摘要：本文以遼寧14個(gè)城市271家本土零售企業(yè)的問卷調(diào)查為基礎(chǔ)，運(yùn)用基于PLS的結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證了中國本土零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素，以及企業(yè)自主創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)績效的影響。實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域零售競(jìng)爭(zhēng)程度、區(qū)域外資零售發(fā)達(dá)程度、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)學(xué)習(xí)能力、企業(yè)渠道關(guān)系對(duì)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力存在顯著的正向影響，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平、區(qū)域科技水平以及企業(yè)人力資源質(zhì)量對(duì)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響不顯著，零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)績效存在非常顯著的正向影響。

關(guān)鍵詞：零售企業(yè)；自主創(chuàng)新能力；影響因素；企業(yè)績效

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-176X(2010)10-0080-07

一、問題的提出

改革開放30年來，中國零售業(yè)的發(fā)展實(shí)現(xiàn)了歷史性跨越。2008年，全國社會(huì)消費(fèi)品零售總額達(dá)到108 488億元，為1978年的69.6倍，年均增長率高達(dá)15％，西方發(fā)達(dá)國家的零售業(yè)態(tài)紛紛在中國出現(xiàn)，全球著名大型零售企業(yè)沃爾瑪、家樂福、麥德龍、TSECO、宜家、歐尚、易初蓮花、伊藤洋華堂等均已進(jìn)入中國市場(chǎng)并占據(jù)了較大的市場(chǎng)份額。據(jù)美國著名調(diào)查機(jī)構(gòu)世邦魏理仕(CBRE)的調(diào)查顯示。中國的零售國際化程度在全球排名第六，全球76％的奢侈品零售商在北京都有分店。這都充分顯示出中國零售市場(chǎng)已經(jīng)成為一個(gè)全球化、高競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)。但是近年來，中國絕大部分本土零售企業(yè)仍然停留在對(duì)外國企業(yè)店鋪形式、商品布局、營銷方式等表層事物的模仿上，既未學(xué)到國外企業(yè)營銷理念、企業(yè)文化等方面的精髓，也未形成自己可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。而且，模仿過程中的超量發(fā)展、集中化發(fā)展，以及同地域、同檔次、同業(yè)態(tài)、同經(jīng)營模式的多家企業(yè)的過度競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致中國本土零售企業(yè)在倉促迎戰(zhàn)中陷入了巨大的困境，很難再有更多的資源做進(jìn)一步的提升。因此，中國零售企業(yè)當(dāng)前面臨的最大問題就是“復(fù)制”過多、“自主創(chuàng)新”過少，自主創(chuàng)新能力的缺失嚴(yán)重影響了零售企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，已經(jīng)成為中國本土零售企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下生存、打造并保持可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的惟一砝碼。

自主創(chuàng)新以及自主創(chuàng)新能力，其實(shí)是中國在特定歷史背景下提出的新概念，有關(guān)創(chuàng)新抑或創(chuàng)新能力的英文文獻(xiàn)中對(duì)于二者沒有相應(yīng)的概念。路風(fēng)將自主創(chuàng)新界定為一個(gè)企業(yè)或者一個(gè)國家堅(jiān)持技術(shù)學(xué)習(xí)主導(dǎo)權(quán)，并且把發(fā)展技術(shù)能力作為競(jìng)爭(zhēng)力或經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力主要源泉的行為傾向、戰(zhàn)略原則和政策方針，但是他也指出世界上不可能存在“不自主”的創(chuàng)新以及創(chuàng)新能力。因此，現(xiàn)有所謂對(duì)自主創(chuàng)新或自主創(chuàng)新能力的研究依然是以創(chuàng)新或創(chuàng)新能力的研究為基礎(chǔ)的。國內(nèi)外很多學(xué)者從不同視角對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行了界定，如Fuchs等提出創(chuàng)新能力實(shí)際上是塑造和管理多重能力的一種高階整合能力，正是這種整合(或集成)能力使得企業(yè)能夠吸收外部知識(shí)以及混合企業(yè)不同部門的技術(shù)能力。Lawson和Samson基于動(dòng)態(tài)能力的觀點(diǎn)定義創(chuàng)新能力為持續(xù)將知識(shí)和創(chuàng)意轉(zhuǎn)換為新產(chǎn)品、流程或體系，從而為企業(yè)以及投資者提供價(jià)值增值的能力。迄今為止，國內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新能力或自主創(chuàng)新能力雖然已經(jīng)積累了不少的研究成果，但是立足于零售企業(yè)自主創(chuàng)新的研究文獻(xiàn)并不多見，有限的研究多集中在零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新(Christensen和Tedlow，Reynolds等，李飛、零售服務(wù)方式創(chuàng)新(Alexander等)、零售技術(shù)創(chuàng)新(Hertog和Brouwer，王健，嚴(yán)莉)方面，其中以零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新的研究最多。李飛和王高等為零售企業(yè)創(chuàng)新搭建了一個(gè)系統(tǒng)的理論框架，涉及到盈利模式創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新、定位創(chuàng)新、店址創(chuàng)新、自有品牌創(chuàng)新、促銷方式創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新、零售模式創(chuàng)新、信息技術(shù)創(chuàng)新、組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新等。但是零售企業(yè)的自主創(chuàng)新能力究竟會(huì)受到哪些因素影響?中國零售企業(yè)的自主創(chuàng)新能力何以低下?這些問題現(xiàn)有的研究并沒有給予解答，而這恰恰對(duì)本土零售企業(yè)突破自主創(chuàng)新瓶頸具有重大意義。本文將以遼寧地區(qū)本土零售企業(yè)為研究對(duì)象，探索零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的影響因素，并驗(yàn)證零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)績效的影響。

二、研究設(shè)計(jì)

(一)前期訪談

我們的整個(gè)研究分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一個(gè)階段主要是以深度訪談為主。在這個(gè)階段，我們?cè)诖筮B選擇了8家具有不同規(guī)模、不同代表性業(yè)態(tài)的本土零售企業(yè)，包括大商集團(tuán)、大連友誼集團(tuán)、大連海王星辰、大連國美電器、大連天植商城、大連聯(lián)華快客、大連明鏡廊眼鏡店和大連張?jiān)Ｆ咸丫茖I店。被訪人為零售企業(yè)的中高層管理者，每個(gè)訪談大約1個(gè)小時(shí)。主要目的是初步了解零售企業(yè)管理者對(duì)自主創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)，了解零售企業(yè)自主創(chuàng)新的效果，并探索管理者感知到的影響零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力的因素及這些因素的作用機(jī)理。例如，訪談人員詢問企業(yè)管理者其所理解的企業(yè)自主創(chuàng)新能力如何進(jìn)行測(cè)量；在當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，企業(yè)是否有必要開展自主創(chuàng)新；近3年內(nèi)企業(yè)采取了哪些戰(zhàn)略舉措來提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力；近3年內(nèi)企業(yè)成長狀況如何，自主創(chuàng)新在企業(yè)成長中起到了怎樣的作用；有哪些外部環(huán)境因素和企業(yè)內(nèi)部因素影響著零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，是如何影響的。在征得被訪人同意的情況下，訪談的內(nèi)容由訪談主持人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音，隨后根據(jù)錄音對(duì)每個(gè)訪談內(nèi)容進(jìn)行文字整理。被訪人都同意對(duì)訪談進(jìn)行錄音，因此我們得到8份訪談內(nèi)容并分別進(jìn)行了整理，最后基于這些訪談內(nèi)容總結(jié)出定性研究報(bào)告。

總體而言，前期的訪談?shì)^好地揭示了零售企業(yè)管理者是如何看待自主創(chuàng)新的，以及哪些因素影響著零售企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

(二)定量研究設(shè)計(jì)

1 問卷設(shè)計(jì)

在深度訪談的基礎(chǔ)上，我們?cè)O(shè)計(jì)了初始問卷，包括企業(yè)自主創(chuàng)新能力、企業(yè)績效、區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平、區(qū)域科技水平、區(qū)域零售競(jìng)爭(zhēng)程度、區(qū)域外資零售發(fā)達(dá)程度、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)學(xué)習(xí)能力、企業(yè)人力資源質(zhì)量和企業(yè)渠道關(guān)系10個(gè)變量36個(gè)題項(xiàng)。所有題項(xiàng)均采用Likter7級(jí)量表，1代表“完全不同意”，7代表“完全同意”。隨后我們邀請(qǐng)了26位零售企業(yè)管理者進(jìn)行了預(yù)測(cè)試，因預(yù)測(cè)試的樣本數(shù)量較少，不適合進(jìn)行因子分析，故本文選擇國外研究中較常使用的“分項(xiàng)對(duì)總項(xiàng)(Item-to-total)相關(guān)系數(shù)”的方法來考察量表的構(gòu)念效度。依據(jù)“分項(xiàng)對(duì)總項(xiàng)(Itern-to-total)相關(guān)系數(shù)”應(yīng)滿足大于0.35的標(biāo)準(zhǔn)，將相關(guān)系數(shù)低于0.35的題項(xiàng)予以刪除，共刪除9個(gè)題項(xiàng)，保留了原量表中的27個(gè)題項(xiàng)。保留的題項(xiàng)能較好地反映各自維度的內(nèi)容，至此形成了最終的正式調(diào)查問卷，表1描述了本文使用的量表測(cè)量題項(xiàng)。

2 樣本選取及數(shù)據(jù)采集

本文大規(guī)模的實(shí)證研究以遼寧大連、沈陽、鞍山、撫順、本溪、丹東、遼陽、葫蘆島、朝陽、鐵嶺、阜新、盤錦、錦州和營口14個(gè)城市的本土零售企業(yè)為調(diào)研對(duì)象。問卷調(diào)查在2009年5-7月進(jìn)行，問卷的發(fā)放采用隨機(jī)抽樣、方便抽樣與雪球抽樣相結(jié)合的方法，利用實(shí)地面訪、郵寄問卷、網(wǎng)絡(luò)問卷、MBA學(xué)員協(xié)作發(fā)放、E-mirl發(fā)放等方式進(jìn)行問卷調(diào)查，被調(diào)研者為零售企業(yè)的中高層管理者。調(diào)研總共發(fā)放問卷400份，有效回收率76％，去除部分內(nèi)容填寫不完整或者明顯有誤的問卷，最終有效問卷為271份。問卷填寫者中，高層管理者占48.3％，中層管理者占51.7％。

3 測(cè)量模型構(gòu)建

本文將影響零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力的要素劃分為宏觀環(huán)境因素和企業(yè)微觀因素兩類，宏觀環(huán)境因素包括區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平、區(qū)域科技水平、區(qū)域零售競(jìng)爭(zhēng)程度和區(qū)域外資零售發(fā)達(dá)程度4個(gè)因素；企業(yè)微觀因素包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)學(xué)習(xí)能力、企業(yè)人力資源質(zhì)量和企業(yè)渠道關(guān)系4個(gè)因素。我們將運(yùn)用采集到的有效樣本數(shù)據(jù)，來驗(yàn)證各個(gè)不同要素對(duì)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響以及零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)績效的影響。

三、數(shù)據(jù)分析處理

(一)信度和效度分析

本文借助SPSS16.0對(duì)數(shù)據(jù)的信度進(jìn)行了檢驗(yàn)，表2給出了Cronbaeh-α的檢驗(yàn)結(jié)果。絕大多數(shù)潛變量的α值都超過了0.7，區(qū)域零售競(jìng)爭(zhēng)程度與企業(yè)規(guī)模的α值接近0.7，企業(yè)渠道關(guān)系的α值雖為0.573，但是也超過了0.5的門檻值，是可以接受的。所以，本文認(rèn)為量表具有較高的內(nèi)部一致性，其測(cè)量結(jié)果是比較可靠的。

隨后，我們利用SmartPLS 2.0M3軟件對(duì)量表的收斂效度和判別效度進(jìn)行了檢驗(yàn)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，各個(gè)潛變量的平均提煉方差(Average VarianceExtracted，AVE)介于0.512—0.910之間，均大于0.5的門檻值，這說明本模型顯示出很高水平的收斂效度。對(duì)判別效度的檢驗(yàn)如表3所示，模型中每個(gè)概念的平均提煉方差(AVE)的平方根均大于該概念與其它概念的相關(guān)系數(shù)，表明本文各概念之間具有良好的判別效度。

(二)結(jié)構(gòu)模型分析

我們借助SmartPLS 2.0M3軟件進(jìn)一步討論各個(gè)變量之間的因果關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，宏觀環(huán)境因素和企業(yè)微觀因素都會(huì)對(duì)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響(如表4所示)。

在宏觀環(huán)境因素中，區(qū)域外資零售發(fā)達(dá)程度對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響最大，路徑系數(shù)為0.280，即意味著區(qū)域外資零售發(fā)達(dá)程度每提高1個(gè)單位，本土零售企業(yè)的自主創(chuàng)新能力就會(huì)提高0.280個(gè)單位，這充分說明了外資零售企業(yè)的進(jìn)入對(duì)當(dāng)?shù)亓闶燮髽I(yè)產(chǎn)生了較大的正向溢出效應(yīng)。在中國零售業(yè)對(duì)外開放過程中，一直伴隨著關(guān)于零售業(yè)開放過度還是不足，零售業(yè)開放是否會(huì)危及國家經(jīng)濟(jì)安全的理論紛爭(zhēng)。李飛和汪旭暉的研究曾證實(shí)了中國零售業(yè)對(duì)外開放度并沒有威脅到國家經(jīng)濟(jì)安全；汪旭暉和萬叢穎通過對(duì)中國零售業(yè)上市公司的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，2001年中國加入WTO以后，尤其是在2004年底零售業(yè)全面對(duì)外開放以后，中國零售業(yè)上市公司技術(shù)進(jìn)步指數(shù)增長幅度非常大，從而說明了外資零售企業(yè)的進(jìn)入帶動(dòng)了本土零售企業(yè)技術(shù)水平的提升。本文的研究進(jìn)一步證明了外資零售企業(yè)進(jìn)入中國帶來了并不完全是威脅與挑戰(zhàn)，相反，巨大的溢出效應(yīng)會(huì)增加本土零售市場(chǎng)的活力，促進(jìn)本土零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，這種影響作用可能通過多種途徑實(shí)現(xiàn)，如本土零售企業(yè)派遣觀察員以顧客的身份進(jìn)駐外資零售企業(yè)店鋪，可以學(xué)習(xí)到很多關(guān)于商品組合、價(jià)格與促銷策略、店鋪環(huán)境設(shè)計(jì)、服務(wù)技巧等顯性技能，這些為企業(yè)通過自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)差別化優(yōu)勢(shì)提供了參考；外資零售企業(yè)管理人員與技術(shù)人員向本土零售企業(yè)的流動(dòng)，外資零售企業(yè)對(duì)中資企業(yè)的并購，中外零售企業(yè)各種形式的合作和交流都可能使外資零售企業(yè)很多管理經(jīng)驗(yàn)、信息技術(shù)、物流技術(shù)等隱性技能發(fā)生溢出，從而使本土零售企業(yè)有機(jī)會(huì)利用這些正向的溢出提高自主創(chuàng)新能力。本文還發(fā)現(xiàn)區(qū)域零售競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力也存在顯著的正向影響，路徑系數(shù)為0.127，這說明一定區(qū)域范圍內(nèi)零售企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度的適度增加，將有利于增加零售企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力，促進(jìn)其提升自主創(chuàng)新能力。但是，區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平與區(qū)域科技水平對(duì)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響不顯著。經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件好的地區(qū)，人口相對(duì)較多，居民收入水平和消費(fèi)能力也較高，這從表面上看都有利于零售業(yè)的發(fā)展，但是在這樣的環(huán)境下，零售企業(yè)往往會(huì)滋生出一種創(chuàng)新惰性，自認(rèn)為客流充沛，無需變革，所以對(duì)企業(yè)的自主創(chuàng)新產(chǎn)生了不利的影響。而一個(gè)地區(qū)的科技發(fā)展水平與科技成果的轉(zhuǎn)化水平并不成正比，尤其是在零售業(yè)領(lǐng)域，源發(fā)于制造業(yè)或高科技行業(yè)的先進(jìn)技術(shù)未必能有效地為零售企業(yè)所用，所以區(qū)域科技水平并不是影響零售企業(yè)自主創(chuàng)新的主要外部因素。

在企業(yè)微觀因素中，企業(yè)規(guī)模對(duì)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響程度最大，影響系數(shù)為0.231，這說明零售企業(yè)規(guī)模越大，越有利于其提升自主創(chuàng)新能力，這主要是因?yàn)榱闶燮髽I(yè)的自主創(chuàng)新需要投入相當(dāng)多的資本，而小企業(yè)往往無力承擔(dān)這些創(chuàng)新資本，往往對(duì)于自主創(chuàng)新活動(dòng)力不從心。企業(yè)學(xué)習(xí)能力對(duì)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響程度次之，路徑系數(shù)為0.191，這說明學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，則意味著企業(yè)能夠有效地將外部的知識(shí)吸收、融合，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的核心技能，這對(duì)于提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有重要幫助。本文還發(fā)現(xiàn)企業(yè)渠道關(guān)系對(duì)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力也存在正向影響，路徑系數(shù)為0.111。當(dāng)前零供矛盾激化，很多大型零售企業(yè)憑借渠道勢(shì)力，向供應(yīng)商收取名目繁多的巨額進(jìn)場(chǎng)費(fèi)，并延長與供應(yīng)商的結(jié)算賬期，通過對(duì)供應(yīng)商的壓榨來獲取利潤。但是當(dāng)企業(yè)傾注精力一味地通過盤剝供應(yīng)商來獲利時(shí)，自然會(huì)忽視創(chuàng)新。另外，由于零售商的創(chuàng)新活動(dòng)有時(shí)也離不開供應(yīng)商的支持，而零供關(guān)系的惡化將導(dǎo)致供應(yīng)商對(duì)零售商隱藏一些有益信息，對(duì)零售商的創(chuàng)新活動(dòng)采取消極抵制態(tài)度。所以，只有建立和諧的渠道關(guān)系，才能有助于提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。本文發(fā)現(xiàn)企業(yè)人力資源質(zhì)量對(duì)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力并沒有顯著影響。這其實(shí)是因?yàn)槲覀儨y(cè)量人力資源質(zhì)量時(shí)，既包含了高層管理者的質(zhì)量，也包含了一般員工隊(duì)伍的質(zhì)量。而企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施離不開企業(yè)高層管理者的推動(dòng)，不過由于目前中國零售企業(yè)員工隊(duì)伍的整體素質(zhì)不高，所以一般員工隊(duì)伍對(duì)自主創(chuàng)新起到的作用很微小，這是導(dǎo)致企業(yè)人力資源質(zhì)量對(duì)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響不顯著的重要原因。

本文還證實(shí)了零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)績效存在非常顯著的正向影響，影響系數(shù)高達(dá)0.618，也就是說，零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高1個(gè)單位，企業(yè)績效將提高0.618個(gè)單位，這充分說明了增強(qiáng)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力是提升零售企業(yè)績效非常關(guān)鍵的途徑。

四、政策建議

(一)充分發(fā)揮外資零售企業(yè)的溢出潛能

外資零售業(yè)的進(jìn)入雖然使本地零售企業(yè)面臨一定的競(jìng)爭(zhēng)壓力，但是產(chǎn)生的溢出效應(yīng)不可小視。外資零售企業(yè)先進(jìn)的技術(shù)、管理模式以及在商品組合、定價(jià)促銷、環(huán)境氛圍營造、服務(wù)策略等方面的技能都是本土零售企業(yè)學(xué)習(xí)的樣板，是本土企業(yè)模仿、吸收消化、實(shí)現(xiàn)再創(chuàng)新的基礎(chǔ)，所以政府主管部門應(yīng)積極引導(dǎo)外資零售企業(yè)溢出效應(yīng)最大限度地發(fā)揮。首先，要積極引導(dǎo)外資零售企業(yè)在高檔百貨店、購物中心、折扣店、便利店、標(biāo)準(zhǔn)超市等多種零售業(yè)態(tài)上尋求發(fā)展，以促進(jìn)外資零售企業(yè)在多種業(yè)態(tài)技能上的溢出，使中國各類不同業(yè)態(tài)的本土零售企業(yè)都能得到外資的溢出收益，避免外資在某個(gè)業(yè)態(tài)(如大型綜合超市)的發(fā)展過多，過于集中；而且要注意引導(dǎo)外資零售企業(yè)向中國欠發(fā)達(dá)地區(qū)擴(kuò)張，以使外資零售企業(yè)的溢出效應(yīng)能對(duì)中國欠發(fā)達(dá)地區(qū)零售業(yè)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。其次，要防止外資零售業(yè)在一定區(qū)域內(nèi)形成壟斷，零售業(yè)的活力在很大程度上取決于零售企業(yè)的活力，只有在外資、內(nèi)資零售企業(yè)保持一定的競(jìng)爭(zhēng)合作關(guān)系的情況下，企業(yè)的活力才會(huì)充分展示，而這時(shí)外資零售企業(yè)的溢出效應(yīng)也能得到適當(dāng)?shù)陌l(fā)揮，所以，當(dāng)前政府部門應(yīng)建立完善區(qū)域性外資零售損害預(yù)警機(jī)制及防范機(jī)制，通過法律、行政措施等手段對(duì)外資零售企業(yè)的惡意并購及市場(chǎng)壟斷行為進(jìn)行必要的規(guī)制，尤其要防止外資零售企業(yè)對(duì)中國老字號(hào)零售品牌的并購。此外還要有意識(shí)地通過降低外資來源國的集中度，防止某一國大型零售企業(yè)群形成壟斷地位，這樣可以利用來自不同國家零售企業(yè)為爭(zhēng)奪生存和發(fā)展空間的競(jìng)爭(zhēng)來削弱某一國零售企業(yè)的壟斷地位。最后，要促進(jìn)內(nèi)外資零售企業(yè)的交流合作，應(yīng)借助零售行業(yè)協(xié)會(huì)的力量，組織各種形式的研討會(huì)議、經(jīng)驗(yàn)交流、示范企業(yè)觀摩等活動(dòng)，幫助中外零售企業(yè)建立起信息溝通機(jī)制，鼓勵(lì)中外流通企業(yè)建立正式的聯(lián)盟合作關(guān)系或共同組建研發(fā)中心等。

(二)通過商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的合理規(guī)劃，促進(jìn)零售商業(yè)集群的健康發(fā)展

本文發(fā)現(xiàn)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平對(duì)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力沒有影響，但是區(qū)域零售競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力有顯著影響，所以，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件好的地區(qū)，尤其應(yīng)注重通過網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃、財(cái)稅政策等引導(dǎo)發(fā)展多種業(yè)態(tài)并存的零售商業(yè)集群，提高零售企業(yè)的網(wǎng)點(diǎn)密度和競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度。政府相關(guān)部門應(yīng)將商業(yè)集群戰(zhàn)略列入政府商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃，合理規(guī)劃各類多業(yè)態(tài)并存的零售商業(yè)集群，在商業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、公用商業(yè)技術(shù)、公共用地、信息平臺(tái)等準(zhǔn)公共物品建設(shè)上發(fā)揮政府作用，為零售商業(yè)集群的健康發(fā)展提供良好環(huán)境。但是，一個(gè)城市的零售商業(yè)集群數(shù)量不是越多越好，所以，政府要在集群定位、選址布局、規(guī)模、業(yè)態(tài)構(gòu)成等方面予以必要規(guī)制，為達(dá)到科學(xué)合理規(guī)制的目標(biāo)，政府部門應(yīng)努力推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研的有機(jī)結(jié)合，充分利用當(dāng)?shù)馗叩仍盒?、科研機(jī)構(gòu)的研究實(shí)力，建立起商業(yè)飽和度指數(shù)測(cè)評(píng)體系，做好零售商業(yè)集群分布及結(jié)構(gòu)控制的評(píng)價(jià)工作，通過科學(xué)的網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃，促進(jìn)商業(yè)集群積極作用的發(fā)揮。

(三)促進(jìn)本土零售企業(yè)進(jìn)一步壯大規(guī)模

壯大規(guī)模增強(qiáng)實(shí)力將為零售企業(yè)的自主創(chuàng)新提供物質(zhì)保障。2004年末我國零售業(yè)全面對(duì)外開放以后，受外資進(jìn)入壓力的影響，本土零售企業(yè)并購重組頻繁。但是通過大規(guī)模并購重組擴(kuò)大規(guī)模有時(shí)會(huì)存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如趙凱的研究曾發(fā)現(xiàn)增大連鎖超市經(jīng)營的規(guī)模反而會(huì)使超市的產(chǎn)出效率下降，即中國連鎖超市存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。而這種規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，則無法使企業(yè)自主創(chuàng)新能力有所提高。兩個(gè)企業(yè)的融合，不僅是企業(yè)資產(chǎn)、人員的融合，更是企業(yè)文化、管理的融合，這種融合往往是漫長而艱難的，它需要企業(yè)投入大量的時(shí)間和耐心來慢慢“消化”。所以企業(yè)并購并非一個(gè)簡(jiǎn)單的事情，本土零售企業(yè)在未來加快規(guī)模擴(kuò)張時(shí)，務(wù)必注重規(guī)模質(zhì)量的優(yōu)化，并購擴(kuò)張前要認(rèn)真評(píng)估并購風(fēng)險(xiǎn)，并購后則要特別注重并購企業(yè)的整合。只有優(yōu)質(zhì)規(guī)模的有效擴(kuò)張，才能真正為零售企業(yè)的自主創(chuàng)新提供資本支持。為了有效促進(jìn)零售企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模，政府應(yīng)通過制定相關(guān)政策，打破地區(qū)封鎖，切實(shí)解決零售企業(yè)跨地區(qū)開店時(shí)在工商登記、稅務(wù)交納方面的問題，建立起公平的工商管理和稅收環(huán)境，徹底掃清中國本土零售商之間在跨區(qū)域收購、重組方面的體制、人事等障礙，并進(jìn)一步簡(jiǎn)化大型零售企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重組并購等行為的審批程序，免除相關(guān)環(huán)節(jié)稅金，為中國本土零售商的資源整合與規(guī)?；l(fā)展創(chuàng)造良好的條件。

(四)對(duì)中小零售企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)予以扶持

對(duì)于大型零售企業(yè)而言，具有用于創(chuàng)新活動(dòng)的資本，而對(duì)于中小零售企業(yè)而言，創(chuàng)新能力不足往往是由于缺乏創(chuàng)新資本所致。但是，由于社會(huì)上大量存在的是中小零售企業(yè)，中小零售企業(yè)自主創(chuàng)新能力若能提升，將使零售行業(yè)煥發(fā)出生機(jī)和活力。因此，政府應(yīng)在促進(jìn)中小零售企業(yè)自主創(chuàng)新上起到扶持與推動(dòng)作用。首先，建立完備的中小零售企業(yè)自主創(chuàng)新法律支持體系，盡快出臺(tái)針對(duì)中小零售企業(yè)的專利認(rèn)證及保護(hù)制度，加大中小零售企業(yè)的權(quán)益保護(hù)力度。其次，改善中小零售企業(yè)的融資機(jī)制，拓寬多種融資渠道，建立一套完整、系統(tǒng)的融資體系，鼓勵(lì)各類信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)為中小零售企業(yè)提供信用擔(dān)保。最后，通過設(shè)立專項(xiàng)資金，支持中小零售企業(yè)的自主創(chuàng)新，鼓勵(lì)各地方政府根據(jù)自身情況分別設(shè)立“百戶成長型中小零售企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展專項(xiàng)基金”，專門支持具有良好發(fā)展?jié)摿Φ?、積極開展自主創(chuàng)新活動(dòng)的中小零售企業(yè)。各地銀行也可以考慮降低中小零售企業(yè)科技開發(fā)貸款利息，放寬還貸年限，甚至發(fā)放長期的低息科技貸款。

(五)促進(jìn)本土零售企業(yè)學(xué)習(xí)能力的增強(qiáng)

企業(yè)學(xué)習(xí)能力的強(qiáng)弱直接決定著企業(yè)自主創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱。為了增強(qiáng)零售企業(yè)的學(xué)習(xí)能力，首先，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)建學(xué)習(xí)型企業(yè)文化。鼓勵(lì)知識(shí)共享的創(chuàng)新型氛圍和寬松的知識(shí)交流機(jī)制，比如采取圓桌會(huì)議、午餐會(huì)議、周末企業(yè)發(fā)展沙龍等具體措施促進(jìn)企業(yè)成員間的學(xué)習(xí)和溝通。創(chuàng)建具有扁平化、分權(quán)、有彈性的學(xué)習(xí)型組織，在企業(yè)組織內(nèi)部建立跨部門學(xué)習(xí)團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)知識(shí)在企業(yè)組織內(nèi)的擴(kuò)散與分享。其次，有條件的企業(yè)都應(yīng)創(chuàng)建核心知識(shí)資產(chǎn)庫。這個(gè)資產(chǎn)庫不僅包括本企業(yè)重要決策的制定及實(shí)施過程的歷史記錄，還應(yīng)包括長期搜集獲取的國內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的一些先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)以及在不同時(shí)期來自顧客的知識(shí)信息，這對(duì)于企業(yè)通過“干中學(xué)”的學(xué)習(xí)方式，不斷積累知識(shí)，增強(qiáng)對(duì)外部知識(shí)的辨別與吸收能力具有重大幫助。最后，加強(qiáng)知識(shí)型員工的培訓(xùn)與發(fā)展。知識(shí)型員工對(duì)于企業(yè)學(xué)習(xí)能力的提升具有重要作用，尤其是知識(shí)型的高層管理團(tuán)隊(duì)。零售企業(yè)的自主創(chuàng)新很大程度上需要高層管理者創(chuàng)新意識(shí)的推動(dòng)，所以增強(qiáng)高層管理團(tuán)隊(duì)的學(xué)習(xí)意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)是提升企業(yè)學(xué)習(xí)能力的根本推動(dòng)力。

(六)通過政策引導(dǎo)與規(guī)制，促進(jìn)零售企業(yè)渠道關(guān)系優(yōu)化

當(dāng)前零供矛盾的激化主要是零售商濫用渠道勢(shì)力所致。長期以來，很多零售企業(yè)已經(jīng)將向供應(yīng)商收取進(jìn)場(chǎng)費(fèi)作為主要的、甚至是惟一的盈利模式，并且通過延遲向供應(yīng)商還款的“類金融模式”獲取快速擴(kuò)張的開店資金。這樣的發(fā)展模式隱含著供應(yīng)商聯(lián)合抵制的巨大風(fēng)險(xiǎn)，也有不少零售商因此而遭受滅頂之災(zāi)，而且陷入該種通過盤剝供應(yīng)商而發(fā)展的模式以后，企業(yè)會(huì)缺乏自主創(chuàng)新的動(dòng)力，忽略自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的培育，但是要真正改變這種狀況，打造和諧零供關(guān)系絕非易事。在絕大多數(shù)零售企業(yè)還難以做出戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變時(shí)，政府政策的引導(dǎo)和規(guī)制顯得尤為重要。《零售商供應(yīng)商公平交易管理辦法》由商務(wù)部、發(fā)改委、公安部等五部委聯(lián)合頒布，旨在規(guī)范零售商與供應(yīng)商的交易行為，但是該管理辦法缺乏細(xì)則，對(duì)零供關(guān)系的改善并沒有起到實(shí)質(zhì)性的幫助。因此，今后應(yīng)進(jìn)一步制定零供交易管理的細(xì)則，對(duì)于不同規(guī)模、不同業(yè)態(tài)零售企業(yè)進(jìn)場(chǎng)費(fèi)的結(jié)構(gòu)及標(biāo)準(zhǔn)給予明晰的界定，并逐漸建立起全國范圍內(nèi)的零售供貨商防范風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，這其中包括供貨商交易信息征集與風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)。供貨商加入后可通過網(wǎng)絡(luò)訪問系統(tǒng)，錄入其與零售商的交易信息，查詢系統(tǒng)對(duì)各零售商的評(píng)估結(jié)果和預(yù)警信息，及時(shí)有效地幫助供貨商強(qiáng)化防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，同時(shí)提示零售商應(yīng)公平、公正地對(duì)待供應(yīng)商，與其建立良好關(guān)系。當(dāng)通過政策規(guī)制，使零售商損害供應(yīng)商利益的行為被嚴(yán)格控制以后，單純依靠壓榨供應(yīng)商獲利的零售盈利模式也會(huì)逐漸失效，這將迫使零售企業(yè)通過自主創(chuàng)新尋求新的盈利模式。