鄭若谷

（上海財經大學 國際工商管理學院，上海 200433）

在全球經濟競爭日趨激烈的時代，自主創(chuàng)新能力成為一國獲取競爭優(yōu)勢的關鍵因素。當前我國綜合國力處于急劇上升階段，西方發(fā)達國家對我們獲取先進技術采取圍堵和防范。而與此同時，我國又正處于結構調整和產業(yè)升級的緊要關頭，自主創(chuàng)新就成為了我國突破價值鏈低端，實現(xiàn)產業(yè)升級和結構轉型的重要途徑之一。然而，對于中國自主創(chuàng)新能力的考察，現(xiàn)有文獻多關注于區(qū)域評價，鮮有產業(yè)層面的分析。而在工業(yè)化進程中，制造業(yè)是創(chuàng)新的主體，因此本文將目光聚焦在中國制造業(yè)的產業(yè)自主創(chuàng)新能力的考察上。

一、分析方法及評價體系

（一）分析方法

在對地區(qū)自主創(chuàng)新評價的研究中，學者們運用了聚類分析法、相關分析法、數(shù)據(jù)包絡分析法以及因子分析法等多種方法。本文采用因子分析法對中國制造業(yè)產業(yè)自主創(chuàng)新能力進行評價。因子分析法是一種用于數(shù)據(jù)簡化和降維的多元統(tǒng)計方法，它從研究相關矩陣內部的依賴關系出發(fā)，通過探求觀測數(shù)據(jù)的基本結構，把一些錯綜復雜的變量歸結為少數(shù)幾個公因子，而這幾個公因子能夠反映原來眾多變量的絕大部分信息。由于公因子的方差大小是其對問題貢獻大小的反映，因此根據(jù)公因子各自的方差貢獻率占方差累計貢獻率的比重為權數(shù)進而可以計算各觀測樣本的得分情況，這樣就使我們可以對問題的分析真實地建立在客觀數(shù)據(jù)的基礎之上，并且還容易進行綜合評價。對于產業(yè)自主創(chuàng)新這樣一個復雜的經濟活動，因子分析無疑是一種合適的分析工具。

（二）評價體系

在自主創(chuàng)新能力的評價體系中，研究視角和指標的選取至關重要。比如從創(chuàng)新的整個過程著手，可以將創(chuàng)新能力分解為知識創(chuàng)造能力、自主創(chuàng)新能力、技術轉化能力、技術創(chuàng)新活力、技術創(chuàng)新績效和創(chuàng)新支撐能力等六個方面，[1]同時管理能力也是技術創(chuàng)新能力的一個極其重要的方面。[2]而另外一些學者則從經濟績效的角度出發(fā)，如同經濟生產一樣將創(chuàng)新活動視為一個投入產出系統(tǒng)，從而僅僅關注于創(chuàng)新的投入和產出兩個方面也能很好地對創(chuàng)新能力進行評價。[3-4]

但是在現(xiàn)有的創(chuàng)新評價體系中，也存在一些問題。將創(chuàng)新能力分解五或六個方面，固然考慮問題是深入而細致，但是一些指標的界限未免模糊不清。比如在專利申請量到底是自主創(chuàng)新能力的體現(xiàn)還是創(chuàng)新績效的反映，很難鑒別。而單從投入—產出的角度考慮也有失偏頗，外在的環(huán)境支撐對于投入—產出績效的影響被忽略掉了。基于此，本文從經濟績效考察的角度出發(fā)，同時考慮因子分析指標體系建立的科學性、整體性、通用性、實用性及可操作性原則以及產業(yè)層面數(shù)據(jù)的可得性，將產業(yè)自主創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新活動基礎、創(chuàng)新投入水平和創(chuàng)新產出水平三個方面，并在此基礎上進行分析評價。

1.創(chuàng)新活動基礎。雖然在產業(yè)自主創(chuàng)新活動中，企業(yè)是創(chuàng)新的主體，但是與之相關的創(chuàng)新環(huán)境也是其活動的重要影響因素。這主要包括產業(yè)所處的經濟制度環(huán)境、政府政策的影響以及科研機構等科研基礎平臺等，它們是企業(yè)進行自主創(chuàng)新的重要前提條件。在此我們主要用以下7個指標進行衡量：（1）用產業(yè)非國有經濟增加值比重反映產業(yè)開放程度；（2）用產業(yè)科技活動經費籌集總額中來自政府資金的比例衡量政府對產業(yè)的支持力度；（3）用產業(yè)科技活動經費籌集總額中來自金融機構貸款的比例衡量金融對產業(yè)的支持力度；（4）用產業(yè)中內資企業(yè)資本勞動比與三資企業(yè)資本勞動比之比來反映產業(yè)所處的技術水平；（5）用產業(yè)增加值與產業(yè)內企業(yè)的總數(shù)量來衡量產業(yè)規(guī)模的大小；（6）用產業(yè)內擁有科技機構的企業(yè)數(shù)比重衡量產業(yè)的科研基礎水平；（7）用產業(yè)內微電子控制設備原值占生產經營用設備原價的比重衡量產業(yè)的技術配置水平。

2.創(chuàng)新投入水平。產業(yè)自主創(chuàng)新的投入主要來自兩方面，一是企業(yè)自身投入人力物力進行R&D活動；另一方面則是通過國外引進和消化吸收，進行二次創(chuàng)新。本文主要利用以下7個指標對產業(yè)的投入狀況進行衡量：（1）產業(yè)內R&D人員占科技活動人員的比重；（2）產業(yè)R&D經費占科技活動經費支出總額的比重；（3）產業(yè)內科技項目數(shù)與產業(yè)企業(yè)數(shù)目之比；（4）產業(yè)內技術改造經費在科技活動經費中的比重；（5）產業(yè)內技術引進經費在科技活動經費中的比重；（6）產業(yè)內技術消化吸收經費在科技活動經費中的比重；（7）產業(yè)內購買國內技術經費在科技活動經費中的比重。

3.創(chuàng)新產出水平。創(chuàng)新產出水平是產業(yè)自主創(chuàng)新效果的體現(xiàn)，它涉及經濟活動的兩個方面：第一，作為R&D的直接成果，體現(xiàn)在專利和發(fā)明之上；第二，將創(chuàng)新的技術用于新產品的生產和經營之上。因此，本文采用以下5個指標對產業(yè)創(chuàng)新產出能力進行衡量：（1）產業(yè)內專利申請數(shù)目；（2）產業(yè)內發(fā)明專利申請數(shù)量；（3）產業(yè)內發(fā)明擁有量；（4）產業(yè)內新產品業(yè)務收入占主營業(yè)務收入比重；（5）產業(yè)內新產品產值占工業(yè)總產值比重。

表1 產業(yè)自主創(chuàng)新評價體系

本文所有分析都是采用大中型工業(yè)制造業(yè)企業(yè)2007年的相關數(shù)據(jù)，共計29個細分行業(yè)，數(shù)據(jù)均來自于《中國統(tǒng)計年鑒》 （2008） 和《中國科技年鑒》 （2008） 兩種統(tǒng)計資料。在進行正式分析之前，我們對數(shù)據(jù)進行兩方面的處理：第一，已有的指標數(shù)據(jù)反映的是產業(yè)自主創(chuàng)新各方面的絕對水平，為辨析其相對大小，我們將所有指標均除以全國的平均水平，這樣分析指標的數(shù)據(jù)就翻倍了，從而創(chuàng)新基礎、投入水平和產出水平的分析指標分別變?yōu)?4個、14個和10個，絕對水平與相對水平相結合能夠更好地反映產業(yè)自主創(chuàng)新的狀態(tài)。第二，為了消除各項指標因單位不同所帶來的影響，我們對所有的分析指標均進行了無量綱的標準化處理。

二、因子分析結果

不同于一般的因子分析模式，我們將創(chuàng)新活動基礎、創(chuàng)新投入水平和創(chuàng)新產出水平視為產業(yè)自主創(chuàng)新的三個不同的維度，而不是看作產業(yè)自主創(chuàng)新的三個一級指標。也就是說我們并不是對自主創(chuàng)新進行分層評價，而是對問題的每一個方面進行單獨的綜合評價，然后在此基礎上尋求三個維度之間的關系。

對問題的每一方面，首先從數(shù)據(jù)的相關系數(shù)矩陣出發(fā)，計算其特征根和對應的特征向量，利用主成份法提取公因子。在提取公因子的過程中一般以特征值大于1或者累計貢獻率超過85%為原則，[5]據(jù)此對于創(chuàng)新基礎的評價我們確定了4個公因子，投入水平評價確定了5個公因子，產出水平評價確定了4個公因子，并對因子載荷矩陣進行方差最大化正交旋轉。

表2 各類評價的特征值與貢獻率

表3 各產業(yè)自主創(chuàng)新因子得分基本統(tǒng)計量

在創(chuàng)新活動基礎的評價上，得分最高的是煙草制造業(yè)（2.202），接下來的4個產業(yè)依次為通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)（2.092）、交通運輸設備制造業(yè)（1.618）、儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)（1.190）和醫(yī)藥制造業(yè)（0.927），大部分是科技含量比較高的產業(yè)；而排名最后的5個產業(yè)依次為木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)（-1.775）、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)（-1.246）、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（-1.086）、紡織業(yè)（-1.055） 和農副食品加工業(yè)（-1.010），這些行業(yè)多為處于價值鏈上游的原材料加工產業(yè)；其他大部分行業(yè)的基礎得分則處于中間水平。創(chuàng)新基礎得分是自主創(chuàng)新活動環(huán)境和基礎前提的綜合評估，可以看出，我國制造業(yè)中高科技產業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境較好，而國家對原材料加工產業(yè)的自主創(chuàng)新扶持力度遠遠不夠。

在產業(yè)自主創(chuàng)新的投入方面，得分排名前5位的行業(yè)分別為黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（2.495）、醫(yī)藥制造業(yè)（1.917）、通用設備制造業(yè)（1.368）、化學原料及化學制品制造業(yè)（1.184）和交通運輸設備制造業(yè)（1.014）；而排名最后5位的行業(yè)分別為皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)（-1.819）、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)（-1.773）、家具制造業(yè)（-1.170）、紡織業(yè)（-1.048） 和文教體育用品制造業(yè)（-0.871）。從投入的得分情況來看，我國在部分高科技行業(yè)和化學工業(yè)中自主創(chuàng)新的投入比較大，而對日常消費品工業(yè)中自主創(chuàng)新的投入相對較少。

表4 各產業(yè)自主創(chuàng)新能力評價因子得分

在產業(yè)自主創(chuàng)新的產出方面，排名前5位的行業(yè)分別為通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)（2.515）、交通運輸設備制造業(yè)（1.583）、通用設備制造業(yè)（1.517）、醫(yī)藥制造業(yè)（1.356）和電氣機械及器材制造業(yè)（1.124）；排名最后5位的行業(yè)分別是紡織業(yè)（-1.222）、紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)（-1.205）、農副食品加工業(yè)（-1.179）、塑料制品業(yè)（-1.164）和皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)（-1.052）。從這一得分情況看來，裝備制造類工業(yè)的自主創(chuàng)新產出引人矚目，而日常消費品工業(yè)的自主創(chuàng)新產出較為落后。

從各產業(yè)在三個方面得分的基本統(tǒng)計量分析，從創(chuàng)新基礎、投入水平和產出水平三個方面的得分的峰度（均小于3）來看，各種得分在產業(yè)間的分布相對于標準正態(tài)分布而言是平坦的。3個方差值均在1左右，表明評價中出現(xiàn)奇異值的可能性較小。3個偏度值均大于零，表明了得分并不是圍繞均值對稱分布的。創(chuàng)新基礎和產出水平的中位數(shù)均小于均值，表明更多的產業(yè)自主創(chuàng)新的基礎環(huán)境有待改善，也表示更多的產業(yè)自主創(chuàng)新的產出水平是偏低的。同時，投入水平的中位數(shù)卻是大于均值的，表明更多的產業(yè)自主創(chuàng)新的投入是相對較大的。這些情況表明，在整體上我國制造業(yè)自主創(chuàng)新的基礎環(huán)境有待改善，而投入—產出效率是偏低的。

三、自主創(chuàng)新的效率評價

（一）投入—產出效率分析

自主創(chuàng)新活動追求的總是其經濟績效的提高，前面我們對各產業(yè)在自主創(chuàng)新投入和產出上進行了綜合評價，接下來的一個很自然的問題就是，各產業(yè)的自主創(chuàng)新活動的投入—產出效率如何？因此，有必要對此進行分析。以自主創(chuàng)新的投入水平為橫軸，以產出水平為縱軸，將各產業(yè)兩類得分值匯集在圖1中，并以投入水平和產出水平的均值為臨界點把產業(yè)自主創(chuàng)新的投入—產出效率分為4類。

圖1 中國制造業(yè)行業(yè)自主創(chuàng)新投入—產出效率

第I類產業(yè)，包括農副食品加工業(yè)；紡織業(yè)；紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)；皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)；家具制造業(yè)；文教體育用品制造業(yè)；石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；化學纖維制造業(yè)；塑料制品業(yè)；非金屬礦物制品業(yè)；金屬制品業(yè)和工藝品及其他制造業(yè)等12個行業(yè)。這類產業(yè)創(chuàng)新投入較少，創(chuàng)新產出水平不高，是低投入—低產出產業(yè)，產業(yè)中自主創(chuàng)新活動發(fā)展相對滯后，我們稱之為創(chuàng)新滯后產業(yè)。

第II類產業(yè)，包括食品制造業(yè)和木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)兩個行業(yè)。這類產業(yè)創(chuàng)新投入不高，但創(chuàng)新的產出水平相對要高一些，創(chuàng)新活動的效率較高，我們稱之為創(chuàng)新高效率產業(yè)。

第III類產業(yè)，包括煙草制品業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)和通信設備和計算機及其他電子設備制造業(yè)等9個行業(yè)。這類產業(yè)創(chuàng)新的投入和產出水平均在均值之上，是典型的高投入、高產出產業(yè)，創(chuàng)新活動對產業(yè)的發(fā)展前景影響較大，我們稱之為創(chuàng)新發(fā)展產業(yè)。

第IV類產業(yè)，包括飲料制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、印刷業(yè)和記錄媒介的復制、橡膠制品業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)等6個行業(yè)。這類產業(yè)創(chuàng)新投入水平相對較高，但是產出狀況卻不樂觀，我們稱之為創(chuàng)新低效率產業(yè)。

從圖1中我們也可以看到，制造業(yè)大部分的行業(yè)是第I類產業(yè)和第III類產業(yè)，而第IV類產業(yè)也有6個，第II類產業(yè)則僅有兩個。創(chuàng)新高效率的行業(yè)較少，其中木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)緊鄰產出水平的均值線，容易落入第I類產業(yè)；低效率產業(yè)中大部分行業(yè)也與投入水平均值線相去不遠，也容易落入第I類產業(yè)，這是值得我們注意的。另一方面，在第I類和第II類產業(yè)中，大部分行業(yè)本身對技術的要求也是不高的，并且也正是這些行業(yè)成就了中國世界工廠的地位，其中尤其值得注意的是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)以及化學纖維制造業(yè)等石油化工類行業(yè)也是創(chuàng)新的雙低產業(yè)，值得我們重視。第III類產業(yè)中的發(fā)展具有較大的前景，不過絕大部分卻是裝備制造類工業(yè)。

（二）考慮創(chuàng)新基礎后的三維評價

自主創(chuàng)新活動的投入—產出效率與其外在的環(huán)境是密切相關的，但對于各個行業(yè)可能也有所不同，為此我們在前面分析的基礎上進一步考慮了創(chuàng)新基礎的影響，從而將自主創(chuàng)新的評價擴展到三維層面。

表5 中國制造業(yè)行業(yè)自主創(chuàng)新效率評價

同樣，以創(chuàng)新基礎得分的均值為臨界值，在前面投入產出效率分析的基礎上，我們可以進一步將制造業(yè)29個產業(yè)分為8個類別。

第（1）類產業(yè)，為創(chuàng)新滯后產業(yè)，同時其創(chuàng)新基礎的得分也不高，外在環(huán)境較差，包括農副食品加工業(yè)；紡織業(yè)；紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)；皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)；家具制造業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；化學纖維制造業(yè)、塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)和金屬制品業(yè)等10個行業(yè)。這些行業(yè)在國民經濟中占據(jù)相當重要的地位，而且基本上都屬于《十大產業(yè)振興規(guī)劃中》的戰(zhàn)略性產業(yè)，因此對于這些行業(yè)不僅要改善其創(chuàng)新的外在環(huán)境，加大其自主創(chuàng)新的投入力度，而且還要提高其技術創(chuàng)新的產出效率。

第（2）類產業(yè)，為創(chuàng)新高效率產業(yè)，但外在的創(chuàng)新環(huán)境條件較差，包括食品制造業(yè)和木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)。這類產業(yè)應當努力改善其創(chuàng)新的基礎環(huán)境，同時要防止其演變成為第（1）類產業(yè)。

第（3）類產業(yè)，為創(chuàng)新低效率產業(yè)，同時外在創(chuàng)新環(huán)境條件較差，包括飲料制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、橡膠制品業(yè)和有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等4個行業(yè)。這類產業(yè)一方面要改善創(chuàng)新環(huán)境，同時還要提高創(chuàng)新的投入—產出效率。

第（4）類產業(yè)，為創(chuàng)新發(fā)展產業(yè)，但外在的創(chuàng)新環(huán)境條件較差，包括化學原料及化學制品制造業(yè)和黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)兩個行業(yè)。對于這類產業(yè)要努力改善其創(chuàng)新的環(huán)境，同時要保證其一定的創(chuàng)新投入，因為這兩個行業(yè)也是具有高度戰(zhàn)略意義的行業(yè)。

第（5）類產業(yè)，為創(chuàng)新滯后產業(yè)，但其外在創(chuàng)新環(huán)境條件較好，包括文教體育用品制造業(yè)和工藝品及其他制造業(yè)兩個行業(yè)。對于這類產業(yè)要加大其創(chuàng)新的投入，同時努力提高其創(chuàng)新的產出效率。

第（6）類產業(yè)，為創(chuàng)新高效率產業(yè)，同時外在創(chuàng)新環(huán)境條件較好，我國制造業(yè)中還沒有這種產業(yè)。

第（7）類產業(yè)，為創(chuàng)新低效率產業(yè)，但其外在創(chuàng)新環(huán)境條件較好，包括印刷業(yè)和記錄媒介的復制和儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)兩個行業(yè)。對于這類產業(yè)要努力提高其創(chuàng)新的產出效率。

第（8）類產業(yè)，為創(chuàng)新發(fā)展產業(yè)，同時其外在的創(chuàng)新環(huán)境條件較好，包括煙草制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、通用設備制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)和通信設備、計算機及其他電子設備制造等7個行業(yè)，這類產業(yè)的自主創(chuàng)新狀態(tài)比較理想?？梢钥吹剑谖覈@類產業(yè)多是裝備制造類行業(yè)，而這些行業(yè)中技術含量要求一般是比較高的，因此必須力求保持這一狀態(tài)。

四、結論

本文將自主創(chuàng)新能力分為創(chuàng)新基礎、投入水平和產出水平三個方面，建立了一個因子分析的指標體系，對這三方面分別進行分析，并在此基礎上對我國制造業(yè)從產業(yè)層面上進行了二維和三維的效率評價。結果表明：（1）我國制造業(yè)中創(chuàng)新基礎環(huán)境較好的產業(yè)多為與高科技產業(yè)相關的制造業(yè)，尤其以裝備制造為佳，而創(chuàng)新環(huán)境較差的產業(yè)多是出于價值鏈上游的原材料加工業(yè)；在自主創(chuàng)新的投入方面，部分高科技產業(yè)和化學工業(yè)投入較大，日常消費品工業(yè)的自主創(chuàng)新投入較少；在自主創(chuàng)新的產出方面，裝備制造工業(yè)名列前茅，日常消費品工業(yè)較為落后。（2）29個制造業(yè)門類中，絕大部分的行業(yè)是低投入、低產出的創(chuàng)新滯后產業(yè)（12個）和高投入、高產出的創(chuàng)新發(fā)展產業(yè)（9個），創(chuàng)新低效率產業(yè)有6個，而創(chuàng)新高效率產業(yè)僅2個，其中還有一個處于臨界值的邊緣狀態(tài)。在我國，產業(yè)本身對于技術含量要求較低的行業(yè)大部分是創(chuàng)新滯后產業(yè)，而裝備制造類的產業(yè)普遍是創(chuàng)新發(fā)展產業(yè)，石油化工類產業(yè)也基本是創(chuàng)新滯后產業(yè)。（3）考慮創(chuàng)新基礎之后，進一步把我國制造業(yè)的自主創(chuàng)新現(xiàn)狀分為8個類別（其中有一類沒有相應的產業(yè)），各產業(yè)在創(chuàng)新基礎、投入水平和產出水平三方面的表現(xiàn)差異較大。因此，各個產業(yè)在提升其產業(yè)自主創(chuàng)新績效的途徑上也必然不盡相同，要求我們根據(jù)各產業(yè)存在的問題有針對性地對癥下藥，并且在制定相應的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略時也應當根據(jù)產業(yè)的特點（如產業(yè)本身對技術含量的要求、產業(yè)的發(fā)展前景以及產業(yè)與其他產業(yè)的關聯(lián)性等）來進行規(guī)劃。（4）在29個細分產業(yè)中，創(chuàng)新基礎得分偏低的行業(yè)共有18個，創(chuàng)新投入得分大于0的行業(yè)共15個，而創(chuàng)新產出得分小于0的行業(yè)共有18個。也就是說在整體上，我國制造業(yè)自主創(chuàng)新的基礎環(huán)境并不是很好，同時創(chuàng)新的投入—產出效率是偏低的。因此，改善產業(yè)自主創(chuàng)新的制度環(huán)境、加大自主創(chuàng)新的投入力度和提高自主創(chuàng)新的產出效率是我國制造業(yè)所面臨的現(xiàn)實問題。

：

[1]魏后凱.我國地區(qū)工業(yè)技術創(chuàng)新力評價[J].中國工業(yè)經濟，2004，(5)：15-22.

[2]范柏乃，單世濤，陸長生.城市技術創(chuàng)新能力評價指標篩選方法研究[J].科學研究，2002，(6)：663-668.

[3]劉友金，李洪銘，葉俊杰.基于聚類分析的區(qū)域創(chuàng)新能力差異研究[J].哈爾濱學院學報,2001，(2)：24-29.

[4]楊 曄.我國各省市企業(yè)自主創(chuàng)新能力的綜合評價[J].財經研究，2008,（6）：30-40.

[5]于秀林，任雪松.多元統(tǒng)計分析[M].北京：中國統(tǒng)計出版社，2002.