[摘 要]有效率的企業(yè)集群有著豐富的諸如信任、承諾等社會(huì)資本。社會(huì)資本充足與否及質(zhì)量?jī)?yōu)劣直接影響著中小企業(yè)集群的發(fā)展壯大。然而，中小企業(yè)集群豐富的社會(huì)資本是一個(gè)不斷培育、增加、積累和發(fā)展的動(dòng)態(tài)過程。本文認(rèn)為，中小企業(yè)集群社會(huì)資本是具有自我激勵(lì)、自我增強(qiáng)性質(zhì)的正反饋機(jī)制發(fā)揮作用的過程。本文從正反饋循環(huán)視角來探討中小企業(yè)集群社會(huì)資本不斷積累和增加的再生產(chǎn)過程。

[關(guān)鍵詞]中小企業(yè)集群 社會(huì)資本 正反饋

中小企業(yè)集群的成長(zhǎng)發(fā)展得到各國(guó)各界的普遍關(guān)注和研究?？v觀世界各國(guó)，發(fā)展良好的中小企業(yè)集群都積累了豐富的社會(huì)資本。緊密聯(lián)系、高度信任、互惠規(guī)范、合作精神等是成功中小企業(yè)集群的重要特征。正如威廉姆森(Williamson，1975)所指出的，當(dāng)一個(gè)中小企業(yè)集群出現(xiàn)時(shí)，它不一定就是有效率的集群;而一個(gè)有效率的企業(yè)集群必定有著廣泛的社會(huì)聯(lián)系和相互信任。因此，如何增加、積累和發(fā)展以信任、承諾和密切聯(lián)系等為主要特征的社會(huì)資本是中小企業(yè)集群研究的一個(gè)重要領(lǐng)域。

一、中小企業(yè)集群社會(huì)資本概述

社會(huì)資本的思想萌芽可以追溯到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的鼻祖亞當(dāng)#8226;斯密(Adam Smith)的《道德情操論》。麗達(dá)#8226;漢尼凡(Hanifan， 1916)被認(rèn)為是最早使用社會(huì)資本概念的人。之后，眾多學(xué)者開始對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行研究和探索并使之不斷完善和系統(tǒng)化。最典型的代表人物包括布迪厄(Pierre Bourdieu)、科爾曼(James Coleman)、普特南(Robert Putnam)、波特斯(Alejandro Portes)、伯特(Ronald S. Burt)、福山(Francis Fukuyama)等。后來，很多學(xué)者將社會(huì)資本用于研究中小企業(yè)集群的發(fā)展壯大。如馬歇爾強(qiáng)調(diào)，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系可以產(chǎn)生一種系統(tǒng)效應(yīng)(systemic effects)，這種系統(tǒng)效應(yīng)促進(jìn)了知識(shí)、技能、技巧的共享以及使企業(yè)獲得了中小企業(yè)在單獨(dú)情況下難以獲得的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)，從而幫助企業(yè)獲得成長(zhǎng)與發(fā)展的能力。其它的諸如波特(Porter，1990)、王緝慈、仇保興等都認(rèn)可諸如信任、承諾、關(guān)系、聯(lián)系等社會(huì)資本直接影響著中小企業(yè)集群的成長(zhǎng)壯大。實(shí)踐也證明，以信任、承諾和密切聯(lián)系等為主要特征的社會(huì)資本豐富的中小企業(yè)集群，其發(fā)展的容易程度和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)都要高于社會(huì)資本稀缺的集群。如美國(guó)硅谷企業(yè)間有著令人吃驚的信任與合作的文化精神和社會(huì)資本，硅谷企業(yè)將供應(yīng)商和客戶商看作為長(zhǎng)期合作的利益共同體和伙伴。硅谷企業(yè)間頻繁持久的互動(dòng)交流編織的龐大的密集的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)了硅谷企業(yè)的成功。

中小企業(yè)集群社會(huì)資本源于社會(huì)結(jié)構(gòu)的交互作用行為(Leender Gabbay，1999)，中小企業(yè)集群社會(huì)資本可以定義為廠商組織中以一種無(wú)形資源來獲取利益或創(chuàng)造價(jià)值的能力(Alder Kwon， 2002)。嚴(yán)格地說，中小企業(yè)集群社會(huì)資本最早來自英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德#8226;馬歇爾(Marshall， 1890)的“外部經(jīng)濟(jì)性”和社會(huì)交換理論(social exchange theory， SET)的思想。社會(huì)交換理論認(rèn)為，互換、互恵，是引起并維持社會(huì)交換關(guān)系的基礎(chǔ)(Malinowski，1922)。關(guān)系(relation)的本質(zhì)帶著義務(wù)和利益，迫使互惠的力量是社會(huì)或群體，個(gè)體間的交換活動(dòng)實(shí)際上是按著群體規(guī)則進(jìn)行，同時(shí)也在強(qiáng)化這些規(guī)則及準(zhǔn)則(Mauss，1954)。社會(huì)交換對(duì)社會(huì)整合具有重要作用，但不能只重人際互動(dòng)行為而忽視了社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)人的影響力(Blau，1964)。

我們認(rèn)為，社會(huì)資本是蘊(yùn)藏于社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)中的社會(huì)資源，擁有并開發(fā)和利用這些資源可以增強(qiáng)個(gè)人、企業(yè)、組織或組織集合體的行為效率。社會(huì)資本包括很多方面的內(nèi)容，既有信任、也有社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，還有互惠的行為規(guī)范和共同的認(rèn)知等。中小企業(yè)集群的社會(huì)資本是指在一定地域之內(nèi)的嵌入于人際關(guān)系或企業(yè)之間的能夠被行動(dòng)者投資和利用以便實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)的社會(huì)關(guān)系資源。社會(huì)資本與物質(zhì)資本、智力資本一樣具有積累性，通過不斷的積累而逐步增多。如由于重復(fù)的、經(jīng)常的交易與交往，集群企業(yè)間的信任會(huì)越來越高。在我們看來，中小企業(yè)集群的社會(huì)資本是企業(yè)家為某一個(gè)體或群體間特定的聯(lián)結(jié)關(guān)系和嵌入關(guān)系，以獲取資源與信息的重要渠道。缺乏企業(yè)集群社會(huì)資本的組織，無(wú)法取得有效資源，則無(wú)法完成內(nèi)部和外部資源的必要轉(zhuǎn)換，也無(wú)法有效地對(duì)抗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以及符合市場(chǎng)顧客的需要(Blyler Coff， 2003; Ho Tsai，2006; Luo，2000; Moller and Svahn， 2003)。

二、合作機(jī)制生成中小企業(yè)集群社會(huì)資本正反饋效應(yīng)

正反饋效應(yīng)是一個(gè)推動(dòng)性的環(huán)路和逐步放大的過程，它使系統(tǒng)具有自我激勵(lì)和自我發(fā)展的功能。正反饋效應(yīng)可以用“馬太效應(yīng)”來說明?，F(xiàn)有文獻(xiàn)大多數(shù)論述集群企業(yè)間的專業(yè)化分工程度和地理集聚程度與中小企業(yè)集群發(fā)展之間的正反饋效應(yīng)，如馬歇爾(Marshall， 1890)、韋伯(Weber， 1909)、仇保興(1999)、符正平(2002)等。也有學(xué)者闡述了中小企業(yè)集群與集體學(xué)習(xí)之間、技術(shù)創(chuàng)新之間的正反饋效應(yīng)。但鮮有資料從中小企業(yè)集群社會(huì)資本的正反饋效應(yīng)進(jìn)行研究。

中小企業(yè)集群社會(huì)資本的積累具有正反饋效應(yīng)。中小企業(yè)集群社會(huì)資本之所以能形成正反饋效應(yīng)是因?yàn)榻M織間持續(xù)、高效的合作使然。集群企業(yè)間成功合作具有時(shí)間的穩(wěn)定性和持續(xù)性、創(chuàng)造了企業(yè)間相互依賴關(guān)系、提供了企業(yè)間互動(dòng)行為的機(jī)會(huì)以及形成了社會(huì)關(guān)系的封閉圈，因而企業(yè)間合作能夠使集群企業(yè)不斷地重復(fù)合作并加強(qiáng)合作，從而不斷地創(chuàng)造和發(fā)展社會(huì)資本。威廉姆森(Willianmson， 1975)認(rèn)為企業(yè)間交易會(huì)產(chǎn)生投機(jī)主義行為，投機(jī)主義行為來源于三個(gè)方面:交易頻率、不確定性和專用性資產(chǎn)。而企業(yè)間持續(xù)的合作會(huì)增加交易頻率、預(yù)測(cè)交易的不確定性并促進(jìn)企業(yè)間專用性資產(chǎn)投資。因此，合作能夠使集群企業(yè)獲得高于單獨(dú)運(yùn)行的效益，進(jìn)而促進(jìn)集群企業(yè)不斷增加合作的頻繁和程度。在集群企業(yè)間不斷合作的過程中，企業(yè)間的社會(huì)資本也不斷地生產(chǎn)出來。通過正反饋機(jī)制，中小企業(yè)集群在已有社會(huì)資本的基礎(chǔ)上，逐漸或快速地積累和擴(kuò)展。見圖1。

從圖1可以看出，中小企業(yè)集群在社會(huì)資本存量的基礎(chǔ)上進(jìn)行合作，而企業(yè)間成功的合作使社會(huì)資本增加，增加的社會(huì)資本會(huì)添加到原有的社會(huì)資本存量中，從而使社會(huì)資本存量增多。在增加了的社會(huì)資本存量基礎(chǔ)上，集群企業(yè)間又開始了新一輪的合作，而新一輪的合作又會(huì)產(chǎn)生更多的社會(huì)資本，如此的循環(huán)往復(fù)、螺旋上升的正反饋過程促成中小企業(yè)集群社會(huì)資本的不斷增加和積累。集群已有社會(huì)資本存量指集群企業(yè)間進(jìn)行交易行為時(shí)已經(jīng)存在的信任、已經(jīng)發(fā)揮作用的行為規(guī)范、已經(jīng)被認(rèn)同的價(jià)值觀等。這些既存的社會(huì)資本存量是集群企業(yè)間合作的基礎(chǔ)。正如我們所知，即使是陌生人之間的交易，也存在著一定的或最起碼的信任，交易所需的起碼的信任即交易的最小信任(minimum trust)就是合作時(shí)的既有社會(huì)資本。正如美國(guó)一句諺語(yǔ)所講的“必須先有信任才能帶來更多信任”(Trust begins trust)。

企業(yè)間信任是決定中小企業(yè)集群發(fā)展壯大的重要的隱性資源。集群企業(yè)間信任資源的不斷充足需要成員間不斷的投資和培育。而對(duì)信任關(guān)系的投資和培育就是集群企業(yè)間的密切合作。在已有的企業(yè)間信任關(guān)系的基礎(chǔ)上，集群企業(yè)間開始了最初合作。此時(shí)企業(yè)間的合作是試探性的、嘗試的，交易量很少，也缺乏專用性資產(chǎn)投資。一旦合作成功，雙方的信任度就會(huì)提高。信任度的升級(jí)使集群企業(yè)間進(jìn)行更高水平的合作，此時(shí)企業(yè)間交易額、交易頻率和專用性資產(chǎn)投資會(huì)增加。而更高水平的合作績(jī)效激勵(lì)著集群企業(yè)間相互投入更多的信任，從而使彼此的信任度再度提升。而再度提升的信任會(huì)反饋到原來已有的信任資本存量中，增加已有信任資本存量。通過如此周而復(fù)始的正反饋過程，中小企業(yè)集群企業(yè)間的信任資本得以不斷增強(qiáng)、積累和發(fā)展。如日本豐田汽車制造——供應(yīng)集群的企業(yè)間充滿了深度的信任關(guān)系，這些高品質(zhì)的信任資本就是通過企業(yè)間頻繁而真誠(chéng)的合作而在最初信任水平的基礎(chǔ)上不斷地循環(huán)累積而發(fā)展起來的。

三、地理集聚與專業(yè)化分工促成中小企業(yè)集群社會(huì)資本正反饋效應(yīng)

集群企業(yè)間的地理集聚、專業(yè)化分工為中小企業(yè)集群社會(huì)資本不斷積累創(chuàng)造了有利條件，是中小企業(yè)集群社會(huì)資本正反饋效應(yīng)的前置變量，因?yàn)榈乩砑叟c專業(yè)化分工是通過有利于集群企業(yè)間合作，從而為中小企業(yè)集群社會(huì)資本的正反饋效應(yīng)創(chuàng)造良好條件。如圖2所示。

地理集聚指眾多企業(yè)及相關(guān)組織在某一具體區(qū)域相互鄰近與集中。首先，地理集聚可以增加集群企業(yè)間合作的機(jī)會(huì)。地理集聚方便了企業(yè)之間的溝通和協(xié)作，進(jìn)而獲得良好的表現(xiàn)(Dyer，1996a; Enright，1995)。《財(cái)富》雜志的一位作者考察了硅谷地區(qū)，他將硅谷公司間的緊密關(guān)系和合作歸因于共同的地理環(huán)境因素。其次，地理集聚可以降低集群企業(yè)間合作的成本。地理集聚可以降低運(yùn)輸成本。發(fā)生經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本隨距離增長(zhǎng)而增加。交易量隨著距離增長(zhǎng)而縮小是因?yàn)槿藗兺ǔ８私馑車那闆r，自然而然地會(huì)選擇較近者。實(shí)際上，中小企業(yè)集群企業(yè)間地理集聚不僅可以降低運(yùn)輸成本，還可以降低尋找伙伴成本、學(xué)習(xí)成本、協(xié)調(diào)成本、建立和維護(hù)關(guān)系的成本、信任成本等。地理集聚能促成企業(yè)之間的更多交易和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包。這一點(diǎn)早在馬歇爾時(shí)代就已經(jīng)得到了證實(shí)。再次，地理集聚可以增強(qiáng)集群企業(yè)間合作的能力。Ron A. Boscham Jan G.Lambooy(2002)研究了第三意大利的成功模式時(shí)指出，地理位置接近和短距離不僅降低了交易成本，也方便了隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移和交換。Doeringer and Terkla(1995)研究指出，廠商在空間地理位置上鄰近，能激發(fā)競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)和技術(shù)的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，進(jìn)而得以促進(jìn)創(chuàng)新。Audrestsch and Fledman(1996)指出，地理聚集造成知識(shí)外溢外，也有助于新知識(shí)的研發(fā)。

另外，集群企業(yè)間的專業(yè)化分工指每個(gè)集群企業(yè)只承擔(dān)某個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的一個(gè)階段。因此，每一個(gè)集群企業(yè)只是整個(gè)集群生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中一個(gè)節(jié)點(diǎn)。這就決定了集群企業(yè)間必須合作。通過專業(yè)化基礎(chǔ)上的合作所獲得的利益要高于單獨(dú)運(yùn)作時(shí)的利益。正如理查德森(Richardson，1972)指出的:“企業(yè)只是從生產(chǎn)和服務(wù)過程(價(jià)值鏈)中截取某些階段從事分工活動(dòng)，企業(yè)間相互協(xié)調(diào)的各種組織安排就必不可少了。”如硅谷的成員來自世界各地，沒有血緣、親緣等社會(huì)資本，但是，硅谷仍然擁有豐富的社會(huì)資本。這與硅谷企業(yè)充分利用地理位置接近和高度專業(yè)化分工的優(yōu)勢(shì)來積累社會(huì)資本密不可分。硅谷企業(yè)充分利用當(dāng)?shù)氐木瓢苫蚓銟凡康染蹠?huì)場(chǎng)所和各種各樣的人進(jìn)行交流、交往。這些交際活動(dòng)便于企業(yè)建立廣泛的社會(huì)聯(lián)系、發(fā)現(xiàn)和了解潛在交易伙伴，從而為硅谷企業(yè)間的合作創(chuàng)造了良好的初始社會(huì)資本基礎(chǔ)。

值得注意的是，地理集聚與專業(yè)化分工促進(jìn)了集群企業(yè)間合作，從而生成社會(huì)資本。而且，集群企業(yè)間社會(huì)資本與合作反過來又會(huì)促成地理集聚和專業(yè)化分工程度的提高，地理集聚與專業(yè)化分工的程度的加強(qiáng)又為集群企業(yè)間合作與社會(huì)資本的積累創(chuàng)造更多的便利條件，這也是一個(gè)循環(huán)往復(fù)、周而復(fù)始的過程。具體如圖3所示。

四、結(jié)束語(yǔ)

本文論證了中小企業(yè)集群社會(huì)資本內(nèi)涵及其不斷積累和發(fā)展的正反饋效應(yīng)。我們知道，正反饋效應(yīng)有良性循環(huán)和惡性循環(huán)兩種。如果集群企業(yè)間在適當(dāng)?shù)乩砑酆透叨葘I(yè)化分工的基礎(chǔ)上，能夠有效合作以獲得互補(bǔ)性和異質(zhì)性資源，就能使中小企業(yè)集群社會(huì)資本正反饋效應(yīng)為正并形成良性循環(huán)。相反，如果集群企業(yè)間合作過度或不能及時(shí)擁有優(yōu)秀的合作伙伴，就會(huì)使集群社會(huì)資本產(chǎn)生惡性循環(huán)的強(qiáng)化機(jī)制，導(dǎo)致社會(huì)資本不斷消耗，進(jìn)而導(dǎo)致集群毀滅。因此，如何使中小企業(yè)集群社會(huì)資本始終能夠處于一種正向的正反饋機(jī)制、如何使集群企業(yè)始終能夠擁有一種積極的合作關(guān)系是今后研究的一個(gè)方向。

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