● 宋旭紅

我國學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展的制度創(chuàng)新

● 宋旭紅

我國學(xué)術(shù)職業(yè)的發(fā)展需要進(jìn)一步的制度創(chuàng)新。學(xué)術(shù)職業(yè)與生俱來的學(xué)術(shù)偏好和通過學(xué)術(shù)成就獲得社會(huì)承認(rèn)的方式?jīng)Q定了樹立學(xué)術(shù)至上制度環(huán)境的至關(guān)重要性；完整的學(xué)術(shù)生涯發(fā)展軌跡的運(yùn)行必須建立在有序競(jìng)爭(zhēng)的學(xué)術(shù)聘任和學(xué)術(shù)晉升的制度之上；學(xué)術(shù)聲望與學(xué)術(shù)創(chuàng)新的良性互動(dòng)可以應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)聲望積累的馬太效應(yīng)與學(xué)術(shù)創(chuàng)新的最佳年代之間存在的錯(cuò)位；同行評(píng)價(jià)是彰顯學(xué)術(shù)至上、公平競(jìng)爭(zhēng)的學(xué)術(shù)質(zhì)量過濾器；學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一可以有效地維護(hù)學(xué)術(shù)發(fā)展正常狀態(tài)，從根本上保證學(xué)術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。

學(xué)術(shù)職業(yè)；學(xué)術(shù)制度；學(xué)術(shù)創(chuàng)新

改革開放以來，學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了劃時(shí)代的變革，大學(xué)教師正成為令人尊重的職業(yè)。但是，我國學(xué)術(shù)職業(yè)健康、有序、可持續(xù)發(fā)展仍需要進(jìn)一步的制度創(chuàng)新。

一、樹立學(xué)術(shù)至上的大學(xué)制度環(huán)境

學(xué)術(shù)職業(yè)是一個(gè)特殊的場(chǎng)域，學(xué)術(shù)職業(yè)是通過學(xué)術(shù)成就獲得社會(huì)資本的，與金錢相比，在增進(jìn)和傳播高深知識(shí)方面所做貢獻(xiàn)給予的承認(rèn)則更為重要，更能顯示其作為學(xué)術(shù)人的存在價(jià)值和意義。布爾迪厄認(rèn)為，學(xué)術(shù)職業(yè)的資本“一部分建立在對(duì)一種能力的承認(rèn)上。在它所產(chǎn)生的知識(shí)效果之外，而且部分地通過這些效果，它能夠獲得權(quán)威，不僅能夠規(guī)定游戲的規(guī)則，而且能夠規(guī)定游戲的合法性。比如，規(guī)則就是依據(jù)這些東西來分配游戲利益的，使得某個(gè)題目的撰寫顯得重要或不重要，成為亮點(diǎn)或過時(shí)，在《美國如是學(xué)報(bào)》(American Journal of so and so)上發(fā)表文章，要比在 《法國縱橫學(xué)刊》(Revue Francaise de ceci-ceia)上發(fā)表更有回報(bào)。[1]通過學(xué)術(shù)能力獲得承認(rèn)，通過對(duì)能力的承認(rèn)獲得權(quán)威和聲望，而這種權(quán)威聲望可以規(guī)定學(xué)術(shù)職業(yè)的游戲規(guī)則及其規(guī)則的合法性，從而決定著知識(shí)貢獻(xiàn)重要與否，進(jìn)而決定學(xué)術(shù)職業(yè)資本的多寡，從而使學(xué)術(shù)職業(yè)的發(fā)展具有馬太效應(yīng)。

與生俱有的學(xué)術(shù)偏好和學(xué)術(shù)職業(yè)資本的獲得方式共同決定了大學(xué)教師在選擇學(xué)術(shù)職業(yè)時(shí)，在從事學(xué)術(shù)職業(yè)的學(xué)術(shù)因素和經(jīng)濟(jì)因素權(quán)衡中，自愿把學(xué)術(shù)因素放在了第一位，自愿堅(jiān)守著學(xué)術(shù)至上的職業(yè)選擇原則，“如果必須在他們喜愛的研究與財(cái)富積累間做出選擇，他們很少人會(huì)偏愛后者，對(duì)大多人而言，來自同行的尊重和從重大知識(shí)進(jìn)步中獲得的滿足感依舊是第一位的”[2]。從終極意義上說，在學(xué)術(shù)職業(yè)教學(xué)與科研的活動(dòng)中，無論是對(duì)教學(xué)的潛心投入，還是對(duì)科研的激情滿懷的沉醉，都是基于學(xué)術(shù)活動(dòng)本身的摯愛，都是在這種全身心的摯愛中尋找人生樂趣、獲得人生享受，并甘愿為此舍棄實(shí)用的人生目的和唾手可得的物質(zhì)利益。因此，學(xué)術(shù)至上是學(xué)術(shù)職業(yè)生存意義和生命價(jià)值的根本體現(xiàn)，是學(xué)術(shù)職業(yè)個(gè)性和特色最為顯著的標(biāo)識(shí)。

在我國，樹立學(xué)術(shù)至上的大學(xué)制度環(huán)境，最重要的是正本清源，克服官本位的思想，回歸學(xué)術(shù)本位。由于學(xué)術(shù)官僚化在大學(xué)中的蔓延，對(duì)于年輕、有學(xué)術(shù)才華的學(xué)者似乎只有委以行政職務(wù)，才能顯出重視人才，甚至才能留住人才。官本位思想張揚(yáng)的結(jié)果也導(dǎo)致學(xué)術(shù)價(jià)值逾越學(xué)術(shù)，而行政職位成為學(xué)者彰顯學(xué)術(shù)價(jià)值的工具。從學(xué)術(shù)生涯發(fā)展軌跡上看，對(duì)于因獨(dú)創(chuàng)性研究成果而獲得承認(rèn)的年輕學(xué)者來說，年輕從政并非是一件幸事，過多的行政事務(wù)會(huì)淹沒甚至斷送其蒸蒸日上的學(xué)術(shù)創(chuàng)造力，耗盡一個(gè)學(xué)者的學(xué)術(shù)生命。回歸學(xué)術(shù)本位意味著尊崇和倡導(dǎo)學(xué)術(shù)至上的大學(xué)發(fā)展之邏輯；意味著崇尚學(xué)術(shù)，以學(xué)術(shù)為生為業(yè)，使學(xué)術(shù)至上成為學(xué)者至高無上的價(jià)值取向和生命追求，同樣也使大學(xué)成為學(xué)術(shù)職業(yè)最快樂之歸宿。

二、建立有序競(jìng)爭(zhēng)的學(xué)術(shù)聘任和晉升制度

與其他職業(yè)不同在職業(yè)的進(jìn)入與退出方式上，學(xué)術(shù)職業(yè)進(jìn)口需要長(zhǎng)久時(shí)間的知識(shí)、技能、態(tài)度和學(xué)術(shù)職業(yè)行為方式的訓(xùn)練和儲(chǔ)備；需要全身心的長(zhǎng)久投入：這種投入既包括受教育的費(fèi)用和學(xué)術(shù)儲(chǔ)備階段失去的收入等經(jīng)濟(jì)投入，又包括選擇這種生存方式并為之獻(xiàn)身的情感投入；還需要經(jīng)過從學(xué)士到碩士再到博士生涯的層層篩選和淘汰，學(xué)術(shù)生涯發(fā)展過程中嚴(yán)格的層層選擇和審核，從而使得在學(xué)術(shù)上更投入和更適宜的人走進(jìn)學(xué)術(shù)職業(yè)大門，也使得沒有經(jīng)過這種訓(xùn)練、投入和選擇的人難以轉(zhuǎn)入這一職業(yè)，更使一旦選擇這一職業(yè)的人很少離開去從事與學(xué)術(shù)職業(yè)完全無關(guān)的職業(yè)，從而決定了學(xué)術(shù)職業(yè)的流動(dòng)主要是在大學(xué)之間進(jìn)行的，并且職業(yè)轉(zhuǎn)換的可能性較少。

在學(xué)術(shù)職業(yè)種種層級(jí)發(fā)展之中，學(xué)術(shù)聘任和晉升已成為學(xué)術(shù)職業(yè)之中的生來固有規(guī)則，這一規(guī)則幾乎帶著生物性的遺傳激發(fā)學(xué)術(shù)人的知識(shí)本能和控制本能。因此，完整的學(xué)術(shù)晉升之路的不倦攀升是學(xué)術(shù)職業(yè)的普遍期待和追求，是學(xué)術(shù)人的生命節(jié)奏，而學(xué)術(shù)晉升頂峰的攀登則是學(xué)術(shù)職業(yè)漫漫學(xué)術(shù)生涯的最好回報(bào)、補(bǔ)償和希冀歸宿。也正因?yàn)槿绱?，在大學(xué)資源非常稀缺的情況下，必須要有一種制度來保證學(xué)術(shù)聘任與晉升的科學(xué)性、合理性和公正性。

建立有序競(jìng)爭(zhēng)的學(xué)術(shù)晉升和聘任制度，根本目標(biāo)在于建立一種約束和激勵(lì)機(jī)制，提高大學(xué)教師的學(xué)術(shù)素質(zhì)，調(diào)動(dòng)他們的工作積極性，發(fā)揮他們的工作潛力，從而提高學(xué)術(shù)職業(yè)的整體工作效率。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的關(guān)鍵在于保證“增量”教師的質(zhì)量和對(duì)“存量”教師進(jìn)行優(yōu)化這兩個(gè)方面。

對(duì)于“增量”教師要建立在公開競(jìng)聘基礎(chǔ)上的擇優(yōu)遴選制度和上崗初期的考核淘汰制度。對(duì)于“存量”教師，則應(yīng)根據(jù)其工作情況采取不同的措施，實(shí)行優(yōu)勝劣汰：對(duì)于學(xué)術(shù)卓有成效的教師，應(yīng)避免過多干預(yù)，盡可能為他們提供自由、寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，以及能夠安心和傾心做學(xué)問的學(xué)者心境。自由和安定的學(xué)術(shù)環(huán)境是知識(shí)發(fā)現(xiàn)最適宜的土壤，創(chuàng)新之花常在看似漫不經(jīng)心的靈動(dòng)里悄然盛開，唯自由和安定的學(xué)術(shù)環(huán)境，才能孕育沉潛學(xué)術(shù)、創(chuàng)新學(xué)術(shù)的學(xué)者心境；唯學(xué)者的自由、安定的心境，才有可能生發(fā)、開拓頂端創(chuàng)新的學(xué)術(shù)活動(dòng)；對(duì)于學(xué)術(shù)不合格教師，應(yīng)伴隨社會(huì)保障機(jī)制的健全和完善，逐步建立加以分流和疏通出口渠道。

在學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展的不同時(shí)期，要根據(jù)國家和學(xué)校的目標(biāo)，通過激勵(lì)措施，激發(fā)教師的創(chuàng)新創(chuàng)造行為動(dòng)機(jī)，產(chǎn)生創(chuàng)新創(chuàng)造的行為推動(dòng)力，在教師和學(xué)校的發(fā)展之間產(chǎn)生良性正強(qiáng)化，更充分發(fā)揮教師主觀能動(dòng)作用，從而實(shí)現(xiàn)高校效能的升值，達(dá)到個(gè)體和整體的“雙贏”，促進(jìn)高校整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。對(duì)大學(xué)教師學(xué)術(shù)晉升的激勵(lì)，應(yīng)該盡量選擇那些真正能測(cè)量大學(xué)教師在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)等方面表現(xiàn)的信息，對(duì)帶有“噪音”的信息加以甄別和區(qū)分，盡量不要采用那些含有許多“噪音”的信息。以教育教學(xué)能力評(píng)價(jià)為例，由于教師的教育教學(xué)能力和效果實(shí)際上很難測(cè)評(píng)，其中也不乏包含許多“噪音”的信息。如果不區(qū)分不同課程的性質(zhì)和內(nèi)容，單純以學(xué)生的好惡作為一個(gè)很重要的教師教學(xué)能力評(píng)價(jià)的依據(jù)，影響教師晉升，其后果可能是為了博取學(xué)生的歡娛而降低甚至放棄“高深學(xué)科”的知識(shí)品性，最終導(dǎo)致教學(xué)質(zhì)量的滑坡。[3]

每一次教師的聘任和晉升都意味著大學(xué)的一次戰(zhàn)略性的抉擇，“任何一個(gè)補(bǔ)充教師的決定，都是大學(xué)的學(xué)術(shù)方向與質(zhì)量的一個(gè)決定因素。每一個(gè)晉升一位已經(jīng)聘任的教師的決定，也同樣是未來方向與質(zhì)量的一個(gè)決定因素。對(duì)那些保證在未來幾十年作為大學(xué)里從事教學(xué)與研究的學(xué)術(shù)成員的聘任或晉升決定，比任何的大學(xué)管理改革或任何的教學(xué)大綱與課程計(jì)劃的修訂，更能保證未來一代的學(xué)術(shù)質(zhì)量?！盵4]在學(xué)術(shù)職業(yè)入口處的眾多優(yōu)秀應(yīng)聘者之間的選擇過程就是大學(xué)為將來的成功積累基本的學(xué)術(shù)力量的過程，大學(xué)的成功就建立在這些新生學(xué)術(shù)力量教學(xué)和科研活動(dòng)成功的基礎(chǔ)之上；在學(xué)術(shù)生涯發(fā)展中聘用和晉升的過程則是選拔學(xué)術(shù)帶頭人、激發(fā)同行學(xué)術(shù)潛力的過程，大學(xué)的核心競(jìng)爭(zhēng)力就在這些高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果的積累和呈現(xiàn)之中得到聚焦和提升。

三、實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新與學(xué)術(shù)聲望的良性互動(dòng)

由于學(xué)術(shù)職業(yè)的分層呈現(xiàn)單向、向上流動(dòng)的特征，而學(xué)術(shù)聲望的積累具有馬太效應(yīng)，當(dāng)一個(gè)學(xué)者學(xué)術(shù)創(chuàng)造的最佳峰值來臨之際，卻正是學(xué)術(shù)聲望積累的開始。因此，學(xué)術(shù)創(chuàng)造的最佳峰值年齡明顯早于學(xué)術(shù)聲望最佳峰值，在學(xué)術(shù)生涯發(fā)展中，一個(gè)學(xué)者往往早期的學(xué)術(shù)成就不被重視，而成名之后的學(xué)術(shù)成果得到過高的評(píng)價(jià)；往往在最好的學(xué)術(shù)創(chuàng)新年華正艱難地行走在學(xué)術(shù)層級(jí)攀升途中，學(xué)術(shù)創(chuàng)造的黃金時(shí)期不得不在等待中度過；而當(dāng)竭盡全力攀升到學(xué)術(shù)生涯的最頂端和學(xué)術(shù)聲望的最高峰時(shí)，其創(chuàng)造最旺盛的活力和創(chuàng)造激情已隨著年齡正在一步一步地慢慢流失。占據(jù)學(xué)術(shù)職業(yè)最好職位的群體與處于學(xué)術(shù)創(chuàng)造最旺盛年華的群體之間的錯(cuò)位是學(xué)術(shù)職業(yè)層級(jí)發(fā)展不可避免的矛盾。這種矛盾不僅使有聲望的學(xué)者占據(jù)最好的學(xué)術(shù)職位和學(xué)術(shù)資源，而且當(dāng)幾乎相同的觀點(diǎn)或發(fā)現(xiàn)分別被有聲望的學(xué)者和尚不知名的年青學(xué)者獨(dú)立得出時(shí)，其獲得承認(rèn)的過程往往是以犧牲年青學(xué)者而有利于有聲望的學(xué)者為代價(jià)的。

然而，在學(xué)術(shù)職業(yè)的發(fā)展史，這種矛盾的結(jié)果本身并不能證明就是阻礙了學(xué)術(shù)創(chuàng)新。相反，立志于學(xué)術(shù)職業(yè)的優(yōu)秀年輕學(xué)者也往往被著名大學(xué)里的著名大師所強(qiáng)烈吸引，并不惜歷盡千辛萬苦歸于名師的門下開始自己一生的學(xué)術(shù)追求，求師名門成為年輕學(xué)者成長(zhǎng)中的一段十分關(guān)鍵的歷程。實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新與學(xué)術(shù)聲望的良性互動(dòng)，一方面要順應(yīng)和引導(dǎo)學(xué)術(shù)聲望積累馬太效應(yīng)中客觀存在的積極因素，還應(yīng)做好以下三點(diǎn)。

一是創(chuàng)新學(xué)術(shù)機(jī)制，給予年輕學(xué)者更為寬松自由的學(xué)術(shù)發(fā)展空間，提供更有利的成長(zhǎng)成才環(huán)境，使其在最適宜創(chuàng)造的年華獲得最為適宜的脫穎而出的條件。如設(shè)立專項(xiàng)青年創(chuàng)新基金和學(xué)術(shù)研究項(xiàng)目，用心培育和呵護(hù)學(xué)術(shù)創(chuàng)新的萌芽，引發(fā)創(chuàng)新激情；構(gòu)建科學(xué)合理的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，突破論資排輩的現(xiàn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，以學(xué)術(shù)能力和學(xué)術(shù)水平為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的尺度，為年輕學(xué)者的學(xué)術(shù)發(fā)展提供有效的保障與合理的激勵(lì)，從而樹立學(xué)術(shù)至上的學(xué)術(shù)氛圍和價(jià)值追求；尊重學(xué)術(shù)成長(zhǎng)的規(guī)律性和個(gè)體的差異性，為需要長(zhǎng)期積累、厚積薄發(fā)，其結(jié)果難以預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)研究留下足夠的生長(zhǎng)空間，為耐得住寂寞、不計(jì)個(gè)人得失，愿意獨(dú)自面對(duì)未知所帶來的后果的年輕學(xué)者留有發(fā)展的一席之地，保護(hù)因知識(shí)好奇心而帶來的最初學(xué)術(shù)新鮮氣息。

二是規(guī)劃和調(diào)整不同學(xué)術(shù)發(fā)展階段的不同學(xué)術(shù)發(fā)展重點(diǎn)，做好不同時(shí)期的角色轉(zhuǎn)換。一個(gè)學(xué)者的學(xué)術(shù)生涯主要包括四種類型的角色：研究角色、教學(xué)角色、管理角色和把關(guān)者角色。[5]在學(xué)術(shù)創(chuàng)造力最好的時(shí)期，更多的時(shí)間用于研究，兼顧教學(xué)；而在學(xué)術(shù)創(chuàng)造力下降、學(xué)術(shù)聲望積累深厚的時(shí)期，則向管理者和把關(guān)者傾斜，傾心教學(xué)。“好的教授應(yīng)該是這樣的教授，他在到達(dá)某一年紀(jì)時(shí)知道，對(duì)于自己年齡而言，申請(qǐng)某一職位或追求某一好處還為時(shí)過早或?yàn)闀r(shí)太晚?！盵6]保證在不同的學(xué)術(shù)生涯階段在學(xué)術(shù)發(fā)展最好的時(shí)光中做自己最應(yīng)該做的學(xué)術(shù)工作，從而使一生的學(xué)術(shù)生涯處處充實(shí)、輝煌。

三是建立學(xué)術(shù)職業(yè)職位安全的保障制度。建立學(xué)術(shù)職業(yè)的職位安全源于其生涯軌跡的連續(xù)性，在學(xué)術(shù)自由和職業(yè)安全的庇護(hù)下，有助于大學(xué)教師心安地從事長(zhǎng)期的基礎(chǔ)性學(xué)術(shù)工作，有助于穩(wěn)定學(xué)術(shù)職業(yè)的吸引力，純化從事學(xué)術(shù)職業(yè)動(dòng)機(jī)，吸引有學(xué)術(shù)興趣、有學(xué)術(shù)天資、愿意為學(xué)術(shù)獻(xiàn)身的優(yōu)秀學(xué)術(shù)后備人才進(jìn)入學(xué)術(shù)職業(yè)；它避免了不同年齡段的兩個(gè)群體為同樣的職位、同樣的職能和同樣的權(quán)威而競(jìng)爭(zhēng)，使職位尊者能夠超越個(gè)人私利選拔后起之秀，選聘最好的候選人充實(shí)學(xué)術(shù)職業(yè)隊(duì)伍，營(yíng)造良好的競(jìng)爭(zhēng)與合作學(xué)術(shù)氛圍，激勵(lì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新；它順應(yīng)了學(xué)術(shù)職業(yè)生長(zhǎng)的生命本源，有利于個(gè)體和集體的雙方利益，使學(xué)術(shù)職業(yè)在天長(zhǎng)地久的時(shí)間和精力貢獻(xiàn)中形成對(duì)大學(xué)的共同感情，增強(qiáng)對(duì)于大學(xué)使命的認(rèn)同感和承諾感，從而提高對(duì)大學(xué)的忠誠度，其最終結(jié)果共同促進(jìn)了大學(xué)和學(xué)術(shù)職業(yè)生命有機(jī)體的健康、有序發(fā)展。

四、堅(jiān)持同行評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度

作為一種對(duì)其同行的學(xué)術(shù)水平進(jìn)行客觀科學(xué)評(píng)價(jià)的制度，同行評(píng)議要求同行專家在評(píng)價(jià)其同行的學(xué)術(shù)水平時(shí)，僅僅以學(xué)術(shù)價(jià)值為最重要的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并且獨(dú)立地做出判斷，在評(píng)價(jià)中不受其他任何非學(xué)術(shù)性因素的干擾和影響。

在學(xué)術(shù)職業(yè)中，同行評(píng)議的應(yīng)用范圍主要包括教學(xué)評(píng)價(jià)、科學(xué)研究評(píng)價(jià)、職務(wù)晉升和崗位聘任等三個(gè)主要方面。

教學(xué)評(píng)價(jià)是學(xué)術(shù)職業(yè)任命、發(fā)展或晉升的基本依據(jù)之一。在美國，即使是像伯克利這樣的研究型大學(xué)也沒有因?yàn)橹匾暱蒲谐晒鲆暯虒W(xué)，它認(rèn)為如果不能證明在教學(xué)方面的能力與誨人不倦的精神，教師在任何情況下都是不會(huì)獲得終身任職的。更為重要的是，教學(xué)評(píng)價(jià)能夠使學(xué)術(shù)職業(yè)中的教學(xué)獲得更大的承認(rèn)和獎(jiǎng)勵(lì)，并提高其吸引力。在舒爾曼看來，讓教學(xué)成為能讓學(xué)術(shù)團(tuán)體其他成員共同分享的“財(cái)富”的途徑就是使教學(xué)能夠公開、能面對(duì)評(píng)論和評(píng)價(jià)、采用一種能夠讓他人進(jìn)行建構(gòu)的形式。[7]

科學(xué)研究評(píng)價(jià)中同行評(píng)議是以一個(gè)學(xué)術(shù)共同體的存在為條件，由同行專家對(duì)學(xué)術(shù)職業(yè)的科研項(xiàng)目申請(qǐng)與立項(xiàng)、發(fā)表與出版、成果鑒定與獎(jiǎng)勵(lì)等方面進(jìn)行評(píng)議或評(píng)審。在科學(xué)研究中，比較公認(rèn)的同行評(píng)議方式有通信評(píng)議、小組評(píng)議、調(diào)查組評(píng)議，有時(shí)為了對(duì)重大項(xiàng)目作全面細(xì)致的評(píng)議，往往把上面三種方式進(jìn)行組合加權(quán)，實(shí)行多層次綜合評(píng)價(jià)。另外，科學(xué)研究中的同行評(píng)價(jià)也體現(xiàn)在學(xué)術(shù)研究成果的出版與發(fā)表上。

學(xué)術(shù)聘任與晉升中的同行評(píng)議，是指在決定人員聘任和職稱晉升時(shí)主要聽取同行專家的意見。在美國，學(xué)術(shù)職業(yè)的終身職制度意味著對(duì)年輕教師若干年內(nèi)的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，然后決定是否授予終身職，這就必然涉及到評(píng)估的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)議制度的問題。這種學(xué)術(shù)評(píng)議主要通過同行評(píng)議的方式進(jìn)行，同行評(píng)議以一個(gè)學(xué)術(shù)共同體的存在為條件，共同體內(nèi)的學(xué)者認(rèn)同一些基本的學(xué)術(shù)價(jià)值和學(xué)術(shù)規(guī)范；“同行”是由本專業(yè)全體教師和研究人員構(gòu)成的“學(xué)術(shù)共同體”，既包括本院系的同行，也包括院系之外的所有同行。為了避免內(nèi)部評(píng)審人可能帶有的主觀性，擴(kuò)大對(duì)大學(xué)教師學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的評(píng)審視野和角度，一個(gè)大學(xué)教師要申請(qǐng)終身職，必須得到一定數(shù)量的校外同行的推薦信。

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是學(xué)術(shù)共同體的“專屬領(lǐng)地”，為不同學(xué)科專家的學(xué)術(shù)地位提供了一種獨(dú)立的合法性來源。透過同行評(píng)議定義的表面，探究其背后所隱含的表達(dá)，可以體味到，由于不同的學(xué)科“范式”或“專業(yè)母體”之間不同程度地存在著語言、文化等傳統(tǒng)上的差異，因而造成交流和溝通上的障礙和困難，甚至不同的范式之間具有不可通約性，而學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的同行評(píng)議可以有效地回避這一困難，它以學(xué)科領(lǐng)地和學(xué)科王國為合法性基礎(chǔ)，使學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)更趨可靠和合理。同行評(píng)議是學(xué)術(shù)自主性的象征，高深知識(shí)深?yuàn)W性和專門化的特性賦予了學(xué)術(shù)的獨(dú)立價(jià)值和求新求異的內(nèi)部自主，從而決定了同行專家作為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)主體對(duì)高深知識(shí)自我控制的合理性，以及專家系統(tǒng)的自主權(quán)作為對(duì)知識(shí)認(rèn)定進(jìn)行制度安排的必要性。同行評(píng)議是彰顯學(xué)術(shù)至上、公平競(jìng)爭(zhēng)的學(xué)術(shù)質(zhì)量過濾器。同行評(píng)議是同行學(xué)者對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象是否符合一定學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及符合程度所做出權(quán)威判斷，反映的是學(xué)術(shù)共同體對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的學(xué)術(shù)認(rèn)同程度，評(píng)價(jià)核心要素是學(xué)術(shù)和學(xué)術(shù)價(jià)值，而同行評(píng)議的權(quán)威性是建立在公正性和客觀性的基礎(chǔ)之上，是以公平競(jìng)爭(zhēng)為前提構(gòu)成的一種強(qiáng)大制衡力量，有效地避免了學(xué)術(shù)職業(yè)內(nèi)部“一派獨(dú)大”和“學(xué)術(shù)霸權(quán)”的盛行，有利于不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的形成和發(fā)展，促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新。

五、實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一

阿什比認(rèn)為，學(xué)問具有一種內(nèi)在的正直。高深知識(shí)的內(nèi)在正直和學(xué)術(shù)人的天生誠實(shí)共同孕育了學(xué)術(shù)自由的生命之源。從根本上說，正是因?yàn)榇髮W(xué)學(xué)術(shù)活動(dòng)是深?yuàn)W的或未知的這一特有本性，學(xué)術(shù)自由才成為學(xué)術(shù)職業(yè)歷時(shí)千年所遺傳下來的最根本、最重要的價(jià)值，是學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵成分和精華要素，受到學(xué)術(shù)職業(yè)內(nèi)外的共同捍衛(wèi)。

學(xué)術(shù)自由作為高深知識(shí)和學(xué)術(shù)活動(dòng)存在和發(fā)展的制度保障，體現(xiàn)學(xué)術(shù)的固有特性和學(xué)術(shù)發(fā)展本身的內(nèi)在邏輯；作為學(xué)術(shù)職業(yè)精神世界的理想追求和安全保障，是在現(xiàn)實(shí)與理想、物質(zhì)與精神、肉體與心靈的掙扎中所綻放的一朵圣潔之花，它深深扎根于大學(xué)學(xué)者心靈之中，體現(xiàn)出一種神圣學(xué)術(shù)使命感和責(zé)任感。

學(xué)術(shù)規(guī)范是學(xué)術(shù)共同體在其知識(shí)實(shí)踐的過程之中就如何進(jìn)行知識(shí)生產(chǎn)及再生產(chǎn)的學(xué)術(shù)活動(dòng)所達(dá)成的一系列共識(shí)，這些具有道德意義的規(guī)范性共識(shí)，不僅源于學(xué)術(shù)界自身的實(shí)踐，而且也是在其實(shí)踐中不斷地得到修正和完善的。學(xué)術(shù)規(guī)范從歷史發(fā)展的演變中形成以下兩個(gè)特點(diǎn)：(1)自發(fā)生成、自我規(guī)范。學(xué)術(shù)規(guī)范是學(xué)術(shù)共同體源于學(xué)術(shù)活動(dòng)自身的實(shí)踐而生成的，并在實(shí)踐中不斷地得到修正和調(diào)整的，并非外界的干預(yù)和強(qiáng)制。(2)同行監(jiān)督、彼此守護(hù)，學(xué)術(shù)共同體中的每一位成員都是學(xué)術(shù)系統(tǒng)潛在的“看門人”，這種“人人相互知曉”同行監(jiān)督的事實(shí)和結(jié)果，強(qiáng)化了個(gè)人對(duì)于學(xué)術(shù)規(guī)范的自我道德約束和自我誠信守護(hù)義務(wù)，保護(hù)了因競(jìng)爭(zhēng)和追求聲譽(yù)而為學(xué)術(shù)創(chuàng)新帶來的活力，維護(hù)了學(xué)術(shù)本性的純潔，保證了公眾對(duì)于學(xué)術(shù)的高度依賴和信賴感。

學(xué)術(shù)職業(yè)的自我規(guī)范和自我監(jiān)督本身就構(gòu)成一種自發(fā)地抵制外來侵入、自覺承擔(dān)責(zé)任的自律意識(shí)。學(xué)術(shù)自律和學(xué)術(shù)責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一構(gòu)成了學(xué)術(shù)職業(yè)的一顆“知識(shí)的良心”。學(xué)術(shù)規(guī)范中的“知識(shí)良心”是像對(duì)待生命一樣珍視和敬畏學(xué)術(shù)誠實(shí)，是研究活動(dòng)道德倫理層面上的責(zé)任和義務(wù)的統(tǒng)一，是學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)生活懷有的虔誠和神圣之心；一方面，它是深入到學(xué)者內(nèi)心和學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部的道德自律；另一方面，則是向外延伸至人類的生存和文明進(jìn)步息息相關(guān)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

隨著高深知識(shí)的發(fā)展及其變遷，學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)規(guī)范越來越相互交融、彼此聯(lián)系，它們一弛一張，相互映襯，共同維護(hù)學(xué)術(shù)的正常狀態(tài)，保證學(xué)術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。并且，學(xué)術(shù)自由作為一種權(quán)利同時(shí)包含著一種義務(wù)，學(xué)術(shù)自由越深入，對(duì)學(xué)術(shù)職業(yè)的倫理、規(guī)范的要求就越高，在不同的道德價(jià)值面前自主選擇、自我負(fù)責(zé)的學(xué)術(shù)責(zé)任就越重大。隨著學(xué)術(shù)職業(yè)的發(fā)展，學(xué)術(shù)自由、學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)責(zé)任三者之間越來越形成一種包容共生的關(guān)系，三者的共同作用保護(hù)了學(xué)術(shù)的正直和知識(shí)的良知。學(xué)術(shù)職業(yè)對(duì)于學(xué)術(shù)固有價(jià)值的堅(jiān)持和守護(hù)貫穿于學(xué)術(shù)活動(dòng)的始終，從教學(xué)、科研到社會(huì)服務(wù)，從學(xué)術(shù)活動(dòng)的探究到學(xué)術(shù)水平的評(píng)價(jià)，從學(xué)術(shù)規(guī)范的守護(hù)到職業(yè)規(guī)范的遵循。

[1][法]皮埃爾·布爾迪厄.劉成富，張艷譯.科學(xué)的社會(huì)用途——寫給科學(xué)場(chǎng)的臨床社會(huì)學(xué)[M].南京：南京大學(xué)出版社，2005：33.

[2]Derek Bok.University in the Marketplace[M].Princeton:Princeton University Press,2003:61-63.

[3]繆榕楠．大學(xué)教師作用制度研究[D]．南京師范大學(xué)，2007．

[4][美]愛德華·希爾斯．李家永譯．學(xué)術(shù)的秩序——當(dāng)代大學(xué)論文集[M]．北京：商務(wù)印書館，2007：364.

[5][美]羅伯特·金·默頓．魯旭東，林聚任譯．科學(xué)社會(huì)學(xué)[M].北京：商務(wù)印書館，2003：712.

[6][法]P．波丟．王作虹譯．人：學(xué)術(shù)者[M].貴陽：貴州人民出版社，2006：155．

[7]王玉衡．讓教學(xué)成為共同財(cái)富——舒爾曼大學(xué)教學(xué)學(xué)術(shù)思想解讀[J]．比較教育研究，2006，(5)：51.

宋旭紅/山東交通學(xué)院教授、高等教育研究室主任，高等教育學(xué)博士

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