科學研究作為現(xiàn)代大學三大主要職能之一，其重要性是不言而喻的，研究型大學的科學研究更是被擺在突出位置。時下產(chǎn)學研一體化的呼聲愈來愈高，從理論到實踐不斷得到完善。不少大學，尤其是研究型大學成為企業(yè)研究開發(fā)的“靠山后臺”，我們在看到科研帶來的種種積極作用的同時，也應看到一些大學視產(chǎn)學研結(jié)合為科研發(fā)展的方向，把產(chǎn)學研結(jié)合落腳于“產(chǎn)”上，強調(diào)“學”“研”為“產(chǎn)”服務，重視應用開發(fā)研究，以獲取研究經(jīng)費的多少、創(chuàng)造產(chǎn)值和實現(xiàn)利稅的大小來衡量科研的價值和學者的貢獻，這種短期行為應該引起國家教育行政部門的高度重視。筆者認為，大學尤其是研究型大學應充分重視基礎研究，并提出推進基礎研究的建議。

加強基礎研究與建設研究型大學的互動作用分析

聯(lián)合國教科文組織將基礎研究定義為:當一項研究是為獲得對自然(廣義的)更充分的了解，或是要獲得對新的探索領域的發(fā)現(xiàn)，但又沒有考慮近期的實用目的，這項研究就可以稱為基礎研究。基礎研究的影響是巨大的，它居于“基礎”和“源頭”的重要位置。它的成果應用范圍廣闊、影響深刻，它可以有力帶動與之緊密相連的應用研究和開發(fā)研究的發(fā)展。在不斷擴展人類對客觀世界的認識，解決我國經(jīng)濟建設、國家安全和社會可持續(xù)發(fā)展中的許多基本科學問題，研究型大學必須在基礎研究中起源頭和紐帶作用。

與其他類型高校相比，研究型大學在研究開發(fā)方面具有如下特點:研究型大學能從各渠道尤其是政府手中獲得足夠的研究開發(fā)經(jīng)費;培養(yǎng)的人才質(zhì)量得到社會的公認，其中不乏國際一流人才;被國家權(quán)威機構(gòu)收錄的論文數(shù)量不菲;內(nèi)部氣氛民主活躍，學術(shù)自由，為科學創(chuàng)造提供良好的學術(shù)環(huán)境;與產(chǎn)業(yè)是一種聯(lián)系密切的伙伴關系，且多以科技園為紐帶。研究型大學這種人才優(yōu)勢、學科齊全優(yōu)勢和設備完備的優(yōu)勢，是其從事高水平基礎研究的有利條件。

從事基礎研究對研究型大學的建設有著積極推動作用，主要表現(xiàn)在以下幾方面:第一，從事基礎研究與研究型大學以研究生教育為主體、以培養(yǎng)創(chuàng)新人才為主的本質(zhì)特征相統(tǒng)一。以探索自然、社會和思維活動基本規(guī)律的基礎研究，在培養(yǎng)學生的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力上發(fā)揮著重要作用。第二，從事基礎研究與研究型大學是國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分有著密切的聯(lián)系。 研究型大學從事基礎研究，置疑現(xiàn)存的知識體系，創(chuàng)造新的理論和方法，有助于構(gòu)筑國家創(chuàng)新體系、增強創(chuàng)新能力。第三，基礎研究不具實用目的而純粹為探索自然奧秘的特點與研究型大學發(fā)展知識追求真理的理想是吻合的。從事基礎研究、發(fā)展知識、追求真理正是大學神圣性和杰出性的集中體現(xiàn)。因此，研究型大學建設與從事基礎研究之間相互關聯(lián)、相互促進，研究型大學應該成為基礎研究的主要基地。

我國研究型大學基礎研究現(xiàn)狀分析

1.我國研究型大學基礎研究取得的成績

從國家科技獎勵的獲獎指標看，“十五”期間，全國高校累計獲得國家自然科學獎75項，占全國授獎總數(shù)的55.07%;技術(shù)發(fā)明獎64項，占全國授獎總數(shù)的64.40%;科技進步獎433項，占全國授獎總數(shù)的53.57%。從科技論文的產(chǎn)出指標看，2004年度在國內(nèi)公開發(fā)表的科技論文中，由高校完成的論文總數(shù)占64.36%;在國外公開發(fā)表的科學論文中，由高校完成的論文總數(shù)高達80.73%。到2006年，科學引文索引(SCI)、工程索引(EI)和科學技術(shù)會議錄索引(ISTP)三大系統(tǒng)收錄我國高校論文14.37萬篇，占我國總論文數(shù)的83.7%。從國家科技平臺的依托主體看，截至2006年，全國63%的國家重點實驗室、36%的國家工程研究中心和27%的國家工程技術(shù)研究中心均依托高校建設，依托高校籌建的國家實驗室也已經(jīng)達到了6個。據(jù)資料顯示，獲獎高校中大部分是教育部直屬高?；蚓C合院校(按不同分類標準)，因而我們可以說研究型大學對基礎研究的貢獻是相當大的。

2.我國研究型大學基礎研究存在的問題

從1995年～2005年間，我國的RD和基礎研究經(jīng)費投入均保持了快速增長，但由于起點較低(1995年的RD投入占GDP的比重只有0.6%)，直到2005年我國RD投入占GDP的比重仍然只有1.34%。2007年，美國和日本的RD經(jīng)費與GDP的比值分別為2.62%和3.39%，而我國僅為1.49%。當年我國基礎研究經(jīng)費總額分別僅為美國基礎研究投入總量的3.6%、日本的12.2%。長期以來，我國基礎研究在整個研發(fā)經(jīng)費中的比重一直徘徊在5%上下，遠低于OECD國家平均水平(約20%以上)。

在我國基礎研究經(jīng)費偏低的情況下，高?？蒲兄С鲇质窃鯓拥哪?伴隨著國家“211工程”和“985工程”的實施，自上世紀末期以來，國家對高校的投資力度不斷加大，尤其是最近幾年高校RD經(jīng)費增長速度明顯加快，年增速超過20%，已經(jīng)成為主要的RD活動執(zhí)行部門。截至2007年，我國高校RD活動經(jīng)費已達314.7億元，當年高校的RD經(jīng)費占全國總量的8.5%，基礎研究經(jīng)費則接近全國總量的50%。而美國高校系統(tǒng)的基礎研究經(jīng)費占高校全部RD經(jīng)費投入的比重一直穩(wěn)定在較高水平，從1964年～2004年間，該比重基本穩(wěn)定在60%～70%之間(2004年度略高于70%)。由此可見，相對于美國的基礎研究經(jīng)費配置格局以及高校內(nèi)部的RD經(jīng)費配置格局，我國高校系統(tǒng)的基礎研究經(jīng)費占高校系統(tǒng)中全部RD經(jīng)費的比重以及全國基礎研究經(jīng)費總額的比重都還處于較低的水平。

3.我國研究型大學基礎研究薄弱的原因分析

從上面的分析不難看出，我國研究型大學的基礎研究仍然面臨著嚴峻的社會挑戰(zhàn)。從學校內(nèi)外環(huán)境來分析，研究型大學基礎研究薄弱的原因主要有以下幾點:

第一，國家科研體制不完善。我國目前的科研體制是高校與國家專門科研機構(gòu)并立的體制?？蒲匈Y源的配置，必然存在優(yōu)化組合、合理分工的客觀需求，主要從事基礎研究的中國科學研究院與同樣擅長基礎研究的研究型大學之間的競爭與合作存在著較大問題，如課題的申報、甄選、成果鑒定、評估和獎勵方面都存在著競爭不公的情形，這樣就會引起無謂的“競爭”、重復無效勞動和資源的巨大浪費，分散了基礎研究的人力、財力、物力投入，導致我國研究開發(fā)體制結(jié)構(gòu)、層次的不合理，機構(gòu)職責不清，分工模糊，對高?；A研究方面產(chǎn)生不小的負面影響。

第二，企業(yè)界對大學科研的廣泛介入。工業(yè)企業(yè)從知識的純消費者開始轉(zhuǎn)為兼具消費者和生產(chǎn)者雙重身份，隨著經(jīng)濟全球化和市場競爭的加劇，國內(nèi)一些企業(yè)紛紛設立自己的科研中心，并逐步加大了研發(fā)經(jīng)費的投入。這些公司研發(fā)經(jīng)費中的一部分投入了基礎研究，其目的顯然不單為牟取短期的經(jīng)濟利益，而是爭取從最廣泛的來源獲取知識，為制定自己的整體科研戰(zhàn)績提供指導。企業(yè)、公司對大學傳統(tǒng)領域的進攻，必然影響大學的基礎研究和高級人才培養(yǎng)。企業(yè)更深入地介入大學科研、企業(yè)對高校研發(fā)活動的支持不僅是為了從所投資的項目中獲益，而且也著眼于資助培養(yǎng)未來的科學家和工程師。我們在看到產(chǎn)學研合作的積極作用的同時，也應意識到“科學一旦與商業(yè)聯(lián)姻，知識就要追求利潤和產(chǎn)權(quán)，最終變成遵從市場法則的私人消費品，其弊端是顯而易見的”。

第三，政府對高?？蒲薪?jīng)費投入不足。由于高校在基礎研究領域，特別是在自由探索型的基礎研究領域具有無可比擬的比較優(yōu)勢，因此世界各國都將高等教育系統(tǒng)作為本國基礎研究的中堅力量。以美國和法國為例，從經(jīng)費投入角度看，美國和法國的高校承擔的基礎研究經(jīng)費均占該國基礎研究經(jīng)費總額的60%以上。從我國的情況看，2005年高校承擔的基礎研究經(jīng)費占全國基礎研究經(jīng)費的比重只有43.24%，再加上全國基礎研究經(jīng)費占全社會RD經(jīng)費的比重一直偏低，從而使得我國高校的基礎研究經(jīng)費長期停留在低投入水平。這就迫使我國高校為適應社會和滿足自身發(fā)展的需要，放棄一些長期的、沒有現(xiàn)實商業(yè)價值的基礎研究工作，轉(zhuǎn)而從事應用和開發(fā)研究，以獲得經(jīng)濟利益“補貼家用”。

第四，高校之間科研合作不夠、高?？蒲泄芾泶嬖趩栴}。一些科研力量較強的研究型大學，各自為戰(zhàn)，很少與校外科研機構(gòu)、高校開展合作，未能充分體現(xiàn)和發(fā)揮高校學科門類齊全，適于開展跨學科戰(zhàn)略研究的特長;一些高校領導人急功近利，追求短期經(jīng)濟效益，上一些科技含量和學術(shù)水平較低的項目，幾乎以獲得經(jīng)費的多少作為評價科研成果的唯一標準。此外，目前高校通常采用以科研工作量和科研業(yè)績?yōu)橹饕己它c的教師科研評價方法。這種形式單一、過于量化的科研評價體系導致了教師科研工作的功利化取向和浮躁的科研心態(tài)，不利于基礎研究工作的穩(wěn)定和發(fā)展。在相當多的教師中，對基礎研究科研項目認識模糊，更側(cè)重有經(jīng)濟效益的科研項目。

推進研究型大學基礎研究的建議

1.廣開渠道，增加對基礎研究的經(jīng)費投入

離開了經(jīng)費的支撐，任何一項現(xiàn)代科學研究活動幾乎就無從起步。超前投入的模式是基礎研究厚積薄發(fā)的特點所決定的?；A研究投入越少，試驗開發(fā)中吸收消化、再創(chuàng)新的能力就越低?？萍及l(fā)達國家或創(chuàng)新型國家的成功經(jīng)驗是在經(jīng)濟起飛階段，大幅提升基礎研究的投入，使之占全社會RD經(jīng)費的20%以上，然后逐步穩(wěn)定在15%左右。目前，我國研究型大學的科研經(jīng)費投入遠遠不夠，只有增加科研經(jīng)費的投入才能使開展基礎研究更具可行性。

為此，一方面，政府要加大科研投入和采取重點扶持政策。按照市場經(jīng)濟的要求，政府研發(fā)經(jīng)費投入應逐步從傳統(tǒng)型、競爭性領域退出來，轉(zhuǎn)向支持市場風險較大、企業(yè)不愿投資的基礎研究和高技術(shù)研究項目，加大對高校的支持力度，保證高?；A研究的開展。另一方面，高校要主動拓寬科研經(jīng)費來源渠道，增加自籌經(jīng)費的比重;要加強與企業(yè)、科研機構(gòu)的合作研發(fā)工作，爭取更多的橫向經(jīng)費課題;要有意識地向基礎研究傾斜科研投入。

2.從事基礎研究和服務社會應具有先進性和選擇性

世界一流大學之所以能在大學中獨占鰲頭，是因為它們往往把基礎研究和應用研究相結(jié)合，并且在基礎研究和應用研究領域均具有超前性。在我國對基礎研究投入有限的情況下，應該有選擇地從事基礎研究，保證基礎研究的領先性和先導性。

具體來說，研究型大學推進基礎研究應實施“雙力驅(qū)動”戰(zhàn)略，實現(xiàn)自由探索(以認識客觀世界基本規(guī)律為驅(qū)動)與導向性基礎研究(以國家經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全需求為驅(qū)動)相結(jié)合的雙重驅(qū)動 ，做到學科發(fā)展推動與任務需求牽引相結(jié)合，基礎研究與應用研究相結(jié)合，基礎科學、技術(shù)工程科學與人文社會科學的全面、協(xié)調(diào)發(fā)展。

3.重視基礎研究的人才隊伍建設

基礎科學人才隊伍建設是開展基礎研究的關鍵。一是要加大對突出人才的引進力度。要創(chuàng)造更好的條件，加大對海外高層次人才的引進;為在國際科學前沿作出有影響成果的國際知名學者提供更好的工作和生活條件，建立高水平的實驗室、給予較充分的研究經(jīng)費，配備科研團隊和助理人員，解決住房和子女教育等問題。二是重視基礎研究科研團隊建設。堅持競爭和合作相結(jié)合，推動人才的合理流動;搭建結(jié)構(gòu)合理、高水平的科研團體，發(fā)揮老中青科研人員各自的優(yōu)勢和積極性。三是設立多層次的人才基金，鼓勵拔尖人才脫穎而出。研究型大學應結(jié)合國家和地區(qū)層面的人才計劃，設立不同層次的各類人才基金項目，使基礎研究科研人才的成長在各個階段都能有所保障，進而培養(yǎng)杰出的科研人才。

4.加強基礎研究的保障工作

研究型大學要充分重視和加強基礎研究的保障工作。一是要加強基礎設施建設，在高校層面上統(tǒng)一規(guī)劃，爭取設立高水平的國家基礎研究重點實驗室;優(yōu)先發(fā)展跨學科的公共研究平臺，為重點領域的研究提供科研基地。二是改進和完善教師科研評價體系，規(guī)范基礎研究的評價工作，淡化基礎研究的考核指標;減少行政干預，使科學評價能切實反映研究工作的長遠科學價值、社會價值和潛在的經(jīng)濟價值。三是科研管理部門要加強服務意識，簡化管理環(huán)節(jié);減少不必要、重復的評估，使科研人員有更多的精力和時間從事基礎研究工作。四是重視科研輔助人員的隊伍建設，為基礎研究的科研人員做好科研服務工作。五是研究型大學要培育寬松自由的科研環(huán)境。好的教授是這樣的人:他們以自身的好奇心和抱負來投入工作，在好奇心的驅(qū)使下解決各種復雜問題。如果高校能營造一種積極向上的文化，教師的內(nèi)在動機就會得到激勵和不斷強化，進而為國家的科技發(fā)展和社會進步提供更多的高質(zhì)量原創(chuàng)性科研成果。

(作者單位:北京教育科學研究院高等教育研究所)

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