柴磊 劉海燕

（濟(jì)南大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，山東濟(jì)南250022）

指稱(chēng)詞語(yǔ)意義的獲得與構(gòu)建*
——心理空間視角

柴磊 劉海燕

（濟(jì)南大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，山東濟(jì)南250022）

指稱(chēng)功能是語(yǔ)言表達(dá)的一項(xiàng)基本功能。在認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)快速發(fā)展的今天，指稱(chēng)詞語(yǔ)的研究得到了新的動(dòng)力。本文以心理空間理論為依據(jù)，從認(rèn)知角度對(duì)指稱(chēng)詞語(yǔ)進(jìn)行分析,指稱(chēng)對(duì)象是一種認(rèn)知存在,指稱(chēng)詞語(yǔ)是指稱(chēng)對(duì)象在人腦中活躍程度的標(biāo)志，指稱(chēng)意義的獲取與人類(lèi)認(rèn)知的心理空間息息相關(guān)。

指稱(chēng)詞語(yǔ)；心理空間；認(rèn)知

指稱(chēng)是一個(gè)在哲學(xué)界和語(yǔ)言學(xué)界都倍受關(guān)注的概念。在西方哲學(xué)家中，羅素、弗雷格、維特根斯坦、塞爾等人是研究指稱(chēng)的杰出代表。他們認(rèn)為，指稱(chēng)就是該語(yǔ)詞的意義，意義就是獨(dú)立于語(yǔ)境的真實(shí)條件的含義。在語(yǔ)言學(xué)界，指稱(chēng)表達(dá)如何能夠超越自身而指向所指物，指稱(chēng)詞語(yǔ)在語(yǔ)篇中的功能、分布模式、銜接格局等問(wèn)題已成為許多領(lǐng)域的研究焦點(diǎn)。從語(yǔ)篇角度看，指稱(chēng)研究的主要理論有M.A. K.Halliday&R.Hasan（1976）的“語(yǔ)篇銜接模式”（textual linguistic paradigm）、B.Fox（1987）的“語(yǔ)篇層級(jí)模式”（the hierarchy model）等。其中，“語(yǔ)篇銜接模式”把指稱(chēng)語(yǔ)描述為語(yǔ)篇銜接標(biāo)記,成為話(huà)語(yǔ)指稱(chēng)研究的開(kāi)山之論。語(yǔ)篇分析學(xué)家（如Brown&Yule,1983）則堅(jiān)稱(chēng)，指稱(chēng)即“成功的指代”。從語(yǔ)用角度進(jìn)行指稱(chēng)研究的以S.C.Levinson（1987）和T.Matsui（2000）等學(xué)者為代表。他們認(rèn)為，指稱(chēng)詞語(yǔ)的使用反映著人們使用語(yǔ)言的理?yè)?jù)，隱含著語(yǔ)用制約。指稱(chēng)詞語(yǔ)的語(yǔ)義闡釋必須結(jié)合所發(fā)生的語(yǔ)境進(jìn)行。［1］

以上研究均從不同的視角揭示了指稱(chēng)的含義及實(shí)質(zhì)，但是指稱(chēng)詞語(yǔ)的意義是通過(guò)什么機(jī)制獲得與構(gòu)建的，這個(gè)問(wèn)題值得進(jìn)一步探討。本文擬從心理空間理論（mental space theory）的角度探析指稱(chēng)詞語(yǔ)意義的認(rèn)知與構(gòu)建，提出指稱(chēng)詞語(yǔ)實(shí)際上指向某種心理體現(xiàn)，它不是單純地存在于語(yǔ)篇中，更不僅僅是客觀世界中的存在，而是一個(gè)認(rèn)知存在；指稱(chēng)詞語(yǔ)意義的獲得與人們的認(rèn)知息息相關(guān)。

一、指稱(chēng)詞語(yǔ)的概念與范疇

對(duì)指稱(chēng)詞語(yǔ)本質(zhì)與表達(dá)的認(rèn)知分析,首先需要我們明確有關(guān)指稱(chēng)詞語(yǔ)的幾個(gè)概念:指稱(chēng)（reference）、所指對(duì)象（referent）以及指稱(chēng)詞語(yǔ)（referring expressions）。指稱(chēng)（reference）是語(yǔ)言表達(dá)的基本功能之一。實(shí)際話(huà)語(yǔ)中，我們常常要用某一詞語(yǔ)表示我們所指的人或事物，使該詞語(yǔ)與所指對(duì)象在特定的語(yǔ)言環(huán)境中建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，這種對(duì)應(yīng)關(guān)系即指稱(chēng)關(guān)系，所使用的詞語(yǔ)即指稱(chēng)詞語(yǔ)。Brown和Yule在其著作《話(huà)語(yǔ)分析》中將指稱(chēng)定義為“說(shuō)話(huà)人通過(guò)語(yǔ)言的使用來(lái)表達(dá)他們正在談?wù)摰膶?shí)體（entities）”。其中的“語(yǔ)言”就是指稱(chēng)詞語(yǔ),“談?wù)摰膶?shí)體”就是所指對(duì)象。［2］

（1）I do not like Rock music.It is too noisy and crazy for me.

在例（1）中,說(shuō)話(huà)人表達(dá)了“我”（“I”）的看法,表示不喜歡“Rock music”,是因?yàn)椤八保ā癷t”）太吵、太瘋狂了。其中的“I”、“Rock music”和“it”是指稱(chēng)詞語(yǔ),它們所表達(dá)的實(shí)體——說(shuō)話(huà)人、搖滾樂(lè)就是所指對(duì)象。指稱(chēng)詞語(yǔ)和所指對(duì)象作為所指項(xiàng)和被所指項(xiàng)共同構(gòu)成了指稱(chēng)。同時(shí),“Rock music”與“it”指稱(chēng)同一個(gè)對(duì)象,這種現(xiàn)象也被稱(chēng)為同指（coreference）。

關(guān)于指稱(chēng)詞語(yǔ)的范疇,K.M.Jaszczolt將指稱(chēng)詞語(yǔ)一般劃分為兩類(lèi):直接指稱(chēng)詞語(yǔ)（directly referring expressions）和由話(huà)語(yǔ)語(yǔ)境來(lái)保證其指稱(chēng)作用的詞語(yǔ)（expressions whose referring function is secured by the context of utterance）。直接指稱(chēng)詞語(yǔ)包括專(zhuān)有名稱(chēng)、指示代詞和指示詞組;另外一類(lèi)包括有定和非定描述語(yǔ)。［3］

二、心理空間理論

意義建構(gòu)是以話(huà)語(yǔ)為基礎(chǔ)的。Fauconnier（1994）提出的心理空間理論把語(yǔ)言看成一系列復(fù)雜認(rèn)知程序的觸發(fā)機(jī)制，深入挖掘話(huà)語(yǔ)的多層級(jí)概念。該理論指出，只有當(dāng)認(rèn)知程序啟動(dòng)后，語(yǔ)言方產(chǎn)生意義?！罢Z(yǔ)言并非攜帶意義而是引導(dǎo)意義”，［4］這一理論成果為研究指稱(chēng)詞語(yǔ)意義的構(gòu)建提供了有效的理論框架。

心理空間理論主要考察意義的實(shí)時(shí)建構(gòu),即人們?cè)谡f(shuō)話(huà)、思考時(shí)即時(shí)構(gòu)建的暫時(shí)的信息集合。心理空間是人們?cè)谶M(jìn)行思考、交談時(shí)為了達(dá)到局部理解與行動(dòng)之目的而構(gòu)建的小概念包（conceptual package）。話(huà)語(yǔ)的形成和理解涉及一系列心理空間的連續(xù)層級(jí)構(gòu)型，這些構(gòu)型隨著話(huà)語(yǔ)的展開(kāi)而不斷調(diào)整，并受到語(yǔ)義、語(yǔ)用和認(rèn)知等多種因素的約束。具體來(lái)看，話(huà)語(yǔ)構(gòu)建首先起始于發(fā)話(huà)人的基礎(chǔ)空間（base space），然后，隨著話(huà)語(yǔ)的不斷展開(kāi)，不同視角或焦點(diǎn)的心理空間將隨之建立起來(lái)?？臻g之間由空間構(gòu)件（spacebuilder）相互聯(lián)系，不同空間的內(nèi)部成分相互映射，從而形成藤架空間結(jié)構(gòu)［5］。Fauconnier將空間構(gòu)造語(yǔ)詞（spacebuilder）分為以下四類(lèi)：

a.介詞性詞組：in Len’s picture,in his mind,in 1929 b.副詞：really,probably

c.連接詞：if A,then…;either…or…

d.主謂搭配；Max believes…;Mary hopes…

要理解語(yǔ)言的組織結(jié)構(gòu)就要研究人們談話(huà)或聽(tīng)話(huà)時(shí)所建立起來(lái)的域（domain）,以及人們用成分（element）、角色（roles）、策略（strategies）和關(guān)系（relations）建構(gòu)的域,這些域就是心理空間,它們不是語(yǔ)言自身的一部分,也不是語(yǔ)法的一部分。［6］

心理空間理論對(duì)于探索指稱(chēng)詞語(yǔ)意義獲得的機(jī)制有沒(méi)有解釋力呢？接下來(lái)，我們將通過(guò)具體的例子來(lái)說(shuō)明認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)理論，尤其是心理空間模式與指稱(chēng)意義研究的相關(guān)性。

三、心理空間理論對(duì)指稱(chēng)詞語(yǔ)的認(rèn)知詮釋

上文中提到，話(huà)語(yǔ)的形成涉及一系列心理空間的連續(xù)層級(jí)構(gòu)型，即一個(gè)語(yǔ)篇不是由單個(gè)的心理空間構(gòu)建的，而是由多個(gè)心理空間構(gòu)建的。這個(gè)觀點(diǎn)可以充分解釋在下面兩個(gè)例子的對(duì)比分析中，指代同一個(gè)指稱(chēng)對(duì)象的代詞it為何決定了句子的成立與否。

（2）I don’t have a car.It is red.

（3）I don’t have a car.Otherwise，I would drive it to work.

兩個(gè)例子中雖然都有I don’t have a car這樣的句子，但（2）不成立，（3）卻成立。原因是例（2）只有一個(gè)心理空間，而這個(gè)心理空間里沒(méi)有角色car，既然car這個(gè)指稱(chēng)對(duì)象不存在，我們自然也就無(wú)法用it來(lái)指代它。而例（3）中有兩個(gè)心理空間，即：

雖然第一個(gè)心理空間R中沒(méi)有角色car，但第二個(gè)心理空間H里有，所以這樣的指代可以成立。其中R是reality,代表現(xiàn)實(shí)空間，而H是hypothetical，代表虛擬空間，這個(gè)虛擬空間的建立不是憑空的，而是借助了一個(gè)空間構(gòu)造語(yǔ)詞：otherwise?？梢?jiàn)，心理空間理論在一定程度上可以幫助我們確定指稱(chēng)詞語(yǔ)的使用是否合理。

再看下面這個(gè)例子：

（4）Plato is on the top shelf.It is bound in leather.（Fauconnier 1994:5）

（5）柏拉圖在書(shū)架頂層，皮面精裝。

該句中，“Plato”是專(zhuān)有名詞。不考慮語(yǔ)境的情況下，它被解讀為“古希臘偉大的哲學(xué)家”。在一定的語(yǔ)境下，它有不同的解讀：“古希臘偉大的哲學(xué)家”，“Plato的著作”，“象Plato一樣的人”，或“外號(hào)叫Plato的人”等等。如果談話(huà)雙方正在談?wù)摪乩瓐D這位古希臘哲學(xué)家，這種共有知識(shí)就會(huì)自然成為橋梁，把“柏拉圖”和“他的作品”這兩個(gè)心理空間連接起來(lái)，接下來(lái)，用作者名字來(lái)指代他的書(shū)也是很自然的事。即使不做此推想，受話(huà)人聽(tīng)到這句話(huà)也會(huì)在大腦記憶中調(diào)集、激活有關(guān)柏拉圖的深層信息，在后續(xù)信息“shelf”“bound”等詞的提示下，順利完成指稱(chēng)建構(gòu)。

Langacker說(shuō)，“所有語(yǔ)義闡釋關(guān)系取決于被闡釋概念適當(dāng)?shù)幕钴S（激活）區(qū)域的確定”。心理空間模式對(duì)指稱(chēng)詞語(yǔ)意義獲得的認(rèn)知?dú)v程是有很強(qiáng)的解釋力的。在共享的時(shí)空以及一定的語(yǔ)境中，說(shuō)話(huà)人通過(guò)指稱(chēng)性表達(dá)來(lái)指稱(chēng)物質(zhì)實(shí)體或可感知的物質(zhì)實(shí)體，而聽(tīng)話(huà)人也能正確分辨出所指的對(duì)象。［7］這種交際成功的過(guò)程可以通過(guò)分析以下例句來(lái)解釋?zhuān)?/p>

（6）Last night a man and a girl came to the house collecting for charity.The man acted pretty drunk…

該例中的第一個(gè)句子，通過(guò)空間構(gòu)造語(yǔ)Last night，發(fā)話(huà)人邀請(qǐng)受話(huà)人建構(gòu)出一個(gè)時(shí)間空間?！癮 man and a girl came to the house collecting for charity”邀請(qǐng)受話(huà)人將這個(gè)時(shí)間空間精致成“有一個(gè)男人和一個(gè)女人來(lái)收取施舍”的時(shí)間空間。在第二句中，“The man acted pretty drunk…”邀請(qǐng)受話(huà)人構(gòu)建一個(gè)對(duì)當(dāng)時(shí)實(shí)際情況了解的心智空間。但是，如何確定第二個(gè)空間中的普通名詞The man就是指向第一個(gè)空間中的a man呢？

根據(jù)心理空間理論，一個(gè)心理空間中對(duì)一個(gè)成分命名或描述的表達(dá)式可以在另一個(gè)心理空間中找到那個(gè)成分的對(duì)應(yīng)體。這樣，一個(gè)空間中的a man則與另一個(gè)空間中的The man相互指稱(chēng)。按照心理空間模式，空間和空間之間的互動(dòng)，必須依賴(lài)它們之間共享的框架，即類(lèi)空間（generic space）。該例中，兩個(gè)空間共享的類(lèi)空間是“一個(gè)男人和一個(gè)女人來(lái)到了一所房子”。在這個(gè)類(lèi)空間的制約下，兩個(gè)心理空間中的a man與The man形成互指，受話(huà)人可以準(zhǔn)確無(wú)誤地理解The man即前句中首次出現(xiàn)的a man。

既然一個(gè)語(yǔ)篇是由多個(gè)心理空間構(gòu)建而成的，我們還應(yīng)該考慮這些心理空間的關(guān)系問(wèn)題。Epstein（2002）指出心理空間不是線(xiàn)性排列的（linear）,而是有層次的（hierarchical configuration）。［8］例如:

（7）她走進(jìn)E市惟一的那間土產(chǎn)公司，買(mǎi)了一頂有綠色飄帶的草帽戴上。那一年，他們?cè)谶@里度夏令營(yíng)的時(shí)候，也是在這家店里買(mǎi)的草帽。

……

她在一片礁石旁收住了腳。這便是那一年，他們游泳時(shí)的出發(fā)點(diǎn)，叫做老虎頭。

……

那一年夏天，在E市的海濱，他們度過(guò)大學(xué)里第一個(gè)夏令營(yíng)的生活。

——張潔《祖母綠》

該例中，有兩種不同的心理空間，一個(gè)是現(xiàn)實(shí)空間，“她走進(jìn)E市惟一的那間土產(chǎn)公司，買(mǎi)了一頂有綠色飄帶的草帽戴上”和“她在一片礁石旁收住了腳”都屬于現(xiàn)實(shí)空間，另一個(gè)是以“那一年”為空間構(gòu)造語(yǔ)構(gòu)建起來(lái)的時(shí)間空間。

原著中的女主角“曾令兒”是“她”在現(xiàn)實(shí)空間（R）里的所指，“曾令兒和左葳”是“他們”在時(shí)間空間（T）中的所指。盡管鄰近的語(yǔ)篇中沒(méi)有明確提到“曾令兒和左葳”，仍然使用了“他們”，但是讀者能夠準(zhǔn)確地解讀“他們”即“曾令兒和左葳”，因?yàn)閥在T中是活躍的。而且，該例中第一段和第二段之間，以及第二段與第三段之間都沒(méi)有明確提到“曾令兒和左葳”，“他們”指稱(chēng)的成功在于第二段和第三段都不斷地回到時(shí)間空間T，盡管我們引用的第一段和第二段之間在原文中間隔了46段，第二段和第三段之間在原文中間隔了49段。可見(jiàn)，心理空間不是線(xiàn)性排列的，否則“他們”的指稱(chēng)不會(huì)成功。

此外,心理空間理論還認(rèn)為,談話(huà)雙方能夠交際成功，基礎(chǔ)在于他們可以根據(jù)相同的語(yǔ)言和相關(guān)的語(yǔ)用信息建立起類(lèi)似的心理空間。如果說(shuō)話(huà)人和聽(tīng)話(huà)人分別建立起構(gòu)造幾乎相同的心理空間,且該空間中的某個(gè)成分有一段時(shí)間沒(méi)有被提及,說(shuō)話(huà)人仍然有可能突然用代詞指代它,因?yàn)樗匀换钴S在交際雙方的心理空間里。比如:

（8）“他們常唱這個(gè)么?”她問(wèn)那替她燃蠟燭的哨兵。

“是的”,那老兵在燈籠底下霎了霎眼,微微笑著。

“我們都有些不信那班北方漢子有這般好的喉嚨哩?！薄獜垚?ài)玲《霸王別姬》

作者此時(shí)構(gòu)建的心理空間是“四面楚歌”。在這個(gè)心理空間中,作者著重引入了劉邦的士兵。而在（8）之前,作者連續(xù)討論了虞姬的心理活動(dòng),沒(méi)有談及劉邦的士兵,卻在（8）中用代詞“他們”來(lái)指代“北方漢子”，但這種指代并沒(méi)有給讀者造成什么困難,原因在于“四面楚歌”是讀者熟悉的場(chǎng)面,它處在讀者的心理空間中。見(jiàn)下圖：

通過(guò)以上對(duì)指稱(chēng)詞語(yǔ)的認(rèn)知分析,可以看出指稱(chēng)雖是一種復(fù)雜的語(yǔ)言現(xiàn)象，但其實(shí)質(zhì)還是人類(lèi)體驗(yàn)并將其范疇化和概念化的結(jié)果,語(yǔ)言和世界之間的聯(lián)系是通過(guò)認(rèn)知和概念來(lái)完成的。指稱(chēng)意義的獲取與人類(lèi)認(rèn)知的心理空間息息相關(guān)，指稱(chēng)詞語(yǔ)意義的構(gòu)建是一種認(rèn)知過(guò)程。因此，從認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的角度對(duì)指稱(chēng)詞語(yǔ)的研究不僅可以幫助我們更加深刻地了解指稱(chēng)詞語(yǔ),也可以加深我們對(duì)人類(lèi)在產(chǎn)生和理解話(huà)語(yǔ)時(shí)所遵循的生成、解釋原則的認(rèn)識(shí)。

［1］王義娜.概念參照視點(diǎn):語(yǔ)篇指稱(chēng)解釋的認(rèn)知思路［J］.外語(yǔ)學(xué)刊,2005,（5）：83-87.

［2］Brown，G.&Yule,G..DiscourseAnalysis［M］.Cambridge: Cambridge University Press，1983.

［3］Jaszczolt，K.M.Referring Expressions:A Unified Approach［J］.外國(guó)語(yǔ),2001，（2）：1-22.

［4］Fauconnier,G.Mental Spaces:Aspects of Meaning Construction in Natural Language［M］.Cambridge:Cambridge University Press,1994.

［5］王義娜.話(huà)語(yǔ)指稱(chēng)的認(rèn)知構(gòu)建與心理空間可及性［J］.外國(guó)語(yǔ),2003,（5）：35-42.

［6］文旭.認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)的研究目標(biāo)、原則和方法［J］.外語(yǔ)教學(xué)與研究,2002,（2）：90-97.

［7］Langacker，R.W.Foundations of Cognitive Grammar I: Theoretical Prerequisites［M］.Stanford CA:Stanford University Press,1987.

［8］李美霞.指稱(chēng)詞語(yǔ)的認(rèn)知詮釋?zhuān)跩］.中國(guó)外語(yǔ)，2005，（3）：28-32.

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H313

A

1008—3340（2010）04—0051—03

2010－10－08

柴磊（1973－），女，山東濟(jì)南人，濟(jì)南大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院副教授。研究方向：應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)，外語(yǔ)教學(xué)。

劉海燕（1969－），女，山東濰坊人，濟(jì)南大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院副教授。研究方向：應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)，外語(yǔ)教學(xué)。*本研究為2008提濟(jì)南大學(xué)科研基金項(xiàng)目“認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)視野中的指稱(chēng)詞語(yǔ)研究”（批準(zhǔn)號(hào)：X0815）的部分成果。