[摘 要]著作權(quán)問題是全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)中不可回避的問題，本文研究了學位論文全文數(shù)據(jù)庫、特色館藏文獻全文數(shù)據(jù)庫制作和服務中所涉及的著作權(quán)問題，以及在特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)中采用網(wǎng)絡搜集全文信息所面臨的著作權(quán)問題，并就此三類問題提出了一些避免侵權(quán)的建議，以達到既遵守著作權(quán)法規(guī)又使全文數(shù)據(jù)庫順利進行建設(shè)、服務。

[關(guān)鍵詞]高校圖書館;全文數(shù)據(jù)庫;著作權(quán)

DOI:10.3969/j.issn.1008-0821.2010.08.008

[中圖分類號]G258.6 [文獻標識碼]A [文章編號]1008-0821(2010)08-0036-03

Research of the Copyright of the Full Text

Database Construction in University LibraryLei Di

(Library，Guangdong University of Finance，Guangzhou 510520，China)

[Abstract]The copyright is an inevitable problem of the full text database construction.The paper researched the copyright problem of making and serving the dissertation full text database and the characteristic collection literature full text database and using the full text information of network collection in the construction of the characteristic database.It pointed out some suggestion of avoiding torts in order to both obeying the regulations of the copyright and carrying out the construction and service of the full text database.

[Keywords]university library;full text database;copyright

目前，不少高校圖書館在進行各類全文數(shù)據(jù)庫的建設(shè)，比如學位論文全文庫、各種特色專題全文庫等，在建設(shè)中會涉及到對各種紙質(zhì)文獻的數(shù)字化或者對已有的數(shù)字化信息進行加工，盡管這兩種方式有所不同，但仍然是一種復制行為。美國1976年的版權(quán)法和1995年的《知識產(chǎn)權(quán)與國家信息基礎(chǔ)設(shè)施》(白皮書)明確了數(shù)字化是一種復制行為。在我國的《著作權(quán)法》中復制的定義也涵蓋了數(shù)字化行為。由于各國的著作權(quán)法對于進入非公有領(lǐng)域的文獻及各種載體知識都納為保護范圍之內(nèi)，在全文數(shù)據(jù)庫的制作中又不可避免地涉及到各類文獻的數(shù)字化或其他復制行為，高校圖書館在建設(shè)全文數(shù)據(jù)庫中必須要在遵守著作權(quán)法規(guī)的前提下進行全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)。文中主要分析了學位論文全文庫、特色館藏文獻全文庫涉及的著作權(quán)問題以及在特色數(shù)據(jù)庫建設(shè)中采用從網(wǎng)絡搜集全文信息所面臨的著作權(quán)問題，并依照相關(guān)的著作權(quán)法規(guī)，對如何在數(shù)據(jù)庫制作中回避侵權(quán)問題提出了一些建議。

1 學位論文全文庫著作權(quán)問題研究

1.1 建庫和服務涉及的著作權(quán)問題

1.1.1 館藏學位論文是未出版的作品

學位論文是學位申請者通過答辯而不是出版發(fā)行的方式來行使學位論文發(fā)表權(quán)的。因此，圖書館收藏的學位論文是沒有出版的作品。這從學位授予單位對學位申請者提交學位論文的要求中也可以得到印證。之所以在這里提到出版問題，是因為學位論文數(shù)字化涉及到出版發(fā)行權(quán)。

學位論文數(shù)據(jù)庫建設(shè)可歸納為兩種模式:一是美國UMI公司的商業(yè)性數(shù)據(jù)庫PQDD模式，該數(shù)據(jù)庫采用集中建庫、分級服務的模式，如清華同方的《中國優(yōu)秀博碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫》;二是NDLTD博碩士論文網(wǎng)絡數(shù)字圖書館，由美國弗吉尼亞理工大學在1997年發(fā)起建立，目前有世界范圍的185個成員，采用元數(shù)據(jù)集中建庫，學位論文全文由各學校在本地建庫的模式，通過OAI協(xié)議收集元數(shù)據(jù)，通過OPENURL技術(shù)鏈接到分布在各學校的論文全文，如《CALIS高校學位論文全文數(shù)據(jù)庫》。無論哪種方式，建庫都會涉及到著作權(quán)問題。

1.1.2 學位論文受著作權(quán)法保護

有些研究者認為，研究生可認定為高校的工作人員，寫作學位論文是對單位履行約定義務，而且利用了學校的物質(zhì)技術(shù)條件，應作為職務作品[1]，因此有部分機構(gòu)在學位論文數(shù)字化中未按照使用授權(quán)約定，進行數(shù)字化制作，并提供各種網(wǎng)上瀏覽、互借甚至有些是出于經(jīng)濟目的。但筆者認為，著作權(quán)應歸研究生本人所有，因為根據(jù)《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定，“公民為完成法人單位或者其它組織工作任務所創(chuàng)作的作品是職務作品”，學生的學位論文只是為了完成自己的學業(yè)而產(chǎn)生的獨創(chuàng)性作品，即使對于在職人員或同等學力人員同樣如此，這些學位論文并非為完成法人單位或者其它組織工作任務所創(chuàng)作的作品。為此，學位論文的著作權(quán)是屬于個人的，享有著作權(quán)法第十條規(guī)定的十七項人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利，學位論文的著作權(quán)人有權(quán)決定其論文何時何地上載傳播，未經(jīng)著作權(quán)人的許可或授權(quán)擅自將學位論文進行網(wǎng)絡傳播，則侵犯了學位論文著作權(quán)人的信息網(wǎng)絡傳播權(quán)。

1.1.3 學位論文還受學校相關(guān)規(guī)定約束

目前，各高校都采取了強制性措施，讓學生在提交論文時簽署使用授權(quán)書，注明保密年限，公開的范圍選擇以及使用目的。除授權(quán)書外，在提交的論文文本末頁簽署了授權(quán)聲明，所以各高校在建庫時嚴格按照授權(quán)期限，未按照授權(quán)期限和授權(quán)范圍對電子版學位論文任意傳送，也會侵犯了著作權(quán)人的權(quán)益。

1.2 妥善處理好著作權(quán)問題

1.2.1 合理使用學位論文

館藏學位論文數(shù)字化后，在使用過程中要注意幾個問題:①保護作者的署名權(quán)。合理使用學位論文必須指明作者姓名和作品名稱。②確保學位論文數(shù)據(jù)庫在合理使用范圍內(nèi)。一般用于保存版本和供本單位教學和科研使用不會造成侵權(quán)。③不能隨意提供復制。如果將學位論文數(shù)字化版本復制，并超范圍傳播，包括免費向合理使用者以外的人提供復制件，則侵犯作者的出版發(fā)行權(quán)[2]。

1.2.2 避免侵犯作者的信息網(wǎng)絡傳播權(quán)

對于注明保密年限的學位論文，應嚴格遵守保密規(guī)定，在解密之前只提供書目查詢，解密后可建庫，提供數(shù)字化全文瀏覽。同時，論文的傳播使用除了控制在校內(nèi)教學科研服務和保存版本的目的之外，還可以通過采取限制訪問、限制下載、限制修改等技術(shù)手段來控制信息的傳播。如清華大學采用DRM系統(tǒng)保護學位論文的知識產(chǎn)權(quán)。

1.2.3 商業(yè)性使用應遵守著作權(quán)法的規(guī)定而進行

碩士、博士論文具有較高的學術(shù)價值，有的學校為了提高使用價值，將數(shù)字化的學位論文上網(wǎng)有償使用或出售學位論文數(shù)據(jù)庫，從而構(gòu)成商業(yè)性使用學位論文。這種情況應在使用前取得著作權(quán)人的同意，并按約定行使權(quán)利，履行義務。我們可以通過兩條途徑來解決這個問題:首先，通過著作權(quán)集體管理組織建立與作者的聯(lián)系。數(shù)據(jù)庫建設(shè)者可以從集體管理組織那里取得一攬子著作權(quán)許可協(xié)議，從而解決著作權(quán)困擾。如《中國學位論文全文數(shù)據(jù)庫》制作者北京萬方數(shù)據(jù)股份有限公司就是與中國版權(quán)保護中心簽署協(xié)議，已撥出數(shù)百萬元用于支付論文作者的版權(quán)使用費，讓廣大碩士博士與中華版權(quán)代理總公司聯(lián)系授權(quán)并領(lǐng)取版權(quán)使用費[3]。

其次，事先獲得使用授權(quán)。可以通過和論文著者簽訂授權(quán)使用書的形式來實現(xiàn)。在學生使用授權(quán)方面，各?？蛇x擇授權(quán)的層次。例如清華大學采用三級授權(quán)機制:校園網(wǎng)、CALIS范圍內(nèi)、商業(yè)公司，由學生本人在網(wǎng)上授權(quán)。學生向CALIS中心或商業(yè)公司授權(quán)的學位論文比例較少，如清華大學分別向CALIS和商業(yè)公司授權(quán)的不足1/3。為此，圖書館加強對CALIS中心學位論文合理使用的認識，以提高對CALIS中心論文授權(quán)比例，進一步整合社會資源，在保證個人著作權(quán)的基礎(chǔ)上達到信息資源的最大整合。

2 特色館藏文獻全文庫著作權(quán)問題研究

2.1 建庫和服務涉及的著作權(quán)問題

2.1.1 文獻數(shù)字化屬于復制行為

館藏文獻數(shù)據(jù)庫的信息來源，主要是館藏現(xiàn)有文獻或收集的地方特色文獻，包含對書籍、圖片、藝術(shù)作品等進行數(shù)字化。數(shù)字化過程只是對文獻資料的形式轉(zhuǎn)換，其間并沒有產(chǎn)生新的知識價值，學術(shù)界普遍認定為復制行為。當然，著作權(quán)法并非對所有的文獻的復制行為都進行管制，對于一些進入公有領(lǐng)域的文獻和超出保護期限的文獻等不適用著作權(quán)法保護。在特色館藏全文數(shù)據(jù)庫建設(shè)中會面臨較多的受著作權(quán)法保護的文獻，因此，應妥善處理好著作權(quán)法規(guī)中對于復制的規(guī)定。

2.1.2 館藏文獻數(shù)字化之后的信息傳播權(quán)利問題

將傳統(tǒng)文獻數(shù)字化的過程只是一項前提工作，目的是為了讀者能夠通過網(wǎng)絡直接獲得數(shù)字化資源信息，這個傳播過程也涉及著作權(quán)問題。根據(jù)我國《著作權(quán)法》第10條規(guī)定，著作權(quán)包括發(fā)表權(quán)、復制權(quán)、信息網(wǎng)絡傳播權(quán)等17項權(quán)利，這些是著作權(quán)人的人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)。盡管文獻的數(shù)字化處理因未改變其原有的信息內(nèi)容而被視為“復制”行為，但這一行為會極大地影響到文獻的傳播范圍和使用程度，也會影響到紙質(zhì)版的發(fā)行量，導致著作權(quán)人經(jīng)濟權(quán)利的弱化。為此，著作權(quán)人有權(quán)控制信息的復制以及由此帶來的傳播行為。

2.2 妥善處理館藏文獻數(shù)字化的建設(shè)和服務

2.2.1 作好不同文獻全文數(shù)字化工作

館藏文獻數(shù)字化工作如針對的文獻是進入公有領(lǐng)域的或超過著作權(quán)法規(guī)保護的年限，文獻的數(shù)字化復制權(quán)不再受保護，圖書館盡可以根據(jù)需要進行數(shù)字化，比如古籍、古代建筑作品、古代美術(shù)、古代音樂或?qū)儆谥鳈?quán)人死亡后超過50年的作品無需征得著作權(quán)人的同意。但必須尊重著作人的署名權(quán)、修改權(quán)，保護作品完整權(quán)，這幾項權(quán)利是沒有保護期限制的[4]。如星海音樂學院圖書館把收集來的地方特色文獻包括廣府民歌、潮州音樂、客家音樂等制作成嶺南音樂數(shù)據(jù)庫，該庫的資料形式包括文字資料、樂譜、音頻資料等，都保留了作者的署名權(quán)。

對于仍受著作權(quán)保護的文獻，應征得著作權(quán)人或代理機構(gòu)的同意才可數(shù)字化。如清華大學建筑數(shù)字圖書館部分資料的制作得到了梁思成的夫人授權(quán)。對于港、澳、臺及外國文獻，涉及的著作保護與國內(nèi)有所不同，應充分了解這些區(qū)域的著作權(quán)法規(guī)方可進行數(shù)字化。

2.2.2 數(shù)字化文獻傳播應控制在一定范圍內(nèi)

我國《著作權(quán)法》第22條規(guī)定以下行為屬于合理使用:(1)圖書館為了保存或存檔而進行復制;(2)圖書館為讀者學習、研究或欣賞的目的提供的復制;(3)為讀者進行課堂教學或評論之目的提供的復制;(4)國家為執(zhí)行公務需要，要求圖書館提供的復制。圖書館館藏文獻數(shù)字化復制的目的如果只是為教師和學生教學、科研和指導學習提供服務，不提供給校外互聯(lián)網(wǎng)服務或用于商業(yè)行為，均可認定為合理使用。

我國《著作權(quán)法》第10條還把“信息網(wǎng)絡傳播權(quán)”納為著作權(quán)人的權(quán)利之一，其概念是“以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個人選定的時間和地點獲得作品的權(quán)利”，著作權(quán)人有權(quán)控制數(shù)字化文獻的傳播范圍，但傳播的范圍要視作品及著作權(quán)人的情況而定。

根據(jù)著作權(quán)法規(guī)定，圖書館為保存版本或提供教學科研的需要，可不征得著作人的同意，數(shù)字化文獻可提供各種校園網(wǎng)服務。如果提供網(wǎng)上瀏覽，對于古籍這種年代久遠的書籍，數(shù)字化之后不涉及著作權(quán)問題，可提供校內(nèi)外互聯(lián)網(wǎng)服務以及商業(yè)用途。對于近現(xiàn)代書籍，除過了著作權(quán)保護期限或已進入公有領(lǐng)域的書籍可提供網(wǎng)上閱覽服務之外，其余的受著作權(quán)法的保護，不能擅自提供校園網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)服務以及商業(yè)用途，必須要與著作權(quán)人或版權(quán)機構(gòu)達成一定的法律條文和版權(quán)授權(quán)同意書。當然，我們還可以采用各種技術(shù)手段控制自建館藏數(shù)據(jù)庫的訪問范圍，限制下載或轉(zhuǎn)帖的技術(shù)來控制信息的傳播，以保障著作權(quán)人的權(quán)益。

3 對網(wǎng)絡信息資源全文復制建庫的著作權(quán)問題研究

3.1 建庫和服務涉及的著作權(quán)問題

3.1.1 從網(wǎng)絡獲取全文下載到自建數(shù)據(jù)庫是復制行為

高校在建各類特色數(shù)據(jù)庫時，本地的館藏資料并不足，往往需要從網(wǎng)絡資源上對信息進行全文下載并存儲在本地機上，轉(zhuǎn)入自己的數(shù)據(jù)庫，已構(gòu)成永久性復制行為。著作權(quán)所保護的不僅僅是文本，也包括了數(shù)字化信息，為了建本校特色數(shù)據(jù)庫，從網(wǎng)絡上或各類數(shù)據(jù)庫對數(shù)字化信息進行復制涉及到了著作權(quán)中的信息傳播權(quán)的范圍和方式。

3.1.2 判斷網(wǎng)絡信息是否受著作權(quán)保護有一定難度和模糊性

我們在信息采集時，首先要判斷該信息是否在著作權(quán)的保護范圍內(nèi)，并針對不同的信息進行著作權(quán)問題相關(guān)處理。但在選用網(wǎng)絡信息時，難以確定該信息是否受著作權(quán)保護，因為我國目前還沒有一個同網(wǎng)絡管理相結(jié)合且方便使用的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，在判斷網(wǎng)絡信息著作權(quán)保護問題上具有一定的難度和模糊性。

3.2 妥善處理好不同網(wǎng)絡信息的著作權(quán)問題

對于網(wǎng)絡上的社會公有信息(比如國家政府機關(guān)公布的公告、報告、檔案資料、法規(guī)條文等)，除非作者做出特別聲明，否則圖書館就可自由使用。并不是所有網(wǎng)絡公有信息都可以進行復制，有些信息不可復制，不過這種信息一般有提示公告，如法律知識方面的正義網(wǎng)網(wǎng)頁上標有“版權(quán)與免責聲明:凡本網(wǎng)注明‘稿件來源:正義網(wǎng)’的所有文字、圖片和音視頻稿件，版權(quán)均屬檢察日報正義網(wǎng)所有，任何媒體、網(wǎng)站或個人未經(jīng)本網(wǎng)協(xié)議授權(quán)不得轉(zhuǎn)載、鏈接、轉(zhuǎn)貼或以其他方式復制發(fā)表?！比绺咝ｐ^自建法律專業(yè)庫要轉(zhuǎn)摘正義網(wǎng)的內(nèi)容需要協(xié)議授權(quán)。

對于網(wǎng)絡上特別聲明版權(quán)問題的非公有信息，我們要仔細閱讀版權(quán)聲明并判斷版權(quán)歸屬和版權(quán)使用范圍，以判斷是否要與版權(quán)人聯(lián)系和能否對網(wǎng)頁中的內(nèi)容進行全文轉(zhuǎn)載，無論是局部使用或全文使用，如果判斷是受著作權(quán)保護的網(wǎng)上作品，又有明確的著作權(quán)人，圖書館都要與之聯(lián)系獲得授權(quán)，并支付一定報酬。盡管圖書館工作人員需要花費時間與作者聯(lián)系并支付一定費用，但這項工作是十分重要的[5]，如產(chǎn)生著作權(quán)糾紛問題，可能會導致整個全文特色數(shù)據(jù)庫無法使用。雖然，各高校都購買了不少期刊數(shù)據(jù)庫，但數(shù)據(jù)庫供應商認定的合法使用是出于教學科研需要而進行的查閱或下載，圖書館工作人員不能利用各類期刊網(wǎng)的數(shù)據(jù)作為建庫材料，否則就會產(chǎn)生侵權(quán)問題。我們?yōu)榱吮苊庵鳈?quán)的糾紛問題，應通過與大型的期刊數(shù)據(jù)庫簽訂授權(quán)協(xié)議，獲取存檔權(quán)和用作建庫素材，并在建庫時保留原數(shù)字化信息的作者署名和內(nèi)容不變。

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