保存現(xiàn)狀優(yōu)則下移一級(jí)，若保存現(xiàn)狀差則上移一級(jí)。這一過程體現(xiàn)出了檔案重要程度與保存現(xiàn)狀兩個(gè)參數(shù)的權(quán)重不同，重要程度要優(yōu)先考慮。

此外，一、二、三級(jí)檔案的數(shù)量要成一定比例，主要是為了控制一、二級(jí)檔案的數(shù)量，要保證第一級(jí)檔案數(shù)量最少，二級(jí)次之，第三級(jí)檔案占絕大多數(shù)。各級(jí)檔案館要根據(jù)自身的館藏特點(diǎn)來確定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的具體參數(shù)，從而保證對(duì)本館的館藏檔案有層次、有重點(diǎn)地進(jìn)行保管。如古籍檔案豐富的綜合性國(guó)家檔案館，對(duì)時(shí)間跨度的劃定就可以分為唐以前、宋元、明清、民國(guó)后，甚至更加細(xì)致，而對(duì)于專業(yè)檔案館，大部分所藏檔案專一，時(shí)間跨度就可能僅僅分為明清、民國(guó)、解放后，甚至集中在某一時(shí)段，總之自身的館藏特點(diǎn)才是分級(jí)參數(shù)設(shè)置的基礎(chǔ)。

預(yù)防性分級(jí)的劃分是有一定時(shí)間背景的，如同一份檔案，五年前的稀缺性和研究?jī)r(jià)值同五年后的可能完全不同。從發(fā)展的層面來看待分級(jí)問題，這要求我們?cè)谶M(jìn)行普查清理檔案時(shí)，對(duì)分級(jí)進(jìn)行重新評(píng)估。

3.預(yù)防性分級(jí)保護(hù)等級(jí)表

對(duì)于檔案的預(yù)防性分級(jí)保護(hù)，目前沒有成熟的量化分級(jí)方法，單純的定量分級(jí)也不符合檔案實(shí)際，本文希望通過定性賦值的辦法，客觀而又較為簡(jiǎn)易地實(shí)現(xiàn)分級(jí)。

重要程度和保存現(xiàn)狀下的6小項(xiàng)均采取1、2、3分賦值的3分制。先根據(jù)重要程度得出具體級(jí)別，然后參考保存現(xiàn)狀，定出最終保護(hù)級(jí)別。

具體來說，重要程度這一欄，最稀缺、時(shí)間跨度最長(zhǎng)、價(jià)值最大的對(duì)象賦值為3分，三項(xiàng)總得分大于或等于8分的列為重要程度一級(jí)，總得分小于等于5分的列為三級(jí)，其余為二級(jí)。保存現(xiàn)狀這一欄，完整程度高、載體材料堅(jiān)韌、保存條件好/使用頻度低的得分高，三項(xiàng)總得分大于或等于8分的列為優(yōu)，得分小于等于5分的列為差，其余為良。對(duì)于各個(gè)小項(xiàng)依照什么辦法給出具體分值，本文傾向的方法如下：

立足本館實(shí)際，選出一份典型檔案進(jìn)行賦值，并作為定級(jí)參照體。由檔案館工作人員或外聘專家組成認(rèn)證小組，選出館藏品中具有代表性的檔案進(jìn)行討論賦值，加以認(rèn)證定級(jí)，其余藏品以此為參照，賦值定級(jí)。全國(guó)范圍內(nèi)，各層級(jí)的檔案館特色各異，所藏檔案時(shí)間跨度和信息價(jià)值差別較大，所以不能執(zhí)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

另外，有條件的檔案館可以選取已經(jīng)修復(fù)的檔案進(jìn)行案例研究，從重要程度和保存條件出發(fā)，可進(jìn)行相關(guān)參數(shù)的統(tǒng)計(jì)，從而得出平均值，作為最終分級(jí)賦值的參考數(shù)據(jù)，可以提升賦值的準(zhǔn)確性。

4.預(yù)防性分級(jí)保護(hù)的具體實(shí)施

針對(duì)預(yù)防性分級(jí)后的檔案，大致有微環(huán)境、特藏室和檔案庫(kù)房三類保管場(chǎng)所。微環(huán)境主要保存一級(jí)珍藏，一般為封閉的櫥、柜等特殊裝具，通過充氦、氖等特殊氣體，或者采取其他手段精準(zhǔn)地控制溫濕度、光照等保存條件來形成一個(gè)人造小環(huán)境。特藏室適合存放二級(jí)檔案，與一般的檔案庫(kù)房不同，特藏室要經(jīng)過裝修改造，對(duì)溫濕度、光線、氣體構(gòu)成等調(diào)控更加嚴(yán)格。一、二級(jí)檔案的存放要根據(jù)本館實(shí)際，盡量制作特殊裝具，以更好地保護(hù)檔案材料。一般庫(kù)房則可存放三級(jí)檔案。不論是微環(huán)境、特藏室還是一般的檔案庫(kù)房，都要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)溫濕度、光線等方面的標(biāo)準(zhǔn)，可參照《檔案館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范》JGJ25-2000。

此外，還可根據(jù)已分等級(jí)的檔案繪制出分布圖，并編制索引，以方便檔案保護(hù)人員日常的查看和保管。

二、治理性分級(jí)保護(hù)

所謂治理性分級(jí)保護(hù)，就是針對(duì)被搶救檔案的特殊狀況，給出緩急各異的處理方案的過程。治理性分級(jí)主要考慮受損檔案的重要程度、損毀程度和修復(fù)的實(shí)施難度三個(gè)方面。

其中，重要程度一欄與預(yù)防性分級(jí)中的重要程度一欄相同，可以直接借用相關(guān)數(shù)據(jù)。損毀程度一欄，主要看檔案材料的載體損毀情況以及檔案內(nèi)容信息的損毀情況兩個(gè)方面，包括檔案材料的PH值、損毀面積、機(jī)械強(qiáng)度、可認(rèn)讀性和信息缺失程度等等，具體分級(jí)的劃定可參照《古籍特藏破損定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》WH/T22-2006。實(shí)施難度主要指修復(fù)的技術(shù)條件成熟與否，而資金支持與修復(fù)成功率的大小不在討論之列。治理性分級(jí)保護(hù)的等級(jí)包括緊急處理、正常處理和暫緩處理三個(gè)級(jí)別，在進(jìn)行實(shí)際的治理性分級(jí)過程中，要注意以下問題：

第一，檔案的重要程度仍是治理性分級(jí)保護(hù)優(yōu)先考慮的因素。治理性分級(jí)保護(hù)往往面臨搶救時(shí)間的緊迫性，第一時(shí)間搶救破損嚴(yán)重的重要檔案才是保護(hù)的直接目的。

緊急處理指在最短的時(shí)間內(nèi)，不僅為破損檔案優(yōu)先配置修復(fù)資源和修復(fù)專家，更重要的是制定特殊的、有針對(duì)性的修復(fù)方案。正常處理則遵循一般修復(fù)工作的程序，按常規(guī)方法一步步展開。暫緩處理并不是不處理，絕大部分情況下是由于技術(shù)條件達(dá)不到。對(duì)于暫緩處理的檔案，要選取最穩(wěn)妥的辦法先進(jìn)行預(yù)處理（除菌、除塵），然后低溫保存，等待更有效、更安全的修復(fù)辦法。另一種暫緩處理的情況是檔案屬于非重點(diǎn)檔案，破損程度不是很嚴(yán)重，在修復(fù)技術(shù)還不能顧及到這些檔案時(shí)，可暫緩處理。

第二，治理性分級(jí)保護(hù)的分級(jí)方法需要考慮單位的實(shí)際情況和檔案本身的破損情況來制定具體的治理性保護(hù)方案和治理性保護(hù)措施。具體分級(jí)時(shí)可將重要程度、損毀程度和修復(fù)實(shí)施難度一并考慮，適當(dāng)用加權(quán)的方法處理，較為客觀地將待治理和保護(hù)的檔案進(jìn)行分級(jí)，具體方法如表2所示：

與預(yù)防性分級(jí)保護(hù)相仿，每個(gè)單項(xiàng)采取3分制賦值。而重要程度一欄，參照預(yù)防性分級(jí)保護(hù)，重要程度一級(jí)為3分，二級(jí)為2分，三級(jí)為1分。其余兩欄，損毀程度越大、實(shí)施難度越大則給出的分值越高。

但當(dāng)受損檔案的治理實(shí)施難度為3分時(shí)，也就意味著修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)的不可控，技術(shù)條件達(dá)不到，此類檔案一概劃為暫緩處理；當(dāng)受損檔案的重要程度為3時(shí)，該檔案的處理級(jí)別一概劃為緊急處理。兩者同時(shí)為3分時(shí)，要成立專家組進(jìn)行討論，盡快做出決定，同時(shí)做好原件的數(shù)字化工作。

除上述情況之外，凡重要程度、損毀程度、實(shí)施難度三項(xiàng)總分大于或等于6分的，劃為緊急處理，凡總分小于或等于5分的劃為正常處理。

三、預(yù)防性分級(jí)保護(hù)與治理性分級(jí)保護(hù)的關(guān)系

無論是預(yù)防性分級(jí)還是治理性分級(jí)都統(tǒng)一于分級(jí)保護(hù)的思想，即區(qū)分工作對(duì)象中的重點(diǎn)與非重點(diǎn)，合理配置有限的資源。預(yù)防性分級(jí)保護(hù)的獨(dú)立和發(fā)展，有利于強(qiáng)化保護(hù)工作的預(yù)見性，從而減輕治理性分級(jí)保護(hù)的負(fù)荷，而高質(zhì)量的治理性分級(jí)保護(hù)，反過來也能簡(jiǎn)化預(yù)防性分級(jí)保護(hù)的負(fù)擔(dān)，兩者具有互補(bǔ)的一面。同時(shí)兩者也面臨相似的困境，即分級(jí)對(duì)象的多樣性和復(fù)雜性，使得各種分級(jí)嘗試難以實(shí)踐。如何得出客觀、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)單易行的分級(jí)方法是保護(hù)工作的一個(gè)難題。此外，兩者的區(qū)別也十分明顯。

預(yù)防性分級(jí)保護(hù)涉及面寬，所有的館藏檔案都在分級(jí)之列；而治理性分級(jí)保護(hù)主要針對(duì)破損檔案，相較而言，范圍窄。同時(shí)，預(yù)防性分級(jí)要強(qiáng)調(diào)“本位主義”，立足自身的館藏特點(diǎn)，各種分級(jí)參數(shù)因館而異，不能求同；治理性分級(jí)則要強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一化，突破館際、省際乃至國(guó)際阻隔，強(qiáng)化交流。由此，檔案館的保護(hù)工作需要立足實(shí)際，“本位主義”特色的政策措施是基礎(chǔ)，同時(shí)各館也要讓渡部分權(quán)力歸中央檔案館統(tǒng)領(lǐng)，遵循大的框架方針。只有這樣，各項(xiàng)分級(jí)保護(hù)措施才能得以貫徹落實(shí)，保護(hù)工作才可能有大的發(fā)展和突破。

注釋：

①嚴(yán)永官.館藏檔案分級(jí)管理的幾個(gè)問題[J].中國(guó)檔案，2000（1）．

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作者單位：中國(guó)人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院