郭曉梅

（黑龍江司法警官職業(yè)學(xué)院 黑龍江 哈爾濱 150060)

一、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度的前提——標(biāo)的物特定化

標(biāo)的物特定化是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度的前提。標(biāo)的物特定化是指將可處于交貨狀態(tài)的標(biāo)的物無(wú)條件地劃撥于合同項(xiàng)下的行為①。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的規(guī)定，標(biāo)的物特定化的形式可以包括：在貨物上加標(biāo)記、裝運(yùn)單據(jù)、向買方發(fā)出通知或其它方式清楚地注明有關(guān)合同等。標(biāo)的物特定化的意義在于將標(biāo)的物與相關(guān)的買賣合同相聯(lián)系，厘清不同當(dāng)事人所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍，既有助于防止出賣人將自己滅失、毀損的貨物轉(zhuǎn)嫁于買受人；又有助于買受人及時(shí)履行受領(lǐng)義務(wù)，防止風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。標(biāo)的物特定化作為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度的前提條件，在現(xiàn)代大宗貨物集裝箱運(yùn)輸?shù)谋尘跋?，更是有著非常重要的意義。

二、風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)問(wèn)題分析

1.風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵界定

買賣合同標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分配問(wèn)題，在合同法中具有非常重要的意義，“買賣法的目的就在于把基于合同關(guān)系所產(chǎn)生的各種損失的風(fēng)險(xiǎn)在當(dāng)事人之間適當(dāng)?shù)姆峙洹?，因此只有明確買賣合同風(fēng)險(xiǎn)的范圍，才能進(jìn)一步探討如何在當(dāng)事人之間合理的分配這些風(fēng)險(xiǎn)。

2.價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)

價(jià)金風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)是大陸法系的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)，是指當(dāng)由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由導(dǎo)致標(biāo)的物毀損滅失，出賣人因客觀不能無(wú)法履行合同義務(wù)（基于法律規(guī)定而免除交付義務(wù)），此時(shí)買受人是否仍需要支付價(jià)金；亦即買賣合同中的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，只考察標(biāo)的物在毀損滅失時(shí)對(duì)買受人支付價(jià)金義務(wù)所產(chǎn)生的影響。

3.綜合構(gòu)成說(shuō)

英美法系學(xué)者對(duì)于買賣合同中風(fēng)險(xiǎn)的范圍界定要更加寬泛，認(rèn)為“因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)包括支付價(jià)金的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的物毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)、以及合同履行利益和期待利益喪失的風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

三、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度分析

（一）合同成立主義

現(xiàn)在依然采用此理論的國(guó)家愛(ài)主要有法國(guó)、瑞士、荷蘭、西班牙等國(guó)家。成立主義的主要內(nèi)容是：標(biāo)的物滅失、損毀的風(fēng)險(xiǎn)自合同成立之時(shí)由賣方轉(zhuǎn)移買方，當(dāng)事人另有約定除外。也有學(xué)者認(rèn)為，法國(guó)應(yīng)屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移主義的立法國(guó)家，因?yàn)榉▏?guó)買賣合同成立即發(fā)生所有權(quán)轉(zhuǎn)移的效力。

（二）所有權(quán)轉(zhuǎn)移主義

所有權(quán)轉(zhuǎn)移理論產(chǎn)生于19世紀(jì)，所有權(quán)轉(zhuǎn)移主義認(rèn)為標(biāo)的物滅失、毀損的風(fēng)險(xiǎn)隨標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的而轉(zhuǎn)移，當(dāng)事人另有約定的除外?，F(xiàn)行立法采用這一模式的國(guó)家主要有英國(guó)、日本等，我國(guó)香港特別行政區(qū)受到英國(guó)立法的影響，也采用這一模式。

（三）標(biāo)的物交付主義

標(biāo)的物交付主義指買賣合同標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間為標(biāo)的物占有移轉(zhuǎn)的時(shí)間為標(biāo)準(zhǔn)。該學(xué)說(shuō)將風(fēng)險(xiǎn)移轉(zhuǎn)與所有權(quán)移轉(zhuǎn)相分離，不論所有權(quán)是否發(fā)生轉(zhuǎn)移，標(biāo)的物毀損滅失所導(dǎo)致的損失總是有實(shí)際占有人承擔(dān)。②

四、交付主義的確立——筆者的觀點(diǎn)

（一）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的實(shí)質(zhì)分析

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度的實(shí)質(zhì)是標(biāo)的物毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)由可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的損失時(shí)，合同雙方當(dāng)事人由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)的問(wèn)題。實(shí)質(zhì)上就是風(fēng)險(xiǎn)合理分配的問(wèn)題。買賣法的核心在于如何在當(dāng)事人之間合理分配基于合同關(guān)系所產(chǎn)生的各種損失的風(fēng)險(xiǎn)?；谝馑甲灾卧瓌t，各國(guó)合同法都允許當(dāng)事人對(duì)買賣合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間自己進(jìn)行約定。建立風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度的意義就在于在雙方當(dāng)事人未對(duì)該事項(xiàng)做出明確的約定時(shí)，可以適用法律規(guī)定來(lái)定紛止?fàn)帲侠淼脑陔p方當(dāng)事人之間分配風(fēng)險(xiǎn)。③

（二）立法模式評(píng)價(jià)

1合同成立主義

合同成立主義主要存在于羅馬法，考量當(dāng)時(shí)的歷史情況，其存在有一定的合理性。首先，合同成立主義建立在當(dāng)事人雙方意思自治的基礎(chǔ)上，在當(dāng)時(shí)有利于鼓勵(lì)并實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治。其次，合同成立主義使得交易的程序簡(jiǎn)單，在商品流通尚不發(fā)達(dá)的古羅馬，有利于促進(jìn)商品的流通。但是，合同成立主義的弊端也是顯而易見(jiàn)的。首先，合同成立主義側(cè)重于保護(hù)出賣人的利益，對(duì)買受人很不公平。其次，合同成立主義不利于保護(hù)交易安全。合同只是買受人和出賣人之間的雙方合意，在無(wú)公示的情況下第三人無(wú)從知曉。因此出賣人可以再未交付時(shí)將標(biāo)的物轉(zhuǎn)賣而無(wú)需承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，在標(biāo)的物毀損滅失時(shí)又可向數(shù)個(gè)買受人訴求價(jià)金。合同成立主義是適應(yīng)當(dāng)時(shí)歷史時(shí)代的產(chǎn)物，但是隨著商品流通的發(fā)展、交易安全的重要性凸顯、合同制度日趨復(fù)雜化，合同成立主義早已退出歷史舞臺(tái)。

2所有權(quán)主義

（1）合理性分析。首先，所有權(quán)主義的基礎(chǔ)理論是古羅馬法諺“天災(zāi)由所有人負(fù)擔(dān)”，把所有權(quán)主義放在它產(chǎn)生的歷史背景下來(lái)考量，所有權(quán)主義確有存在的合理性。所有權(quán)主義產(chǎn)生于十九世紀(jì)，當(dāng)時(shí)法律更注重保護(hù)私人的財(cái)產(chǎn)權(quán)不受侵犯，更關(guān)注物在靜止?fàn)顟B(tài)下所有人所享有的占有、使用權(quán)能。

其次，支持所有權(quán)轉(zhuǎn)移主義的學(xué)者認(rèn)為，所有權(quán)是物權(quán)中最完整的物權(quán)，包含完整的占有、使用、收益、處分的物權(quán)全能，所有權(quán)人享有所有權(quán)所帶來(lái)的利益，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，這樣分配風(fēng)險(xiǎn)符合權(quán)利義務(wù)對(duì)等的原則。

最后，買賣合同是以轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為目的的，因此，買賣合同中標(biāo)的物給當(dāng)事人帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和利益產(chǎn)生的基礎(chǔ)是所有權(quán)，標(biāo)的物因不可歸責(zé)于當(dāng)事人的事由而毀損、滅失是所有權(quán)轉(zhuǎn)移的法律后果，是從屬于所有權(quán)的，當(dāng)標(biāo)的物的所有權(quán)因買賣合同發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)自然也應(yīng)隨之轉(zhuǎn)移。

（2）弊端分析。首先，所有權(quán)主義是把買賣合同中標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移放在物權(quán)的框架下解決，混淆所有權(quán)制度和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移制度的根本目標(biāo)。其次，由于物權(quán)變動(dòng)模式的復(fù)雜性，所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間確定也是比較復(fù)雜的。最后，所有權(quán)主義無(wú)法解決各種新型的交易形式中標(biāo)的物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。如在保留所有權(quán)的買賣合同中，所有權(quán)未發(fā)生移轉(zhuǎn)而標(biāo)的物的實(shí)際占有已經(jīng)發(fā)生移轉(zhuǎn)，這種情況下再由所有權(quán)人來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)顯然是不公平的，因?yàn)閷?shí)際控制人實(shí)際上享有了所有權(quán)占有、使用、收益和處分的完整權(quán)能，理應(yīng)由實(shí)際占有人來(lái)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

3標(biāo)的物交付主義

首先，標(biāo)的物交付主義最大的合理之處在于它體現(xiàn)了“誰(shuí)占有標(biāo)的物，誰(shuí)就有最大的方便去維護(hù)標(biāo)的物的安全，防止損害發(fā)生”。 交付主義更有利于節(jié)約社會(huì)成本，激勵(lì)實(shí)際占有人在損害發(fā)生前及時(shí)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)和損害發(fā)生后盡力減少損失、防止損失擴(kuò)大。其次，符合風(fēng)險(xiǎn)與利益相一致的基本法理。標(biāo)的物的實(shí)際占有人實(shí)際上享有基于占有財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的利益，因此理應(yīng)由實(shí)際控制人來(lái)承擔(dān)標(biāo)的物毀損滅失的風(fēng)險(xiǎn)。

其次，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)點(diǎn)易于確定，有利于維護(hù)交易安全，避免不必要的糾紛。首先，在所有權(quán)與實(shí)際占有同時(shí)移轉(zhuǎn)的交易中，所有權(quán)人和實(shí)際占有人同一，交付標(biāo)的物的時(shí)間即為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)點(diǎn)。其次在所有權(quán)移轉(zhuǎn)和實(shí)際交付相分離的交易中，相較于物權(quán)變動(dòng)在法律上規(guī)定的復(fù)雜性，交付只是實(shí)際發(fā)生的一個(gè)動(dòng)作，簡(jiǎn)單明確。當(dāng)可能性的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，產(chǎn)生實(shí)際上的損害時(shí)，標(biāo)的處在何人的實(shí)際控制之中是顯而易見(jiàn)的。

綜上所述，交付主義相較于所有權(quán)主義和合同成立主義，更有利于在當(dāng)事人之間劃定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)點(diǎn)，合理的分配風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生所導(dǎo)致的損害。正如施米托夫先生所說(shuō)的，“交貨的標(biāo)準(zhǔn)可能不適用于解決非特定物和未經(jīng)確認(rèn)的貨物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移中所產(chǎn)生的特殊問(wèn)題”，但是“從交貨作為統(tǒng)一的總標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看優(yōu)點(diǎn)顯然是主要的。從整體上看，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移明確地從屬于買賣合同履行中極易分辨的事項(xiàng)……，是從根本上避免沖突發(fā)生的解決方法。”

注釋：

①吳志忠著：《買賣合同法研究》，武漢大學(xué)出版社，2007年版，第137頁(yè)

②江平主編：《民法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社，2007年版，第672頁(yè)

③王軼：《論買賣合同標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移》載于北京科技大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）1999年12月第十五卷第四期，第63頁(yè)