沈菲飛

農(nóng)村抽樣調(diào)查中的抽樣框問題

沈菲飛

準(zhǔn)確、完備的抽樣框是抽樣調(diào)查的前提條件，對農(nóng)村抽樣框的選擇應(yīng)考慮到中國農(nóng)村具體情況，不能照搬城市調(diào)查的方法。分析了抽樣框老化、遺漏目標(biāo)等四種抽樣框誤差類型，并結(jié)合中國農(nóng)村實(shí)際，提出入鄉(xiāng)隨俗、多方合作、加強(qiáng)過程控制、戶籍制度改革等建議。

抽樣框；抽樣調(diào)查；農(nóng)村

一、抽樣調(diào)查與抽樣框

抽樣調(diào)查是按照隨機(jī)原則從總體中抽取部分個(gè)體進(jìn)行觀察，并據(jù)此推斷有關(guān)總體的數(shù)字特征。與全面調(diào)查比較，抽樣調(diào)查需要的時(shí)間短，調(diào)查經(jīng)費(fèi)較少，動(dòng)員人力物力也相對較少。抽樣框是用來代表總體，并從中抽選樣本的框架［1］。要使抽樣樣本的結(jié)果真正代表總體參數(shù)，樣本的抽取必須遵循隨機(jī)原則且貫穿在調(diào)查的全過程。準(zhǔn)確、完備的抽樣框是開展抽樣調(diào)查的前提條件，然而抽樣框的完整性一直是我國抽樣調(diào)查的瓶頸，常規(guī)做法就是通過擴(kuò)大樣本量來減少誤差。

由于空間結(jié)構(gòu)上的不同，農(nóng)村居民和城市居民抽樣的差別較為明顯，因此農(nóng)村抽樣不能照搬城市抽樣的方法。筆者結(jié)合參與中國科協(xié)《中國公民科學(xué)素質(zhì)評估指標(biāo)及實(shí)證研究》項(xiàng)目的體會(huì)，對農(nóng)村抽樣調(diào)查中抽樣框的選擇和誤差進(jìn)行初步分析和討論。本調(diào)查共抽取了安徽省17個(gè)城市101個(gè)居委會(huì)364個(gè)村委會(huì)共12550人，其中城鎮(zhèn)3518人，農(nóng)村9032人；調(diào)查時(shí)間為2007年2月。來自抽樣點(diǎn)所在縣(市、縣、區(qū))的400多位安徽大學(xué)本科生，經(jīng)過培訓(xùn)和考核后擔(dān)任了此次調(diào)查的資料搜集和入戶訪問工作。省、市、縣、區(qū)等各級(jí)科協(xié)利用行政權(quán)力適度地為調(diào)查員的調(diào)查進(jìn)行組織協(xié)調(diào)，課題組派出督導(dǎo)員深入一線對被調(diào)查地區(qū)的調(diào)查環(huán)節(jié)分別進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。

本次調(diào)查以2000年第五次全國人口普查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行抽樣框設(shè)計(jì)，采用四階段分層定比抽樣（Four-Stage，Probability Proportionate to Size Sampling，PPS）方法（見表 1），在經(jīng)過中國公民科學(xué)素質(zhì)調(diào)查課題組的前三個(gè)階段的抽樣以后，要求調(diào)查員在抽中的居委會(huì)或村委會(huì)中采用簡單隨機(jī)或等距抽樣的方法確定最終的調(diào)查對象（戶、具體到人）。

表1 四階段分層定比（PPS）抽樣單位和方法

二、抽樣框的選擇

對抽樣框的選擇必須建立在評價(jià)、構(gòu)造、使用該抽樣框的費(fèi)用和采用該抽樣框時(shí)調(diào)查估計(jì)值的總誤差基礎(chǔ)上，更應(yīng)考慮具體的國情。

出于節(jié)省費(fèi)用的考慮，在家庭電話普及的地區(qū)和國家（美、加）采用電話訪問，通過RDD（random digit dialing）程序，產(chǎn)生的所有家庭電話號(hào)碼作為抽樣框［2］。在美國，經(jīng)過科學(xué)分類和加工以后的基礎(chǔ)性人口或戶籍資料，也很容易以市場購買的方式獲取。日本和歐洲有詳盡的人口管理制度，均采用入戶面訪法。在日本，有向社會(huì)公開的居民注冊系統(tǒng)，為抽樣設(shè)計(jì)提供了較大的便利。中國雖然有完備的戶口管理系統(tǒng)和戶籍管理制度，但不對社會(huì)公開，只能憑借與行政組織主管負(fù)責(zé)人的私人關(guān)系來獲取抽樣框資料。

我國農(nóng)村的抽樣調(diào)查多以人口普查的統(tǒng)計(jì)資料為基礎(chǔ)進(jìn)行抽樣框設(shè)計(jì)，采用PPS方法抽取樣本進(jìn)行精度高的入戶調(diào)查。PPS抽樣是一個(gè)逐級(jí)收集樣本的方法，由城市抽樣總體抽取鄉(xiāng)鎮(zhèn)，從鄉(xiāng)鎮(zhèn)抽取村委會(huì)，再由村委會(huì)抽取居民戶，最后落實(shí)被訪者。這種層層落實(shí)的多階抽樣有助于逐級(jí)控制、逐級(jí)采用靈活合適的抽樣方法，以達(dá)到理想的最終訪問對象。PPS抽樣的基礎(chǔ)是業(yè)已形成的文本登記檔，一旦獲得全面反映人口狀況的登記文本，抽樣就簡單易行了。但文本資料與當(dāng)?shù)厝丝趯?shí)際變動(dòng)狀況之間的脫節(jié)和資料的不公開，會(huì)引起抽樣誤差［3］。

在資料非市場化的中國，抽樣必須全程借助各級(jí)行政資源。以往的農(nóng)村抽樣調(diào)查樣本量大、調(diào)查時(shí)間長，多借助于行政力量層層推廣，形式上的抽樣調(diào)查成了實(shí)質(zhì)上的全面調(diào)查，抽樣的功能被異化［4］。本次調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在農(nóng)村二維隨機(jī)數(shù)表使用率很低，鄉(xiāng)村的“熟人社會(huì)”使采用替代樣本，樣本出現(xiàn)同質(zhì)化、親緣化。而借助行政力量進(jìn)行集中地點(diǎn)調(diào)查時(shí)，熟人會(huì)相互討論從而影響調(diào)查結(jié)果。因此，如果不按照隨機(jī)原則抽樣，不加強(qiáng)調(diào)查過程中的質(zhì)量控制，就會(huì)造成樣本同質(zhì)化，這樣，通過擴(kuò)大樣本量來減少抽樣框誤差的做法就沒意義了。

三、抽樣框誤差

抽樣框誤差指在實(shí)踐中抽樣框(抽樣總體)與所研究的總體(目標(biāo)總體)不一致。本次安徽省調(diào)查以2000年第五次全國人口普查數(shù)據(jù)為抽樣依據(jù)，以抽中地區(qū)的公安局和村委會(huì)提供的戶籍信息為抽樣框，這可能是現(xiàn)實(shí)中最理想的抽樣框，但仍有各類不足，主要有以下問題：

（一）抽樣框老化

當(dāng)代中國正處在一個(gè)劇烈的社會(huì)變遷時(shí)期，社會(huì)生活的各個(gè)方面都在改變。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)有很強(qiáng)的即時(shí)性，隨著時(shí)間的推移，抽樣框必須更新，否則就會(huì)老化，不符合實(shí)際情況，使樣本產(chǎn)生偏差，如行政區(qū)域調(diào)整、農(nóng)村城鎮(zhèn)化、居民搬遷等；同時(shí)有些新建社區(qū)的目標(biāo)不在抽樣框中，成為丟失單位?？刹捎幂o助抽樣框進(jìn)行補(bǔ)救。本次調(diào)查四級(jí)抽樣時(shí)在某些村委會(huì)就使用了糧種補(bǔ)貼登記表作為輔助抽樣框。

（二）遺漏目標(biāo)總體單位

安徽省有大量農(nóng)村人口外出異地打工，造成人籍分離，這使得按農(nóng)業(yè)戶籍人口抽樣出現(xiàn)大規(guī)模的空缺成為可能。本次調(diào)查以2000年第五次全國人口普查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行抽樣框設(shè)計(jì)，按照“五普”的城鄉(xiāng)人口分類標(biāo)準(zhǔn)，凡人口密度在1500人/平房公里以上，在城鎮(zhèn)建設(shè)延伸區(qū)內(nèi)的農(nóng)村戶籍人口均為城鎮(zhèn)人口，這部分人口的居住形態(tài)、生活形態(tài)、工作形態(tài)與農(nóng)村的農(nóng)民并沒有區(qū)別，但由于城市化的行政操作使擁有城市居民身份的農(nóng)民在抽樣框中缺失。

無論是根據(jù)村委會(huì)提供的戶籍資料一次到位選人方案，還是采用進(jìn)入被訪戶家中確定被訪者，或者是請干部復(fù)核初步被選名單，基層行政人員只要介入抽樣框的選取過程，會(huì)以影響工作進(jìn)度和質(zhì)量的角度，有意無意的剔除和干部關(guān)系不好或交通不便的“特殊”樣本戶和被訪者。

（三）抽樣樣本包含了非目標(biāo)總體單位

由于發(fā)現(xiàn)非目標(biāo)總體單元相對比較容易，可以通過一定程序進(jìn)行剔除，因此這種誤差影響較小。

（四）復(fù)合聯(lián)接

復(fù)合聯(lián)接指一個(gè)目標(biāo)總體單位接著一個(gè)以上的抽樣單位，比如有的家庭擁有兩個(gè)住所、兩個(gè)地址，那么他們被選中的概率就是一般家庭的兩倍。

四、誤差校正方案

（一）優(yōu)化調(diào)查時(shí)間，用地址代替名冊抽樣

安徽省大量外出務(wù)工人員使按農(nóng)業(yè)戶籍資料編制的抽樣框?qū)嶋H抽樣時(shí)會(huì)出現(xiàn)大規(guī)模的空缺，使用替補(bǔ)方案目前還無法做到補(bǔ)測抽中異地務(wù)工人員，因此選取外出務(wù)工人員集中返鄉(xiāng)的春節(jié)前后作為調(diào)查時(shí)間。另外，本次調(diào)查中用地址代替名冊抽樣也值得提倡，即當(dāng)抽樣進(jìn)入到村委會(huì)一級(jí)時(shí)，不按戶籍資料抽取住戶，而是按照門牌號(hào)碼抽取住戶，以解決名冊與居民實(shí)際居住地址相脫離的狀況（調(diào)查者需要在調(diào)研前親赴調(diào)查點(diǎn)熟悉情況）。鑒于調(diào)查時(shí)間不可能都安排在春節(jié)前后，按照戶籍或政府的統(tǒng)計(jì)口徑抽樣會(huì)造成較大偏差，農(nóng)村抽樣調(diào)查的調(diào)查目標(biāo)總體應(yīng)以實(shí)際居住地為原則。

（二）建立公開、科學(xué)的人口管理系統(tǒng)，完善樣本框資料

在中國，比較重要的社會(huì)資源往往直接掌控在國家或地方行政組織手里。要建立比較完備的抽樣調(diào)查框，除了利用行政組織獨(dú)家控制的戶籍資料或人口普查數(shù)據(jù)及其他居民資料以外，別無其他途徑。國內(nèi)相關(guān)行政機(jī)關(guān)獨(dú)家壟斷的人口基礎(chǔ)信息沒有對社會(huì)公開，也沒有相應(yīng)的法律制度規(guī)范這方面的工作。只有當(dāng)壟斷性信息的保護(hù)壁壘消除以后，學(xué)術(shù)調(diào)查對政府資源的依賴性才會(huì)弱化。

我國人口管理部門分散，存在不同程度的部門分割、交叉重疊現(xiàn)象，如出生、死亡、城鄉(xiāng)流動(dòng)人口統(tǒng)計(jì)調(diào)查由公安部門進(jìn)行，死亡原因和嬰兒死亡統(tǒng)計(jì)等由衛(wèi)生部門統(tǒng)計(jì)，老年人口、殘疾人口等情況由民政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，人口普查是國家統(tǒng)計(jì)局進(jìn)行的。需要設(shè)立專門機(jī)關(guān)從宏觀上對全局進(jìn)行把握，清晰劃分每個(gè)部門管轄的范圍［5］。現(xiàn)行城鄉(xiāng)分割的戶籍制度是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的產(chǎn)物，隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和完善，越來越不適應(yīng)形勢發(fā)展的要求了。對我國大量的流動(dòng)人口管理，應(yīng)以“居住地人口管理”取代“戶籍屬地管理”模式，以“戶籍隨人走”取代“人籍分離”［6］。

（三）入鄉(xiāng)隨俗，多方合作，加強(qiáng)過程控制

目前很多科研性質(zhì)較強(qiáng)的抽樣調(diào)查主要實(shí)施力量都是研究項(xiàng)目組，形式也多為入戶調(diào)查。誠然，入戶調(diào)查適合具有封閉式的個(gè)性自由的城鎮(zhèn)居民，但在方言多、生活方式相對固定、居住又分散的農(nóng)村，入戶調(diào)查難度很大，借助行政力量采用有效組織的集中調(diào)查可能會(huì)更快更好的實(shí)現(xiàn)調(diào)查需要［7］。本次調(diào)查基本采用入戶調(diào)查方式，在特殊情況下借助了行政力量進(jìn)行集中調(diào)查。在中國社會(huì)文化中，人們對政府的權(quán)威感很強(qiáng)，鄉(xiāng)村領(lǐng)導(dǎo)出面會(huì)有快速一致的行動(dòng)，但也會(huì)對被訪者心理造成無形的暗示影響，因此必須對被訪者進(jìn)行心理干預(yù)，請政府工作人員暫時(shí)回避，以保證調(diào)查結(jié)果的客觀性、科學(xué)性。

本次調(diào)查的順利實(shí)施得益于專家學(xué)者、政府行政人員和學(xué)生調(diào)查員三個(gè)群體之間分工合作，各自的文化資本和政治資本體現(xiàn)出強(qiáng)大的互補(bǔ)優(yōu)勢。

專家學(xué)者利用專業(yè)知識(shí)等文化資本有效投入，既在前期的設(shè)計(jì)研究中設(shè)計(jì)、論證，也在中期的調(diào)查中組成督導(dǎo)員對被調(diào)查地區(qū)的調(diào)查環(huán)節(jié)（從地方科協(xié)到調(diào)查員，再到被調(diào)查者）分別進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，還在后期的研究、檢驗(yàn)中提供專業(yè)理論技術(shù)的支撐。

省市縣區(qū)等各級(jí)科協(xié)部門層級(jí)分明，行政權(quán)力由上而下直到地方基層，這一政治資本特色補(bǔ)充了專家學(xué)者的不足?？茀f(xié)人員在前期的設(shè)計(jì)論證中給予配合、提出意見；在中期的調(diào)查中更是為本問卷調(diào)查提供抽樣各類基礎(chǔ)性資料和便利的行政機(jī)制運(yùn)行保證。鑒于地方語言、風(fēng)俗等文化差異，地方科協(xié)利用行政權(quán)力適度地為調(diào)查員的調(diào)查進(jìn)行組織協(xié)調(diào)工作，是調(diào)查順利進(jìn)行的行政保障。

從大學(xué)生中抽取的調(diào)查員，經(jīng)過專家的培訓(xùn)，具備問卷調(diào)查的知識(shí)以及假期實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，并且由于被調(diào)查地區(qū)家鄉(xiāng)籍貫的身份，加上地方科協(xié)對他們的支持與協(xié)助，增加了調(diào)查研究過程的效率和信度。

五、結(jié)語

抽樣框在抽樣調(diào)查中處于基礎(chǔ)地位，抽樣框是否全面對推斷總體具有較大影響。對農(nóng)村抽查的抽樣框選擇不能照搬西方或者城市抽查的方法，應(yīng)該考慮到中國具體的國情。農(nóng)村抽樣調(diào)查抽樣框的完善除了寄希望于戶籍改革，建立公開科學(xué)的人口管理系統(tǒng)，完善抽樣框資料外，還應(yīng)在調(diào)研前親赴調(diào)查點(diǎn)熟悉情況，強(qiáng)化抽樣的可操作性，使理想的抽樣設(shè)計(jì)與實(shí)際調(diào)研完美結(jié)合，避免閉門造車、紙上談兵。調(diào)研實(shí)施中和實(shí)施后要結(jié)合多方力量進(jìn)行質(zhì)量控制，社會(huì)約束和監(jiān)督。

[1]J u d i t h TL e s s l e r,Wi l l i a mDK a i s b e e k.調(diào)查中的非抽樣誤差[M].朱金勇進(jìn)譯.北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社,1 9 9 7:4 7.

[2]胡志萍,王斌會(huì).蓋洛普民意測驗(yàn)及其實(shí)現(xiàn)抽樣隨機(jī)原則的思考[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2 0 0 4(3):8 9-9 0.

[3]邊燕杰,李路路,蔡禾.社會(huì)調(diào)查方法與技術(shù)[M].北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2 0 0 6:7 2.

[4]馮士雍.抽樣調(diào)查應(yīng)用與理論中的若干前沿問題[J].統(tǒng)計(jì)與信息論壇,2 0 0 7(1).

[5]白海軍,徐海俊.我國戶籍制度改革發(fā)展現(xiàn)狀及對策分析[J].河北大學(xué)學(xué)報(bào),2 0 0 6(4).

[6]肖文韜.工業(yè)化力度、人口流動(dòng)行為與戶籍改革[J].人口與經(jīng)濟(jì),2 0 0 4(3).

[7]王振威.對“官入”調(diào)查研究方法之反思[J].調(diào)研世界,2 0 0 8(3).

C811

A

1673-1999（2010）01-0057-03

沈菲飛（1980-），男，安徽巢湖人，碩士，巢湖學(xué)院（安徽巢湖238000）管理系講師，從事科技傳播工作。

中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)“中國公民科學(xué)素質(zhì)評估指標(biāo)及實(shí)證研究”(項(xiàng)目編號(hào)：2006DCYJ11-A)課題資助。

2009-12-12