[摘要] 本文著眼于對某一產(chǎn)業(yè)競爭力的研究，分別從理論研究和實證研究兩條路線出發(fā)，對國內(nèi)外學(xué)者的研究進(jìn)行綜述，以整理出研究脈絡(luò)。

[關(guān)鍵詞] 環(huán)境管制 產(chǎn)業(yè)競爭力 文獻(xiàn)綜述

二十世紀(jì)八十年代以來，全球環(huán)境意識不斷高漲，接下來的整個九十年代更是被稱為“環(huán)境的十年”，環(huán)境惡化的現(xiàn)象不斷加重，氣候變化、臭氧層損耗、越界空氣污染、水污染、海洋污染以及包括干旱和沙漠化在內(nèi)的土地資源退化，使得生態(tài)平衡受到嚴(yán)重威脅。在經(jīng)濟(jì)政治并行發(fā)展的大背景下，一度被認(rèn)為屬于“低政治”范疇的貿(mào)易、環(huán)境逐漸上升到傳統(tǒng)意義的“高政治”，如國防、外交等相當(dāng)?shù)牡匚?，?jīng)濟(jì)學(xué)在解釋國際環(huán)境問題的成因等方面所起的作用以及為此提供的政策建議也受到學(xué)術(shù)界和國際社會越來越多的關(guān)注。最初對環(huán)境與競爭力的關(guān)系研究是從研究環(huán)境與貿(mào)易開始的，一方面研究大范圍擴(kuò)張的貿(mào)易活動對環(huán)境污染尤其是跨國污染的影響，另一方面從不同國家采取不同程度的環(huán)境保護(hù)措施入手，比較分析對國家之間貿(mào)易結(jié)構(gòu)和比較優(yōu)勢的變動影響，由此發(fā)展到研究國家間和產(chǎn)業(yè)間競爭力分析。本文著眼于對某一產(chǎn)業(yè)競爭力的研究，分別從理論研究和實證研究兩條路線出發(fā)，對國內(nèi)外學(xué)者的研究進(jìn)行綜述，以整理出研究脈絡(luò)。

一、 理論研究綜述

關(guān)于環(huán)境管制對國際競爭力的研究，是在對貿(mào)易影響研究的過程中發(fā)展起來的。傳統(tǒng)的 Heckscher-Ohio-Vanek(HOV)模型中沒有考慮環(huán)境因素，資本與勞動力的稟賦差異是比較優(yōu)勢產(chǎn)生的基礎(chǔ)以及國際貿(mào)易出現(xiàn)的原因。如果將環(huán)境要素作為影響一國比較優(yōu)勢的一個生產(chǎn)要素，擁有較豐富環(huán)境資源的國家將傾向于出口環(huán)境密集型產(chǎn)品(高污染產(chǎn)品)，而環(huán)境資源相對缺乏的國家將出口非環(huán)境密集型產(chǎn)品(清潔產(chǎn)品)。發(fā)展中國家，由于收入水平低，對環(huán)境資源的估價和偏好相對于發(fā)達(dá)國家也比較低;同時，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在定義自然資源的財產(chǎn)權(quán)上也存在著明顯的差距，這就使得發(fā)展中國家的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)普遍較低，從而使其在環(huán)境資源稟賦方面擁有了某種依賴于低環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的所謂“虛假”比較優(yōu)勢。這就直接導(dǎo)致了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差異與國際競爭力關(guān)系的爭論，為此國際學(xué)術(shù)界形成了兩派截然不同的觀點:傳統(tǒng)學(xué)派和修正學(xué)派。傳統(tǒng)學(xué)派認(rèn)為環(huán)境管制將導(dǎo)致成本上升，生產(chǎn)能力提高減緩，不利于國內(nèi)生產(chǎn)廠商在國際市場上的競爭，同時產(chǎn)業(yè)國際競爭力的降低造成出口減少，進(jìn)口增加以及污染密集型產(chǎn)業(yè)向低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國家轉(zhuǎn)移，代表人物有Palmer以及 Simpson 和 Bradford。修正學(xué)派主要觀點是新的較嚴(yán)厲的環(huán)境管制將會帶來更多的創(chuàng)新活動，引起生產(chǎn)成本的下降，最終反而提高了國際競爭力。因此，只要新的環(huán)境管制標(biāo)準(zhǔn)是建立在激勵基礎(chǔ)之上的，且受管制的廠商能夠積極進(jìn)行創(chuàng)新活動，那么較嚴(yán)厲的環(huán)境管制就能夠提升廠商的國際競爭力。代表人物有Porter和 Van der Linder。

二、實證研究綜述

在實證研究領(lǐng)域有大量的文獻(xiàn)，Levinson10 (1996)、Xing 和 Kolstad11 (1996)和 Beghin12(2000) 對此作了出色的回顧和綜述。從已有的實證結(jié)果來看，由于不同的研究者使用的研究方法和手段不同，研究的對象、層次和時間段也不同，得出的結(jié)論相當(dāng)模糊甚至矛盾?？傮w來說，實證研究多數(shù)是對理論研究領(lǐng)域存在的各種爭論進(jìn)行檢驗。大致可以從兩個層次進(jìn)行，分別是微觀企業(yè)層面、中級產(chǎn)業(yè)層面。

1.企業(yè)層次

對這一層次的研究主要集中以美國為研究對象，因為美國早在上世紀(jì)70年代就開展了對企業(yè)環(huán)境保護(hù)的調(diào)查工作，數(shù)據(jù)連續(xù)詳實。Gray和Shadbegian認(rèn)為環(huán)境管制對企業(yè)的國際競爭力具有消極的影響。然而，也有很多學(xué)者的研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的積極效應(yīng)。Rosso和Fouts16(1994)對美國大企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的收益率與污染排放的降低有正相關(guān)關(guān)系，這種關(guān)系在污染嚴(yán)重行業(yè)企業(yè)尤為明顯，一定程度上說明了致力于降低污染和環(huán)境保護(hù)的企業(yè)積極追求技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)，促進(jìn)了自身效益的提高。

2.產(chǎn)業(yè)層次

產(chǎn)業(yè)層次的研究主要分為三種類型:其一，是對“污染避難所假說”進(jìn)行檢驗，代表人物L(fēng)ucas;其二，對一國來說，實證分析環(huán)保強(qiáng)度差異對本國產(chǎn)業(yè)出口和進(jìn)口過程變化的影響，代表人物L(fēng)evinson;最后一類對具有不同環(huán)境保護(hù)強(qiáng)度的國家之間的貿(mào)易模式的研究，檢驗污染密集產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易表現(xiàn)是否不同，代表人物L(fēng)ow和Yeats。

實證研究除了層次上的不同以外，在研究方法的選擇上也有差別，大致分類可以看出主要采用了三種方法:運用投入—產(chǎn)出模型檢驗、運用經(jīng)典國際貿(mào)易H-O模型和一般的解釋性研究。

綜上所述，實證研究在一定程度上驗證了理論假說的可靠性，豐富了人們對貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系經(jīng)濟(jì)分析的深刻理解，但這首先需要大量的微觀數(shù)據(jù)和信息的支持，由于一些國家缺少完善透明的統(tǒng)計制度，理論模型中的許多變量在現(xiàn)實中無法獲取，只能通過公開的信息和少量的數(shù)據(jù)進(jìn)行實證，因此結(jié)果的可信度有待考究。同時，技術(shù)參數(shù)的選取上仍有完善的空間，比如廢氣中CO2、SO2、NOX 和甲烷等的排放都可以作為影響空氣質(zhì)量的指標(biāo)的選擇，但是它們的污染方面不同，單一的選擇其中一種進(jìn)行分析，驗證結(jié)果的解釋能力存在局限性。

三、國內(nèi)研究現(xiàn)狀與簡要評述

相對而言，我國學(xué)術(shù)界對此問題的關(guān)注較少，研究的深度也不夠。主要原因是可靠數(shù)據(jù)的收集十分困難，一方面我國環(huán)境統(tǒng)計起步較晚，現(xiàn)有統(tǒng)計方法還不能與國際接軌，導(dǎo)致研究無法收集到有價值的可以進(jìn)行國際比較的數(shù)據(jù);另一方面，缺乏企業(yè)環(huán)境保護(hù)行為的抽樣調(diào)查。由于環(huán)境政策的實施最終體現(xiàn)為企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營變化，這方面數(shù)據(jù)的缺乏可能使研究無法深入。最后，受我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的限制，環(huán)境政策的重點仍偏重于末端治理，與經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易等之間的關(guān)系研究關(guān)注不夠。