邱 奇

目標型公約是大勢所趨？

邱 奇

從國際海事立法的發(fā)展趨勢看，目標型標準（GBS）理念的發(fā)展和成熟，將對國際海事公約制訂產(chǎn)生革命性影響，“目標導向型”或?qū)⒊蔀槲磥韲H海事公約的發(fā)展趨勢。屆時，世界范圍內(nèi)的各類組織和專家將不局限于具體的實現(xiàn)標準和方法，只需要在共同的目標上達到一致認同，就可避免由于技術壟斷給實施公約造成的障礙。國際海事公約的目標型推進將給國際海事公約發(fā)展帶來一場立法理念上的深刻變革。

引入“目標型”理念

20世紀90年代以來，國際海事組織（IMO）和國際船級社協(xié)會（IACS）制定和出臺了一系列旨在提高船舶結(jié)構(gòu)安全和環(huán)保性能的國際新公約。過去的十年里，更是頻頻出臺了有重大影響的多個公約。在此過程中，一些西方發(fā)達國家坐收漁利，直接兌換了大量利益；而一些發(fā)展中國家卻在其中付出了較大的經(jīng)濟代價，始終不能擺脫其在技術領域?qū)Πl(fā)達國家的長期依賴。因此，IMO的部分公約長期遭受發(fā)展中國家的質(zhì)疑和詬病，這也成為羈絆其發(fā)展的一個很棘手的障礙。

2002年11月，IMO MSC(Maritime Safety Committee,海上安全委員會)第78次會上提出目標型標準(Goal Based Standard, GBS)的概念。起初這個概念用于船舶建造, 但該理念完全可以應用于所有國際海事公約的制訂過程，由目標型標準引出目標型公約。《2006年海事勞工公約》中的“實質(zhì)等效”原則即體現(xiàn)了目標型公約的思想。GBS的出現(xiàn)已經(jīng)為國際海事公約的制定進程指明了前進方向。

在公約制定過程中引入目標型理念后，公約不再以描述具體的操作標準和要求為出發(fā)點，而是在更高層次上提出公約的總體目標和功能要求；操作層面的具體標準由締約國根據(jù)總體目標和功能要求來制定，通過這種方法制定的公約就是目標型公約（Goal Based Convention）。

目標型公約將由三個層次構(gòu)成?？傮w目標層，即規(guī)定公約所要達到的目標；功能層，即規(guī)定達到公約要求的目標所需要的功能及實現(xiàn)要求；指導層，即具體規(guī)定各締約國如何實施問題協(xié)調(diào)、跟蹤、驗證、報告、認可、評估等等。在目標型公約框架下，各締約國可以制定具體的達到公約目標的國家規(guī)范和行業(yè)標準。與描述型公約相比，目標型公約著重的是目標的實現(xiàn)，更追求宏觀控制。

殊途同歸

雖然各國在“航行更安全，海洋更清潔”的追求中目標一致，但因為各國都有自己具體的不同的實際情況和要求，所以在具體的操作層面達成一致也是越來越難。而目標型公約只給各國提供一個總體目標和功能要求，各國可以充分發(fā)揮主觀能動性和創(chuàng)造性，充分利用各自優(yōu)勢適應公約要求。

長期以來，發(fā)展中國家在技術領域的被動局面有目共睹；同時，部分國際公約的標準也大大超出了一些國家的實際情況，一些國際海事公約的實施并不盡如人意。目標型公約將“百家爭鳴、百花爭艷”，在全球形成良性的國際海事技術競爭機制，從而徹底解決發(fā)達國家長期技術壟斷的問題。另一方面，目標型公約增加了公約的可實施性。國際海事公約的目標是保障海上船舶和人命安全、保護海洋環(huán)境。從現(xiàn)行的國際海事公約看，都是從具體的標準要求層面來規(guī)定締約國如何實施公約達到這些目的，大大降低了公約的靈活性，甚至可以說直接造成公約缺乏普遍可操作性；而目標型公約猶如在一場賽跑中只設定目標和要求，至于達到終點的方式可自由選擇。這就增加了公約的靈活性和可操作性，也就大大增加了其可實施性。

大勢所趨

目標型公約令未來的國際海事發(fā)展藍圖無限美好，但在如何合理確定目標型公約目標和功能、如何驗證締約國是否滿足公約的要求等方面還有很多問題。目標型公約中最重要的就是目標和功能，它是公約制定過程中的核心工作。由于各國發(fā)展水平和文明程度的不同，如何合理確定目標型公約目標和功能將是各國關注的焦點。用什么樣的方法去確定、什么樣的目標和功能最合理，尚需進一步研究和探討。同時，目標型公約只是提出總體目標和功能要求，具體的操作由各締約國以自己的方式去實現(xiàn)，但是締約國的做法是否滿足公約要求、以什么樣的方法去驗證和評估，需有詳細規(guī)定，有待研究和協(xié)商。

中國是一個發(fā)展中國家，在國際海事履約中始終缺乏主動權(quán)。那么，在“目標型公約”的制定進程中，中國應該積極主動地參與到目標型公約的制定和推動工作中去，發(fā)揮我國作為國際海事組織A類理事國的作用和影響力。那么，我們應該怎么做？首先，做好各類高素質(zhì)海事人才的培養(yǎng)和儲備。未來關于目標型公約的談判將會異常激烈，海事英語、國際公約研究、技術研究和開發(fā)、海事管理、船舶運營管理等優(yōu)秀的海事人才必不可少，筆者建議在國內(nèi)航海院校內(nèi)設立國際海事公約與海事英語專業(yè)培養(yǎng)海事人才；其次，在海事局內(nèi)部成立一個穩(wěn)定的國際海事公約和法規(guī)部門，長期跟蹤和研究海事公約，及時應對國際海事公約和技術發(fā)展的新動向。再次，積極加強對國際海事技術發(fā)展的研究。建議由中國海事局牽頭建立“中國國際海事公約數(shù)據(jù)庫”，結(jié)合船級社和相關公約研究中心，對國際公約及其修正案進行分類整理并及時更新。該“數(shù)據(jù)庫”提供國際海事公約的前沿與發(fā)展趨勢、國際海事技術的發(fā)展動態(tài)、最準確和及時的公約及其修正案信息以及專業(yè)的評析等；同時制定鼓勵技術研究和開發(fā)的政策和制度，在國內(nèi)形成一個良好的國際海事技術研究氛圍。

In November 2002, the concept of Goal Based Standard (GBS)was proposed at the 78th IMO MSC meeting. The principle of“essence equivalence” in Maritime Labor Convention 2006 reflects the thought of goal based convention. The emergence of GBS has pointed out the direction for the development of formulation of international maritime conventions.

Goal based convention makes the blueprint for the future international maritime development glorious. However, there are still some problems with regard to how to define the reasonable objective and function for goal based convention, and how to verify compliance with convention requirements by signatory countries. Objectives and functions are the most important for goal based conventions and are the central work in the development of conventions. Due to the difference of development and civilization between various countries, how to set up the reasonable objectives and functions for goal based conventions has become the focus of attention. Further research and study are still needed as to the method to be used to set up objectives and functions, and as to what kind of objectives and functions is the most reasonable.Meanwhile, goal based convention proposes only the general objectives and functional requirements, it is left to the signatory countries to realize them using their own methods. But, research and consultation as well as detailed requirements are needed to decide whether the signatory countries comply with conventions as well as the verif i cation and assessment methods.

China is a developing country and is always lack of initiative in international maritime implementation. China should actively participate in the development and promotion of goal based conventions and exercise the role and influence of China as a Category A member state of IMO council. What should we do then? Firstly, to train and reserve all kinds of maritime talents of high qualif i cations. Secondly, to establish a stable department of international maritime conventions and regulations within the structure of maritime administration to keep track of and study maritime conventions, and to address timely the new trend of international maritime conventions and technical development. Thirdly, to strengthen the study of the development of international maritime technology. It is proposed to set up “China International Maritime Convention Database” with China MSC as the lead to categorize, manage and update international conventions and the amendments together with CCS and convention study centers. This “Database”provides the development trend of international maritime conventions and international maritime technology,the most accurate and updated conventions and their amendments and professional analysis. It also sets up policies and systems to encourage technical study and development to foster a fairly good atmosphere in the nation for international maritime technical research.

Will Goal Based Convention Be the Trend?

By Qiu Qi