張 晴

（浙江萬里學(xué)院，浙江 寧波 315100）

寧波外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)

張 晴

（浙江萬里學(xué)院，浙江 寧波 315100）

文章以Caves（1974）的經(jīng)典模型為基礎(chǔ)構(gòu)建計(jì)量模型，對(duì)寧波FDI在工業(yè)部門中的技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行計(jì)量分析和實(shí)證檢驗(yàn)。分析結(jié)果表明，近幾年來寧波外資企業(yè)技術(shù)、管理水平的提高沒有對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用，原因主要在于FDI技術(shù)溢出的渠道狹窄，示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)都很弱。

FDI；技術(shù)溢出；渠道；實(shí)證

0 引言

隨著20世紀(jì)90年代以來，中國(guó)吸收、利用FDI的數(shù)量和規(guī)模呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，進(jìn)入我國(guó)的FDI是否帶動(dòng)了我國(guó)本土企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步問題越來越引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來講，技術(shù)在某種程度上具有“公共品”的外部經(jīng)濟(jì)特征，“技術(shù)溢出效應(yīng)”，概括地說，是指技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)對(duì)同行企業(yè)及其它企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了間接的積極影響，并且通過技術(shù)的非自愿和無意識(shí)擴(kuò)散，促進(jìn)了當(dāng)?shù)丶夹g(shù)和生產(chǎn)力水平的提高，是經(jīng)濟(jì)外在性的一種表現(xiàn)。而由于我國(guó)各個(gè)區(qū)域FDI投資顯著不平衡，無論是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還是引資規(guī)模、引資特點(diǎn)等方面都存在著巨大的地區(qū)差異，這種差異會(huì)影響對(duì)于FDI技術(shù)溢出效果的分析研究，使得我國(guó)在一些具體的地區(qū)FDI技術(shù)溢出效應(yīng)可能會(huì)表現(xiàn)出與全國(guó)樣本結(jié)論不一致的特點(diǎn)。因此，忽視個(gè)體情況的研究，既不利于全面深入地認(rèn)識(shí)和分析FDI技術(shù)溢出效應(yīng)，也不利于因地制宜地制定吸引外資的政策。鑒于這種情況，本文力圖將技術(shù)溢出效應(yīng)的實(shí)證研究縮小到市的層面上，選取FDI較為密集的寧波市為研究對(duì)象，以各個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過構(gòu)建FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的計(jì)量模型分析FDI對(duì)于促進(jìn)寧波內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用方向和作用大小。

1 溢出效應(yīng)大小的實(shí)證檢驗(yàn)

1.1 模型的建立

國(guó)際上對(duì)于工業(yè)部門FDI技術(shù)溢出效應(yīng)分析的計(jì)量分析方法是：將東道國(guó)本地企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)與其所在行業(yè)中外資企業(yè)的參與程度聯(lián)系起來建立基本模型。在研究FDI對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響作用時(shí)，Caves、Kokko等人用勞動(dòng)生產(chǎn)率來作為體現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵指標(biāo)。在借鑒了Caves、KokkoFDI溢出效應(yīng)產(chǎn)生機(jī)制研究時(shí)所采用的模型方法的基礎(chǔ)上，陳濤濤等人將原有的“單一機(jī)制”的經(jīng)典檢驗(yàn)?zāi)Ｐ屯卣篂橐韵碌摹半p機(jī)制”檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停杭?LPd=f（FDI，LPf，X1，X2，…）。其中，被解釋變量是東道國(guó)本地企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率；解釋變量包括FDI和LPf兩個(gè)與外資直接相關(guān)的關(guān)鍵解釋變量，其中FDI為外資企業(yè)的參與程度，LPf為外資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。所設(shè)立的具體的模型形式如下：

如果數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的結(jié)果為α2＞0，且顯著，則意味著本地企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率隨著外資企業(yè)在行業(yè)中參與程度的提高而得到提高，也就是說明外資企業(yè)集聚程度的提高對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了正的溢出效應(yīng)；如果數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的結(jié)果為α3＞0，且顯著，則意味著本地企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率隨著外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而得到提高，也就是外商投資企業(yè)的進(jìn)入對(duì)東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生了積極的促進(jìn)作用，系數(shù)值的大小反映了這種作用程度的大小。

在這里需要說明的是，在影響企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的因素中，企業(yè)的人力資本（通常用技術(shù)員工的比例或者員工的文化程度來表示）、研發(fā)支出也是重要的因素，但在寧波統(tǒng)計(jì)、科技部門的數(shù)據(jù)資料中，均沒有分出外資、內(nèi)資企業(yè)的各行業(yè)的企業(yè)人力資本和研發(fā)投入的相關(guān)數(shù)據(jù)，因此在建模中沒有將這兩個(gè)因素納入到模型中，在一定程度上影響了方程的擬合度和解釋能力。

1.2 數(shù)據(jù)的選取及變量說明

鑒于寧波外商直接投資企業(yè)分行業(yè)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的數(shù)據(jù)獲得問題，本文所采用的數(shù)據(jù)是根據(jù)寧波統(tǒng)計(jì)局的2001～2007年的工業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告1的相關(guān)數(shù)據(jù)整理得來的。本文的工業(yè)數(shù)據(jù)全部采自規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，其中三資企業(yè)的數(shù)據(jù)則包括了規(guī)模以上外商和港澳臺(tái)商投資工業(yè)企業(yè)?？紤]到兩地對(duì)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)尤其是外資企業(yè)在 “煙草加工業(yè)”、“煤氣生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”、“自來水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”中很少，所占比重太低，因此在計(jì)量分析中講這幾個(gè)行業(yè)剔除掉，分行業(yè)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)只采用了兩級(jí)代碼的工業(yè)行業(yè)共29個(gè)，2003年開始國(guó)家統(tǒng)計(jì)部門在工業(yè)行業(yè)中新增的“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”由于數(shù)據(jù)上不具備前后連貫性，因此本文仍然只采用兩地規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)29個(gè)行業(yè)的分行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

LPd是衡量?jī)?nèi)資工業(yè)企業(yè)技術(shù)水平的勞動(dòng)生產(chǎn)率，式中本地企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的取值為行業(yè)中內(nèi)資企業(yè)的人均工業(yè)增加值，依據(jù)行業(yè)中所有本地企業(yè)的工業(yè)增加值與本地企業(yè)從業(yè)人員平均人數(shù)之比求得；k/ld為內(nèi)資企業(yè)的人均資產(chǎn)額；FDI為外資企業(yè)在行業(yè)中的參與程度，采用行業(yè)中外資企業(yè)的資產(chǎn)總量與行業(yè)中全部企業(yè)資產(chǎn)總量的比率來表示；相應(yīng)地，外資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率為行業(yè)中外資企業(yè)的人均工業(yè)增加值。

1.3 回歸結(jié)果

在回歸過程中，解釋變量的多重共線性問題非常重要。如果解釋變量存在多重共線性，那么參數(shù)的估計(jì)結(jié)果將缺乏有效性。對(duì)于本文研究的問題而言，現(xiàn)實(shí)中可能存在的情況是，在一些外資企業(yè)規(guī)模占比較大的行業(yè)中，外資企業(yè)的技術(shù)水平也較高。對(duì)此，本文對(duì)寧波各行業(yè)中外資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和外資企業(yè)的比重進(jìn)行了相關(guān)性檢驗(yàn)。結(jié)果表明，兩地二者的相關(guān)系數(shù)分別為0.136和0.069，由此判斷，在本文運(yùn)用此模型（1）的回歸過程中，不會(huì)出現(xiàn)解釋變量的多重共線性問題。

同時(shí)，在運(yùn)用EVIEWS5.0軟件進(jìn)行估計(jì)檢驗(yàn)時(shí)，發(fā)現(xiàn)模型因變量（內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率）存在一階序列相關(guān)，因此使用AR（1）模型進(jìn)行修正，樣本回歸的最終結(jié)果是修正后的估計(jì)結(jié)果。

寧波的回歸結(jié)果為

從寧波的回歸結(jié)果來看，資本密集度是內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的最重要的影響因素，其彈性系數(shù)顯示其貢獻(xiàn)率都超過了50%，且都達(dá)到了1%的顯著性水平。而外資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率與內(nèi)資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率負(fù)相關(guān)且不顯著，意味著近幾年來寧波外資企業(yè)技術(shù)、管理水平的提高沒有對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生促進(jìn)作用；FDI與內(nèi)資企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率顯著正相關(guān)，其彈性系數(shù)為0.0029，意味著本地企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率隨著外資企業(yè)參與程度的提高而得到一定程度的提高，但效應(yīng)很弱。由于寧波工業(yè)部門FDI技術(shù)溢出效應(yīng)很弱，因此格蘭杰因果檢驗(yàn)的結(jié)果很不理想，無法證實(shí)LOG（LPf）與LOG（LPd）之間存在格蘭杰因果關(guān)系。

2 溢出渠道的實(shí)證分析

由實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果可以看出，盡管寧波歷年來引進(jìn)外資的規(guī)模在不斷擴(kuò)大，在浙江省內(nèi)數(shù)一數(shù)二，但近幾年來寧波在引進(jìn)FDI的質(zhì)量、利用FDI的效率上都存在著很大的問題，外資的進(jìn)入沒有很好的發(fā)揮出促進(jìn)寧波整體經(jīng)濟(jì)尤其是本土民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步、推動(dòng)寧波本土產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用。外資企業(yè)技術(shù)溢出的渠道狹窄或者渠道受阻是制約其技術(shù)外溢的重要原因，因此從FDI產(chǎn)生技術(shù)溢出的主要渠道分析寧波的現(xiàn)實(shí)狀況及存在的問題，有助于為寧波未來的對(duì)外招商引資提供重要的借鑒。

國(guó)內(nèi)外不少學(xué)者對(duì)FDI產(chǎn)生技術(shù)溢出的主要渠道進(jìn)行了分析，比較有代表性的是：Kokko，他認(rèn)為技術(shù)溢出效應(yīng)的具體表現(xiàn)為四個(gè)方面：

（1）示范——模仿效應(yīng)；（2）競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)；（3）關(guān)聯(lián)效應(yīng)；（4）培訓(xùn)和人員流動(dòng)效應(yīng)。

為了更好的了解寧波FDI的技術(shù)溢出情況，在進(jìn)行了企業(yè)訪談，政府統(tǒng)計(jì)部門訪問調(diào)查之后，筆者還特別針對(duì)寧波地區(qū)IT產(chǎn)業(yè)的內(nèi)外資企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)查。本次問卷調(diào)查重點(diǎn)放在了寧波奇美電子有限公司及其配套企業(yè)。寧波奇美電子有限公司位于寧波保稅區(qū)，主要產(chǎn)品包括液晶顯示器及模組，總投資6.3億美元。自公司落戶寧波后，不僅陸續(xù)吸引了冠捷科技、唯冠電子等30多家臺(tái)資配套企業(yè)落戶寧波，形成了較為完整的液晶光電產(chǎn)業(yè)群，而且2009年，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值達(dá)316億元，占保稅區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值的70%。本次問卷調(diào)查共發(fā)出30份問卷，收回有效問卷24份。

2.1 被調(diào)查企業(yè)的基本情況分析

結(jié)合問卷和訪談結(jié)果來看，寧波的外商直接投資企業(yè)投資方式以外商獨(dú)資為主，其次是股份制；企業(yè)投資資金基本來自港臺(tái)地區(qū)；企業(yè)的規(guī)模也以注冊(cè)資金低于1000萬美元的中小企業(yè)為主。而寧波IT業(yè)的本土內(nèi)資企業(yè)則以股份有限公司為主，其生產(chǎn)原材料及零部件基本為國(guó)外進(jìn)口，產(chǎn)品也主要銷往國(guó)外。

2.2 示范和模仿效應(yīng)

由于跨國(guó)公司擁有的核心技術(shù)大多是專有技術(shù)的保密技術(shù)，所以跨國(guó)公司都很注意對(duì)其技術(shù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，近幾年來發(fā)展中國(guó)家的FDI獨(dú)資化趨勢(shì)比較明顯。從寧波地區(qū)外資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)組織情況看，近幾年寧波獨(dú)資企業(yè)所占的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其它幾種形式，而且比重由2001年的53%逐年上升至2008年的74%（見表4），相對(duì)于合資、合作的方式，外商投資時(shí)采用獨(dú)資的形式更能確保其對(duì)核心技術(shù)的控制，這使得寧波本土的內(nèi)資企業(yè)很難對(duì)其核心技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理等進(jìn)行模仿。

跨國(guó)公司子公司與本土內(nèi)資企業(yè)之間存在技術(shù)差距是發(fā)生示范和模仿效應(yīng)的前提條件，但通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)寧波外商投資IT企業(yè)的核心技術(shù)主要來自于其母公司或外方，來自于本土研發(fā)的很少。盡管IT產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平普遍高于其他行業(yè)，但是由于寧波引進(jìn)的外資以港臺(tái)資金為主，多為勞動(dòng)密集型企業(yè)，技術(shù)水平、管理水平不高，與本地內(nèi)資企業(yè)間的差距不大。且這些外資企業(yè)在寧波本地沒有設(shè)立自己的研發(fā)中心，核心技術(shù)由公司研發(fā)和控制。少數(shù)企業(yè)在寧波設(shè)立了研發(fā)部門，但研發(fā)部門也多是針對(duì)大陸市場(chǎng)客戶的需求進(jìn)行一些產(chǎn)品外觀、營(yíng)銷方式的設(shè)計(jì)和改進(jìn)。以奇美電子的寧波子公司為例，它主要進(jìn)行的是中間產(chǎn)成品的組裝，每年的科研經(jīng)費(fèi)投入占企業(yè)銷售收入的比重也不足5%。從外資企業(yè)自身所估計(jì)的技術(shù)外溢的可能情況看，寧波本土的內(nèi)資企業(yè)所能模仿到的也只是其先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)、營(yíng)銷方式，對(duì)于產(chǎn)品核心技術(shù)和制造工藝等方面就很難學(xué)習(xí)和模仿。

2.3 競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

外資企業(yè)的進(jìn)入會(huì)給東道國(guó)原有的市場(chǎng)帶來更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)從而刺激本土內(nèi)資企業(yè)加快技術(shù)進(jìn)步，可見競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)溢出效應(yīng)存在正相關(guān)關(guān)系。從訪談和問卷的結(jié)果來看，寧波IT產(chǎn)業(yè)的外商直接投資企業(yè)的產(chǎn)品盡管目前已經(jīng)出現(xiàn)了擴(kuò)大內(nèi)銷的趨勢(shì)，但仍以銷往國(guó)外為主，因此內(nèi)外資企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)以國(guó)外市場(chǎng)為主，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)較小，在寧波市場(chǎng)上FDI企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈?？梢?，寧波IT業(yè)的外資企業(yè)對(duì)同樣以國(guó)外市場(chǎng)為主要銷售范圍的內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生了一定程度的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，但對(duì)于立足于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的內(nèi)資企業(yè)而言，這種競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)很弱。

表1 FDI企業(yè)投資方式

表2 FDI企業(yè)投資來源地

表3 FDI企業(yè)規(guī)模

表4 寧波外資企業(yè)產(chǎn)權(quán)組織情況（按實(shí)際利用外資額）

表5 FDI企業(yè)核心技術(shù)來源情況

表6 FDI企業(yè)的研發(fā)情況

2.4 關(guān)聯(lián)效應(yīng)

由于在行業(yè)內(nèi)跨國(guó)公司會(huì)為了避免東道國(guó)同行的內(nèi)資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高而采取各種措施減少其技術(shù)外溢的可能，而在前后向的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)中則不會(huì)出現(xiàn)這種情況，因此，一些學(xué)者甚至認(rèn)為FDI的產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)比產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)更大，這種產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的廣度和深度，在一定程度上決定了FDI技術(shù)溢出的多少。本次調(diào)查從寧波IT產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)的上下游企業(yè)聯(lián)系和與本地企業(yè)、高校、科研院所間的水平合作兩方面去分析研究。

表7 企業(yè)的哪些先進(jìn)技術(shù)已經(jīng)或者可能被本地內(nèi)資企業(yè)模仿（多選）

表8 FDI企業(yè)的產(chǎn)品采購情況

表9 FDI企業(yè)的配套企業(yè)類型（多選）

表10 FDI企業(yè)對(duì)其配套企業(yè)的技術(shù)援助

表11 本地內(nèi)資企業(yè)為FDI企業(yè)配套的情況

2.4.1 前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)

通過調(diào)研，我們發(fā)現(xiàn)近60%的外商對(duì)寧波本地的工業(yè)配套情況不滿意，認(rèn)為寧波本土民營(yíng)企業(yè)的配套能力差、產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到要求或者根本沒有該類產(chǎn)品的本地供應(yīng)商，外資企業(yè)在選擇生產(chǎn)供應(yīng)商時(shí)仍以海外企業(yè)為主，在配套企業(yè)中本地內(nèi)資企業(yè)所占的比重很小，而且本地內(nèi)資企業(yè)為其提供的配套也主要以外包裝、技術(shù)含量低的只需簡(jiǎn)單加工的零部件為主，這使得本地內(nèi)資企業(yè)即使獲得了FDI企業(yè)技術(shù)上的支持和援助，也是技術(shù)層次很低的，對(duì)促進(jìn)本地內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新作用不大。

光電子是寧波近幾年來通過大力引進(jìn)外資重點(diǎn)扶持發(fā)展的高科技產(chǎn)業(yè)，圍繞奇美電子已初步形成了一個(gè)龐大的配套產(chǎn)業(yè)群，但是一半以上的配套項(xiàng)目是跟隨奇美進(jìn)入的外資企業(yè)，據(jù)統(tǒng)計(jì)僅臺(tái)資配套商就達(dá)30多家，而且奇美電子在寧波投產(chǎn)項(xiàng)目主要只是進(jìn)行液晶電視、液晶顯示器的成品組裝，屬于產(chǎn)業(yè)鏈的最末端，所需的原材料液晶面板本身就屬于中間制成品，因此以奇美為中心所形成的液晶光電產(chǎn)業(yè)鏈只是集中于中下游，產(chǎn)業(yè)鏈短，不利于內(nèi)外資企業(yè)間產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度的提高以及關(guān)聯(lián)性技術(shù)溢出的產(chǎn)生。

2.4.2 水平關(guān)聯(lián)效應(yīng)

水平關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指FDI企業(yè)與當(dāng)?shù)氐膬?nèi)資企業(yè)、高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)等之間進(jìn)行的合作。這種水平合作有助于提高本地的技術(shù)水平和研發(fā)能力，促進(jìn)FDI先進(jìn)技術(shù)、知識(shí)的流動(dòng)和外溢。

從調(diào)研情況看，F(xiàn)DI企業(yè)與本地內(nèi)資企業(yè)間的交流合作很少，而且由于寧波的科研院所少，在研發(fā)能力、技術(shù)人才培養(yǎng)上無法滿足企業(yè)的需求，自主創(chuàng)新能力比較弱，而本地高校基礎(chǔ)比較薄弱，理工專業(yè)實(shí)驗(yàn)研究的設(shè)備、人力資源都很弱，使得高?？蒲杏绕涫歉呒夹g(shù)領(lǐng)域的科研的實(shí)力較弱，因此無論是本地的外資企業(yè)還是內(nèi)資企業(yè)與市內(nèi)的高校、科研院所的聯(lián)系和合作較少，目前理工專業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合項(xiàng)目多是與北京、上海、杭州等地的市外高校、科研院所間進(jìn)行的，因此，寧波FDI對(duì)本地的水平關(guān)聯(lián)效應(yīng)很弱。

2.5 培訓(xùn)與員工流動(dòng)效應(yīng)

由調(diào)查看出，F(xiàn)DI企業(yè)對(duì)其員工都進(jìn)行了不同程度的培訓(xùn)，提升了員工的職業(yè)素質(zhì)和技術(shù)水平。但由于國(guó)內(nèi)培訓(xùn)以企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行為主，培訓(xùn)時(shí)間也以三個(gè)月以內(nèi)為多，可見培訓(xùn)的技術(shù)含量不高，對(duì)當(dāng)?shù)氐娜肆Y本的提升能力不大。從人員流動(dòng)情況看，外資企業(yè)技術(shù)和管理人員的流動(dòng)方向以本地的外資企業(yè)和私營(yíng)企業(yè)為主，還有自己創(chuàng)立公司的，可見，通過人力資本的流動(dòng)產(chǎn)生了部分技術(shù)的溢出。

3 結(jié)論及政策建議

綜合前文的實(shí)證分析，寧波的FDI企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用非常微弱，F(xiàn)DI的示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、關(guān)聯(lián)效應(yīng)都沒有很好的發(fā)揮。因此，要減少抑制FDI技術(shù)溢出的不利因素，最大化的利用FDI技術(shù)溢出效應(yīng)促進(jìn)本地的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新，寧波政府在未來的招商引資中應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：(1)政府應(yīng)立足于目前一些已出現(xiàn)眾多中小內(nèi)資企業(yè)間過度競(jìng)爭(zhēng)且具備一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)群，在引進(jìn)FDI時(shí)要提高其進(jìn)入的門檻，確保其技術(shù)的先進(jìn)性，重點(diǎn)引入那些產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用大、技術(shù)含量高、能與本地的民營(yíng)企業(yè)間形成緊密的前后向聯(lián)系的跨國(guó)公司，并且使內(nèi)外資企業(yè)能分布于整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的低中高各個(gè)環(huán)節(jié)，采取稅收優(yōu)惠等切實(shí)的政策措施積極鼓勵(lì)外資企業(yè)更多的購買本地內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)的中間投入品，扶持內(nèi)資企業(yè)發(fā)展外向配套。(2)以各種激勵(lì)政策促進(jìn)高技術(shù)行業(yè)的FDI企業(yè)的研發(fā)本土化以及與本地高校、研究院所開展研究合作或建設(shè)科研基地。(3)高度重視對(duì)本地人力資本的培育和提升，擴(kuò)大高校理工專業(yè)、研究生的培養(yǎng)，扶持理工專業(yè)尤其是實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，通過完善激勵(lì)機(jī)制及各種資金支持吸引跨國(guó)公司高層管理人員與技術(shù)人員的“回流”。第四，繼續(xù)努力提高本地民營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和技術(shù)吸收能力。

表12 FDI企業(yè)與同行內(nèi)資企業(yè)間的交流、合作

表13 FDI企業(yè)與本地高校、科研院所的合作開發(fā)情況

表14 FDI企業(yè)員工培訓(xùn)情況

表15 FDI企業(yè)技術(shù)與管理人員主要流動(dòng)方向（多選）

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（責(zé)任編輯/浩 天）

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1002-6487（2010）17-0101-03

張 晴（1977-），女，湖北黃石人，碩士，講師，研究方向：金融市場(chǎng)、國(guó)際金融。