[摘要]產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是政府首倡的一種產(chǎn)學(xué)研合作組織形式和實現(xiàn)國家技術(shù)創(chuàng)新工程的重要載體。在各級政府的支持引導(dǎo)下，已經(jīng)建成了許多行業(yè)性和區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。本文在梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上做出總結(jié)評價，并指出現(xiàn)有研究存在的不足和展望。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 戰(zhàn)略聯(lián)盟

自國家實施“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”以來，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的實踐活動取得了豐碩的成果，在突破重大技術(shù)瓶頸、加快科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化等方面發(fā)揮了重要作用。產(chǎn)學(xué)研合作已由最初的傳統(tǒng)、單一的技術(shù)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣?、長期的戰(zhàn)略合作模式，但現(xiàn)有的產(chǎn)學(xué)研合作模式還存在著缺乏戰(zhàn)略層面的持續(xù)合作、結(jié)合的組織形式松散、合作過程缺乏利益和信用保障機(jī)制與技術(shù)創(chuàng)新成果商業(yè)化的渠道不暢通等問題。作為現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研深化合作的一種創(chuàng)新模式，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建，能有效地克服現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研合作模式存在的缺陷，但對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟這種特殊組織形式的研究還處于起步階段，本文在梳理文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，指出現(xiàn)有研究存在的不足和提出研究展望。

一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的內(nèi)涵和特點

科技部、財政部、教育部、國務(wù)院國資委、中華全國總工會、國家開發(fā)銀行等六部門聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》，該指導(dǎo)意見認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。趙志泉(2009)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)盟各方為了實現(xiàn)共同的戰(zhàn)略性創(chuàng)新目標(biāo)，通過各種長期契約安排、股權(quán)安排和彼此間的默契而結(jié)成的利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、要素水平式雙向或多向流動的松散網(wǎng)絡(luò)型組織體?？梢钥闯霎a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有以下幾點涵義:一是為了國家重點產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要，引導(dǎo)企業(yè)、科研院所和政府等社會創(chuàng)新要素聚集到產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新鏈上來，完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新鏈，以提高國家競爭力;二是目的在于提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，聚焦于戰(zhàn)略高技術(shù)、重大關(guān)鍵共性技術(shù)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的支撐性技術(shù)的創(chuàng)新，滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要;三是簽訂具有法律約束和保護(hù)的聯(lián)盟協(xié)議，形成產(chǎn)學(xué)研長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作，實現(xiàn)共同投入、利益共享、風(fēng)險共擔(dān);四是著眼點是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要，進(jìn)一步提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，使得參與聯(lián)盟的企業(yè)可以充分了解技術(shù)發(fā)展趨勢和技術(shù)進(jìn)步。

很多學(xué)者從不同的視角說明產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟區(qū)別于與其他類型聯(lián)盟的特點。李新男(2009)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟與其他類型聯(lián)盟相比，具有以下幾個特點:一是有明確的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出目標(biāo)，任務(wù)分工和責(zé)權(quán)利清晰，而非停留在意向性的合作;二是聯(lián)盟成員以法人身份依據(jù)合同法及有關(guān)法規(guī)建立契約關(guān)系，受到法律的約束和保障;三是聯(lián)盟以成員的共同技術(shù)創(chuàng)新需求為基礎(chǔ)，主要解決的是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的問題，不是個別企業(yè)技術(shù)問題。蔣芬(2009)基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的背景和目的考慮，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的有四個特點:一是聯(lián)盟建立在企業(yè)發(fā)展內(nèi)在需要之上;二是體現(xiàn)國家和區(qū)域戰(zhàn)略目標(biāo);三是具有法律約束和保護(hù)的聯(lián)盟協(xié)議;四是實現(xiàn)開放發(fā)展的組織和運(yùn)行機(jī)制?？偟膩碚f，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟不僅是企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)之間締結(jié)的技術(shù)聯(lián)盟，而且是一種基于滿足企業(yè)長期技術(shù)創(chuàng)新需要的戰(zhàn)略聯(lián)盟。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟既具有技術(shù)聯(lián)盟一般特征，即合作的互利性、目標(biāo)的多樣性和戰(zhàn)略的長期性的特征，也具有其獨(dú)立的特點。

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建與運(yùn)行機(jī)制

對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建和運(yùn)行機(jī)制，學(xué)者和政策制定者在較多方面還沒達(dá)成共識，對這一方面的研究文獻(xiàn)也較少。

第一，學(xué)者們對應(yīng)采用契約型還是法人型法律組織形式存在爭議?！吨笇?dǎo)意見》認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的成立，要具有法律約束力的聯(lián)盟協(xié)議，協(xié)議中有明確的技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，落實成員單位之間的任務(wù)分工。而胡利玲等(2009)指出由于合作內(nèi)容的復(fù)雜性，簽訂完備的協(xié)議通常是不完備的，記憶因為各方責(zé)權(quán)利不清而引起糾紛，導(dǎo)致契約性聯(lián)盟合作目標(biāo)短期化和運(yùn)行機(jī)制的低效化，他們在系統(tǒng)比較分析契約性和法人型法律組織形態(tài)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為公司法人型合作相較《指導(dǎo)意見》中指出的契約性合作具有產(chǎn)權(quán)明晰、權(quán)力義務(wù)確定等優(yōu)勢，更有利于建立穩(wěn)固、可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系。與契約性形態(tài)相比，企業(yè)法人型合作形態(tài)更適合于具有長遠(yuǎn)合作目標(biāo)、規(guī)模較大、合作緊密程度高的產(chǎn)學(xué)研合作，特別是具有戰(zhàn)略性目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。

第二，學(xué)者從不同的角度來探討產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建，沒有深入分析聯(lián)盟內(nèi)部的治理等問題。李新男(2007)提出可以依據(jù)以下三種不同的需求構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟:科技計劃中已立項項目、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求和區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。高廣文(2008)依據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建目的不同，將其分為三種:技術(shù)攻關(guān)合作聯(lián)盟，目的是解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題;整合產(chǎn)業(yè)鏈合作聯(lián)盟，目的是打造有競爭力的產(chǎn)業(yè)鏈;技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作聯(lián)盟，目的是制定產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。蔣芬(2009)從產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的決策者和協(xié)調(diào)者的角度，將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的合作模型分為龍頭企業(yè)主導(dǎo)型、行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)型、科研院所主導(dǎo)型和政府推動型四種模式。張曉等(2009)指出必須對政府、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、科研院所的角色進(jìn)行定位，明確各方責(zé)任與義務(wù)，可以采取以下三種運(yùn)行模式:(1)股份合作制企業(yè)模式;(2)模擬公司模式，有聯(lián)盟各方共同管理;(3)聘請專業(yè)化的經(jīng)營管理有限責(zé)任公司實施管理。可以發(fā)現(xiàn)，已有的研究只是從不同的角度對聯(lián)盟的類型進(jìn)行劃分，而對于各種類型的聯(lián)盟優(yōu)劣勢缺少分析，也沒有對他們構(gòu)建的可行性條件、合作伙伴的選擇和聯(lián)盟運(yùn)行中的管理機(jī)制、利益分配機(jī)制等關(guān)鍵問題都缺少系統(tǒng)性的研究。對確定投入、決策、風(fēng)險承擔(dān)、利益分配等關(guān)系到聯(lián)盟正常運(yùn)行的治理問題的研究也較少。

三、現(xiàn)有研究的不足與展望

在以上分析中發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的研究，主要是從內(nèi)涵、特征和運(yùn)行模式等角度進(jìn)行了初步探討。而對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運(yùn)行中管理機(jī)制、運(yùn)行機(jī)制、沖突協(xié)調(diào)機(jī)制和穩(wěn)定性等重要問題，研究還很少。

對聯(lián)盟構(gòu)建中，如何把握產(chǎn)業(yè)需求、選擇聯(lián)盟伙伴等問題也缺少研究。學(xué)者們從不同的角度對分產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的運(yùn)行模式進(jìn)行劃分，但并沒有針對各個模式的可行性、運(yùn)行機(jī)制、利益分配、風(fēng)險機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制等重要方面展開系統(tǒng)的研究。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是一個開放的組織，隨著聯(lián)盟的發(fā)展，參與者可以退出，也可能有新的參與者加入進(jìn)來，此時如何進(jìn)行有效的聯(lián)盟管理就成為一個重要的挑戰(zhàn)，應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)盟伙伴的選擇、聯(lián)盟風(fēng)險、聯(lián)盟管理和聯(lián)盟穩(wěn)定性等方面的研究，減少聯(lián)盟的失敗率。

對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟管理模式和運(yùn)作方式的選擇，應(yīng)考慮產(chǎn)業(yè)和技術(shù)特點，研究領(lǐng)域差異，資金投入等因素，力求符合聯(lián)盟的發(fā)展特點。在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設(shè)實踐中，應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設(shè)經(jīng)驗，結(jié)合我國技術(shù)、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展的特點和所處的階段，完善各類相關(guān)法律法規(guī)，為各種類型的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的設(shè)立和規(guī)范運(yùn)行提供制度保障，研究制定包括各稅收優(yōu)惠政策在內(nèi)的一系列優(yōu)惠政策措施，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展。

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