□文/尹秀英

一、引言

隨著全球貿(mào)易自由化進(jìn)程的不斷加快，綠色壁壘已經(jīng)成為各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品出口的主要障礙。我國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，綠色壁壘對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的影響更是突出。很多研究表明，綠色壁壘對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有著正反兩方面的影響，出口企業(yè)要想從根本上跨越綠色壁壘，只有通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，加快提升出口產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)檔次。而出口企業(yè)能否成功實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新跨越綠色壁壘的關(guān)鍵在于它是否能夠正確認(rèn)識(shí)綠色壁壘及其對(duì)企業(yè)的影響。

二、綠色壁壘對(duì)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

（一）綠色壁壘影響出口企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，刺激出口企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。綠色壁壘實(shí)際上是一種典型的環(huán)境規(guī)制，一般是由技術(shù)先進(jìn)的發(fā)達(dá)國(guó)家首先提出適用于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的，條件成熟后再將其適用于進(jìn)口產(chǎn)品。而對(duì)技術(shù)落后的國(guó)家來(lái)說(shuō)，綠色壁壘的實(shí)施無(wú)疑會(huì)使出口國(guó)企業(yè)為達(dá)到綠色標(biāo)準(zhǔn)而采取各種措施，增加生產(chǎn)成本，導(dǎo)致出口價(jià)格上升。但從長(zhǎng)期來(lái)看，綠色壁壘的實(shí)施會(huì)改變出口國(guó)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，有利于出口國(guó)貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

我們可以通過(guò)圖1來(lái)說(shuō)明當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)適用于本國(guó)產(chǎn)品和發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品時(shí)對(duì)一國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)中資源配置的影響:首先從封閉條件下的兩部門(mén)經(jīng)濟(jì)開(kāi)始分析，假定存在兩個(gè)國(guó)家的兩個(gè)相同企業(yè)，一個(gè)是污染密集度較高的發(fā)展中國(guó)家企業(yè)；另一個(gè)是污染密集度較低的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)，兩企業(yè)的產(chǎn)出是其投入要素的函數(shù)，同時(shí)由于環(huán)境規(guī)制的存在，兩個(gè)企業(yè)都必須將這部分投入要素用于環(huán)境治理。在技術(shù)一定和生產(chǎn)要素投入及充分就業(yè)的情況下，產(chǎn)出的增加將導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量的下降，因?yàn)楫a(chǎn)出擴(kuò)大一方面增加了污染排放量；另一方面減少了用于環(huán)境治理的要素投入。如圖1，用縱坐標(biāo)表示環(huán)境質(zhì)量U，橫坐標(biāo)分別表示兩個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量Q1和Q2，假定企業(yè)一污染密集度高，企業(yè)二污染密集度低。當(dāng)產(chǎn)量為零時(shí)，環(huán)境質(zhì)量處于原始狀態(tài)，即環(huán)境質(zhì)量達(dá)到最優(yōu)，位于OA，OD的水平，現(xiàn)有的要素投入可以使產(chǎn)出在一定范圍內(nèi)增加，而保持環(huán)境質(zhì)量不變，即圖中AA’，和DD’是水平的，但由于要素不可能無(wú)限供給，所以當(dāng)產(chǎn)量超過(guò)一定限度后，產(chǎn)出的進(jìn)一步增加會(huì)帶來(lái)環(huán)境質(zhì)量的降低，圖中表現(xiàn)為產(chǎn)出超過(guò)A’和D’后，環(huán)境質(zhì)量隨產(chǎn)量增加而向下傾斜，環(huán)境質(zhì)量函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)為負(fù)，U'（Qi）＜0（i=1，2）。A’B’和D’F’分別表示以犧牲環(huán)境治理為代價(jià)而增加產(chǎn)量的生產(chǎn)可能性曲線，B’點(diǎn)和F’點(diǎn)在橫坐標(biāo)軸和縱坐標(biāo)軸上的投影分別為B”和B以及F”和F。B”和F”分別是企業(yè)一和企業(yè)二放棄環(huán)境治理而將所有要素都投入專業(yè)化生產(chǎn)所達(dá)到的產(chǎn)出水平，而此時(shí)兩企業(yè)各自所能夠達(dá)到的環(huán)境質(zhì)量水平分別為OB和OF。由于環(huán)境質(zhì)量水平會(huì)隨著產(chǎn)量增加而下降速度越來(lái)越快，所以圖1中A’B’和D’F’是凹向原點(diǎn)的函數(shù)。因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家是相對(duì)污染密集度高的產(chǎn)業(yè)，所以將所有要素投入發(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)，最終所能夠達(dá)到的環(huán)境質(zhì)量水平要低于將所有要素投入發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)所達(dá)到的環(huán)境水平，在圖1中表現(xiàn)為OB低于OF。（圖 1）

圖1 綠色壁壘在不同國(guó)家同一部門(mén)間的資源配置

環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)逐步提高會(huì)對(duì)不同污染密集度的企業(yè)產(chǎn)生不同的影響。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)提高可以用最終環(huán)境質(zhì)量水平線的上升來(lái)表示，圖1的（a）圖和（b）圖中BB’上升至CC’，F(xiàn)F’上升至 EE’。隨著更多的要素用于治理環(huán)境和控制污染，對(duì)污染型企業(yè)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)量會(huì)下降，也就是說(shuō)U1向左移動(dòng)到U2。產(chǎn)量減少，環(huán)境質(zhì)量提高。而且，這種變化與企業(yè)的污染密集度是正相關(guān)的，污染密度越高的企業(yè)，曲線移動(dòng)的幅度越大，污染密度越低的企業(yè)，曲線移動(dòng)幅度就越小。由于這樣一種效應(yīng)，會(huì)使得要素資源從高污染部門(mén)轉(zhuǎn)移到低污染部門(mén)，如果要素資源配置發(fā)生了這樣一種部門(mén)之間的流動(dòng)，污染密集度越低的部門(mén)和產(chǎn)業(yè)將獲得越大的發(fā)展空間，也就是在圖1（a）中曲線U1向左移動(dòng)到U2。因?yàn)橹豢紤]兩個(gè)國(guó)家，且不計(jì)生產(chǎn)資源國(guó)際流動(dòng)的成本，因此，由于發(fā)展中國(guó)家該部門(mén)產(chǎn)量降低所閑置的那部分生產(chǎn)資源可能在利潤(rùn)的驅(qū)動(dòng)下向發(fā)達(dá)國(guó)家的同一部門(mén)轉(zhuǎn)移。發(fā)達(dá)國(guó)家這一部門(mén)的生產(chǎn)將獲得更大的發(fā)展空間，也就是表現(xiàn)在圖1（b）中的U3向右擴(kuò)展到U4，產(chǎn)量上升。隨著環(huán)境規(guī)制的發(fā)展，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步提高，綠色產(chǎn)業(yè)將逐步取代污染密集度高的產(chǎn)業(yè)，成為朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)新一輪發(fā)展。當(dāng)存在生產(chǎn)資源國(guó)際流動(dòng)的成本時(shí)，發(fā)展中國(guó)家因減產(chǎn)而空閑下來(lái)的生產(chǎn)資源可以流動(dòng)到該國(guó)的其他部門(mén)的生產(chǎn)中去。但同樣是由污染密集度低的生產(chǎn)取代了污染密集度高的生產(chǎn)。

20世紀(jì)七十年代以來(lái)，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品由于受資源、技術(shù)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)等因素的影響，質(zhì)量偏低，有害殘余物質(zhì)超標(biāo)，達(dá)不到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；工業(yè)制成品出口以資源和勞動(dòng)密集型為主，技術(shù)附加值低，屬于污染密集型產(chǎn)品；反之，發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)產(chǎn)品以深加工和現(xiàn)代物流結(jié)合取勝，制成品以高科技含量產(chǎn)品為主。綠色壁壘等環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會(huì)使污染密集度高的產(chǎn)業(yè)，特別是廣大發(fā)展中國(guó)家的出口企業(yè)受到負(fù)面影響，出口貿(mào)易條件惡化。這種資源由高污染向低污染行業(yè)的流動(dòng)方式會(huì)刺激發(fā)展中國(guó)家的出口企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新:出口企業(yè)不僅會(huì)對(duì)現(xiàn)有出口商品的生產(chǎn)方式等進(jìn)行技術(shù)改造，還會(huì)發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，增加高技術(shù)產(chǎn)品的出口比重。從發(fā)展趨勢(shì)上看，誰(shuí)的出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)快，誰(shuí)的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化快，誰(shuí)就在國(guó)際貿(mào)易中，特別是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易中，擁有主動(dòng)權(quán)。

（二）綠色壁壘影響產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，激發(fā)出口企業(yè)的創(chuàng)新主動(dòng)性。根據(jù)波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論，產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力主要取決于兩個(gè)直接因素:一是產(chǎn)品成本；二是產(chǎn)品差異化，綠色壁壘會(huì)通過(guò)影響產(chǎn)品成本和差異化水平間接激發(fā)出口企業(yè)的創(chuàng)新主動(dòng)性。

1、綠色壁壘提高了產(chǎn)品成本。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域內(nèi)，污染是由于存在外部性而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的典型案例。經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析認(rèn)為，如果環(huán)境成本能夠體現(xiàn)在市場(chǎng)價(jià)格中，貿(mào)易本身就不會(huì)造成環(huán)境問(wèn)題，那么環(huán)境成本內(nèi)部化就成為解決環(huán)境問(wèn)題的有效途徑。綠色壁壘的產(chǎn)生就是順應(yīng)了環(huán)境成本內(nèi)部化的要求，是環(huán)境成本內(nèi)部化的產(chǎn)物。實(shí)際上，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境內(nèi)部化程度取決于政府管制的強(qiáng)度和市場(chǎng)壓力的大小，很可能會(huì)增加支出，但從動(dòng)態(tài)的、長(zhǎng)期的角度來(lái)看，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展它們也有可能通過(guò)效率的提高或成本節(jié)約的創(chuàng)新來(lái)減少支出，達(dá)到保護(hù)環(huán)境和人類健康的目的。但是，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家發(fā)展階段的不同，他們?cè)诃h(huán)境要素稟賦和發(fā)展水平等方面存在很大差距，所以環(huán)境成本內(nèi)部化對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的影響是截然不同的。發(fā)達(dá)國(guó)家資金、技術(shù)力量雄厚，生產(chǎn)力水平較高，在環(huán)境成本內(nèi)部化過(guò)程中，其受價(jià)格變化的沖擊相對(duì)較小。而發(fā)展中國(guó)家發(fā)展水平較低，技術(shù)和生產(chǎn)力水平相對(duì)落后，再加上環(huán)保技術(shù)缺乏，資金不足，環(huán)境成本內(nèi)部化后產(chǎn)品成本會(huì)大大增加，使得原本有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)減弱、消失甚至變成比較劣勢(shì)。根據(jù)波特假設(shè)，由于環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的提高而增加的成本，必須要由技術(shù)創(chuàng)新和工藝改進(jìn)來(lái)彌補(bǔ)和抵消，否則企業(yè)優(yōu)勢(shì)將難以為繼，在競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰。在利潤(rùn)最大化目標(biāo)的推動(dòng)下，企業(yè)必然會(huì)主動(dòng)采取先進(jìn)的工藝來(lái)降低能耗，在短期內(nèi)，創(chuàng)新開(kāi)發(fā)資金的投入可能會(huì)增加企業(yè)的成本，但從長(zhǎng)期來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)減少資源的投入、提高廢棄物的再利用率，在降低企業(yè)成本、提升企業(yè)形象的同時(shí)，還能帶來(lái)社會(huì)效益，降低整個(gè)社會(huì)的環(huán)境污染和破壞程度，縮小國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差距，提升應(yīng)對(duì)綠色壁壘的能力。

2、綠色壁壘增強(qiáng)了產(chǎn)品的差異化程度。產(chǎn)品的差異化主要包括產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、品種、品牌、服務(wù)等方面，而綠色壁壘則主要是通過(guò)影響產(chǎn)品的環(huán)境質(zhì)量來(lái)影響創(chuàng)新產(chǎn)品的差異程度。一般來(lái)說(shuō)，綠色壁壘嚴(yán)格程度的增加都伴隨著環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力的提高。但產(chǎn)品環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力的提高對(duì)產(chǎn)品整體競(jìng)爭(zhēng)力而言并不一定是有效的，即環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力的提高并不一定能提升出口產(chǎn)品的總體國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。這是因?yàn)楫a(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力最終是由消費(fèi)者決定的，消費(fèi)者的需求是產(chǎn)品獲得競(jìng)爭(zhēng)力的最大來(lái)源。因此，倘若消費(fèi)者沒(méi)有對(duì)產(chǎn)品環(huán)境質(zhì)量的需求，那么當(dāng)該產(chǎn)品放到該地域銷售時(shí)，其環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力將無(wú)法凸顯，對(duì)提升出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不起作用。對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)，我國(guó)產(chǎn)品的出口地基本都是環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較高的發(fā)達(dá)國(guó)家，那里的人們對(duì)綠色產(chǎn)品的需求較旺盛?？傮w上講，綠色壁壘對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品的環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)力影響很大。同樣地，企業(yè)為了達(dá)得利潤(rùn)最大化的目標(biāo)，會(huì)認(rèn)識(shí)到通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)不僅能跨越綠色壁壘，還能提高產(chǎn)品質(zhì)量、提高企業(yè)的知名度和品牌形象，增加產(chǎn)品的差異化程度。

三、結(jié)論

本文通過(guò)分析綠色壁壘對(duì)我國(guó)出口企業(yè)產(chǎn)品的影響，得出綠色壁壘對(duì)出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生激勵(lì)作用。首先，綠色壁壘會(huì)使資源流向污染密集度低的產(chǎn)業(yè)，這會(huì)刺激出口企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；第二，環(huán)境成本內(nèi)部化原則會(huì)激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主動(dòng)性；第三，綠色壁壘會(huì)降低我國(guó)出口企業(yè)在發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)上的差異化程度，使企業(yè)認(rèn)識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新的重要性；最后，可以預(yù)見(jiàn)，隨著出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的不斷提高，出口國(guó)產(chǎn)業(yè)會(huì)逐步跨越進(jìn)口國(guó)現(xiàn)有的綠色壁壘，但經(jīng)濟(jì)技術(shù)的進(jìn)步以及人類對(duì)環(huán)保認(rèn)識(shí)水平的繼續(xù)提高（其中也會(huì)含有貿(mào)易保護(hù)動(dòng)機(jī)），進(jìn)口國(guó)將設(shè)置更為嚴(yán)格的綠色壁壘，為跨越這一全新的綠色壁壘，出口國(guó)企業(yè)又將開(kāi)始新一輪的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。因此，綠色壁壘對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用是一個(gè)持續(xù)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，始終貫穿于國(guó)際貿(mào)易的始終。

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