劉燕青

(中央音樂學(xué)院黨校,北京100031)

論洛克觀念發(fā)生學(xué)說中蘊(yùn)涵的主體創(chuàng)新性思想

劉燕青

(中央音樂學(xué)院黨校,北京100031)

英國近代哲學(xué)家洛克關(guān)于認(rèn)識發(fā)生的“白板說”的機(jī)械反映論特征長期以來備受指責(zé)。但是，如果我們能夠?qū)β蹇岁P(guān)于觀念的后生性、經(jīng)驗也包括心靈對自身內(nèi)部活動的感應(yīng)、物體第二性的質(zhì)的觀念只在觀念中存在而不屬于物體的實在的性質(zhì)，以及復(fù)雜觀念是心靈用簡單觀念任意造成的這樣一些觀點和理論進(jìn)行具體的探討和深入的挖掘，那么，我們就能體會出洛克學(xué)說中所蘊(yùn)涵的另一個層面，這就是人的觀念發(fā)生的認(rèn)識主體能動創(chuàng)新的意義和價值。

洛克；觀念發(fā)生學(xué)；“白板說”；主體能動；創(chuàng)新

在西方近代哲學(xué)理論中，關(guān)于人類認(rèn)識來源的經(jīng)驗論學(xué)說與唯理論學(xué)說有過一個很長時期的爭論。經(jīng)驗論最有代表性的學(xué)說是英國唯物主義哲學(xué)家洛克（JohnLocke，1632～1704年）的“白板說”。這一學(xué)說認(rèn)為，人出生時心靈像白紙或白板一樣，外界事物作用于人的感官而產(chǎn)生的觀念，在這塊白板上留下痕跡，然后才有知識。[1]450、447～448雖然，洛克的“白板說”對當(dāng)時流行的唯理論的天賦觀念的批判具有一定積極意義和價值，但是，它所描述的人的心靈原本是一塊白板，上面并沒有任何先在的印記的比喻卻明顯具有被動反映的機(jī)械認(rèn)識論的特征，因而一再遭到后人的批判。相關(guān)的批判主要集中于兩個方面：一種觀點認(rèn)為洛克把認(rèn)識主體看成了一個毫無準(zhǔn)備的一般性的存在物，另一種觀點認(rèn)為洛克忽略了認(rèn)識過程中的主體自身的活動。

平心而論，這兩方面的指責(zé)并不完全公允。因為，雖然洛克用“白紙”或“白板”來形容主體在認(rèn)識之先的狀態(tài)有些欠妥，但是，他做這樣形容的本意只是針對觀念是否是天生具有的這樣的問題而言的，而并不是要用這樣的形容方式來否定主體先在的認(rèn)知能力，相反，他對于主體先在的認(rèn)知能力還是予以了肯定。另外，洛克也并不曾否認(rèn)在認(rèn)識活動中主體自身的活動具有十分重要和關(guān)鍵的意義和價值。因為，他認(rèn)為人們形成觀念的經(jīng)驗有兩個來源：一個是外部的感覺，另一個是心靈自身活動所造成的反省。

一、洛克“白板說”的認(rèn)識后天發(fā)生學(xué)的意義

洛克提出“白板說”的本意是要強(qiáng)調(diào)人的觀念和認(rèn)識的后天生成的性質(zhì)，并以此反對當(dāng)時流行的“天賦觀念”的理論。他批判說：“在有些人中間流行著這么一種根深蒂固的看法，認(rèn)為在理智里面存在著某些天賦原則；即是說，一些基本的概念、共同的思想、記號，這些東西好像是印在人心上的一樣；靈魂在最初存在時就獲得了他們，并且把它們一同帶到這個世界上來。”[1]447有人批評說，洛克的“白板說”否定了人的能動的認(rèn)識能力。這樣的批評顯然失當(dāng)。因為洛克本人講得很清楚，他并不認(rèn)為主體不具備能動的認(rèn)識能力，他只是強(qiáng)調(diào)說只要有這種能動的認(rèn)識能力就足夠了，有了這種認(rèn)識能力便可以在后天的認(rèn)識活動中生成相關(guān)的觀念、思想和認(rèn)識。認(rèn)識能力不等于觀念和思想，能力是先天賦予的，而觀念和思想則是能力在經(jīng)驗的作用下后天生成的。上帝只把能力賦予人就足夠了，而不必要也沒有把觀念和思想直接賦予人。他寫道：“既然上帝已經(jīng)賦予人以視覺和一種用眼睛從外物接受顏色的觀念的能力，如果還要認(rèn)為顏色的觀念在人心里是天賦的，那就是不妥當(dāng)?shù)牧?；還有，我們既然可以觀察到，在我們自身之中，就具有一些足以容易而可靠地獲得關(guān)于某些真理的知識的能力，容易和可靠到好像這些真理原初就印在心靈上似的，卻還要把這些真理歸之于天生的印象和天賦的記號，那也是同樣不合乎道理的?！盵1]448

洛克提出“白板說”的另一個用意是要否定存在全人類普遍同意的觀念或原則的這樣一種說法，尤其是要否定天賦觀念論者以此說法來證明觀念和原則具有與生俱來的性質(zhì)的這樣一種觀點。他寫道：“再沒有什么比下面這一點更為一般人視為當(dāng)然的了，這就是：有某些思辨的和實踐的原則（因為這兩方面他們都談到）是全人類普遍同意的，因此，他們說，這些原則一定是一些恒定的印象，是人的靈魂在最初存在時就獲得的”，“但是，‘普遍的同意’這個論據(jù)不幸是無濟(jì)于事的，因為，縱然事實上真有一些真理為全人類普遍同意，那也不足以證明它們是天賦的，如果能夠指出人們對于他們所同意的那些事物還可以有別的途徑達(dá)到這種普遍的同意的話；而這一點我認(rèn)為是可以做到的。”[1]448

洛克對天賦觀念的批判是深刻的。他關(guān)于觀念和知識是在認(rèn)識主體先天獲得的認(rèn)識能力的運(yùn)作中在后天生成的思想顯然具有個體認(rèn)識發(fā)生學(xué)的意義和價值。只不過，洛克的相關(guān)思想還僅只停留在思辨操作的層面上，缺乏具體實證的研究。尤其是他關(guān)于認(rèn)識發(fā)生之前個體狀態(tài)的“白紙”或“白板”的比喻過于表面化、簡單化，所以，很容易被反對者抓住把柄。

瑞士的當(dāng)代心理學(xué)家和哲學(xué)家讓·皮亞杰（J e a nP i a g e t 1896～1980）從對兒童心理訓(xùn)練的大量實證研究入手，揭示了兒童認(rèn)識發(fā)生的一般過程和機(jī)制，提出了兒童認(rèn)識發(fā)生和發(fā)展的四個階段的理論：“⑴感知運(yùn)動階段（從出生到兩歲左右），這時兒童……能開始協(xié)調(diào)感知和動作間的活動……⑵前運(yùn)演階段（二歲左右到六、七歲左右），這時兒童開始以符號作為中介來描述外部世界……⑶具體運(yùn)演階段（約從六、七歲到十一、二歲左右）。在這個階段，兒童……能在同具體事物相聯(lián)系的情況下，進(jìn)行邏輯運(yùn)演……⑷形式運(yùn)演階段（十一、二歲左右到十四、五歲左右）。在這個階段，思維能力已超出事物的具體內(nèi)容或感知的事物。思維的特點是‘有能力處理假設(shè)而不只是單純地處理客體’”。[2]5皮亞杰還對認(rèn)識發(fā)生之初的狀態(tài)作了清晰的表述：“認(rèn)識既不是起因于一個有自我意識的主體，也不是起因于業(yè)已形成的（從主體的角度來看）、會把自己烙印在主體之上的客體；認(rèn)識起因于主客體之間的相互作用”；“從一開始就既不存在一個認(rèn)識論意義上的主體，也不存在作為客體而存在的客體”。“一開始起中介作用的并不是知覺……而是可塑性要大得多的活動本身。”“兒童最早的活動……基本上是無意識的?！盵2]21～23

從皮亞杰的相關(guān)論述中我們可以看到，認(rèn)識主體在最初的時候并不是以認(rèn)識主體的身份來到這個世界上的，在他們那里既沒有感知覺的狀態(tài)，更沒有觀念、符號、思維和意識之類的狀態(tài)。正是在這一點上，洛克所強(qiáng)調(diào)的觀念的后天形成的觀點，以及對天賦觀念論的批判是合理的、深刻的。但是，雖然在尚未形成的主體內(nèi)部不存在感知覺、觀念、符號、思維和意識之類的狀態(tài)，但是，正在形成中的主體也并不就是純粹類似于“白紙”或“白板”之類的東西，亦即是它只能處于毫無任何準(zhǔn)備的、完全被動的等待外部對象在其身上作相應(yīng)刻畫的狀態(tài)。其時，正在形成中的主體之所以能發(fā)展為主體，正是由于在其內(nèi)部存在著能夠發(fā)展為主體的根據(jù)，這個根據(jù)便是由種系遺傳獲得的相應(yīng)的生理性結(jié)構(gòu)（格局——皮亞杰語）以及這一結(jié)構(gòu)自身的活動。正是通過相應(yīng)結(jié)構(gòu)自身的活動，正在形成中的主體才可能在不斷同化適宜外部信息的基礎(chǔ)上，通過內(nèi)部的相應(yīng)的操作和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換而逐步將自身發(fā)展為具有認(rèn)識功能的主體，并相應(yīng)在自己內(nèi)部建立起關(guān)于對象的模式，亦即是建構(gòu)出認(rèn)識的客體。通過這樣的分析，我們便有理由得出結(jié)論：洛克“白板說”的比喻是膚淺的，但是他所闡釋的觀念后天生成的認(rèn)識發(fā)生學(xué)的理論卻是深刻的。

二、洛克“雙重經(jīng)驗論”中蘊(yùn)涵的觀念的主體創(chuàng)新性思想

人們習(xí)慣于從洛克關(guān)于知識來源于經(jīng)驗的觀點以及心靈最初猶如“白紙”、“白板”的比喻中得出洛克未能對認(rèn)識過程中的主體能動性予以足夠重視的結(jié)論。然而，這一結(jié)論卻多少有些強(qiáng)加于洛克。這其中存在一個關(guān)鍵性的問題，即洛克所談?wù)摰慕?jīng)驗與一般經(jīng)驗論者所談?wù)摰慕?jīng)驗并不是一回事。洛克認(rèn)為構(gòu)成人類知識來源的經(jīng)驗是雙重的：一個是由外部對象引起的感覺，另一個是由內(nèi)部心理自身活動所造成的反省。而這里所說的反省的經(jīng)驗強(qiáng)調(diào)的正是主體自身的活動。

洛克寫道：“首先，……感官把在心中產(chǎn)生那些知覺的東西從外物傳進(jìn)心中。我們所具有的大部分觀念的這個巨大的源泉，是完完全全依靠我們的感官，并且通過感官而流到理智的，我把這個源泉稱為感覺”；“其次，經(jīng)驗供給理智以觀念的另外一個來源，是對于我們自己的心靈運(yùn)用于所得到的觀念時的各種活動的知覺；這些活動為靈魂反省和考察時，就供給理智以另外一套觀念，這套觀念是不能從外面取得的。這就是知覺、思維、懷疑、信仰、推理、認(rèn)識、意愿以及我們自己的心靈的各種活動……雖然它由于和外物毫無關(guān)系，所以不是感官，但它卻也很像感官，因此可以很恰當(dāng)?shù)胤Q為內(nèi)部感官?？墒俏野蚜硗庖粋€來源稱為感覺，所以把這一個來源稱為反省……談到反省時，我的意思都是指心靈對于它自己的各種活動以及活動方式的那種注意；由于這種注意，理智里面才產(chǎn)生了這些活動的觀念。這兩種東西，就是作為感覺對象的外界的、物質(zhì)的東西，和作為反省對象的我們自己的心靈的內(nèi)部活動，在我看來乃是產(chǎn)生我們?nèi)坑^念的僅有的來源?！薄啊@兩者乃是知識的源泉，從其中涌出我們所具有的或者能夠自然地具有的全部觀念。”[1]450～451

從洛克的論述中我們可以清晰地看到，洛克并不是沒有看到主體自身的能動的活動，也不是沒有看到主體自身的這種能動性的活動在認(rèn)識活動中所起的作用。他的相關(guān)理論的缺陷只在于他未曾把感知層面活動中的外部信息的刺激和內(nèi)部活動的運(yùn)作關(guān)聯(lián)起來。在洛克那里，外部信息刺激所引出的感覺和主體內(nèi)部的相關(guān)活動不是處于一個統(tǒng)一的感知覺產(chǎn)生的活動之中，而是分別產(chǎn)生兩種不同性質(zhì)的感知覺。在洛克那里似乎存在著三樣?xùn)|西，一個是認(rèn)識發(fā)生的場所——心靈，另外兩個是外部信息的刺激和心靈內(nèi)部的活動，而心靈則從對相關(guān)刺激的感悟和對自身內(nèi)部活動的反省中獲得“全部思維材料”。如此分析起來，由于洛克認(rèn)為在人的感知發(fā)生的活動中外部刺激和內(nèi)部活動是分別起作用的，并且這兩個分別起作用的過程向心靈提供的感知覺的材料又是不同的，所以，洛克的認(rèn)識發(fā)生學(xué)的理論具有被動、機(jī)械反映論的色彩。他自己也曾強(qiáng)調(diào)說：由感覺和反省兩種途徑得來的觀念“都是心靈被動地獲得的”。[1]459但是，從其認(rèn)為可以從外部刺激，尤其是可以從心靈內(nèi)部的活動中“涌出”觀念的理論來看，我們又不能簡單地把洛克的理論看成是被動、機(jī)械反映論的。因為，通過兩種過程所給予的感知材料本身并不直接就等同于觀念，而相應(yīng)的觀念只能是在心靈中涌現(xiàn)出來（涌出）的、產(chǎn)生出來的。就這一意義上，洛克的相關(guān)理論又具有認(rèn)識發(fā)生的能動建構(gòu)論和能動創(chuàng)新論的特點。

三、洛克“兩類觀念論”中蘊(yùn)涵的觀念的主體創(chuàng)新性思想

洛克把人的觀念區(qū)分為兩類：一類是通過感覺和反省獲得的經(jīng)驗性的知識性材料，另一類是人的理智在對相應(yīng)經(jīng)驗性的知識性材料進(jìn)行加工處理的基礎(chǔ)上產(chǎn)生出來的新的觀念。洛克稱前者為簡單的觀念，后者為復(fù)雜的觀念。并強(qiáng)調(diào)指出“簡單的觀念不是心靈所能制造的”，而“復(fù)雜的觀念是心靈用簡單觀念任意造成的”。[1]441、459洛克寫道：“這些簡單觀念，我們一切知識的材料，僅僅是由上述兩種途徑，即感覺和反省，提供給心靈的。理智一旦儲備了這些簡單觀念，它就能夠重復(fù)它們，把它們加以比較，甚至于可以用幾乎無限多的花樣聯(lián)結(jié)它們，因而能夠任意制造新的復(fù)雜觀念。但是最了不起的才智和最發(fā)達(dá)的理智無論憑什么敏捷豐富的思想，也不能在心中制造或構(gòu)成一個不由上述途徑得來的簡單觀念；理智的任何力量也不能毀滅那些既存的簡單觀念?！薄靶撵`使用自己的能力于簡單觀念時，它所起的作用主要有這三種：（1）把若干個簡單觀念結(jié)合成為一個復(fù)合的觀念；所有的復(fù)雜觀念都是這樣造成的。（2）第二種是把兩個觀念——不論是簡單的或復(fù)雜的觀念——放在一起，并列起來，以便同時考察它們，不過并不把它們結(jié)合成為一個觀念；由這種方法，心靈獲得了它的全部關(guān)系觀念。（3）第三種是把一些觀念與其他一切在事實上和它們同時存在的觀念分開來，這叫做抽象；心靈的全部一般觀念都是這樣得來的。”[1]452、460

顯然，洛克所說的簡單觀念是由感覺和反省直接給予心靈的思維可以利用的最初級的加工的材料，就它的直接獲得性而言，洛克所描述的這一過程是被動反映論的。洛克所說的復(fù)雜觀念則是由心靈通過對簡單觀念的加工處理創(chuàng)生出的復(fù)合觀念、關(guān)系觀念和具有一般抽象性的觀念。就復(fù)雜觀念由心靈任意構(gòu)造出來，并具有不由感覺或反省接受過的性質(zhì)而言，洛克所描述的復(fù)雜觀念形成的過程和機(jī)制又是主體能動創(chuàng)新式的。

其實，人類獲得的感性經(jīng)驗的材料同樣是經(jīng)由了主體內(nèi)部相應(yīng)活動的運(yùn)作而建構(gòu)出來的。因為，主體內(nèi)部產(chǎn)生的主觀印象的模式一方面與感知對象的某些特性相對應(yīng)，另一方面又與人的神經(jīng)生理的生物特性和內(nèi)在主觀認(rèn)知方式相一致。人的主觀印象是一個客體信息和人的相應(yīng)的生理結(jié)構(gòu)信息以及認(rèn)識結(jié)構(gòu)信息的多重內(nèi)容的復(fù)合、匹配、重構(gòu)、建構(gòu)的結(jié)果。就這一意義而言，不僅是人通過思維的信息加工所產(chǎn)生的復(fù)雜觀念具有主體建構(gòu)創(chuàng)新的性質(zhì)，而且就連人通過感官所獲得的簡單觀念同樣具有主體建構(gòu)創(chuàng)新的性質(zhì)。

四、洛克“物的兩種質(zhì)論”中蘊(yùn)涵的觀念的主體創(chuàng)新性思想

為了更好地揭示人的觀念的本性，洛克提出了一般物體中存在著兩種不同性質(zhì)的質(zhì)的理論。他寫道：“第一種是物體的各個占體積的部分的大小、形狀、數(shù)目、位置、運(yùn)動和靜止。這些性質(zhì)，不論我們知覺到它們與否，都在物體里面……這些性質(zhì)我們稱為第一性的質(zhì)?！薄暗诙N是一個物體里面那種根據(jù)它的不可感覺的第一性的質(zhì)以某種特殊的方式作用于我們的感官，從而在我們心中產(chǎn)生各種不同的感覺，例如，顏色、聲音、滋味等等。這些我叫做第二性的質(zhì)?！盵1]454、457

在洛克看來，物體第一性的質(zhì)是屬于對象物自身的，它雖然可以為我們所感知，但是，它卻不會由于我們的感知而有所改變。而物體的第二性的質(zhì)卻并不存在于對象物中，它只是借助物體的第一性的質(zhì)的刺激在我們心中產(chǎn)生出來的感覺。這

樣，洛克把第二性的質(zhì)看作是物體在觀念中存在的方式，而不是物體自身存在的方式。[1]453、454借助于對物體兩種不同性質(zhì)的質(zhì)的分析，洛克進(jìn)一步區(qū)分了兩種不同的觀念：一種是與對象的實在的性質(zhì)直接符合的觀念，另一種是雖由對象的活動引起，但卻不在對象中存在，僅只在觀念中存在著的觀念，亦即僅只是觀念性的存在的觀念。[1]456～457

顯然，洛克關(guān)于第二性的質(zhì)的論述揭示的是一種認(rèn)識發(fā)生的系統(tǒng)質(zhì)特征。此類感知性觀念的產(chǎn)生既不單獨由對象性質(zhì)決定，也不單獨由認(rèn)識主體性質(zhì)決定。而決定于由二者相互作用所構(gòu)成的系統(tǒng)的性質(zhì)。這樣，此類觀念的發(fā)生便只能被理解為是在主客體相互作用過程中創(chuàng)生出來的一種主觀呈現(xiàn)的觀念性存在。是一種系統(tǒng)質(zhì)的涌現(xiàn)。由此，我們便可以從洛克的學(xué)說中體會到這一學(xué)說背后所蘊(yùn)涵的人的觀念產(chǎn)生的主體創(chuàng)新的復(fù)雜性韻味。

其實，這種主體創(chuàng)新的復(fù)雜性韻味并不僅僅存在于洛克所說的物體的第二性的質(zhì)中，而且也同樣存在于洛克所說的物體的第一性的質(zhì)的觀念產(chǎn)生的過程之中。因為，所謂物體的大小、形狀、組織、數(shù)目、運(yùn)動或靜止等等性質(zhì)作為物體的實在存在狀態(tài)是一回事，作為人的認(rèn)識中以觀念形式反映著的狀態(tài)則又是一回事。因為，從物的實在的狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)槿说挠^念反映著的狀態(tài)同樣是一個主客體復(fù)雜相互作用的過程，同樣是一種主客體相互作用所構(gòu)成的系統(tǒng)質(zhì)的呈現(xiàn)，這里并不存在什么完全符合性的被動反映著的性質(zhì)。因為任何形式的外界刺激都必須通過認(rèn)識者的生理結(jié)構(gòu)和認(rèn)識結(jié)構(gòu)的中介才能到達(dá)于主觀觀念的領(lǐng)域，既然通過了這個中介，這個中介的性質(zhì)、狀態(tài)和活動方式便會對這個外界刺激的信息形式或內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)的選擇、匹配、重塑、改造和建構(gòu)，其間必然發(fā)生變形、扭曲、再造式的創(chuàng)新性改變。

由此可見，洛克對物體的兩種性質(zhì)的質(zhì)的分析具有一個明顯的缺陷，這便是：只注重從作用者的角度去理解，而不曾注重從被作用者的角度去理解，更不曾注重從相互作用的系統(tǒng)綜合的整體性質(zhì)涌現(xiàn)的層面上去理解。如此我們也可以明了，為什么洛克的相關(guān)學(xué)說會被后來眾多的學(xué)者們認(rèn)為具有被動、機(jī)械反映論的性質(zhì)。但是，如果我們能夠?qū)β蹇岁P(guān)于觀念的后生性、經(jīng)驗也包括心靈對自身內(nèi)部活動的感應(yīng)、物體第二性的質(zhì)的觀念只在觀念中存在而不屬于物體的實在的性質(zhì)，以及復(fù)雜觀念是心靈用簡單觀念任意造成的這樣一些觀點和理論進(jìn)行具體的探討和深入的挖掘，那么，我們便又可能體會出洛克相關(guān)學(xué)說中所深刻蘊(yùn)涵的另一個層面，這就是人的觀念發(fā)生的認(rèn)識主體能動創(chuàng)新的意義和價值。

[1]北京大學(xué)哲學(xué)系外國哲學(xué)史教研室編譯.西方哲學(xué)原著選讀（上卷）[M].北京：商務(wù)印書館，1981.

[2][瑞士]皮亞杰.發(fā)生認(rèn)識論原理[M].王憲鈿，譯.北京：商務(wù)印書館，1981.

[責(zé)任編輯：黎峰]

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1002-7408（2010）09-0033-03

劉燕青（1957-），女，陜西合陽人，中央音樂學(xué)院黨校常務(wù)副校長、副教授，主要從事教育學(xué)、教育管理學(xué)等領(lǐng)域的研究。