摘要：本文應(yīng)用Shift-Share方法對近年來中國能源生產(chǎn)率變動狀況在地區(qū)和產(chǎn)業(yè)層次上進行要素分解分析，研究表明，不管是在地區(qū)能源配置還是在部門能源配置中，效率因素始終是總體能效變動的決定性因素，結(jié)構(gòu)因素作用較小。研究還發(fā)現(xiàn)，中國能源效率的變動受需求因素影響較大，這反映了國民經(jīng)濟運行中增長方式粗放等深層次矛盾。因此，針對中國能源經(jīng)濟發(fā)展的實際，應(yīng)努力降低各產(chǎn)業(yè)部門的能源消耗強度，提高各部門特別是工業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新能力。發(fā)展科技含量高、能耗小的新型產(chǎn)業(yè)，提高經(jīng)濟運行整體質(zhì)量，立足長遠目標，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

關(guān)鍵詞：能源生產(chǎn)率；Shift-Share；結(jié)構(gòu)變動；效率效應(yīng)

中圖分類號：17062.1 文獻標識碼：A 文章編號：1000-176X(2010)10-0008-06

2009年11月25日，中國政府提出了控制溫室氣體排放目標：到2020年，中國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放將比2005年下降40％一45％，到2020年中國非化石能源占一次能源消費的比重將達到15％左右。這些指標的實質(zhì)是中國需要創(chuàng)新性地形成一個自然資本稀缺條件下的大國發(fā)展模式，而其中的理論關(guān)鍵則是提高能源的經(jīng)濟生產(chǎn)率。

近年來，隨著經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展，中國能源生產(chǎn)率也在不斷提高。數(shù)據(jù)顯示，中國能源生產(chǎn)率已從1980年927.68元／噸標準煤上升到2006年2 390元／噸標準煤，最高2000年達到2 593.35元／噸標準煤。但這種態(tài)勢是可持續(xù)的嗎?隨著時間的推移，它是會增強還是消失?這些問題同能源生產(chǎn)率提高的原因密切相關(guān)。目前學術(shù)界對此有多種觀點，基本上可以歸結(jié)為兩種具有代表性的結(jié)論：一是結(jié)構(gòu)因素主導(dǎo)型，即認為中國能源生產(chǎn)率提高的主要原因是能源利用從高消耗領(lǐng)域向低消耗領(lǐng)域轉(zhuǎn)移；二是效率因素主導(dǎo)型，即認為能源生產(chǎn)率提高的決定性因素是由技術(shù)進步、學習效應(yīng)等狹義效率因素所引起的。究竟哪種因素更加重要?本文將試圖從能源利用的地區(qū)和產(chǎn)業(yè)層次深入分析中國能源生產(chǎn)率變動的主要因素，探尋能源生產(chǎn)率提高的規(guī)律特征。

一、研究方法

在分析中國能源生產(chǎn)率的研究中，最常使用的方法包括因素分解法、描述性統(tǒng)計以及回歸分析法。相比較而言，因素分解法能直接將生產(chǎn)率的增長率進行分解，從而能夠?qū)τ绊懩茉瓷a(chǎn)率變化的因素進行定量分析。另外，該方法的數(shù)據(jù)處理也較為容易，結(jié)論更為直觀和簡潔。因此，目前無論在國外還是國內(nèi)，因素分解法已成為分析能源生產(chǎn)率變化的主要工具。

Shift-Share方法在實質(zhì)上也是一種統(tǒng)計指數(shù)因素分解方法，它首次由Fabricant于1942年提出，之后該方法被廣泛用于經(jīng)濟增長分析，近年來逐漸開始應(yīng)用于分析生產(chǎn)率的增長問題。

通過對能源生產(chǎn)率的定義公式p₁=Y₁／₁。做如下分解可得到：

其中，p₁為t時期的能源生產(chǎn)率，用元／噸標準煤表示；Y₁為t時期的GDP；E₁為t時期的能源消費量；e_it為i部門(或地區(qū))t時期的能源消費量；y_it為i部門(或地區(qū))t時期的增加值；p_it為i部門(或地區(qū))t時期的能源生產(chǎn)率；S₂為i部門(或地區(qū))t時期的能源消費份額，它的變化反映了能源要素的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移。目前，國內(nèi)關(guān)于能源效率改進的研究多采用能源強度這一指標，它是能源生產(chǎn)率的倒數(shù)，如果對能源強度按此分解，則表示i部門(或地區(qū))t時期的經(jīng)濟份額，反映的是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化而非能源的再分配。雖然二者的變動趨勢有一定的內(nèi)在聯(lián)系，但從考察能源效率改進角度而言，筆者認為，以能源結(jié)構(gòu)衡量的能源生產(chǎn)率指標更有意義。

Shift-Share模型通常將生產(chǎn)率的增長分解為不同的來源項，它從供給角度強調(diào)了要素投入轉(zhuǎn)移的影響，標準Shift-Share模型包含以下三項：

其中，(2)式右邊第一項測量了在能源消耗結(jié)構(gòu)給定的情況下，產(chǎn)業(yè)部門(或地區(qū))內(nèi)部能源生產(chǎn)率增長對總體能源生產(chǎn)率增長產(chǎn)生的影響，它通常由技術(shù)進步、管理創(chuàng)新、組織改進或?qū)W習效應(yīng)等原因所引起，可稱之為效率效應(yīng)；第二項測量了初始生產(chǎn)率不變時，能源要素在不同產(chǎn)業(yè)部門(或地區(qū))間進行再分配時對總能源生產(chǎn)率的貢獻，可稱之為靜態(tài)結(jié)構(gòu)效應(yīng)；最后一項測量了部門生產(chǎn)率增長和能源結(jié)構(gòu)變化的交互影響，多數(shù)研究通常將其作為因素分解的余值看待，考慮到當能源向著高于平均生產(chǎn)率增長的部門轉(zhuǎn)移時，該項為正值，即促進了總能源生產(chǎn)率的增長，反之為負值，部分抵消了總能源生產(chǎn)率的增長，所以不妨將其解釋為能源在不同生產(chǎn)率部門(或地區(qū))間轉(zhuǎn)移的動態(tài)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。這樣，其第二項與第三項合在一起可稱為能源生產(chǎn)率增長的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

像所有的方法一樣，Shift-Share本身不可避免地存在著某些局限：首先，Shift-Share分析是從供給的角度進行，并不能向我們展示需求因素在能源使用結(jié)構(gòu)變動中的角色，根據(jù)前面分析，受現(xiàn)階段我國經(jīng)濟增長方式影響，這種能源的需求作用為負，因而隱藏的能源需求變化特征可能會導(dǎo)致結(jié)構(gòu)效應(yīng)的低估。其次，傳統(tǒng)的Shift.Share分析沒有考慮到規(guī)模經(jīng)濟的問題，如果要素投入向某些部門(或地區(qū))轉(zhuǎn)移，規(guī)模經(jīng)濟將導(dǎo)致這些部門(或地區(qū))的生產(chǎn)率增長，這其實是一種間接的“結(jié)構(gòu)效應(yīng)”，但現(xiàn)有的兩種結(jié)構(gòu)效應(yīng)均沒有包含此項，因而無法有效識別其真實作用的大小。鑒于上述Shift-Share方法對結(jié)構(gòu)效應(yīng)存在低估的事實，一方面需要我們在具體的分析中仔細鑒別，另一方面不妨將其分析結(jié)果視作結(jié)構(gòu)效應(yīng)的下限估計。

二、能源生產(chǎn)率結(jié)構(gòu)變動的地區(qū)分析

隨著中國經(jīng)濟的迅速發(fā)展，地區(qū)間的經(jīng)濟績效差異也愈加顯現(xiàn)。各地區(qū)的不平衡發(fā)展，體現(xiàn)在能源生產(chǎn)率的增長上同樣存在著相對效率。表1為1990-2007年我國分時間段計算的能源生產(chǎn)率增長的地區(qū)分解及要素貢獻。其中，效應(yīng)1表示效率效應(yīng)，效應(yīng)2表示靜態(tài)結(jié)構(gòu)效應(yīng)，效應(yīng)3表示動態(tài)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。

為考慮不同階段結(jié)構(gòu)因素和效率因素對提高能源生產(chǎn)率的作用，同時兼顧數(shù)據(jù)的可得性，這里劃分了三個時間段進行研究。

從各地區(qū)對總能源生產(chǎn)率增長的促進作用來看，廣東、山東、江蘇、浙江這4個省對總能源生產(chǎn)率增長的影響最大。1990-1995年，這些地區(qū)的貢獻率均在9％以上，遠遠超出同時期的其他地區(qū)，累計貢獻率50.2％；1995-2000年，4個地區(qū)累計貢獻38.5％，作用明顯下降；2000-2007年，累計貢獻有所回升，達到44.1％。根據(jù)新古典增長理論，要素生產(chǎn)率高的地區(qū)，單位投入創(chuàng)造的價值高，相應(yīng)的要素收入也就越高，所以這樣的部門會吸引更多的要素投入，隨著要素流人的增加，生產(chǎn)率開始下降，最終要素生產(chǎn)的相對效率趨于一致。雖然1995年以后，先進地區(qū)的能源生產(chǎn)率出現(xiàn)回落，但這種趨勢并不是很明顯，趨同現(xiàn)象是否出現(xiàn)難下定論，可能需要進一步的跟蹤考察。但總的來說，1990年以來，中南沿海地區(qū)能源生產(chǎn)率的迅速提高極大地促進了全國能源效率的增長。

從各因素對能源生產(chǎn)率提高的影響來看，效率效應(yīng)起著絕對的主導(dǎo)作用，在各時間段的貢獻均達到90％以上，并且隨著時間的推移，效率效應(yīng)的作用在逐漸增強，2000-2007年，影響力達到99.7％。根據(jù)前面分析，單純的數(shù)值結(jié)論可能會對效率效應(yīng)有所高估，但變化趨勢表明經(jīng)濟改革的“結(jié)構(gòu)紅利”正隨著時間變化而逐漸減弱。就結(jié)構(gòu)效應(yīng)而言，1990-1995年，廣東、浙江、廣西、山西、福建這幾個省的結(jié)構(gòu)效應(yīng)最為明顯；1995-2000年，廣東、浙江、山東、福建和河北這些省的結(jié)構(gòu)效應(yīng)位居前列；2000-2007年，結(jié)構(gòu)效應(yīng)最為突出的5個省分別是山東、江蘇、廣東、湖南和內(nèi)蒙古。其中，廣東和浙江兩個省在初始研究時段的結(jié)構(gòu)效應(yīng)很高，甚至超過了自身的效率效應(yīng)，但之后結(jié)構(gòu)效應(yīng)一路下滑；山東和內(nèi)蒙古兩個省則恰好相反，在初始的研究時段，它們的結(jié)構(gòu)效應(yīng)均為負，遠低于各自的效率效應(yīng)，隨著時間演進，其結(jié)構(gòu)效應(yīng)在逐步提高，在研究期末甚至超越了效率效應(yīng)，這一現(xiàn)象說明結(jié)構(gòu)效應(yīng)確實存在，并且在不同地區(qū)能源生產(chǎn)率增長中起作用的時段是有差異的，這種時空的繼起性一定程度反映了地區(qū)間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、技術(shù)擴散的過程，對此進行研究，可以為欠發(fā)達地區(qū)集中資源承接轉(zhuǎn)移、發(fā)達地區(qū)開發(fā)新的增長優(yōu)勢提供戰(zhàn)略上的參考。

三、能源生產(chǎn)率結(jié)構(gòu)變動的部門分析

能源利用的地域分析能夠反映不同地區(qū)之間能源生產(chǎn)率的變動轉(zhuǎn)移趨勢；同樣，從結(jié)構(gòu)調(diào)整、效率改進這兩個角度分析不同產(chǎn)業(yè)能源生產(chǎn)率的差異，對于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與平衡發(fā)展也具有重要的參考價值。

1.能源生產(chǎn)率結(jié)構(gòu)變動的產(chǎn)業(yè)部門分析

應(yīng)用Shift-Share方法對1980-2006年中國三次產(chǎn)業(yè)能源生產(chǎn)率增長進行分析，研究分為六個時間段，計算結(jié)果如表2所示。從各產(chǎn)業(yè)份額來看，在大多數(shù)的研究時段內(nèi)，第二產(chǎn)業(yè)對能源生產(chǎn)率的變化起主導(dǎo)作用。

從各效應(yīng)的貢獻來看，總體時段內(nèi)，效率效應(yīng)仍是總體能源生產(chǎn)率變動的主要因素。1980—1995年，我國能源生產(chǎn)率持續(xù)增長，這一時期的能源結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負值，即對總能源生產(chǎn)率的提高起抵消作用，但這種作用隨著時間的變化在逐漸減弱。1995-2000年，是我國能源生產(chǎn)率增長最快的時期，這一時期的結(jié)構(gòu)效應(yīng)為正，在能源生產(chǎn)率增長中的貢獻約占14％。2000年以來，我國能源生產(chǎn)率出現(xiàn)下降，結(jié)構(gòu)因素對能源生產(chǎn)率下降的影響占到36.4％。這里有個有趣的現(xiàn)象，就是每當能源生產(chǎn)率績效平平時(體現(xiàn)為緩慢增加或下降)，能源的結(jié)構(gòu)效應(yīng)總是表現(xiàn)為阻礙能源生產(chǎn)率增長的作用(降低了能源生產(chǎn)率)；而當能源生產(chǎn)率迅速增加時，能源在產(chǎn)業(yè)之間轉(zhuǎn)移的正向影響(提高了能源生產(chǎn)率)才會凸顯出來。對這一現(xiàn)象可以從需求的角度加以解釋：三次產(chǎn)業(yè)中，第二產(chǎn)業(yè)的能源生產(chǎn)率相對較低，在我國經(jīng)濟保持平穩(wěn)較快發(fā)展的時期，投資的增長導(dǎo)致高耗能產(chǎn)業(yè)迅速擴張，能源從其他部門流向第二產(chǎn)業(yè)，能源整體生產(chǎn)率增長放緩甚至下降，能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移對能源生產(chǎn)率增長起阻礙作用(結(jié)構(gòu)效應(yīng)為負)；反之，當經(jīng)濟增速放緩，能源相對流出高耗能行業(yè)，能源整體生產(chǎn)率增加，能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移起正向影響。

另外，由于部門的劃分過于宏觀，忽略了各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部發(fā)展差異相互抵消的影響，把各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部能源生產(chǎn)率的提高都歸結(jié)為效率效應(yīng)，實際上，各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部能源生產(chǎn)率的變化還取決于子行業(yè)結(jié)構(gòu)變動的影響，因此，最好的做法是在兩位碼行業(yè)層次上進行分析。

2 能源生產(chǎn)率結(jié)構(gòu)變動的工業(yè)行業(yè)分析

工業(yè)能源生產(chǎn)率的變動是整體能源使用強度變化的主要原因。目前，中國統(tǒng)計年鑒提供的工業(yè)增加值口徑是“規(guī)模以上企業(yè)”，而能源數(shù)據(jù)口徑是“全部企業(yè)”，我們在此假定二者比例在各行業(yè)一致，應(yīng)用Shift-Share方法對1995-2006年中國工業(yè)行業(yè)能源生產(chǎn)率增長進行了分析，計算結(jié)果如表3所示。

結(jié)果表明：1995-2006年，工業(yè)部門能源生產(chǎn)率經(jīng)歷了一個先上升后下降的過程。從能源生產(chǎn)率變化的原因來看，工業(yè)能源生產(chǎn)率這種變化趨勢主要是由效率因素的影響造成的，其貢獻份額超80％。在采掘業(yè)、制造業(yè)和電力煤氣及水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)三個行業(yè)部門中，制造業(yè)對能效的變動起決定影響，貢獻份額在70％以上。從各子行業(yè)來看，1995-2000年，石油天然氣開采業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電力蒸汽熱水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)是對總體能效提高貢獻最多的三個部門，份額分別為12.28％、11.41％和10.86％，值得一提的是該研究時段內(nèi)這三個行業(yè)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)均超過了各自的效率效應(yīng)，尤其是電子及通信設(shè)備制造業(yè)，其能源消耗所占份額很低，但能源生產(chǎn)率極高，所以當能源要素向該部門流動時，有力地促進了總體能效的提高。電力、蒸汽、熱水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)和石油天然氣開采業(yè)都是外部性強的行業(yè)，它們在產(chǎn)業(yè)中能源生產(chǎn)率和能耗份額都較高，能源要素流入有助于整體能效的改進。2000-2006年，能源生產(chǎn)率呈下降趨勢，對這種趨勢其主要作用的部門有電力、蒸汽、熱水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)和紡織業(yè)。這一時期內(nèi)，石油和天然氣開采業(yè)的能源生產(chǎn)效率在不斷提高而份額卻在下降，能源要素流出生產(chǎn)率高的部門，對總生產(chǎn)率作用為負向；紡織業(yè)恰恰相反，能源份額在不斷提高但能源生產(chǎn)率卻在下降，能源要素流入生產(chǎn)率低的部門，總生產(chǎn)率下降。電力蒸汽熱水的生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)和電子及通信設(shè)備制造業(yè)的情況類似于紡織業(yè)，都是部門能源生產(chǎn)率下降的結(jié)果。

四、主要結(jié)論

本文應(yīng)用Shift-Share方法對20世紀80年代以來的能源生產(chǎn)率變動狀況進行要素分解，研究表明，不管是在地區(qū)能源配置還是在部門能源配置中，效率因素始終是總體能效變動的決定性因素，結(jié)構(gòu)因素作用較小。由于產(chǎn)業(yè)、地區(qū)結(jié)構(gòu)是一個長期演化的結(jié)果，其變遷的速度也比較慢，研究時間跨度的限制可能使我們很難觀察到結(jié)構(gòu)調(diào)整的決定性作用。因此，針對我國能源經(jīng)濟發(fā)展的實際，應(yīng)努力降低各產(chǎn)業(yè)部門的能源消耗強度，提高各部門特別是工業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新能力，通過技術(shù)節(jié)能來提高能源效率，而對結(jié)構(gòu)的調(diào)整應(yīng)立足于長遠目標。

研究發(fā)現(xiàn)，我國能源效率的變動受需求因素影響較大，并非單純的技術(shù)問題，這反映了國民經(jīng)濟運行中的深層次矛盾，如投資率過高、粗放型的經(jīng)濟增長方式等等，隨著經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展和人民生活水平不斷提高，能源需求還會繼續(xù)增長，這種供需矛盾和資源環(huán)境制約將長期存在。如何轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，發(fā)展科技含量高、附加值大和能耗小的新型產(chǎn)業(yè)，提高經(jīng)濟運行的整體質(zhì)量，應(yīng)該成為我國未來提高能源效率的主要措施。

能源生產(chǎn)率在地區(qū)間的差異性為能源的優(yōu)化配置提供了一定的空間，應(yīng)根據(jù)各地區(qū)能效變動中的主要因素，合理規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局，在優(yōu)勢地區(qū)發(fā)展低能耗、高附加值的產(chǎn)業(yè)，同時推動管理進步、技術(shù)轉(zhuǎn)移與擴散對弱勢地區(qū)能源生產(chǎn)率進步的影響，適當引進先進技術(shù)，加快能源節(jié)約技術(shù)的發(fā)展。