程艷霞，彭王城

(武漢理工大學(xué)管理學(xué)院，湖北武漢 430070)

近幾年來，湖北省以大型國有企業(yè)為重點，以資本市場為手段，穩(wěn)步推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整，進(jìn)一步提升湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和市場競爭力。在金融危機(jī)的背景下，面對全球和我國東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的大勢，湖北省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，加快產(chǎn)業(yè)升級，促進(jìn)中部崛起是促進(jìn)中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重大戰(zhàn)略舉措。

1 研究回顧與概念界定

在關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級的研究中，學(xué)者們普遍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加值狀態(tài)向高技術(shù)水平、高附加值狀態(tài)轉(zhuǎn)化的過程。PORTER認(rèn)為，要保證集群在從事貿(mào)易中對勞動和資本的收益獲得競爭力的最佳辦法就是升級，即制造更好的產(chǎn)品、更有效率地生產(chǎn)，或移動到更具技能的環(huán)節(jié)［1］。GEREFFI將產(chǎn)業(yè)升級分為4個層次:一是產(chǎn)品的升級，指同類產(chǎn)品由簡單到復(fù)雜;二是經(jīng)濟(jì)活動的升級，包括不斷提升的設(shè)計、生產(chǎn)和營銷能力;三是部門內(nèi)部的升級，包括從最終環(huán)節(jié)的制造到更高價值產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)以及供應(yīng)鏈的前向和后向聯(lián)系;四是部門間的升級，指從低價值、勞動密集型產(chǎn)業(yè)到資本和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)［2］。ERNST以臺灣新竹工業(yè)園的PC產(chǎn)業(yè)集群為例，研究了臺灣的電子設(shè)備供應(yīng)商如何從為全球價值鏈中的主導(dǎo)企業(yè)提供OEM，到延伸至從概念設(shè)計到模塊化生產(chǎn)的ODM，直至最終創(chuàng)造自有品牌的OBM，這對于發(fā)展中國家具有非常重要的借鑒意義［3］。HUMPHREY和SCHMITZ提出了更為具體的由低級到高級的4種升級類型:工藝升級、產(chǎn)品升級、功能升級和跨鏈條升級［4］。BAZAN等研究了巴西Sinos Valley地區(qū)鞋產(chǎn)業(yè)集群，結(jié)果表明嵌入不同的全球價值鏈升級方式有區(qū)別［5］。POON則認(rèn)為產(chǎn)業(yè)升級就是制造商成功地從生產(chǎn)勞動密集型低價值產(chǎn)品向生產(chǎn)更高價值的資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品這樣一種經(jīng)濟(jì)角色轉(zhuǎn)移過程。

我國在產(chǎn)業(yè)升級理論研究方面起步較晚，理論界從20世紀(jì)80年代中后期才開始關(guān)注產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題。周振華認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化包含產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和合理化兩個主要內(nèi)容［6］。黃繼忠將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高效化作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的首要內(nèi)容，并與高度化、合理化共同構(gòu)成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的完整內(nèi)容［7］。文嫮、曾剛研究了嵌入全球價值鏈的地方建筑陶瓷產(chǎn)業(yè)集群及其升級問題，分析中國建筑陶瓷產(chǎn)業(yè)在全球價值鏈上的地位及其升級的可能途徑［8］。梅麗霞以嵌入全球價值鏈的我國制造業(yè)集群為例，論證了我國制造業(yè)集群的兩條升級道路［9］。

產(chǎn)業(yè)升級是在既定的國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和區(qū)域資源條件下，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的一般規(guī)律，采取一系列行之有效的措施，合理配置現(xiàn)有資源，不斷提高產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)層次、技術(shù)水平和產(chǎn)品價值，以保障區(qū)域經(jīng)濟(jì)和國民經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)增長的一種經(jīng)濟(jì)活動。產(chǎn)業(yè)升級的核心內(nèi)容是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，主要包括兩種資源配置形式:一是在等量資本取得等量利潤的導(dǎo)向下，資源在國民經(jīng)濟(jì)各產(chǎn)業(yè)之間的移動;二是在競爭導(dǎo)向下，資源在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部從低效率企業(yè)向高效率企業(yè)移動。

目前對產(chǎn)業(yè)升級的評價理論沒有跳出從產(chǎn)業(yè)升級本身看問題，相關(guān)評價指標(biāo)也無法概括產(chǎn)業(yè)升級的全貌。而關(guān)于產(chǎn)業(yè)升級能力方面評價方法的研究，也較少有學(xué)者涉及。影響產(chǎn)業(yè)升級的因素很多，既有定性的，也有定量的，筆者選擇模糊綜合評價的方法對湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力進(jìn)行評價。

2 湖北省產(chǎn)業(yè)升級現(xiàn)狀分析

2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)間各種經(jīng)濟(jì)要素的數(shù)量比例關(guān)系和質(zhì)量協(xié)調(diào)關(guān)系［10］。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要是指三大產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級，即隨著國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資源依次向第一、二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促使產(chǎn)業(yè)由低層次向高層次的轉(zhuǎn)換過程，它不僅包括產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，而且包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是產(chǎn)業(yè)升級的核心內(nèi)容和本質(zhì)要求。湖北省三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化趨勢如圖1所示，數(shù)據(jù)來源于湖北省2001～2008年全省國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。

圖1 湖北省三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢

從統(tǒng)計公報可知，2001～2008年湖北省GDP逐年增長，保持10%的增長速度。2008年的GDP是2001年的2.43倍。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“二三一”結(jié)構(gòu)模式，三大產(chǎn)業(yè)順序與全國一致。從總體趨勢上看，第一產(chǎn)業(yè)比例在徘徊中下降，第二產(chǎn)業(yè)比例逐年下降，第三產(chǎn)業(yè)比例穩(wěn)步上升。從以上數(shù)據(jù)可知，湖北省三大產(chǎn)業(yè)比例日趨合理，但第三產(chǎn)業(yè)比例相對偏低。主要原因在于湖北省既是一個農(nóng)業(yè)大省，又是一個工業(yè)基礎(chǔ)雄厚的省份，國有大中型工業(yè)企業(yè)較為集中。這種區(qū)域資源的配置使第三產(chǎn)業(yè)的比例相對于第一、二產(chǎn)業(yè)較低。湖北省良好的工業(yè)基礎(chǔ)為產(chǎn)業(yè)升級建立了平臺，但相對滯后的第三產(chǎn)業(yè)卻使產(chǎn)業(yè)升級的速度相對緩慢。

2.2 技術(shù)結(jié)構(gòu)升級

技術(shù)結(jié)構(gòu)一般指具體技術(shù)系統(tǒng)的存在方式或構(gòu)成方式，即構(gòu)成技術(shù)系統(tǒng)的要素結(jié)合成該技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)在方式。技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級主要是指技術(shù)的結(jié)構(gòu)方式或構(gòu)成方式的演進(jìn)與變化［11］。技術(shù)結(jié)構(gòu)升級是產(chǎn)業(yè)升級的內(nèi)在動因和必要條件。

2.2.1 技術(shù)開發(fā)

技術(shù)開發(fā)是技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的首要條件。技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的本質(zhì)是先進(jìn)技術(shù)取代(或改造)相對落后的技術(shù)，技術(shù)開發(fā)的程度和水平同技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的幅度和速度間存在著正相關(guān)的關(guān)系。2004～2007年湖北省科技成果的總量呈上升趨勢，其中應(yīng)用開發(fā)研究增幅較大，企業(yè)的研究成果增幅較大。近幾年來，湖北省科技開發(fā)的投入增幅較大，科技成果增長也較為迅速，為技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級奠定了堅實的基礎(chǔ)。

2.2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)化

技術(shù)轉(zhuǎn)化是技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的直接動因。2002～2006年湖北省技術(shù)引進(jìn)和消化吸收經(jīng)費支出呈下降趨勢，技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費支出從占東部比例的0.8%下降到0.3%，占全國的比例從0.6%下降到0.3%;技術(shù)改造經(jīng)費呈上升趨勢，與東部和全國的趨勢基本一致，技術(shù)改造經(jīng)費支出占東部的比例從2.7%上升到4.3%，占全國的比例從1.7%上升到2.7%，技術(shù)改造經(jīng)費支出提升較快;消化吸收經(jīng)費支出占東部的比例從2.8%下降到2.3%，占全國的比例從2.3%下降到2.1%。以上數(shù)據(jù)顯示:近幾年來，湖北省技術(shù)改造經(jīng)費提升較快，表明技術(shù)改造需求旺盛，技術(shù)創(chuàng)新與引進(jìn)日益受到重視。但湖北省受多個因素制約影響，科技大省的作用沒有充分發(fā)揮，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力有待進(jìn)一步提升。

2.2.3 物質(zhì)載體

高技術(shù)企業(yè)是技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的物質(zhì)載體。只有不斷地進(jìn)行技術(shù)結(jié)構(gòu)升級，才能使其具有持續(xù)的競爭優(yōu)勢和進(jìn)一步發(fā)展壯大。2002～2007年湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)增長，從286.09億增長到695.64億，但產(chǎn)值占全國的比例卻呈下降趨勢，從1.89%下降到1.38%;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)增加值呈上升趨勢，從92.97億增長到301.01億，企業(yè)增加值率占全國的比例也呈上升趨勢，從32.5%增長到43.27%。以上數(shù)據(jù)顯示:近年來，湖北省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展迅速，成為技術(shù)結(jié)構(gòu)升級的重要推動力量。但由于缺乏強(qiáng)勢企業(yè)支撐和帶動性強(qiáng)的大項目，導(dǎo)致湖北省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值在全國所占的比例偏小，產(chǎn)業(yè)發(fā)展后勁不足，制約技術(shù)結(jié)構(gòu)升級。

2.3 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級

產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級是指調(diào)整產(chǎn)品之間質(zhì)的組合與量的比例關(guān)系，從而建立起合理、優(yōu)化的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級是產(chǎn)業(yè)升級的外在拉力和充分條件。它不僅包括產(chǎn)品的技術(shù)結(jié)構(gòu)和品種結(jié)構(gòu)，還包括產(chǎn)品的進(jìn)出口結(jié)構(gòu)。

2.3.1 新產(chǎn)品情況

新產(chǎn)品開發(fā)是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的直接推力，產(chǎn)值和業(yè)務(wù)收入的增加是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的拉力。2002～2006年湖北省新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出從21911萬元增長到97649萬元、產(chǎn)值從91698萬元增長到628376萬元，主營業(yè)務(wù)收入從80038萬元增長到635522萬元，以上3項均呈上升趨勢。從以上數(shù)據(jù)可以看出，湖北省新產(chǎn)品產(chǎn)值穩(wěn)步提升，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益逐步改善，新產(chǎn)品開發(fā)日益受到企業(yè)重視。但湖北省創(chuàng)新能力仍需不斷加強(qiáng)，對新產(chǎn)品的開發(fā)和投入應(yīng)該進(jìn)一步增加。

2.3.2 高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口

產(chǎn)品進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的變化是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的直接反映和必然結(jié)果。2002～2007年高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額穩(wěn)步增長，從4.92億美元增長到24.75億美元，占全國的比例也呈上升趨勢，從0.33%增長到0.39%;并且高技術(shù)產(chǎn)品出口額的增幅大于進(jìn)口額的增幅，出口額占全國份額比例的增幅也大于進(jìn)口額的增幅。從以上數(shù)據(jù)可以看出，高新術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口均呈快速增長態(tài)勢，高技術(shù)產(chǎn)品出口比進(jìn)口增長迅速，表明湖北省進(jìn)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化，出口產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)步提升，出口產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值也逐步提高。

3 實證分析及評價

3.1 產(chǎn)業(yè)升級能力評價指標(biāo)體系

湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力評價指標(biāo)體系是由一級指標(biāo)、二級指標(biāo)和三級指標(biāo)構(gòu)成的層疊體系:三級指標(biāo)層反映準(zhǔn)則層的具體內(nèi)容，由各單項指標(biāo)組成;一級指標(biāo)層由反映湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力的三大重要部分組成，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)、技術(shù)結(jié)構(gòu)指標(biāo)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)指標(biāo)。湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)成如表1所示。

表1 湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力評價指標(biāo)體系

3.2 模型介紹

設(shè)評價集 Y={Y1，Y2，Y3};Y1={Y11，Y12，Y13};Y11={Y111，Y112};Y12={Y121，Y122};Y13={Y131，Y132};Y2={Y21，Y22，Y23};Y21={Y211，Y212};Y22={Y221，Y222};Y23={Y231，Y232};Y3={Y31，Y32};Y31={Y311，Y312};Y32={Y321，Y322}。湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力評價的等級集 V={V1，V2，V3，V4}={優(yōu)，良，中，差}，其評語和區(qū)間見表2。

表2 評價評語集的評語和區(qū)間

記 aijk是 Yijk對 Yij的權(quán)重，且 Aij= (aij1，aij2，aij3，aijk);Yij對 Yi的權(quán)重為 aij，且 Ai=(a1，a2，…，ai)。記 Yijk對 V 的隸屬向量 Rijk=(rijk1，rijk2，rijk3，rijk4)，其中，rijkh=Vijkh/n(h=1，2，3，4)，n 為參評專家人數(shù)，在8～20之間;Vijkh是參評專家中認(rèn)為指標(biāo)Yijk屬于Vh等級的專家的人數(shù)。評判隸屬矩陣Rij為:

二級模糊綜合評判。根據(jù)一級模糊綜合評判結(jié)果，可得評判隸屬矩陣 Ri= ［Bi1，Bi2，…，Bij］T，可表示為:

3.3 模型應(yīng)用

結(jié)合湖北產(chǎn)業(yè)升級的實際情況，本項目組邀請專家對各因素的打分如表3所示。

表3 湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力評價指標(biāo)分值

通過德爾菲法得出各指標(biāo)權(quán)重:A=(0.3，0.4，0.3);A1=(0.4，0.4，0.2);A2=(0.3，0.4，0.3);A3=(0.55，0.45);A11=(0.6，0.4);A12=(0.55，0.45);A13=(0.65，0.35);A21=(0.45，0.55);A22=(0.35，0.65);A23=(0.45，0.55);A31=(0.55，0.45);A32=(0.4，0.6)。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，可得出:

一級模糊綜合評判。經(jīng)計算并歸一化后，得:B11=A11eR11=(0.23，0.22，0.37，0.18);B12=A12eR12=(0.25，0.40，0.21，0.05);B13=A13e R13=(0.27，0.42，0.24，0.08);B21=A21eR21=(0.43，0.42，0.05，0.10);B22=A22eR22=(0.38，0.37，0.18，0.07);B23=A23eR23=(0.10，0.25，0.48，0.17);B31=A31eR31=(0.32，0.33，0.33，0.02);B32=A32eR32=(0.53，0.33，0.18，0.02)。據(jù)此可得 R1，R2和 R3:

二級模糊綜合評判。經(jīng)計算并歸一化后，得:B1=A1eR1=(0.25，0.33，0.28，0.11);B2=A2eR2=(0.31，0.35，0.23，0.11);B3=A3eR3=(0.41，0.33，0.26，0.20)。

三級模糊綜合評判。總評判結(jié)果B=AeR=(0.28，0.34，0.25，0.14)。將評判集 V 中各元素量化后最終得到評判結(jié)果為BVT=81.56。最終評判結(jié)果(81.56)介于75～85之間，因此可知湖北省產(chǎn)業(yè)升級能力較強(qiáng)。

4 建議

(1)制定區(qū)域戰(zhàn)略規(guī)劃，明確重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)。湖北省政府可以通過全盤規(guī)劃，確定全省的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，同時確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)目錄和戰(zhàn)略性舉措，調(diào)整和優(yōu)化中小企業(yè)群的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，研究實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的路徑，引導(dǎo)中小企業(yè)主動采用集群式發(fā)展方式，并同步實現(xiàn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級。

(2)梯度承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。湖北省的承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策應(yīng)該與產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃相一致，同時還應(yīng)該強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接平臺建設(shè)，并將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)升級緊密結(jié)合。另外建立承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移專項資金，實施各項扶持政策。

(3)加強(qiáng)集群科技創(chuàng)新，搭建科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。湖北應(yīng)編織中小企業(yè)、科研院所、大專院校和研發(fā)中心等于一體的科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，并充分發(fā)揮企業(yè)集群中的技術(shù)共享和促進(jìn)效應(yīng)。搭建中小企業(yè)群與科研院所、大專院校合作的橋梁，利用高等院校、科研院所、研發(fā)中心的人才和技術(shù)優(yōu)勢增強(qiáng)企業(yè)群的創(chuàng)新能力，實現(xiàn)企業(yè)群的產(chǎn)業(yè)升級，從而帶動整個湖北省的產(chǎn)業(yè)升級。

(4)逐步擴(kuò)大對外開放，發(fā)揮城市圈龍頭作用。湖北省應(yīng)該進(jìn)一步完善擴(kuò)大開放的戰(zhàn)略布局，充分發(fā)揮武漢城市圈在全省開放中的龍頭作用，推進(jìn)宜昌、襄樊兩個省域副中心城市擴(kuò)大開放和加快發(fā)展。同時，將優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，促進(jìn)加工貿(mào)易升級;積極發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，做大做強(qiáng)國際服務(wù)外包。

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