王 寧

(哈爾濱商業(yè)大學(xué) 財務(wù)處,哈爾濱150028)

企業(yè)作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的核心主體,其自主創(chuàng)新能力的提高對于創(chuàng)新型國家的建設(shè)起著關(guān)鍵的支持和完善作用.選擇企業(yè)自主創(chuàng)新能力統(tǒng)計指標(biāo)體系,評價企業(yè)自主創(chuàng)新能力是企業(yè)認(rèn)識和把握自主創(chuàng)新活動的本質(zhì)與規(guī)律、系統(tǒng)總結(jié)自主創(chuàng)新經(jīng)驗與教訓(xùn)的主要手段,對于企業(yè)正確把握自身自主創(chuàng)新的優(yōu)劣勢、科學(xué)制定自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、不斷提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力具有重要的理論意義和實踐價值.

1 影響自主創(chuàng)新能力的因素

企業(yè)自主創(chuàng)新是一個動態(tài)的開放系統(tǒng),它的正常運轉(zhuǎn)不僅受到內(nèi)部各種因素的影響,同時,還受到外部環(huán)境的影響和制約,一個穩(wěn)定健康的運行環(huán)境有利于推動企業(yè)知識創(chuàng)新的實施和發(fā)展[1-2].

1.1 影響自主創(chuàng)新能力的外部因素

企業(yè)自主創(chuàng)新的外部主要環(huán)境包括政策環(huán)境、法律環(huán)境、市場環(huán)境、科學(xué)技術(shù)環(huán)境等.自主創(chuàng)新對于企業(yè)來說是一種需要高投入,同時具有高風(fēng)險的系統(tǒng)活動,自主創(chuàng)新成果也具有外溢效應(yīng),所以需要政府采取一定的政策措施對企業(yè)加以支持.對自主創(chuàng)新研發(fā)投入不足,在創(chuàng)新資源的配置上無法滿足企業(yè)發(fā)展的需要,對作為企業(yè)自主創(chuàng)新最高決策者的企業(yè)家缺乏必要的激勵,將導(dǎo)致很多致力于自主創(chuàng)新的企業(yè)家受到抑制,企業(yè)自主創(chuàng)新進(jìn)展舉步維艱.自主創(chuàng)新是知識經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ),而知識產(chǎn)權(quán)制度是知識經(jīng)濟(jì)的核心,更是自主創(chuàng)新的重要保障.當(dāng)前我國的知識產(chǎn)權(quán)制度,在一定程度上與本國的法律和法規(guī)脫節(jié),這也制約了我國自主創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展.市場是自主創(chuàng)新的起點和終點,是自主創(chuàng)新的動力之源之一,是檢驗自主創(chuàng)新成敗的重要標(biāo)準(zhǔn).自主創(chuàng)新必須要實現(xiàn)創(chuàng)新時機與市場機會的結(jié)合.自主創(chuàng)新是以新知識為特點的經(jīng)濟(jì)活動.新知識既是自主創(chuàng)新的前提,又是自主創(chuàng)新的重要力量.科學(xué)技術(shù)之所以能夠成為推動自主創(chuàng)新的動力,是因為它們具有發(fā)展性、應(yīng)用性和經(jīng)濟(jì)性的三大特征[3].

1.2 影響自主創(chuàng)新能力的內(nèi)部因素

1)知識本身的特性.波蘭尼將知識分為顯性知識和隱性知識,對于企業(yè)的知識創(chuàng)新來說,顯性知識的創(chuàng)新相對來說比較容易,而隱性知識主要是高度個人化的知識,具有其獨特的意義,不僅僅包括個人經(jīng)驗、訣竅、技巧,同時也設(shè)計個人的直覺、感悟能力及信念等因素,是難于理解和難以用公式或者科學(xué)法則來明確表述的,也很難用語言文字來表示,其轉(zhuǎn)化的速度較慢,并且成本相對于顯性知識來說更高.正是由于知識(這里主要指隱性知識)本身的特性,其非正式化、難以形式化以及難以表達(dá)等特征構(gòu)成了企業(yè)知識創(chuàng)新的一個重要影響因素.

2)企業(yè)家精神.企業(yè)家作為一種高級的人力資本,是企業(yè)知識創(chuàng)新的最高執(zhí)行者,企業(yè)家是否具有創(chuàng)新意識,很大程度上決定企業(yè)知識創(chuàng)新動力.一個合格的具備企業(yè)家精神的企業(yè)家所引導(dǎo)的知識創(chuàng)新是主動的自主創(chuàng)新的行為.具體地說,企業(yè)家精神體現(xiàn)在企業(yè)家的創(chuàng)新意識、事業(yè)心、危機感等方面,具有創(chuàng)新意識的企業(yè)家能夠保持對市場變動的預(yù)見力、警覺力,善于把握機遇,有強烈的敬業(yè)精神和組織才能,能夠帶動一批專業(yè)人才去完成知識創(chuàng)新任務(wù).

3)企業(yè)管理基礎(chǔ).企業(yè)管理基礎(chǔ)主要包括企業(yè)信息化程度,企業(yè)組織結(jié)構(gòu),企業(yè)制度(比如知識激勵制度)等.企業(yè)知識創(chuàng)新需要許多的保障條件,而企業(yè)信息化程度是其重要的保障因素,隨著信息需求的不斷增加并且日益復(fù)雜多樣,信息技術(shù)的迅速發(fā)展和信息環(huán)境的不斷變化,信息化程度對知識創(chuàng)新的保障能力,最大限度的滿足知識創(chuàng)新的信息需求是十分重要的.同時,企業(yè)知識創(chuàng)新的實現(xiàn)要求一定的組織結(jié)構(gòu)與其相適應(yīng),適應(yīng)知識創(chuàng)新的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)必定是網(wǎng)絡(luò)型、非層級和非結(jié)構(gòu)化的.而企業(yè)制度因素主要指企業(yè)內(nèi)部是否存在有利于創(chuàng)新的正式制度規(guī)章及非正式制度安排,包括企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、激勵安排等.企業(yè)管理基礎(chǔ)各因素相互作用、有機滲透,是影響企業(yè)知識創(chuàng)新的又一重要因素.

4)企業(yè)文化.企業(yè)要想進(jìn)行成功的自主知識創(chuàng)新,除了一些硬件技術(shù)的支持以外,還需要軟環(huán)境支持.企業(yè)文化是物質(zhì)載體與精神內(nèi)涵的統(tǒng)一,既包括企業(yè)價值觀、企業(yè)精神等,還包括企業(yè)的規(guī)章制度、企業(yè)外在形象等價值觀的具體體現(xiàn).由此,企業(yè)文化對企業(yè)擁有的創(chuàng)新觀念和創(chuàng)新思想會產(chǎn)生決定性的影響,對于企業(yè)知識創(chuàng)新來說,不同類型的企業(yè)文化對企業(yè)知識創(chuàng)新的認(rèn)定與支持力度不同,從而導(dǎo)致企業(yè)對知識創(chuàng)新與否、知識創(chuàng)新水平高低、知識創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成果的強度等都會有所不同.

2 企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)的設(shè)計

2.1 企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)選取的原則

選擇的評價指標(biāo)應(yīng)建立在科學(xué)性的基礎(chǔ)之上,指標(biāo)具有清晰、明確的內(nèi)涵與意義,并能充分反映我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的本質(zhì)特征或內(nèi)在規(guī)律,同時結(jié)合必要的專項調(diào)查,定性和定量相結(jié)合,通過綜合考核評價,以得出科學(xué)、合理的評價結(jié)果.所以設(shè)計指標(biāo)應(yīng)秉承如下原則:科學(xué)性原則、客觀性原則、可操作性原則、系統(tǒng)性原則、動態(tài)性原則[4-6].

2.2 自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)選取

1)定量指標(biāo)選取

研究與試驗發(fā)展活動費用,即企業(yè)創(chuàng)新過程中用于研究與實驗發(fā)展活動的費用,統(tǒng)計單位為千元.

本科及以上文化程度員工占全體員工的比例:統(tǒng)計單位為%.

用于獲取新機器設(shè)備或軟件的費用:統(tǒng)計單位為千元.

新產(chǎn)品銷售收入:統(tǒng)計單位為千元.

新產(chǎn)品產(chǎn)值:統(tǒng)計單位為千元.

新產(chǎn)品所占市場比重:該指標(biāo)主要指新產(chǎn)品所占國際市場、國內(nèi)市場與本企業(yè)產(chǎn)品的比重,為區(qū)分三者之間的重要性程度,本文根據(jù)新產(chǎn)品所占國際市場、國內(nèi)市場與本企業(yè)產(chǎn)品的比重三者之間的重要性,規(guī)定其比重為5∶3∶1,新產(chǎn)品所占市場比重=新產(chǎn)品所占國際市場的比重+新產(chǎn)品所占國內(nèi)市場的比重+新產(chǎn)品所占本企業(yè)產(chǎn)品的比重.

專利應(yīng)用比重:主要指本企業(yè)創(chuàng)新成果中專利應(yīng)用的比重,統(tǒng)計單位為%.

知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)費用:統(tǒng)計單位為千元.

金融機構(gòu)的支持力度:主要通過企業(yè)創(chuàng)新費用中來自金融機構(gòu)的貸款,統(tǒng)計單位為千元.

政府的支持力度:主要通過企業(yè)創(chuàng)新費用中的政府資金,統(tǒng)計單位為千元.

2)定性指標(biāo)選取

是否擁有專門的科研機構(gòu):如擁有專門的科研機構(gòu)得分為1,如否得分為0.

產(chǎn)品的新穎度:主要分為本企業(yè)新穎、國內(nèi)市場新穎、國際市場新穎三個級別,本文規(guī)定上述三項新穎程度得分分別為1、3、5.

生產(chǎn)人員的專業(yè)水平:主要指企業(yè)員工是否通過職業(yè)資格認(rèn)證.

銷售渠道建設(shè)情況為定性指標(biāo):指企業(yè)分銷店與直銷店、及網(wǎng)上銷售的規(guī)模與數(shù)量;產(chǎn)品推廣和促銷方式等.

企業(yè)品牌管理:主要指企業(yè)是否有完整的企業(yè)品牌建設(shè)與管理措施以及這些措施的實施情況,本文主要選取是否擁有自主品牌作為衡量標(biāo)準(zhǔn),如有得分為1,如沒有得分為0.

產(chǎn)品質(zhì)量水平:主要指企業(yè)是否通過質(zhì)量體系認(rèn)證.

創(chuàng)新活動的完成情況,創(chuàng)新活動完成情況主要分為企業(yè)創(chuàng)新活動順利完成、創(chuàng)新活動在項目開始之前放棄、創(chuàng)新活動在項目進(jìn)行中放棄、項目創(chuàng)新活動被長期推遲與無創(chuàng)新活動六個級別,本為規(guī)定其得分分別為6、4、3、1、0.

企業(yè)家素質(zhì):企業(yè)家的素質(zhì)涵蓋內(nèi)容廣泛,為統(tǒng)一度量標(biāo)準(zhǔn),本文主要采用企業(yè)家學(xué)歷作為衡量企業(yè)家素質(zhì)的主要依據(jù),因為學(xué)歷在很大程度上可以說明企業(yè)家的素質(zhì),如知識、眼界、接受新事務(wù)的能力等.根據(jù)企業(yè)家學(xué)歷分屬博士、碩士、本科或大專、高中、初中與小學(xué)及以下,規(guī)定其得分分別為6、5、4、3、2、1.

組織結(jié)構(gòu)的自適性:組織結(jié)構(gòu)的自適性主要指企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)對創(chuàng)新活動反應(yīng)的靈敏性與對創(chuàng)新活動支持的能動性.本文主要根據(jù)企業(yè)是否屬于集團(tuán)公司對企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行考察,因為作為集團(tuán)公司,經(jīng)濟(jì)與科技實力雄厚且企業(yè)制度規(guī)范,有利于促進(jìn)創(chuàng)新的發(fā)生與實現(xiàn).如企業(yè)屬于集團(tuán)公司,得分為1,如果不屬于得分為0.

對創(chuàng)新的認(rèn)識:對創(chuàng)新的認(rèn)識主要是指企業(yè)對創(chuàng)新的態(tài)度,即認(rèn)為創(chuàng)新對企業(yè)的作用是非常重要還是一般重要或是不重要,據(jù)此本文將以上三項的得分分別規(guī)定為3、2、0.

創(chuàng)新激勵措施:目前企業(yè)用于激勵創(chuàng)新的措施主要有股權(quán)、期權(quán)、工資、獎金、住房等幾種,本文規(guī)定此項指標(biāo)主要根據(jù)企業(yè)實施的獎勵措施數(shù)量來評估,分別得分在0～5之間.因為根據(jù)馬斯洛的需求層次理論,人在不同的發(fā)展階段需求也是不同的,不同激勵措施的實施,有利于全面調(diào)動企業(yè)各層面員工的積極性,更好的促進(jìn)創(chuàng)新的實現(xiàn).

市場竟?fàn)幊潭?主要通過企業(yè)競爭對手的數(shù)量來衡量,統(tǒng)計單位為個.

2.3 評價模型的選擇

建立企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的目的在于據(jù)此評價一個企業(yè)的自主創(chuàng)新能力.指標(biāo)體系法是根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新的特點,選取反映其本質(zhì)特征的指標(biāo),從各個方面對創(chuàng)新過程進(jìn)行衡量,然后設(shè)計出評價方法.主要的評價方法包括層次分析法、綜合指數(shù)法、模糊聚類法多層次灰色評價法、二次相對評價法(層次分析法和數(shù)據(jù)包絡(luò)相結(jié)合)、粗集一未確知測度模型評價法、集對分析法等.由于企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系諸多指標(biāo)難以準(zhǔn)確描述故可采用模糊評價方法,采用合適方法賦予權(quán)重,建立評價模型.

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