〔摘 要〕本文構(gòu)建了集成創(chuàng)新的過程模式，并以這個模式為基礎，提出專利情報在各個階段的應用措施，具體包括:分析技術發(fā)展趨勢確保企業(yè)選擇了正確的創(chuàng)新方向，達到戰(zhàn)略集成;建立相關專利數(shù)據(jù)庫、分析專利引文，促進企業(yè)知識集成;分析專利技術領域，并查閱、參考相關的專利說明書中的產(chǎn)品規(guī)格和技術標準，提高企業(yè)技術集成;通過專利分析識別競爭對手、了解競爭對手的技術構(gòu)成及其實力，輔助企業(yè)制定創(chuàng)新產(chǎn)品的商業(yè)化策略;通過專利分析尋找合適的合作伙伴、發(fā)現(xiàn)重要客戶或供應商，加強組織間的交流與合作，實現(xiàn)組織集成。專利情報不僅可以為企業(yè)提供重要的技術信息，而且還能提供法律和經(jīng)濟方面的信息，是企業(yè)集成創(chuàng)新的利器。

〔關鍵詞〕專利情報;集成創(chuàng)新;引文分析

DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.10.014

〔中圖分類號〕G35 〔文獻標識碼〕B 〔文章編號〕1008-0821(2010)10-0052-06

Application of Patent Information on Enterprises Integrative InnovationRuan Meihua1，2 Sun Jilin2

(1.Institute of Scientific and Technical Information of China，Beijing 100038，China;

2.Shanghai Information Center for Life Sciences，CAS，Shanghai 200031，China)

〔Abstract〕The paper constructed a model of integrative innovation.On the basis of this model，the paper brought forward measures of patent information respectively:on the strategic integration side，to analyze the trend of selected technology;on the knowledge integration level，to establish related patent databases，and to analyze the citations of important patents;on the technological integration level，to analyze the current components of selected technology;in the commercialization stage，to identify competitors and its strength through patent analysis;in process of organizational integration，to find partners and important customers and suppliers.As patent information was a unique resource with technological，commercial and legal function，it is very useful for enterprises integrative innovation.

〔Keywords〕patent information;integrative innovation;citation analysis

我國于2005年10月提出“自主創(chuàng)新”這一概念，結(jié)合我國國情將“自主創(chuàng)新”從創(chuàng)新戰(zhàn)略角度分成原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新3種模式，并在之后的幾年中提出“建設創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略”、通過創(chuàng)新轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式等多項促進企業(yè)自主創(chuàng)新的政策^[1-2]。2008年開始的金融危機讓我國企業(yè)更清楚地認識到加強自主創(chuàng)新的必要性^[3]。因此，如何進行自主創(chuàng)新、選擇何種創(chuàng)新方式等成為我國企業(yè)面臨的重要問題。

與發(fā)達國家相比，我國企業(yè)，尤其是中小企業(yè)，研發(fā)投入有限，企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)能力不強，研發(fā)水平相對較低。另外，與過去相比，我國企業(yè)生存的外部環(huán)境競爭更加激烈，資源和技術的相對有限性日益成為企業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新的瓶頸。因此，許多專家認為，集成創(chuàng)新是現(xiàn)階段我國企業(yè)自主創(chuàng)新的主要選擇^[4-5]。

專利信息與情報是集技術、商業(yè)和法律信息于一體的獨特的信息源。專利文獻中含有90%～95%的研發(fā)成果，而且其中80%未被其他媒體公開。企業(yè)充分利用專利情報可以節(jié)約研發(fā)經(jīng)費40%，縮短研發(fā)時間60%^[6]。

在內(nèi)外環(huán)境都要求企業(yè)加強自主創(chuàng)新，而集成創(chuàng)新又是適合我國企業(yè)自主創(chuàng)新的主要方式的情況下，如何利用專利情報輔助企業(yè)集成創(chuàng)新，具有重要的現(xiàn)實意義。本文根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新過程構(gòu)建了企業(yè)集成創(chuàng)新過程模式，并將專利情報與集成創(chuàng)新過程相結(jié)合，針對集成創(chuàng)新的各個階段提出相應的專利情報措施，并輔以案例分析，以期為我國企業(yè)從專利情報角度提升集成創(chuàng)新能力提供參考。

1 企業(yè)集成創(chuàng)新過程模式構(gòu)建

集成創(chuàng)新是指企業(yè)根據(jù)其發(fā)展目標，整合各種創(chuàng)新資源(包括企業(yè)內(nèi)外部信息、知識、資金、人才等要素)，并經(jīng)過優(yōu)化配置，形成一個由各要素組成的優(yōu)勢互補、相互匹配、具有獨特功能優(yōu)勢的新的系統(tǒng)以實現(xiàn)創(chuàng)新的行為過程^[7]。目前，集成創(chuàng)新還沒有統(tǒng)一的模式，相關理論研究還處于探索階段。本文認為，企業(yè)集成創(chuàng)新過程是創(chuàng)新過程與集成思想的融合。本文根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新過程，借鑒張方華的企業(yè)集成創(chuàng)新過程模式和陳勁的集成創(chuàng)新理論模型^[8]，構(gòu)建了如下集成創(chuàng)新模式。圖1 企業(yè)集成創(chuàng)新過程模式

1.1 立項階段的戰(zhàn)略集成

在立項階段，主要任務是確定合適的創(chuàng)新方向，創(chuàng)新方向既要(在研發(fā)項目成功時)滿足市場需求，又要切實可行，在這一階段，要求企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略與企業(yè)整體戰(zhàn)略集成，技術方向與市場需求集成。要達到這個目標的關鍵是要了解所選中技術的發(fā)展趨勢、技術創(chuàng)新的可行性。

1.2 科學研究階段的知識集成

科學研究階段需要集成分散在企業(yè)內(nèi)部的隱性和顯性知識，并充分利用企業(yè)外部能夠利用的知識，主要是技術研發(fā)知識，即企業(yè)進行具體的技術與產(chǎn)品研究和開發(fā)技術所需的知識。

此階段需要把企業(yè)現(xiàn)有的知識分類、加工和提煉，形成企業(yè)系統(tǒng)化并不斷發(fā)展的知識資產(chǎn)，另外還需要吸收企業(yè)外部的相關知識，例如大學和科研院所創(chuàng)造的新知識。通過對內(nèi)部和外部知識的系統(tǒng)集成進行有效的研究。

1.3 技術開發(fā)階段的技術集成

技術開發(fā)是對科學研究階段的成果和技術原理進行物化的過程，需要對研究階段提供的圖紙和技術文件進行產(chǎn)品研制、小批量試驗、中試、技術鑒定以及技術方案的具體實施。實施過程中出現(xiàn)的問題，反饋到研發(fā)階段，進行方案的調(diào)整和改進。技術開發(fā)階段需要的技術并不都是最新的或最先進的技術，可以通過對已有的各種分散的成熟技術進行系統(tǒng)集成，從而實現(xiàn)技術創(chuàng)新。

1.4 商業(yè)化階段的其他要素集成

實現(xiàn)商業(yè)化是創(chuàng)新成功的重要標志。創(chuàng)新是一個系統(tǒng)過程，產(chǎn)品商業(yè)化也是其重要組成部分。商業(yè)化階段需要集成如營銷、生產(chǎn)和服務等方面的能力，需要市場開發(fā)知識、信息支持營銷策略和計劃的制定，例如競爭對手分析、市場上已有的產(chǎn)品及其銷售情況等。

1.5 組織集成

組織集成貫穿整個創(chuàng)新過程。創(chuàng)新過程中，企業(yè)研發(fā)部門、生產(chǎn)制造部門和營銷部門要加強溝通與交流，使創(chuàng)新活動中信息、知識和技術在各部門流通，有效提高創(chuàng)新成功率。除了加強企業(yè)內(nèi)部組織集成外，企業(yè)還需要加強與外部組織的集成，包括與產(chǎn)業(yè)鏈上的供應商和用戶(消費者)，以及相關高校與研究機構(gòu)的合作、交流。

企業(yè)的集成創(chuàng)新過程是一個不斷反饋和調(diào)整的過程，每一個特定的階段都要根據(jù)前后階段的變化做相應的調(diào)整來適應各種變化。

2 專利情報在企業(yè)集成創(chuàng)新過程中的應用

將專利情報與企業(yè)集成創(chuàng)新相結(jié)合，提出集成創(chuàng)新各階段的專利情報措施，并進行相關的實證分析。

2.1 專利情報在戰(zhàn)略集成中的應用

在戰(zhàn)略層面上，要求企業(yè)的創(chuàng)新項目與技術發(fā)展趨勢相一致，達到戰(zhàn)略集成目標的專利情報措施是技術趨勢分析，選擇那些處于萌芽或發(fā)展期的技術，以便獲得良好的發(fā)展前景。

通過專利分析，可以了解某一技術處于哪個發(fā)展階段。一般來說，技術的發(fā)展過程分為4個階段:萌芽階段、生長階段、成熟階段及衰老階段?？梢圆捎靡韵?個統(tǒng)計參數(shù)對以上4個不同階段進行定量分析，即技術生長率v、技術成熟系數(shù)?、茧H跛凳和新技術特征系數(shù)N，各參數(shù)計算見表1^[9]。

鑒于創(chuàng)新有周期性和滯后效應，企業(yè)進行集成創(chuàng)新時，最好選擇那些處于萌芽期、發(fā)展期的技術，避免選擇衰退期的技術，而對于成熟期的技術，則需要視具體情況而定:對于傳統(tǒng)技術領域，由于其技術更新?lián)Q代慢，現(xiàn)有技術有較大的市場規(guī)模，則可以維持現(xiàn)有創(chuàng)新投入;對于高技術領域，由于其技術更新?lián)Q代快，則需要減少創(chuàng)新投入，轉(zhuǎn)向其它新技術。

例如，利用德溫特世界專利創(chuàng)新索引(Derwent Innovations Index，DII)數(shù)據(jù)庫^[10]對抗體技術的分析表明(檢索日期為:2010-06-25)，DII數(shù)據(jù)庫共收錄1960-2010年抗體專利28 842件。首件專利出現(xiàn)在1960年，是一種含有抗HER抗體的用于治療癌癥的混合制劑。經(jīng)過15年發(fā)展后，到1975年，抗體專利量首次突破100件，達到115件，這與1975年雜交瘤技術的產(chǎn)生有著密切關系。之后抗體專利量總體處于快速增長階段，1995-2000年間稍微有些下降，2001年又開始快速增長，2002年開始達到2 000件/年以上，為2 027件，之后，每年抗體專利量在2 000件以上繼續(xù)增長。由于專利申請的公布周期及DII數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)收集及錄入延遲的緣故，2009-2010年的專利還沒有完全收錄，僅供參考。具體見圖2。圖2 1960-2010年世界抗體專利量發(fā)展趨勢 按前面提到的方法計算2005-2008年的技術生長率v值，見表2。從中可以看出，2005-2008年間，抗體技術的生長率逐年遞增，表明抗體技術處于發(fā)展階段。

2.2 專利情報在知識集成中的應用

通過如下專利情報措施促進科學研究階段的知識集成。

2.2.1 建立相關專利文獻數(shù)據(jù)庫

專利說明書是專利最完整、最原始的資料，也是關于發(fā)明創(chuàng)造方面最完整的積累。目前，在中國、歐洲、美國、日本等許多國家或地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站都可以免費檢索專利信息，并下載專利全文說明書。企業(yè)可以根據(jù)自身需要，下載相關領域的專利信息及說明書，建立符合本企業(yè)使用需求的專利文獻數(shù)據(jù)庫，便于企業(yè)跟蹤技術發(fā)展的最新狀況，并積累企業(yè)的知識資產(chǎn)。

例如，海爾集團早在1988年就建立了一套簡便易查、全面實用的專利文獻人工檢索系統(tǒng)，該系統(tǒng)收集了1974-1986年世界25個主要工業(yè)國家有關冰箱的1.4萬多條專利文獻題錄。這些題錄涉及所有與冰箱制造有關的內(nèi)容，供科技人員使用。目前，海爾對已有的產(chǎn)品項目進行國內(nèi)外技術動態(tài)信息監(jiān)控，從項目涉及的相關專利和技術領域、國內(nèi)外目標公司等不同角度進行專利跟蹤，形成一個巨大的綜合的專利情報數(shù)據(jù)庫，使技術人員隨時、方便查閱^[11]。

2.2.2 進行專利引文分析

專利引文分析的對象是專利被引的專利及其數(shù)量和專利引用的專利及其數(shù)量。專利被引數(shù)量是指某一專利被后續(xù)專利引用的次數(shù)，可以反映此專利的重要程度。專利引用數(shù)量則是某一專利所引用的參考專利數(shù)量^[12]。

通過引文分析找到核心專利。專利被引數(shù)量反映該專利的重要程度，特別是被引用10次以上的專利技術其重要性更不容忽視。在某領域內(nèi)，被引證次數(shù)最多的專利，很可能涉及的就是該領域內(nèi)的核心技術。還需要考慮時間因素，專利公告越久，被引用的次數(shù)將可能增加，但是如果一篇專利公開不久就被其他公司專利或者審查員引用，則可初步判斷該專利比較重要。

通過引文分析跟蹤技術發(fā)展脈絡。追蹤多級(多層次)專利的引用與被引情況，可以了解技術發(fā)展經(jīng)歷了哪些發(fā)展階段，以及目前的發(fā)展狀況，為企業(yè)的創(chuàng)新活動提供背景知識和現(xiàn)狀分析。

例如，利用DII數(shù)據(jù)庫對抗體專利進行分析發(fā)現(xiàn)，被引次數(shù)最多的是基因泰克公司(Genetench Inc.)、專利號為US4816567的專利，該專利是一個關于來自哺乳動物與老鼠的重組嵌合單抗，被引344次。

再用Aureka數(shù)據(jù)庫對US4816567專利進行引文分析(檢索日期為2010年07月15日)^[13]。以該專利為中心，向前(引用該專利的情況)和向后(該專利引用別的專利的情況)各分析2級。向前分析該技術演進可以看出，一級引用專利之一——專利號為EP451216B1的人源化抗體專利，是由蛋白質(zhì)設計實驗公司(PROTEIN DESIGN LABS INC)獲得的專利，后來轉(zhuǎn)讓給了PDL生物制藥公司(PDL BioPharm，Inc.)。該專利于1989年12月28日申請，2009年12月28日已過期，表明蛋白質(zhì)設計實驗公司在基因泰克嵌合單抗的基礎上開發(fā)出人源化單抗。分析二級引用專利之一，即基因泰克公司、專利號為US6800738B1的專利，可以看出，基因泰克公司將人源化抗體生產(chǎn)方法進行了專利保護。進一步的引用分析發(fā)現(xiàn)，目前已經(jīng)出現(xiàn)了全人單抗。具體見圖3。圖3 US4816567專利技術演進分析對該專利進行向后引用的追蹤分析，可以看出，該專利引用了波士頓醫(yī)學研究所(BOSTON BIOMED RES INST)的雙特異性抗體專利、基因泰克公司的異源蛋白純化專利、基因泰克公司的重組克隆工具專利、CETUS公司(CETUS CORP)的人重組白細胞介素-2(interleukin-2)突變蛋白專利等。再進行下一級引文分析，分析基因泰克公司的異源蛋白純化專利引用的專利，可以看出，該專利引用了自己公司的人免疫干擾素專利、雜交人白細胞干擾素專利、微生物基因?qū)＠?，以及加州大學獨特的T-淋巴細胞系生產(chǎn)專利、Cetus公司的人 -干擾素樣多肽專利，等等，具體見圖4。

以上引文分析表明，抗體技術經(jīng)歷了人鼠嵌合單抗、人源化單抗以及全人單抗等發(fā)展歷程，雖然由于篇幅有限，沒有將抗體技術的整個發(fā)展歷程體現(xiàn)出來，但其主要過程已經(jīng)顯現(xiàn)，充分證明，通過專利引文分析可以了解技術發(fā)展脈絡，為企業(yè)研究與技術開發(fā)提供重要的知識基礎和理論依據(jù)。另外，通過引文分析，通過查看別人如何解決研究過程中的問題，可以為研究人員提供解決問題的思路，如圖4的追蹤分析。

2.3 專利情報在技術集成中的應用

通過專利分析了解技術領域現(xiàn)階段的技術構(gòu)成，并查閱專利中相關的產(chǎn)品規(guī)格和技術標準，達到技術開發(fā)階段的技術集成，提高技術開發(fā)成功率。

2.3.1 分析專利技術構(gòu)成

通過專利情報分析，可以了解技術領域的現(xiàn)狀，幫助為企業(yè)找到合適的技術細分領域。例如，用Aureka數(shù)據(jù)庫分析2005-2010年抗體專利的技術領域(檢索日期:2010-07-15)，了解目前抗體技術的組成結(jié)構(gòu)，見圖5。圖4 US4816567專利技術追蹤分析

注:圖中的各個領域是按照詞頻統(tǒng)計形成的，無主次之分，領域之間的距離表示兩者之間的關聯(lián)程度，越近表示聯(lián)系越緊密，顏色不同表示相關詞出現(xiàn)的頻次不同。圖5 2005-2010年抗體專利技術領域分布 從圖5可以看出，目前，抗體技術的主要領域包括單克隆抗體生產(chǎn)(1 148個文件，下面領域后附的數(shù)字與此意義相同)、蛋白表達(180)、蛋白純化(133)、抗原檢測(180)、用轉(zhuǎn)基因動物(319)、植物(78)生產(chǎn)抗體及所需的病毒載體等，其主要治療領域為癌癥(465)、以丙型肝炎(HCV)為代表的炎癥(178)和阿爾茨海默氏癥(121)。

2.3.2 查找專利中的產(chǎn)品規(guī)格與技術標準

專利說明書中含有大量的新發(fā)明(產(chǎn)品、技術、服務等)實施所需的信息，如產(chǎn)品規(guī)格、技術標準等。在技術開發(fā)階段，通過查找與本企業(yè)產(chǎn)品最相關的專利，分析其中說明書中有用的信息，設計出合理的、符合國際、國內(nèi)標準的產(chǎn)品，提高產(chǎn)品開發(fā)速度和效率。

2.4 專利情報在商業(yè)化階段其他要素集成中的應用

在商業(yè)化階段的其他要素集成中，可以通過專利情報識別和分析競爭對手的專利申請與授權(quán)情報，了解競爭對手的技術實力和專利布局，以及相關專利產(chǎn)品的專利保護時間、地域，為企業(yè)制定市場開拓計劃提供依據(jù)。注:圖中橫軸代表研發(fā)企業(yè)(機構(gòu))的技術背景，越靠右代表前景越好;縱橫代表這些企業(yè)的資源實力，越靠上代表實力越強。

圖6 國際抗體企業(yè)的競爭態(tài)勢

例如，對于抗體企業(yè)，需要了解抗體行業(yè)的重要公司，識別出競爭對手。用Innography專利分析工具(該工具是由Dialog公司推出的、集成了其專利、商標、法律訴訟、公司經(jīng)濟實力數(shù)據(jù)的在線分析工具)分析了抗體企業(yè)的競爭態(tài)勢^[14]，分析基礎為2005-2010年的專利，結(jié)果見圖6。公司實力直觀地用球的大小表示，以專利數(shù)量指標為主，輔以公司年收入、專利訴訟案件數(shù)量2個指標綜合評估，其評價依據(jù)是:用專利數(shù)量表示企業(yè)創(chuàng)新成果的數(shù)量;從專利訴訟案件的多寡反映企業(yè)專利質(zhì)量(已有研究表明，專利訴訟案越多，表明該企業(yè)專利的商業(yè)價值越大，因為只有有商業(yè)價值的專利才有可能被其他企業(yè)侵權(quán));用企業(yè)年收入間接地反映專利為企業(yè)帶來的效益與價值。從而有效地彌補了傳統(tǒng)的、以專利數(shù)量評價企業(yè)實力時只注重數(shù)量、不關注質(zhì)量和效益的缺陷。

從圖6可以看出，基因泰克公司處于領先地位，2005年至今共有795條專利，公司年收入(revenue)134.18億美元。Biogen Idec公司、默克公司、輝瑞公司和Zymogenetics公司等都有較強實力。在排名前五位的企業(yè)中，基因泰克公司、Biogen Idec公司和Zymogenetics公司是生物技術公司，其主營業(yè)務是抗體等生物技術藥物，默克公司、輝端公司是大型制藥公司，其主營業(yè)務是化學藥，生物技術藥物作為補充，不過近年來大型制藥企業(yè)也加強了生物技術藥物的研發(fā)力度，這也從默克、輝瑞公司抗體技術排名靠前得到印證。具體數(shù)據(jù)見表3。

識別出競爭對手后，可以對競爭對手的專利進行深入分析，本文限于篇幅，不再進一步分析。

2.5 專利情報在組織集成中的應用

利用專利權(quán)人分析尋找合適的合作伙伴，從產(chǎn)業(yè)鏈角度尋找上游的供應商、下游的客戶。

企業(yè)在集成創(chuàng)新前，分析自身的技術狀況，判斷進行某項創(chuàng)新還需要哪些關鍵技術，而這些關鍵技術是企業(yè)內(nèi)部沒有的。然后，通過專利情報中的專利權(quán)人分析，發(fā)現(xiàn)同行業(yè)哪些企業(yè)擁有本企業(yè)創(chuàng)新所需要的專利技術，從而找到合適的合作伙伴。

根據(jù)產(chǎn)業(yè)價值鏈分析，檢索與新技術或新產(chǎn)品相關的上、下游專利技術，分析其專利權(quán)人和發(fā)明人，從而識別出重要的供應商或客戶，形成技術、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，提高企業(yè)競爭力。

3 總結(jié)與討論

集成創(chuàng)新是適合現(xiàn)階段我國企業(yè)自主創(chuàng)新的重要模式。本文構(gòu)建了企業(yè)集成創(chuàng)新過程模式，以這個模式為基礎，提出各種集成所對應的專利情報措施:通過分析技術發(fā)展趨勢確保企業(yè)選擇了正確的創(chuàng)新方向，實現(xiàn)戰(zhàn)略集成;通過建立相關專利數(shù)據(jù)庫和分析專利引文，促進企業(yè)的知識集成;通過專利技術領域分析，并查閱、參考相關的專利說明書中的產(chǎn)品規(guī)格和技術標準，促進企業(yè)技術集成;通過專利分析識別競爭對手、了解競爭對手的技術構(gòu)成及其實力，輔助企業(yè)制定創(chuàng)新產(chǎn)品的商業(yè)化;通過專利分析尋找合適的合作伙伴、發(fā)現(xiàn)重要客戶或供應商形成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等措施，加強組織間的交流與合作，達到組織集成目標。

專利情報具有法律、技術和經(jīng)濟三方面功能的重要情報，不僅可以為企業(yè)提供重要的技術信息，而且還能為企業(yè)經(jīng)營與創(chuàng)新過程提供法律和經(jīng)濟方面的信息，在企業(yè)集成創(chuàng)新過程中發(fā)揮著重要作用，但值得注意的是，科學研究階段還需要結(jié)合相關的科學論文，商業(yè)化階段還需要結(jié)合市場競爭情報。

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