四川大學工商管理學院 鄭沙沙 王西枘

家族企業(yè)繼任過程的影響因素研究綜述

四川大學工商管理學院 鄭沙沙 王西枘

從微觀和宏觀兩個層面全面地總結(jié)國內(nèi)外有關(guān)家族企業(yè)繼任過程影響因素理論研究的現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上給出家族企業(yè)繼任過程影響因素的綜合模型，為國內(nèi)家族企業(yè)繼任過程的理論研究和企業(yè)的具體繼任實踐提供參考。

家族企業(yè) 繼任 因素

隨著全球性家族企業(yè)“繼任”時代的到來，繼任問題成為管理學和經(jīng)濟學界共同關(guān)注的焦點。許多學者在深入研究家族企業(yè)繼任過程的基礎(chǔ)上，對影響繼任有效性的因素進行了識別和界定。本文從不同的視角全面地總結(jié)國內(nèi)外家族企業(yè)繼任過程的影響因素理論研究成果，并在此基礎(chǔ)上給出家族企業(yè)繼任過程影響因素的綜合模型。

1 微觀層面

1.1 個人及人際關(guān)系對家族企業(yè)繼任的影響

1.1.1 在任者的離任意愿和個性特征

Ward(1987)、Dyer(1986)、Handler(1990)、Sharma(2001)等人認為，在任者及在任者的離任意愿對家族企業(yè)繼任過程能否成功起著最為關(guān)鍵的作用。Duffy and Stevenson(1984)研究表明，48.9%的創(chuàng)業(yè)者計劃不退休，23.3%已超過65歲年齡的創(chuàng)業(yè)者，還沒有計劃是否退休和何時退休。Sharma等人(2001) 在研究大量有關(guān)家族企業(yè)繼任障礙因素的文獻后發(fā)現(xiàn)，“在任者不愿放手”是出現(xiàn)頻率最高的障礙因素[1]。

在任者的個性特征對于繼任也是非常重要的?，F(xiàn)實中我們往往會發(fā)現(xiàn)很多在任者對繼任者的能力持懷疑態(tài)度，事必躬親，為保持自己高高在上的優(yōu)越感，對繼任者的培養(yǎng)不盡力。此外，根據(jù)一些學者的觀點，在任者具備樂于指導、積極配合、愿意公開新觀點等特征是家族企業(yè)的成功繼任的重要保障[2]。

1.1.2 繼任者的繼任意愿和綜合素質(zhì)

Fox(1996)、Buggren和Sund(2000)、Matthews(1999)、Neubauer(2003)等人研究發(fā)現(xiàn)：繼任人的繼任意愿對繼任能否順利進行會有很大影響。如果繼任意愿強烈，繼任就會比較順利，相反，繼任結(jié)果不理想的概率會很大[3]。

繼任者的綜合素質(zhì)包括德、智、體三個方面：“德”主要表現(xiàn)為對社會、企業(yè)的責任感，奉獻精神；“智”主要表現(xiàn)為業(yè)務(wù)能力、人際交往能力、環(huán)境適應(yīng)能力、創(chuàng)新能力、決策能力等；“體”則主要表現(xiàn)為健康的體魄和良好的心理素質(zhì)，三者缺一不可。

1.1.3 在任者和繼任者的關(guān)系

在任者和繼承者之間應(yīng)該是相互尊重和相互理解的，雙方應(yīng)形成一種相互信任和相互支持的關(guān)系，這種關(guān)系能夠建立信任和反饋的良性循環(huán)，從而有效促進社會資本、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系以及知識等資源的有效轉(zhuǎn)移。Lansberg(1988)、Handler(1992)和Goldberg(1996)等人的研究都表明，在任者和繼承人之間的關(guān)系質(zhì)量和家族企業(yè)的成功繼任顯著正相關(guān)[4]。

1.1.4 家族成員之間的關(guān)系

家族關(guān)系的和睦程度也是重要影響因素。和睦的家庭關(guān)系是促進家族成員之間相互信任、理解和認識水平的提高的重要推動力，因此，和睦的家庭關(guān)系有助于領(lǐng)導權(quán)的代際繼任(Churchill和Hatten，1987；Handler，1990)。Morris(1997)實證研究發(fā)現(xiàn)，家族成員間關(guān)系的融洽程度對繼任過程的平穩(wěn)性產(chǎn)生顯著的影響[4]。

1.1.5 企業(yè)利益相關(guān)者特別是各個階層員工的關(guān)系

家族企業(yè)繼任必然引起諸多因素的變化，觸發(fā)各方面利益相關(guān)者特別是企業(yè)員工在內(nèi)的沖突，從而影響繼任的順利進行。企業(yè)繼任者即使是由在任者選擇確定的，仍必須得到眾多利益相關(guān)者，尤其是關(guān)鍵的企業(yè)員工或管理層認可(Harvey，Evans，1995)。

1.2 組織對家族企業(yè)繼任的影響

1.2.1 企業(yè)組織對家族企業(yè)繼任的影響

(1)繼任計劃和終極目標

Ward(1987)的研究顯示，繼任計劃和對繼承人的培養(yǎng)是保證家族企業(yè)成功延續(xù)最重要的因素。彼此分享關(guān)于企業(yè)終極目標的看法對成功繼任至關(guān)重要(Barach，Gantisky，1995；Chrisman，1998；Dyck，2002；Sharma，2001)。企業(yè)必須形成人人贊同并努力為之奮斗的“終極目標”，正是這樣的目標會令全體家族或企業(yè)員工都緊密地凝聚在一起[4]。

(2)企業(yè)組織的董事會

Lansberg(1987)肯定了家族企業(yè)董事會在領(lǐng)導家族和企業(yè)方面具有的重要和積極作用，一個職責明確、設(shè)計合理、由家族內(nèi)外部人員共同組成的董事會對企業(yè)繼任過程的成功發(fā)揮著正面的影響，特別是董事會能指導繼任計劃的實施，并在一定程度上有權(quán)強制執(zhí)行繼任計劃，對繼任過程實施相應(yīng)的監(jiān)督。此外，董事會可以為企業(yè)管理層提供多種建議，解決內(nèi)外沖突。

(3)企業(yè)組織的應(yīng)變力

章凱(2008)等人認為：內(nèi)外部環(huán)境適應(yīng)性是影響代際繼任的關(guān)鍵成功因素。家族企業(yè)繼任必然引起家族企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的改變，企業(yè)權(quán)力和財產(chǎn)的分配，以及各種經(jīng)營方針政策的改變等。而這些都會給企業(yè)組織帶來極大的動蕩，如果企業(yè)組織不能適應(yīng)這樣的變化，必將導致繼任的失敗。

1.2.2 家庭組織中的家族理事會對家族企業(yè)繼任的影響

Lansberg(2005)指出，家族理事會在繼任過程中的重要作用體現(xiàn)在：創(chuàng)造條件使企業(yè)在面臨繼任問題時做出正確的決策，將是否由家族內(nèi)部人員擔任繼任人的決策結(jié)果告訴董事會。理事會是使家族企業(yè)繼承人既有足夠的競爭力，又能符合社會標準的重要保障，同時理事會還可以通過協(xié)商等方式解決其他關(guān)鍵問題。

2 宏觀層面

2.1 行業(yè)情況對家族企業(yè)繼任的影響

2.1.1 本行業(yè)的競爭程度

行業(yè)的競爭程度不同對繼任者的能力要求不同，布魯諾(2002)的研究表明，競爭較弱的行業(yè)對競爭者的要求相對較低，給予繼任者相對較多的時間來適應(yīng)，那么繼任的成功率也增大。相反，如果行業(yè)處于激烈的競爭當中，對繼任者的能力要求也增大，一旦繼任者的能力達不到要求，繼任的成功率也大大降低。

2.1.2 勞動力市場狀況

勞動力市場狀況主要是通過影響繼任者的意愿，而對家族企業(yè)繼任產(chǎn)生影響。Stavrou和Swiercz(1998)提出在就業(yè)環(huán)境快速變化時期，子女會偏向于進入家族企業(yè)以減少其在勞動力市場的選擇成本，而不管自己是否有能力管理好企業(yè)的運營。

2.2 社會背景對家族企業(yè)繼任的影響

代際繼任是一個社會化過程，而諸如長子繼承制、父權(quán)制、財產(chǎn)分割習俗等文化規(guī)范必然會對其產(chǎn)生影響。Stavrou(1999)的實證研究顯示，國別的不同很大程度上也導致了學生的繼任意愿的差異，通過對不同地區(qū)的學生的對比研究發(fā)現(xiàn)，出生次序?qū)^任意愿的影響程度也會因?qū)W生國別的不同而存在較大差異。

3 結(jié)語

通過對家族企業(yè)繼任過程的影響因素進行分析發(fā)現(xiàn)：個人及人際關(guān)系、組織的影響是直接的；而行業(yè)情況、社會背景的影響是間接的。本行業(yè)的競爭程度通過影響繼任者的綜合素質(zhì)而影響繼任的過程，勞動力市場通過影響繼任者的意愿而影響繼任的過程，而社會文化、社會準則、種族、宗教也是影響家族企業(yè)繼任過程的重要的間接因素。

[1] Sharma,P,Chrisman,JJ,Pabb,A,&Chua,JH.Determinants of initial satisfaction with the succession process in family firm s:a conceptual model[J].Entrepreneurship:Theory &Practice,2001,25(3):17～35.

[2] Barach,JA,& Ganitsky JB.Successful succession in family business[J].Family Business Review,1995,8(2):131～155.

[3] 黃銳.家族企業(yè)代際繼任的影響因素分析[J].商業(yè)時代,2009,(14):52～53.

[4] 竇軍生,賈生華.家族企業(yè)代際繼任影響因素研究述評[J].外國經(jīng)濟與管理,2006,28(9):52～56.

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1005-5800(2010)08(c)-243-02