文◎丁海林 王仲秋

對(duì)當(dāng)前國(guó)企職務(wù)犯罪原因與預(yù)防對(duì)策的調(diào)查分析

文◎丁海林*王仲秋**

當(dāng)前，隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷完善，國(guó)有企業(yè)改革的不斷深化，呈現(xiàn)出無限生機(jī)和活力，為繁榮社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)起著重要作用。然而，我們也應(yīng)清醒地看到，當(dāng)前國(guó)有企業(yè)由于在管理、監(jiān)督等方面存在的弊端，導(dǎo)致企業(yè)工作人員職務(wù)犯罪問題日益突出，國(guó)有企業(yè)工作人員職務(wù)犯罪已嚴(yán)重阻礙了企業(yè)發(fā)展，在一定程度上影響社會(huì)穩(wěn)定。在此，我們采取召開國(guó)有企業(yè)有關(guān)人員座談會(huì)，查閱案卷的方法對(duì)我市近年來國(guó)有企業(yè)職務(wù)犯罪原因進(jìn)行了調(diào)查分析。

一、當(dāng)前國(guó)企工作人員職務(wù)犯罪的主要原因

（一）對(duì)企業(yè)工作人員法制教育的缺失

加強(qiáng)對(duì)企業(yè)工作人員的法制教育，提高拒腐防變能力，是企業(yè)預(yù)防職務(wù)犯罪的重要手段，也是教育企業(yè)工作人員廉潔從業(yè)，樹立企業(yè)形象，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)持續(xù)、健康發(fā)展的重要措施。過去我市國(guó)有企業(yè)采取了一些行之有效的法制教育措施，收到了很好的效果。但從我們調(diào)查的情況看，當(dāng)前我市國(guó)有企業(yè)在教育方面還存在不足，表現(xiàn)在重對(duì)企業(yè)中層領(lǐng)導(dǎo)以上干部的教育，輕非中層干部類人員的教育，重對(duì)重要崗位、重要環(huán)節(jié)從業(yè)人員的教育，輕對(duì)全體工作人員的教育，重對(duì)企業(yè)內(nèi)部從業(yè)人員的教育，輕對(duì)與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來人員的教育。如某國(guó)有大型企業(yè)在上世紀(jì)九十年代處級(jí)干部職務(wù)犯罪時(shí)有發(fā)生，針對(duì)這種情況，該企業(yè)充分認(rèn)識(shí)到了加強(qiáng)中層領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)犯罪預(yù)防的重要性，采取多種形式加強(qiáng)了對(duì)中層領(lǐng)導(dǎo)干部的教育，近六年未發(fā)現(xiàn)處級(jí)以上人員職務(wù)犯罪案件。但由于忽視了對(duì)其他人員的教育，因而近兩年發(fā)生了多起處級(jí)以下工作人員職務(wù)犯罪案件，有的還是窩案串案。如2008年我市檢察機(jī)關(guān)在該企業(yè)立案查處科及以下人員職務(wù)犯罪案件15案15人，其中受賄案件12案12人。

（二）制度不健全或不落實(shí)

無規(guī)矩不成方圓，健全各項(xiàng)規(guī)章制度，用制度管人管事，一般不會(huì)發(fā)生職務(wù)犯罪案件。即使有少數(shù)人員可能鉆制度的空子，也會(huì)由于有一整套嚴(yán)密完善的規(guī)章制度，少數(shù)人員的違法犯罪行為也會(huì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)，犯罪行為難于得逞?？捎械钠髽I(yè)在管理上卻存在著嚴(yán)重的制度不健全，一些管理制度和操作規(guī)程不能根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的變化和經(jīng)濟(jì)改革的深入和發(fā)展進(jìn)行及時(shí)的必要的調(diào)整；有的企業(yè)雖然建立了管理制度和操作規(guī)程，但未嚴(yán)格執(zhí)行，尤其是對(duì)違反制度的人和事未依法依規(guī)處罰，從而使少數(shù)思想意識(shí)差的人員為了自己的目的敢去違法違紀(jì)。如某國(guó)有企業(yè)曾騫葒挪用公款案，曾系我市某企業(yè)出納員，由于該企業(yè)沒有嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)會(huì)制度，給曾挪用公款創(chuàng)造了十分有利的條件。2003年10月至2005年10月，曾利用職務(wù)便利，采取隱瞞銷售收入不及時(shí)入帳，私自開出現(xiàn)金支票提款不入帳，擅自動(dòng)用自己保管的本單位銀行承兌匯票等手段，挪用公款達(dá)900多萬元，進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)或供其丈夫進(jìn)行賭博活動(dòng)。

（三）廠長(zhǎng)、經(jīng)理負(fù)責(zé)制不夠完善，權(quán)利過于集中

廠長(zhǎng)、經(jīng)理的責(zé)、權(quán)、利在少數(shù)企業(yè)中不十分明確，因而得不到有效的監(jiān)督，廠長(zhǎng)、經(jīng)理與黨委、企業(yè)決策機(jī)構(gòu)、工會(huì)組織的關(guān)系還沒有完全理順，從而在一定程度上影響和削弱了黨的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督制約。少數(shù)廠長(zhǎng)、經(jīng)理由于權(quán)利過大，就可能利用手中的權(quán)利謀利。如某國(guó)有企業(yè)王志剛受賄案，王在任廠長(zhǎng)期間，正碰上市政府要求該廠整體搬遷，王擅自將新廠建設(shè)中的某項(xiàng)工程交給了劉某承建，接受了劉某送的感謝金。我市檢察機(jī)關(guān)查處的某企業(yè)原分廠廠長(zhǎng)劉雙錄貪污案，劉在任廠長(zhǎng)期間，他既是行政一把手，又是財(cái)務(wù)一把手，什么都是他說了算，無人監(jiān)督。就憑他一句“弄點(diǎn)錢搞福利”，50多萬元轉(zhuǎn)帳進(jìn)了小金庫，而后這50萬元的開支也是他一個(gè)說算。我市國(guó)有某公司原經(jīng)理黃一重在任經(jīng)理期間，集人、財(cái)、物大權(quán)于一身，他利用提拔干部、資金審批、業(yè)務(wù)關(guān)照等職務(wù)之便，多次收受、索取賄賂，金額達(dá)百萬元之多。

（四）選人不準(zhǔn)，用人不當(dāng)

選人不準(zhǔn)、用人不當(dāng)是導(dǎo)致國(guó)人企業(yè)人員職務(wù)犯罪的重要原因，在國(guó)有企業(yè)改革，實(shí)行公司制和廠長(zhǎng)、經(jīng)理負(fù)責(zé)制后，企業(yè)法定代表人的人選、素質(zhì)問題很大程度上關(guān)系著企業(yè)的興衰成敗。多年來，我們?cè)谵k案中發(fā)現(xiàn)，盡管企業(yè)那種“重經(jīng)濟(jì)、輕政治”現(xiàn)象比企業(yè)改革之初好多了，但這種現(xiàn)象在一些國(guó)有企業(yè)的二級(jí)機(jī)構(gòu)仍然存在，在企業(yè)的一些重要崗位的選人、用人上仍然存在。如某集團(tuán)公司下屬公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理李首建、原董事長(zhǎng)龍本根貪污、受賄案，存在著選人不準(zhǔn)、用人不當(dāng)?shù)膯栴}，兩任一把手帶頭貪污、受賄。在“一把手”的帶動(dòng)下，該公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)人員“上行下效”，共有七人因貪污、受賄被立案查處。

（五）監(jiān)督制約機(jī)制不理想

沒有監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗。隨著國(guó)有企業(yè)體制改革的深入和發(fā)展，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)獲取的生產(chǎn)要素、組織生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品中擁有完全獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)權(quán)，一些經(jīng)營(yíng)管理者手中的權(quán)力相應(yīng)加大，但與此對(duì)應(yīng)的監(jiān)督制約機(jī)制卻不健全、不完善，使一部分人有了犯罪的條件。盡管有紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督、財(cái)務(wù)監(jiān)督、審計(jì)監(jiān)督等等，但實(shí)際上這些監(jiān)督有許多是圖有其名，沒有起到監(jiān)督的作用。有的雖履行了職責(zé)，發(fā)現(xiàn)了問題，但沒有引起領(lǐng)導(dǎo)的重視，使監(jiān)督成了一紙空文。有的企業(yè)雖實(shí)行了會(huì)計(jì)委派制，但委派會(huì)計(jì)被“同化”，對(duì)一把手的監(jiān)督更是存在問題。如某國(guó)有企業(yè)下屬公司原經(jīng)理黃某某貪污、受賄案，該集團(tuán)公司審計(jì)部門在案發(fā)前兩年的審計(jì)中發(fā)現(xiàn)黃在使用公款上存在重大問題，并將審計(jì)審計(jì)報(bào)告送集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)，由于種種原因沒有引起領(lǐng)導(dǎo)的重視。雖然集團(tuán)公司對(duì)該下屬企業(yè)實(shí)行了會(huì)計(jì)委派制，但被派出的財(cái)務(wù)人員由于種種原因沒有發(fā)揮應(yīng)有監(jiān)督作用，還是“領(lǐng)導(dǎo)說啥就干啥”，甚至有時(shí)與領(lǐng)導(dǎo)同流合污，致使黃的膽子越來越大，最終走上了犯罪的道路。

（六）打擊力度還有待加大

打擊發(fā)生在國(guó)有企業(yè)中的職務(wù)犯罪，是預(yù)防國(guó)有企業(yè)職務(wù)犯罪的重要措施和手段。打擊違法犯罪和違規(guī)違紀(jì)行為，不但能震攝、教育當(dāng)事人、更重要的是對(duì)其他有輕微違法犯罪、違規(guī)違紀(jì)行為的人以及有這種想法和傾向的人起到了教育、震攝、預(yù)防作用。當(dāng)前我們?cè)诖驌袈殑?wù)犯罪方面和處理發(fā)生在國(guó)有企業(yè)的違法違規(guī)問題上存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)，檢察機(jī)關(guān)在打擊發(fā)生在企業(yè)的職務(wù)犯罪案件上存在著抓大放小的問題，注重大要案的查處，忽視了小案的查處。企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門和領(lǐng)導(dǎo)人，在對(duì)待本企業(yè)人員的違規(guī)違紀(jì)問題上，受考核指標(biāo)不合理因素影響，致使對(duì)企業(yè)發(fā)生的這類問題往往不想查處，造成職務(wù)犯罪的滋生發(fā)展。

（七）科技水平不高不利用國(guó)有企業(yè)職務(wù)犯罪的預(yù)防

由于現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)的科技水平不高，一方面使國(guó)有企業(yè)對(duì)一些重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)人員不能有效地進(jìn)行監(jiān)督管理，給少數(shù)人以可乘之機(jī)。如對(duì)檢驗(yàn)部門抽采樣人員不能進(jìn)行有效的監(jiān)督等。另一方面由于科技水平的不高，使一些可以采用科技手段進(jìn)行的工作變成了人工勞動(dòng)，這樣不僅降低了工作效率，同時(shí)，給少數(shù)人利用職務(wù)之便進(jìn)行不正當(dāng)?shù)慕灰讋?chuàng)造了條件。如某國(guó)有大企業(yè)的毛壽吉等12人受賄案，其中質(zhì)檢人員達(dá)10人，他們利用企業(yè)在取樣化樣上存在的科技含量低，管理監(jiān)督不到位之機(jī)，采取選擇性取樣，以次充好，直接換樣，弄虛作假，大車帶小車，內(nèi)外勾結(jié)，通風(fēng)報(bào)信等手段，千方百計(jì)為行賄者謀取不正當(dāng)利益。

二、預(yù)防國(guó)有企業(yè)職務(wù)犯罪發(fā)生的建議與對(duì)策

通過對(duì)我市國(guó)有企業(yè)職務(wù)犯罪原因的調(diào)查分析，不難看出，要減少和遏制在國(guó)有企業(yè)中發(fā)生職務(wù)犯罪，就必須從如下幾個(gè)方面著手，創(chuàng)造一個(gè)使國(guó)有企業(yè)工作人員不敢違法犯罪、不能違法犯罪和不想違法犯罪的氛圍。

（一）對(duì)企業(yè)人員的教育要做到常抓不懈

盡管加大對(duì)國(guó)有企業(yè)人員，特別是企業(yè)中重要崗位、重要部門、重點(diǎn)人員的法律教育不能完全減少和遏制國(guó)有企業(yè)人員利用職務(wù)違法犯罪，但法制宣傳教育的作用仍不可小視。通過法制宣傳教育，使國(guó)有企業(yè)工作人員學(xué)法、知法、懂法，為他們守法打下基礎(chǔ)。

在法制宣傳教育上，一是要在改變教育方式上下功夫，使教育宣傳方式方法新穎，使受教育者真正接受教育，尤其在對(duì)業(yè)務(wù)單位有關(guān)業(yè)務(wù)人員的教育上，可以采取教育與業(yè)務(wù)合同一并開展的方式，在與業(yè)務(wù)單位簽訂業(yè)務(wù)合同時(shí)，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行必要的法制宣傳教育，并在簽訂業(yè)務(wù)合同的同進(jìn)簽訂廉潔合同；二是要擴(kuò)大受教育面，把受教育面由領(lǐng)導(dǎo)層擴(kuò)大到職工層，由單位內(nèi)部擴(kuò)大到與本單位、本部門有業(yè)務(wù)往來的部門、單位，讓與本單位、本部門有業(yè)務(wù)往來的單位和部門共同接受教育，共同學(xué)法、知法、懂法、守法，共同參與職務(wù)犯罪預(yù)防。檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪預(yù)防部門要加強(qiáng)與國(guó)有企業(yè)的聯(lián)系，協(xié)助國(guó)有企業(yè)做好職務(wù)犯罪預(yù)防的宣傳教育工作，幫助住院病人創(chuàng)新教育形式，用當(dāng)?shù)匕l(fā)生的活生生的職務(wù)犯罪案件進(jìn)行法制宣傳教育。

（二）加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部管理，建立健全完善規(guī)章制度

用制度管人管事，是保證國(guó)有企業(yè)正常的生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)秩序，確保企業(yè)內(nèi)部不發(fā)生職務(wù)上的違法犯罪案件的重要手段。在建立健全企業(yè)內(nèi)部管理制度方面，要針對(duì)不同的部門、不同的行業(yè)、不同的崗位制定和完善管理制度，多建立健全完善針對(duì)性強(qiáng)的規(guī)章制度，少一些形式主義的規(guī)章制度。另一方面必須建立健全和完善保障制度運(yùn)行的制度。以前有的國(guó)有企業(yè)建立了很好的規(guī)章制度，但缺乏保障規(guī)章制制度運(yùn)行的制度，從而使好的規(guī)章制度成了紙上談兵，規(guī)定是一套，但實(shí)施的卻是一套，缺乏約束制度，造成了少數(shù)人員明目張膽地?zé)o視制度，利用職務(wù)便利進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)。檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪預(yù)防部門要把協(xié)助企業(yè)建立健全完善監(jiān)督制度機(jī)制放在幫助國(guó)有企業(yè)完善規(guī)章制度的首位。同時(shí)，要深入調(diào)研，幫助國(guó)有企業(yè)針對(duì)不同的崗們和行業(yè)、人員制定切實(shí)可行的規(guī)章制度。各國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人要以身作則，帶頭遵守制度。在制度面前人人平等，一視同仁，不搞特權(quán)，并要做企業(yè)規(guī)章制度執(zhí)行的監(jiān)督人。

（三）強(qiáng)化對(duì)國(guó)有企業(yè)權(quán)力的監(jiān)督機(jī)制，防止權(quán)力濫用

權(quán)力如果不受監(jiān)督和制約，必然使權(quán)力濫用，導(dǎo)致腐敗。因此要對(duì)國(guó)有企業(yè)權(quán)力進(jìn)行制約，對(duì)國(guó)有企業(yè)權(quán)利的監(jiān)督制約既包括對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人權(quán)利的監(jiān)督制約，也包括對(duì)企業(yè)重要崗位、重要部門的監(jiān)督制約，尤其是對(duì)國(guó)有企業(yè)一把手的權(quán)力制約更為重要。首先要充分發(fā)揮紀(jì)檢、工會(huì)、職代會(huì)等組織的監(jiān)督作用，搞好黨內(nèi)監(jiān)督、民主監(jiān)督、群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督，要理順好各種關(guān)系，做到會(huì)監(jiān)督、敢監(jiān)督，把監(jiān)督落到實(shí)處。其次在國(guó)有企業(yè)應(yīng)實(shí)行董事長(zhǎng)與總經(jīng)理分設(shè)制度，黨政負(fù)責(zé)人交叉兼職制度，項(xiàng)目投資審議和效能監(jiān)察制度，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)委派制度，重要崗位人員輪崗制度，公開招投標(biāo)制度等，通過一系列的制約措施，防止權(quán)力濫用，以清除國(guó)有企業(yè)人員違法犯罪的條件。強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督，國(guó)有企業(yè)主管部門要對(duì)國(guó)有企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和其他經(jīng)營(yíng)、管理人員進(jìn)行嚴(yán)格的任前審計(jì)、離任審計(jì)、年度審計(jì)，使其在地依法履行職責(zé)，樹立審計(jì)的權(quán)威性，嚴(yán)格審計(jì)結(jié)果的運(yùn)用，將審計(jì)結(jié)果作為企業(yè)用人的重要依據(jù)。

（四）加大打擊力度

國(guó)有企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)等部門要從愛護(hù)國(guó)企職工、特別是國(guó)企管理人員的角度出發(fā)，轉(zhuǎn)變觀念，更新理念，要看到包庇縱容放縱發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部的違法行為，不是愛護(hù)，而是害。對(duì)發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部的違法違紀(jì)行為必須及時(shí)查處，依法依規(guī)進(jìn)行處理，通過對(duì)違法違紀(jì)行為的處理，達(dá)到教育違法違紀(jì)本人和其他人員的效果，使那些想違而未違的人不敢再違。檢察機(jī)關(guān)要按照中共中央關(guān)于反腐敗的總體部署，發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)的職能作用，糾正那種小案不查，放水養(yǎng)魚的錯(cuò)誤思想，充分認(rèn)識(shí)及時(shí)查辦發(fā)生在國(guó)有企業(yè)的職務(wù)犯罪案件的重要性，防止由于查處違法違紀(jì)和發(fā)生在國(guó)有企業(yè)中的職務(wù)犯罪案件不及時(shí)，使違法違紀(jì)行為發(fā)展為犯罪行為，小案變成了大案，國(guó)企干部變成了囚犯。國(guó)有企業(yè)的紀(jì)檢監(jiān)察人員和檢察機(jī)關(guān)辦案人員要樹立不及時(shí)查處違法違紀(jì)和犯罪案件就是失職的思想。

（五）加大對(duì)國(guó)有企業(yè)職務(wù)犯罪工作的預(yù)防力度

預(yù)防和減少國(guó)有企業(yè)職務(wù)犯罪是檢察機(jī)關(guān)保護(hù)和服務(wù)國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要措施和手段。檢察機(jī)關(guān)一要通過辦案和執(zhí)法監(jiān)督，經(jīng)常分析、研究、發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)在管理體制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等方面存在的問題，及時(shí)提出檢察建議，幫助企業(yè)強(qiáng)化基礎(chǔ)工作，達(dá)到查辦一案教育一片的目的。二要結(jié)合辦案，有針對(duì)性地開展預(yù)防工作，并突出抓好重點(diǎn)崗位和重要環(huán)節(jié)的類案預(yù)防。三要結(jié)合檢察職能，加強(qiáng)在國(guó)有企業(yè)中的法律宣傳和法制教育。幫助企業(yè)人員用法律規(guī)范企業(yè)和個(gè)人行為，促進(jìn)依法治企和企業(yè)廉潔文化建設(shè)。四要把檢察機(jī)關(guān)預(yù)防職務(wù)犯罪工作納入黨委和政府反腐敗總體格局中，協(xié)調(diào)與國(guó)家反腐敗局的工作關(guān)系和工作聯(lián)系，形成社會(huì)預(yù)防機(jī)制，發(fā)揮新聞?shì)浾摫O(jiān)督、群眾監(jiān)督的作用，促進(jìn)企業(yè)建立健全自身的預(yù)防工作機(jī)制，保證企業(yè)全方位、多層次地構(gòu)建起國(guó)有企業(yè)職務(wù)犯罪預(yù)防體系。

*湖南省湘潭市人民檢察院副檢察長(zhǎng)［411104］

**湖南省湘潭市人民檢察院檢委會(huì)委員［411104］