吳德慧

(許昌學(xué)院 河南 許昌 461000)

一、農(nóng)村土地使用權(quán)市場化流轉(zhuǎn)機(jī)制研究的理論依據(jù)

農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)是指農(nóng)村土地使用權(quán)通過市場機(jī)制進(jìn)行有償、有期限的流動(dòng)使用。它要求農(nóng)村土地所有權(quán)和使用權(quán)分離，在保留集體土地所有權(quán)不變并堅(jiān)持家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的前提下，充分發(fā)揮市場機(jī)制在土地資源配置中的基礎(chǔ)性作用，輔以政府調(diào)控，形成農(nóng)村土地使用權(quán)的合理使用制度，并建立與之相適應(yīng)的市場體系和管理體系。這里所指的市場化只是一種趨勢(shì)、取向，并不是說現(xiàn)階段的農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場化就可以完全按照市場規(guī)律運(yùn)轉(zhuǎn)，可一律由市場機(jī)制來配置土地資源，而是在現(xiàn)行政府干預(yù)色彩濃厚的土地資源配置模式中，盡可能地引入市場供求、價(jià)格、競爭等機(jī)制，以規(guī)范土地流轉(zhuǎn)，提高土地利用效率。

農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)的理論依據(jù)主要有以下幾個(gè)方面:

(一)制度變遷理論:農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場是制度變遷的必然產(chǎn)物。諾斯認(rèn)為，制度變遷就是“制度創(chuàng)立、變更及隨時(shí)間變化而被打破的方式”[1]。制度變遷的需求理論和供給理論從不同的角度強(qiáng)調(diào)制度變遷中市場主體和國家組織的地位和作用。農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)是土地制度變遷的必然產(chǎn)物。新中國成立以后，我國的土地制度經(jīng)歷了由私有制向公有制的轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)體制也逐漸由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡。在土地制度的變遷過程中，農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場隨著土地制度的變遷應(yīng)運(yùn)而生，并逐漸發(fā)展起來。

(二)土地產(chǎn)權(quán)理論:明晰的土地產(chǎn)權(quán)制度是農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)的前提條件。土地產(chǎn)權(quán)是指附著在土地資源上的一切權(quán)利的總和，是存在于土地之中的排他性的完全權(quán)利。土地產(chǎn)權(quán)的基本構(gòu)成包括土地所有權(quán)、使用權(quán)、租賃權(quán)、抵押權(quán)、繼承權(quán)和地役權(quán)等幾個(gè)方面的內(nèi)容。

不同的土地產(chǎn)權(quán)制度會(huì)導(dǎo)致不同的農(nóng)業(yè)資源配置機(jī)制與方式，進(jìn)而會(huì)導(dǎo)致不同的農(nóng)業(yè)資源配置效率與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)績效。在不同的土地產(chǎn)權(quán)制度下，土地資源的流轉(zhuǎn)性不同、土地的市場化程度不同。只有土地產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，才能使土地產(chǎn)權(quán)主體在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中形成明確的經(jīng)營預(yù)期，減少不確定性，避免非經(jīng)濟(jì)的外部性損失。明晰的土地產(chǎn)權(quán)制度是農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)的前提條件。

(三)地租地價(jià)理論:農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場化的基礎(chǔ)。地租是土地商品化和土地產(chǎn)權(quán)分化的產(chǎn)物，是近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的重要范疇。地租是土地使用者為使用土地而向所有者繳納的實(shí)物形態(tài)或貨幣形態(tài)的租金。馬克思指出，不論地租有什么獨(dú)特的形式，它的一切類型有一個(gè)共同點(diǎn)，即“地租的占有是土地所有權(quán)借以實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)形式?！薄百Y本化的地租表現(xiàn)為土地價(jià)格或土地價(jià)值”，“土地價(jià)格無非是出租土地的資本化的收入”。[2]地租和土地價(jià)值實(shí)際上都是以土地作為分配條件而分得的部分國民收入，都是通過土地產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移來實(shí)現(xiàn)的。因此，必須要以地租地價(jià)理論作為基礎(chǔ)，對(duì)土地作出正確的、合理的估價(jià)，從而構(gòu)建農(nóng)村土地價(jià)格體系，才能真正地實(shí)現(xiàn)河南省農(nóng)村土地使用權(quán)的流轉(zhuǎn)的市場化。

(四)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論:農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場化的根本動(dòng)力。農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是伴隨經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大而單位農(nóng)產(chǎn)品平均成本不斷降低的一種生產(chǎn)關(guān)系，規(guī)模經(jīng)濟(jì)的對(duì)立面是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。馬克思指出:“從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)來看，大規(guī)模的耕種土地，比在小塊的分散的土地上經(jīng)營農(nóng)業(yè)要優(yōu)越的多。新技術(shù)、大機(jī)器只有在大規(guī)模農(nóng)業(yè)上才能廣泛應(yīng)用。”[3]但并非規(guī)模越大越好，超過一定限度，效益不再提高甚至下降。因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)追求的是具有最低平均成本的經(jīng)營規(guī)模，即適度規(guī)模。目前，我省農(nóng)戶土地的經(jīng)營規(guī)模普遍細(xì)小，難以適應(yīng)現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展的需要，只有通過農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的市場化，擴(kuò)大農(nóng)地經(jīng)營規(guī)模，并適度地提高資金、技術(shù)的集約度，才能不斷提高農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而提高自己的收入水平。

二、河南省農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)的制約因素

十七屆三中全會(huì)之后，我省農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)進(jìn)一步加快，但仍然存在一些制約因素，主要有以下幾個(gè)方面:

(一)市場交易產(chǎn)權(quán)邊界的模糊性。根據(jù)我國現(xiàn)行法律法規(guī)，現(xiàn)實(shí)中已經(jīng)進(jìn)入市場交易的各類農(nóng)地產(chǎn)權(quán)不同程度地存在產(chǎn)權(quán)邊界的模糊性問題，產(chǎn)權(quán)邊界的模糊性導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)市場交易的摩擦費(fèi)用增加，交易的不確定性程度加大，從而阻礙了農(nóng)地產(chǎn)權(quán)交易的實(shí)現(xiàn)。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)邊界的模糊性體現(xiàn)在三個(gè)方面:

1.產(chǎn)權(quán)主體界定的模糊性。農(nóng)地所有權(quán)、農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)、農(nóng)村非農(nóng)建設(shè)用地使用權(quán)主體的界定均具有一定的模糊性。農(nóng)地所有權(quán)主體界定的模糊性表現(xiàn)為將鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村和村內(nèi)集體經(jīng)濟(jì)組織均作為有效的農(nóng)地所有權(quán)主體。

2.使用權(quán)與使用權(quán)之間邊界的不確定性。我國農(nóng)地使用權(quán)是從農(nóng)地所有權(quán)中分離出來的一種獨(dú)立財(cái)產(chǎn)權(quán)，除四荒地拍賣市場的土地使用權(quán)與土地所有權(quán)的分割較為明確外，承包地使用權(quán)的責(zé)、權(quán)、利界限不明確，農(nóng)地使用權(quán)受到農(nóng)地所有權(quán)眾多的制約，使農(nóng)地使用權(quán)的穩(wěn)定性受到潛在威脅。

3.產(chǎn)權(quán)體系的模糊性和不完整性。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)體系的模糊性主要體現(xiàn)為農(nóng)地承包經(jīng)營權(quán)與承包地使用權(quán)之間的界限不清。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)體系的不完整性主要體現(xiàn)為農(nóng)地使用權(quán)作為獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)本應(yīng)擁有的一些基本權(quán)力，如繼承權(quán)、贈(zèng)與權(quán)、抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)等沒有在法律上賦予土地使用者。農(nóng)地產(chǎn)權(quán)體系的模糊性和不完整性使作為農(nóng)地使用權(quán)的市場交易受到眾多的制約，權(quán)力穩(wěn)定性差且獲利能力不足，這是農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場化建設(shè)的制約因素。

(二)市場類型結(jié)構(gòu)相對(duì)單一，市場地域結(jié)構(gòu)系統(tǒng)尚未形成。從承包土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場來看，由于土地的社會(huì)保障功能，加之中國農(nóng)民的戀土情節(jié)，大規(guī)模的土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)在短期內(nèi)很難形成。由于產(chǎn)權(quán)界定的模糊，承包地使用權(quán)抵押市場也不可能存在，因此，能在市場上交易的只有承包地租賃權(quán)。市場類型結(jié)構(gòu)的單一性決定了市場供消費(fèi)者選擇的空間過于狹小，更無法進(jìn)行有效的產(chǎn)品組合，這在一定程度上阻礙了市場供求均衡化。

目前我省農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場主要集中于一鄉(xiāng)一村范圍內(nèi)的局域性市場，各局域性市場自身構(gòu)成一個(gè)相對(duì)封閉的獨(dú)立系統(tǒng)，由這些獨(dú)立系統(tǒng)之間相互作用、相互聯(lián)系構(gòu)成的縣域性農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場尚未形成，省域和全國性的農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場更無從談起。我省農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場尚處于初期發(fā)育階段，這種零星的封閉的局域性農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場要想形成完善的市場機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)農(nóng)地資源的優(yōu)化配置難度很大，還有很長的路要走。

(三)市場中介組織缺乏。市場中介組織通常擁有專門的信息收集網(wǎng)絡(luò)和專門的信息加工處理人員。它的出現(xiàn)大大優(yōu)化了市場的信息流通結(jié)構(gòu)，使市場機(jī)制的信息不完整性缺陷得到了一定的改善，市場中介組織本身也成了市場信息流通渠道上的一個(gè)過濾器和放大器，成為市場的一個(gè)不可或缺的組成部分。而我省主要為農(nóng)村居民服務(wù)的農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場中介組織還不健全，數(shù)量很少，農(nóng)地市場信息無法在更大范圍內(nèi)得到有效的傳輸，農(nóng)戶的土地供給和需求信息通常只能在很小的范圍內(nèi)傳遞，信息傳輸?shù)男蕮p失加大，這在一定程度上制約了我省農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)的市場化。

(四)市場信號(hào)機(jī)制失靈，市場需求激勵(lì)不足，市場競爭不對(duì)稱。我省農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的市場信號(hào)失真表現(xiàn)為兩個(gè)方面:一是低廉的農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)價(jià)格。農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的價(jià)格并非完全是由市場內(nèi)部因素決定的，有壟斷方面的原因，也有非市場性原因，這種偏離實(shí)際價(jià)值的價(jià)格信號(hào)是一種失真的信號(hào)。二是不同地域的農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)幾個(gè)之間的不可比性，因而在隱性市場上的農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)價(jià)格信號(hào)也是一種失真的信號(hào)。由于市場價(jià)格信號(hào)失真，使得農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的價(jià)格信號(hào)紊亂，根據(jù)市場價(jià)格信號(hào)作出的市場決策，必然導(dǎo)致市場價(jià)格機(jī)制的失靈。

承包地使用權(quán)流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)市場機(jī)制下的需求激勵(lì)主要為收益激勵(lì):農(nóng)地經(jīng)營的預(yù)期投資收益和農(nóng)地使用權(quán)購買的預(yù)期增值收益。由于承包地使用權(quán)市場的供給品主要為短期的耕地租賃，而且地域分布不集中，小規(guī)模農(nóng)地短期經(jīng)營的預(yù)期投資收益率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于非農(nóng)產(chǎn)品，加之農(nóng)地使用權(quán)的市場變現(xiàn)能力差，市場融資功能缺乏，導(dǎo)致各類投資主體的承包地使用權(quán)需求不足。

市場競爭的不對(duì)稱性主要表現(xiàn)為供求雙方的競爭程度不同。在承包地使用權(quán)流轉(zhuǎn)市場上，農(nóng)戶之間的農(nóng)地流轉(zhuǎn)應(yīng)該是完全公平的市場競爭，但農(nóng)外企業(yè)和個(gè)人作為需求方時(shí)，則供需雙方的競爭程度不同，這種不同主要是由于農(nóng)戶之間的高度同質(zhì)性決定其相互之間的競爭屬于完全排斥性的，二需求者之間的競爭則由于其可供選擇的空間更大，其投資的替代品相應(yīng)更多，因此更具理性。這種競爭的非對(duì)稱性，將會(huì)限制公平競爭市場的形成。

(五)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移機(jī)制不健全。土地是農(nóng)民的最后的生存保障，如果大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移不出去，農(nóng)村土地所承擔(dān)的社會(huì)保障功能越大，農(nóng)村土地使用權(quán)就會(huì)凝固化，從而阻礙農(nóng)地使用權(quán)流轉(zhuǎn)。我省城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化的結(jié)果是把大量農(nóng)村從事非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的人口排除在城鎮(zhèn)之外，阻礙了農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。改革開放后，雖然農(nóng)民的思想概念發(fā)生了很大的變化，但是一些傳統(tǒng)的思想觀念還根深蒂固，一些邊遠(yuǎn)落后地區(qū)，越窮越生、越生月窮的超生新縣并不少見。勞動(dòng)力素質(zhì)低下是制約我省農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的重要因素。目前我省農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的渠道不夠暢通。我國現(xiàn)行的城鄉(xiāng)分割的二元戶籍制度雖然放寬了農(nóng)民進(jìn)城的條件，但并沒有邁開實(shí)質(zhì)性的步伐，大中城市的戶口準(zhǔn)入門檻依然很高，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移仍存在諸多障礙和歧視。

(六)社會(huì)保障覆蓋面窄，缺乏法制保障。目前，我省農(nóng)村社會(huì)保障體系不健全，保障形式主要是農(nóng)村社會(huì)救濟(jì)、社會(huì)優(yōu)撫、農(nóng)村“五保”及少數(shù)地方推廣的農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)及合作醫(yī)療保險(xiǎn)，游離于城鎮(zhèn)社會(huì)保障體系之外的農(nóng)民工，成了城市中最脆弱的群體，這與他們?yōu)槌鞘兴鞒龅呢暙I(xiàn)極不相稱。從目前我國農(nóng)村社會(huì)保障立法的狀況來看，一個(gè)突出的變現(xiàn)是立法層次低，立法主體混亂、立法層級(jí)無序。我國迄今還沒有一部專門涉及農(nóng)村社會(huì)保障工作的基本法律，在國務(wù)院已經(jīng)制定的條例中，也極少涉及規(guī)范社會(huì)保障制度的法規(guī)。由于農(nóng)村社會(huì)保障尚未立法，更沒有形成法律體系，使得目前農(nóng)村社會(huì)保障工作處于無法可依、無章可循的境地。

(七)農(nóng)村土地使用權(quán)流轉(zhuǎn)管理不規(guī)范。土地流轉(zhuǎn)在我省早已存在，但大多數(shù)地區(qū)至今尚未建立起一套完整規(guī)范的農(nóng)用地流轉(zhuǎn)程序。比如一些農(nóng)戶進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)僅憑口頭協(xié)議，無任何書面合同，事后矛盾糾紛時(shí)有發(fā)生；有些農(nóng)戶未實(shí)現(xiàn)向所在鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟(jì)組織提出書面申請(qǐng)，經(jīng)土地發(fā)包方同意，就私自進(jìn)行土地流轉(zhuǎn)交易，且事后也不進(jìn)行匯報(bào)，以致造成農(nóng)戶承包地經(jīng)營權(quán)證書、土地清冊(cè)、實(shí)際承包面積和所處位置不相符，擾亂了政府對(duì)農(nóng)用地的管理秩序。

[1]道格拉斯·C·諾斯.制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效[M].上海:上海三聯(lián)出版社,1994.

[2]馬克思《資本論》第二卷[M].北京:人民出版社,1975:714.

[3]《馬克思恩格斯選集》第二卷[M].北京:人民出版社,1972:452.