〔摘 要〕結(jié)合具體的檢索實例，對影響科技查新質(zhì)量的重要因素進行了探討，提出了在科技查新工作中如何進行對查新點的正確提煉、檢索詞的恰當選擇及檢索式的合理編寫，以促進科技查新質(zhì)量的提高。

〔關(guān)鍵詞〕查新點;檢索詞;檢索策略;科技查新

DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.10.039

〔中圖分類號〕G354 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821(2010)10-0147-03

Probe into the Important Factors Influencing the

Quality of the Sci-tech Novelty RetrievalZhang Huiqing Guo Qianling Gao Yanjing

(Library，Beijing University of Chemical Technology，Beijing 100029，China)

〔Abstract〕This paper discussed the important factors which influence the quality of the sci-tech novelty retrieval connecting with the practical examples.Some proposals had been given about how to summarize the novelty retrieval points and select the retrieval words and compile search strategy to improve the sci-tech novelty retrieval.

〔Keywords〕retrieval points;retrieval words;search strategy;sci-tech novelty retrieval

科技查新是文獻檢索和情報分析相結(jié)合的情報研究工作，它是以文獻為基礎(chǔ)，以文獻檢索和情報分析為手段，以檢出結(jié)果為依據(jù)，通過綜合分析，對查新項目的新穎性進行情報學審查，寫出有依據(jù)、有分析、有對比、有結(jié)論的查新報告^[1]。從某種意義上說，科技查新是服務于科技活動的。在新時期“科教興國”戰(zhàn)略和“創(chuàng)新型國家”戰(zhàn)略的引導下，我國科技活動快速發(fā)展，對我國經(jīng)濟和社會發(fā)展起到了巨大的推動作用。但同西方發(fā)達國家相比，我國的科技發(fā)展還相當滯后于經(jīng)濟的發(fā)展，主要存在現(xiàn)有科技成果整體市場化水平低、科技成果轉(zhuǎn)化不暢以及科研人員數(shù)量多但科技成果產(chǎn)出低等問題^[2]。無疑，科研項目的合理性成為影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素之一。在此背景下，科技查新工作便為科研工作者和項目評審專家提供極為有力的參考依據(jù)，在某種程度上避免一些低水平的研究及不必要的重復勞動給科研工作者和國家造成的人力、物力及財力的損失。這就要求科技查新工作者能夠為用戶提供高質(zhì)量的查新報告。

一般來說，評價查新報告質(zhì)量的主要技術(shù)指標是查全率和查準率。要想獲得高質(zhì)量的查新報告，首先就要正確把握查全率和查準率的關(guān)系。查全率和查準率是評價和衡量信息檢索系統(tǒng)檢索效果和功能的兩項重要技術(shù)指標與重要參數(shù)。查全率是指被檢出的相關(guān)文獻占總文獻內(nèi)所有相關(guān)文獻的百分比，查準率是指被檢出的相關(guān)文獻占被檢出文獻總數(shù)的百分比，即:查全率=檢出的相關(guān)文獻/實有相關(guān)文獻，查準率=檢出的相關(guān)文獻/檢出的全部文獻。查全率是用來描述系統(tǒng)檢出文獻能力的一種尺度，查準率則是用來描述系統(tǒng)拒絕不相關(guān)文獻的能力或檢索精確度的一種尺度^[3]。而二者往往為互逆相關(guān)性的，專家認為查全率一般為60%～70%，查準率約為40%～50%，當查全率超過70%時，要想再提高查全率就必須降低查準率^[4]?？萍疾樾鹿ぷ鞯牡囊话懔鞒虨?用戶提出查新要求→選擇檢索手段→提煉確定查新點→制定檢索策略，進行系統(tǒng)檢索→進行文獻分析→撰寫查新報告^[5]。在查新工作中，要保證查新結(jié)論的質(zhì)量，獲得較高的查全率和查準率，重點要做好兩方面的工作:(1)正確進行查新點的分析與提煉;(2)制定正確的檢索策略。

1 查新點的分析與提煉

查新點提煉的是否準確，關(guān)系到查新員對所查課題的理解和掌握程度，這是進行正確檢索的前提條件，是對比分析的依據(jù)，是影響查新質(zhì)量的一個較為重要的因素。用戶在提交查新委托書的時候，有的為了體現(xiàn)其課題的新穎性，希望查新點越多越好，也有一些初次進行查新的用戶由于對查新工作了解的太少，往往把很多非創(chuàng)新的內(nèi)容也寫在里面，或者是查新點寫的不明確，這樣就會干擾查新員的檢索思路和檢索策略的制定。在這種情況下，需要查新員做好兩個方面的工作:首先，要充分了解課題的研究內(nèi)容和研究背景。這要借助用戶提供的文字材料和參考文獻，一般情況下委托書中對課題的介紹很簡單，加上有的用戶對查新缺乏了解，僅靠委托書中的內(nèi)容是無法深入理解課題的。遇到此類情況時，可以要求用戶提供其申請課題時寫的申請報告及其發(fā)表的論文，當然查新員一定要做好保密工作。還有一種途徑是預先查一下相關(guān)的綜述性論文仔細閱讀，可以幫助查新員了解課題的研究背景。其次，要與用戶進行溝通。對于初次查新的用戶，首先要針對查新的程序、要求及相關(guān)法律、法規(guī)向用戶作一個詳盡的解釋。然后通過交流進一步了解課題，在全面準確理解課題的基礎(chǔ)上與用戶一起對查新點進行分析，利用查新員在課題分析和要點提煉的優(yōu)勢，對查新點重新進行描述，給出重點突出、層次清楚和簡單明了的查新點。

案例:“××機場場道地基穩(wěn)定性研究報告”課題中，用戶提供的查新點為:在建的××機場場道地基處于××地區(qū)、且地下水位埋藏較淺、地基土本身細顆粒含量較高，容易產(chǎn)生××等工程地質(zhì)問題，尤其作為機場場道地基，其穩(wěn)定性能否滿足機場場道對地基的要求是一個有待解決的問題。本項研究采用××、××兩種施工方法對試驗段的原地基土及填筑體進行處理試驗、采用××法對××礫石層進行加固試驗、采用××法進行××防治試驗，并結(jié)合試驗段模擬工程實體××、××等對各種試驗的效果進行評價，取得以下研究成果:①基于地基處理試驗以及對××的研究，確定該機場場道地基處理的原則為:改善一定深度地基土含鹽條件，阻止地表下一定深度范圍內(nèi)水份、鹽份的遷移聚集。②建議對該機場的鹽漬土地基采取××法與××法相結(jié)合的方法進行工程治理，③提出將“××”做為阿里機場地基處理的基本方法，以防止××對場道地基的危害。很明顯，該用戶提供的查新點比較繁瑣，重點不突出，而且根據(jù)該查新點進行預檢索，發(fā)現(xiàn)用戶提到的任何一種方法都是已知方法，體現(xiàn)不出其新穎性所在。通過跟用戶進行溝通，得知雖然所用方法并非新方法，但把這些方法結(jié)合起來用于治理由該地區(qū)的氣候產(chǎn)生的××問題是新穎的，并且據(jù)此提出的治理方法是新穎的。因此與用戶協(xié)商，將查新點進行提煉，修改為:

(1)針對××機場場道地基處于××地區(qū)，容易產(chǎn)生××等工程地質(zhì)問題，采用××、××兩種施工方法對試驗段的原地基土及填筑體進行處理試驗、采用××法對稍密砂卵礫石層進行加固試驗、采用××法進行××防治試驗，并結(jié)合試驗段模擬工程實體××、××等對各種試驗的效果進行評價。

(2)依據(jù)查新點(1)的實驗結(jié)果，采用“××方法”處理××機場場道地基、防止××對場道地基的危害。

經(jīng)過對查新點的重新提煉，把一些不具備新穎性的內(nèi)容去除，使得查新點的新穎性得到更明確的體現(xiàn)。這樣查新員在檢索的時候就能夠高效、快速、準確的查到相關(guān)文獻。

2 檢索策略的制定與完善

2.1 檢索詞的選擇

確定檢索詞是構(gòu)造檢索式的第一步，檢索詞選擇的恰當與否，將直接影響檢索的效果。查新員絕對不能僅僅依賴委托人提供的檢索詞，因為幾乎所有委托人提供的檢索詞都是不全面或是不規(guī)范的，原因是或者他們不太清楚查新的要求，或者他們自己本身在檢索文獻的時候用的檢索詞就不規(guī)范，當然也不排除有些委托人并不希望查新員把與其課題密切相關(guān)的文獻檢索出來。這就需要查新員在對用戶課題學科理解透徹的基礎(chǔ)上重新進行歸納整理，根據(jù)詞的同類、隸屬、相關(guān)性等關(guān)系列出一系列詞，并應用有關(guān)主題詞表、分類詞表，查核有關(guān)詞語。同時在用選擇的檢索詞檢索文獻的時候也要留意所檢到的相關(guān)文獻中用到的同類詞，繼而進行補充檢索。

2.1.1 上位主題詞和下位主題詞的合理搭配使用

上位主題詞是泛指概念，內(nèi)容含義更廣泛;下位主題詞是專指概念，內(nèi)容含義狹窄，應當使用上位詞和下位詞共同參與檢索，以提高查全率。例如:“碳酸鹽作為能量給體的化學發(fā)光體系”這一課題，“碳酸鹽”這一上位詞泛指的概念過大，不能完全代替“碳酸鈉”、“碳酸鉀”等下位詞，用“碳酸鹽and化學發(fā)光”作為檢索式，在重慶維普中檢出文獻7篇，用“(碳酸鹽or碳酸鈉)and化學發(fā)光”作為檢索式，在同樣的數(shù)據(jù)庫則檢出9篇。由簡單的例子可以看出，如不考慮上位詞和下位詞的關(guān)系，勢必造成文獻的漏檢而降低查全率。

2.1.2 寫全同義檢索詞

絕大部分委托人在提供檢索詞的時候，對于表達一個意思的檢索詞只給出一個，忽略了其同義檢索詞，這就需要查新員通過與客戶溝通和查閱相關(guān)的主題詞表、分類詞表等方法將這些同義檢索詞補充完整，否則會造成文獻的漏檢。例如:“以P123共聚物為模板劑合成介孔分子篩”項目，以在CNKI中進行主題檢索為例，其檢索詞、檢索策略和檢索結(jié)果見表1。從檢索結(jié)果可以看出，模式1中僅使用用戶提供的“P123”和“模板劑”為檢索詞，獲得的相關(guān)文獻為69篇，顯而易見“P123”只是一個代號，通過與用戶交流，得知其全稱為“聚環(huán)氧乙烯醚-聚環(huán)氧丙烯醚-聚環(huán)氧乙烯醚”，又查閱相關(guān)資料，得知其分子式和英文縮寫分別為:“EO20PO70EO20”，“PEO-PPO-PEO”。同樣的方法查閱得知“模板劑”也可以稱為“結(jié)構(gòu)導向劑”。獲得這些檢索詞的同義詞后，再用模式2進行檢索，結(jié)果獲得相關(guān)文獻77篇。由此可見，同義詞的漏寫將會嚴重影響查新質(zhì)量，應該通過多種途徑盡量把這些同義詞列全。

2.1.3 搞清楚用戶的自創(chuàng)詞

有些用戶為了提高自己課題的創(chuàng)新性，往往把一些通用的主題詞替換為一些很有新意的詞，而這些詞是他們根據(jù)研究內(nèi)容的特點自行創(chuàng)造的，這類詞往往會給查新員帶來很大的困惑。因為這樣的詞只有用戶自己及其課題組的人在用，這樣查新員在檢索文獻的時候除了用戶發(fā)表的論文外，查不到其它任何的相關(guān)文獻。因此在碰到這種情況的時候就應該想到可能是用戶自創(chuàng)的詞，要及時跟用戶溝通，理解這個詞的意思，并獲得通用的主題詞來查，否則會浪費大量寶貴的時間而查不到相關(guān)文獻。例如“具有內(nèi)增塑作用的懸掛鏈聚合物”項目，起初使用用戶提供的“懸掛鏈”一詞進行文獻檢索，除了用戶發(fā)表的論文外，就是極不相關(guān)的機械方面的論文。在與用戶進行溝通后，得知所謂的“懸掛鏈”就是高分子中數(shù)均分子量較大的支鏈，由“支鏈”對“懸掛鏈”進行補充檢索就查到了其他的相關(guān)文獻。

2.2 檢索式的編寫

在確定好檢索詞后，就要編寫合理的檢索式進行文獻檢索。檢索式的編寫主要是用各種基本運算符將確定好的檢索詞進行合理的組配，這些基本運算符包括位置算符、邏輯算符和截詞符。這個環(huán)節(jié)同樣對查新結(jié)果有著非常重要的影響，使用同樣的檢索詞，不同的查新員進行文獻檢索獲得的結(jié)果也不一樣，這些運算符使用的是否合理將直接影響對查新結(jié)果的評價。這些運算符在不同的檢索工具中會有不同的表達方式，但其功能是一樣的。在實際操作中，進行一次檢索就獲得合適的結(jié)果幾乎是不可能的，需要在構(gòu)造初步的檢索式進行檢索的基礎(chǔ)上，根據(jù)對檢索結(jié)果進行瀏覽所獲知的一些信息，反復對檢索式進行精煉，最終獲得滿意的結(jié)果?？梢杂梦恢盟惴麃砀淖儥z索詞在一篇文獻中的相對位置，以提高查全率或查準率;或增加(減少)若干個檢索詞，也可以嘗試其他的專指詞或進行短語檢索;或通過邏輯算符來擴大或縮小檢索范圍^[6-7]。例如“甜高粱莖稈制取乙醇固定化酵母流化床發(fā)酵方法”項目，以在中國知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)為例，在名稱或摘要中用不同的檢索表達式所得到的結(jié)果見表2。檢索式1雖然充分考慮到了上位次、下位詞和同義詞的合理搭配參與檢索，如用同義詞“莖”、下位詞“渣”、“汁”對檢索詞“稈”進行補充，用同義詞“載體”和“酒精”分別對檢索詞“固定化”和“乙醇”進行補充，但由于表達式中對檢索條件限制的太死，查到的相關(guān)文獻只有一篇。將檢索條件分別放寬至檢索式2或3，分別檢索到26和41篇文獻。繼續(xù)放大檢索范圍，將檢索式2和3結(jié)合的檢索式4，獲得文獻577篇。由此可見，不同的檢索表達式對檢索結(jié)果的影響是非常大的，需要查新員在實際工作中結(jié)合不同的檢索實例，合理使用基本運算符對檢索詞進行組配，既要保證較高的查全率，又要保證較高的查準率。

3 結(jié) 語

在新時期我國科研工作迅速發(fā)展的條件下，作為服務于科研工作的科技查新工作者，一定要應對時代的發(fā)展與變化，加強培訓與管理，轉(zhuǎn)變觀念，增強服務意識，提高工作技能，以應對新時期查新工作的新挑戰(zhàn)，不斷提高查新質(zhì)量，為課題評審專家提供準確可靠的文獻參考。

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