丁建勤（上海圖書(shū)館 上海 200031）

1 上海圖書(shū)館中文主題規(guī)范控制模式的演變

1.1 印本詞表控制模式

20世紀(jì)90年代，上海圖書(shū)館參與了中國(guó)國(guó)家書(shū)目回溯數(shù)據(jù)庫(kù)的建庫(kù)工作[3]。根據(jù)建庫(kù)要求，主題標(biāo)引統(tǒng)一使用印本《中分表》進(jìn)行主題規(guī)范控制，即標(biāo)引時(shí)應(yīng)按《中分表》選詞。這一階段雖已采用MARC（Machine Readable Cataloging，機(jī)器可讀目錄）格式進(jìn)行書(shū)目數(shù)據(jù)編制，但主題規(guī)范控制實(shí)際上還停留在卡片年代。因?yàn)楫?dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)軟件缺乏名稱(chēng)規(guī)范和主題規(guī)范控制的技術(shù)支持環(huán)境，一般僅抽取主題標(biāo)引標(biāo)識(shí)生成索引文檔以支持檢索，所以主題規(guī)范控制尚依賴(lài)于印本詞表。應(yīng)指出的是，由于歷史原因，上海圖書(shū)館始終沒(méi)有建立卡片式中文主題目錄供讀者檢索使用。

1.2 印本詞表結(jié)合機(jī)讀主題規(guī)范庫(kù)模式

1996年12月上海圖書(shū)館新館對(duì)外開(kāi)放，新館引進(jìn)的HORIZON圖書(shū)館集成管理系統(tǒng)開(kāi)始啟用，大量中文書(shū)目數(shù)據(jù)裝載進(jìn)該系統(tǒng)。此后不久，上海圖書(shū)館中文普通圖書(shū)編目也開(kāi)始進(jìn)行主題標(biāo)引。由于HORIZON系統(tǒng)具備支持名稱(chēng)規(guī)范和主題規(guī)范的技術(shù)環(huán)境，能夠從書(shū)目數(shù)據(jù)相關(guān)字段中抽取數(shù)據(jù)元素自動(dòng)生成規(guī)范數(shù)據(jù)并實(shí)現(xiàn)與書(shū)目數(shù)據(jù)的自動(dòng)鏈接，因此上海圖書(shū)館主題規(guī)范控制進(jìn)入了印本詞表結(jié)合機(jī)讀主題規(guī)范庫(kù)模式階段。

然而遺憾的是，由于缺乏機(jī)讀主題規(guī)范控制工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)研究，上海圖書(shū)館采編部門(mén)尚未深入思考HORIZON系統(tǒng)環(huán)境下書(shū)目規(guī)范控制的可能模式，書(shū)目數(shù)據(jù)主題標(biāo)引依舊采用卡片目錄的敘詞先組散組式方式，在HORIZON中生成敘詞標(biāo)題化主題檢索標(biāo)識(shí)及其文檔。加之，當(dāng)時(shí)上海圖書(shū)館的人力資源有限，并沒(méi)有對(duì)這些規(guī)范數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的維護(hù)，導(dǎo)致了零參照記錄的普遍存在。從這個(gè)意義上說(shuō)，這種標(biāo)題化主題文檔在功能上幾乎等同于標(biāo)題索引文檔。正如有的業(yè)界專(zhuān)家所言：“不同的圖書(shū)館、不同的標(biāo)引員可能對(duì)同一主題選擇了不同的標(biāo)引形式，若不對(duì)標(biāo)題標(biāo)目建立規(guī)范記錄和參照系統(tǒng)，所有的標(biāo)題標(biāo)目都是失控的，書(shū)目主題標(biāo)引的規(guī)范工作形同虛設(shè)?！盵4] 100為保證標(biāo)引一致性，2001年上海圖書(shū)館中文采編部試編制地方志、計(jì)算機(jī)文獻(xiàn)主題標(biāo)引規(guī)范工作文檔。但由于條件限制，這一標(biāo)引規(guī)范工作文檔并沒(méi)有生成機(jī)讀形式（如CNMARC規(guī)范格式等）。

1.3 《中分表》電子版結(jié)合機(jī)讀主題規(guī)范庫(kù)控制模式

2005年9月《中分表》第2版及其電子版正式出版，上海圖書(shū)館在引進(jìn)并裝載《中分表》局域網(wǎng)版后，《全國(guó)報(bào)刊索引》編輯部和中文采編部相繼開(kāi)始使用《中分表》電子版進(jìn)行主題規(guī)范控制。由于《中分表》電子版具備多種檢索途徑、多樣化的匹配方式和友好的用戶(hù)界面，極大地方便了標(biāo)引選詞工作。這一時(shí)期，上海圖書(shū)館采編部門(mén)在前階段編制中文主題標(biāo)引規(guī)范工作文檔成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，嘗試?yán)谩吨蟹直怼冯娮影娴募夹g(shù)環(huán)境建立嵌入式的電子化主題標(biāo)引規(guī)范工作文檔，以便于在《中分表》電子版中同步查檢利用、完成標(biāo)引選詞。經(jīng)過(guò)初步研究發(fā)現(xiàn)，編制工作至少可以在增加入口詞、組代詞、增詞、外文標(biāo)識(shí)詞和詞表修訂信息等領(lǐng)域進(jìn)行，而且在實(shí)現(xiàn)手段上可以利用《中分表》電子版提供的“用戶(hù)評(píng)注”功能，這為今后理想化的規(guī)范控制提供了數(shù)據(jù)匯總積累[5]。

2 上海圖書(shū)館中文主題詞匯和引用次序的規(guī)范控制

上海圖書(shū)館中文主題詞基本都取自《中分表》，其詞匯和引用次序規(guī)范控制也基本按照《中分表》及其使用手冊(cè)的要求進(jìn)行，但在實(shí)際應(yīng)用中，仍根據(jù)需要進(jìn)行一些必要的補(bǔ)充和完善。由于技術(shù)條件有限，這些完善方法一般僅記載在印本詞表或印制紙本資料（包括在計(jì)算機(jī)上輸入生成的Word文檔及其打印成的紙本資料）中。當(dāng)然在具體實(shí)踐中，上海圖書(shū)館也鼓勵(lì)編目員根據(jù)具體情況作出自主判斷。

2.1 詞形控制

上海圖書(shū)館的詞形控制要求嚴(yán)格按照《中分表》進(jìn)行，即標(biāo)引時(shí)應(yīng)選用正式詞，其書(shū)寫(xiě)形式必須與詞表中的詞形保持一致，如括號(hào)限定中的括號(hào)“（ ）”是主題詞的有機(jī)組成部分，應(yīng)予保留。但是根據(jù)實(shí)際情況，部分詞形控制也有例外處理方式。

（1）著作題名主題不再保留詞表中的書(shū)名號(hào)“《 》”。

例1：《詩(shī)經(jīng)》

記錄控制號(hào)：S067048

（《中分表》電子版形式）

$a詩(shī)經(jīng)$x注釋

（上海圖書(shū)館采用的形式）

（2）個(gè)人名稱(chēng)主題中的附加成分盡可能與名稱(chēng)標(biāo)目保持一致，如添加子字段標(biāo)識(shí)符、增加$b子字段數(shù)據(jù)元素等。

例2：皮爾斯（Peirce， Charles Sanders 1839-1914）

美國(guó)唯心主義哲學(xué)家，實(shí)用主義的創(chuàng)始人。

記錄控制號(hào)：S056926

（《中分表》電子版形式）

$a皮爾斯$bC.S.$gPeirce， Charles Sanders$f1839～1914$x傳記

（上海圖書(shū)館采用的形式）

（3）對(duì)于中國(guó)行政區(qū)劃名稱(chēng)主題，由于《中分表》詞形未能保持一致，所以要求一律使用專(zhuān)名加通用名形式。

例3：三亞市

記錄控制號(hào)：S114969

煙臺(tái)

F 龍口市

文登市

記錄控制號(hào)：S085824

（《中分表》電子版形式）

$a旅游指南$y三亞市

$a冶金工業(yè)$x地方志$y煙臺(tái)市$z1956～1985

（上海圖書(shū)館采用的形式）

2.2 詞義控制

詞義控制遵循詞表的相關(guān)規(guī)定，對(duì)于某些存在不同理解的詞匯盡可能做到內(nèi)部統(tǒng)一。例如，針對(duì)詞表中并存的“作品集”、“文集”、“選集”、“別集”、“總集”等詞，內(nèi)部要求“作品集”一般用于文藝作品，“選集”一般用于個(gè)人多學(xué)科文集，暫不使用“別集”、“總集”兩主題詞；對(duì)“短篇小說(shuō)”和“中篇小說(shuō)”兩詞的區(qū)分也作出內(nèi)部硬性規(guī)定。

2.3 組代詞

上海圖書(shū)館中文編目除使用《中分表》規(guī)定的組代詞外，也根據(jù)需要補(bǔ)充一些組代詞，應(yīng)注意的是這種組代詞宜納入主題標(biāo)引規(guī)范工作文檔，實(shí)現(xiàn)規(guī)范控制。

例4：工商行政管理志

Y 工商行政管理——地方志

（上海圖書(shū)館采用的形式）

2.4 增詞

上海圖書(shū)館中文主題詞除取自《中分表》外，對(duì)于名稱(chēng)主題和年代詞允許自行增詞，當(dāng)然在詞形上應(yīng)符合一定的要求。

例5：$a地方財(cái)政$x地方志$y宜春市$z1910～1995

（“宜春市”為上海圖書(shū)館增詞）

2.5 引用次序控制

由于目前上海圖書(shū)館依舊采用先組散組式組配形式，因此標(biāo)引引用次序?qū)τ贖ORIZON系統(tǒng)標(biāo)題化文檔仍具有相當(dāng)?shù)膬r(jià)值。上海圖書(shū)館主題詞組配詞序遵循國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《文獻(xiàn)敘詞標(biāo)引規(guī)則（GB/T 3860—1995）》[6]的相關(guān)規(guī)定，即采用主體因素、通用因素、空間因素、時(shí)間因素和文獻(xiàn)類(lèi)型因素的引用次序。同時(shí)，針對(duì)文獻(xiàn)類(lèi)型詞的不同理解和認(rèn)識(shí)，2005年上海圖書(shū)館還編制了《文獻(xiàn)類(lèi)型主題詞匯總表》。

3 上海圖書(shū)館中文主題規(guī)范控制工作的展望

上海圖書(shū)館中文主題規(guī)范控制工作已經(jīng)開(kāi)展了10余個(gè)年頭，積累了一定的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)研究成果，但仍需根據(jù)需要和可能著重開(kāi)展下列工作。

3.1 密切跟蹤《中分表》Web版的進(jìn)展，積極探索Web版環(huán)境下的主題規(guī)范控制新模式。

《中分表》Web版是在前期電子版（單機(jī)版和局域網(wǎng)版）的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)的，試圖為我國(guó)各類(lèi)信息資源的組織、檢索和利用提供一個(gè)最大、最全面、可擴(kuò)展更新的知識(shí)體系及一個(gè)通用的數(shù)字型檢索語(yǔ)言交換平臺(tái)，預(yù)期將實(shí)現(xiàn)多項(xiàng)嶄新的功能[7]，從而為各館建立和完善主題規(guī)范控制提供有力的支持。因此，應(yīng)組織有關(guān)人員密切跟蹤《中分表》Web版的編制、發(fā)布情況，深入了解業(yè)內(nèi)主題規(guī)范控制的新進(jìn)展，積極測(cè)試和評(píng)估新的技術(shù)環(huán)境（如Web帳戶(hù)訪(fǎng)問(wèn)、鏡像、下載、MARCXML等標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)交換格式和Web Service標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)接口等），根據(jù)需要和可能積極探討中文主題規(guī)范控制的可能模式，積極探索讀者利用電子化主題規(guī)范文檔進(jìn)行書(shū)目檢索的可能性，努力改善用戶(hù)體驗(yàn)。

3.2 強(qiáng)化主題詞的修訂和更新，保證主題規(guī)范控制的統(tǒng)一、有效。

目前上海圖書(shū)館中文主題詞來(lái)源多樣且不統(tǒng)一，既有《中分表》第1版主題詞，也存在《中分表》第2版主題詞，同時(shí)還有上世紀(jì)90年代中國(guó)國(guó)家書(shū)目回溯數(shù)據(jù)庫(kù)和國(guó)家圖書(shū)館分類(lèi)法詞表組編制的增詞。這些詞相互之間可能存在一定的沖突，甚至有些增詞未被電子版所采納。

例6：艾滋病

（《中分表》第1版正式詞）

式中，a為可持續(xù)發(fā)展綜合評(píng)分，bj為各等級(jí)的隸屬度，aj為各等級(jí)的評(píng)分，本式為了突出占優(yōu)勢(shì)等級(jí)的作用，利用各級(jí)隸屬度bj為權(quán)重進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。為了提高水資源承載力評(píng)價(jià)結(jié)果的精確性，本文進(jìn)行了一級(jí)準(zhǔn)則層模糊評(píng)價(jià)和二級(jí)綜合評(píng)價(jià)。

獲得性免疫缺陷綜合征

D 艾滋病

愛(ài)滋病

記錄控制號(hào)：S000525

（《中分表》電子版形式）

例7：土匪

（《漢語(yǔ)主題詞表》增詞表正式詞，而《中分表》電子版無(wú)論是正式詞還是入口詞形式均不收錄該詞）

因此，建議根據(jù)人力資源和可能的技術(shù)環(huán)境，積極創(chuàng)造條件整合主題詞，根據(jù)需要和可能更新并維護(hù)主題規(guī)范庫(kù)，保證主題規(guī)范控制的統(tǒng)一有效，提高中文主題規(guī)范控制工作水平。

目前，《中國(guó)圖書(shū)館分類(lèi)法》網(wǎng)站已經(jīng)開(kāi)通，編委會(huì)將利用網(wǎng)站發(fā)布包括《中分表》在內(nèi)的“修訂試用”文件，“目的是對(duì)《中分表》的主題詞和類(lèi)目作及時(shí)的補(bǔ)充和修改，供廣大用戶(hù)試用”[8]，“一般公布時(shí)間為1-6個(gè)月”[8]，“公布時(shí)間結(jié)束，編委會(huì)將把沒(méi)有不同意見(jiàn)的內(nèi)容作為正式修訂內(nèi)容轉(zhuǎn)入‘修訂快訊’，并視修改量對(duì)《中分表》機(jī)讀版作相應(yīng)修改升級(jí)”[8]。隨著Web版的正式推出，主題詞的修訂發(fā)布形式將更為便捷，因此建議采取有效措施，積極收集和評(píng)估修訂數(shù)據(jù)，根據(jù)需要和可能同步動(dòng)態(tài)更新規(guī)范庫(kù)。在數(shù)據(jù)格式上，應(yīng)積極倡導(dǎo)和爭(zhēng)取編委會(huì)統(tǒng)一發(fā)布多種格式的修訂更新數(shù)據(jù)，從而方便利用CNMARC規(guī)范格式記錄頭標(biāo)區(qū)5字符位代碼①和035源記錄標(biāo)識(shí)號(hào)（other system control numbers）②，以實(shí)現(xiàn)同步更新。

3.3 協(xié)調(diào)名稱(chēng)規(guī)范和名稱(chēng)主題規(guī)范的關(guān)系，健全規(guī)范控制體系。

在建有名稱(chēng)規(guī)范的情況下，名稱(chēng)主題一般應(yīng)直接取自名稱(chēng)規(guī)范文檔，從而明確描述性編目和主題編目的分工，節(jié)省人力，避免可能的沖突，同時(shí)也免除了目前存在的某一名稱(chēng)形式在名稱(chēng)規(guī)范中是規(guī)范受控的而在名稱(chēng)主題里卻可能是非控詞的尷尬。

例8：中國(guó)共產(chǎn)黨七屆四中全會(huì)(1954)

記錄控制號(hào)：S096248

（《中分表》電子版形式）

中國(guó)共產(chǎn)黨中央委員會(huì)全體會(huì)議（11屆，6次：1981：北京）

（《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則（第2版）》23.1.2.2a條款2附例1）

例9：傅青主(1607-1684)

清初思想家、醫(yī)學(xué)家。

記錄控制號(hào)：S023376

（《中分表》電子版形式）

(清) 傅山(1607～1684/1685)

單純參照 傅青主(1607～1684/1685)

系統(tǒng)號(hào)：000019030

（國(guó)家圖書(shū)館名稱(chēng)規(guī)范形式）鑒于上海圖書(shū)館實(shí)際上并沒(méi)有典型意義上的中文名稱(chēng)規(guī)范控制，因此建議積極創(chuàng)造條件健全規(guī)范控制體系，統(tǒng)籌名稱(chēng)規(guī)范和名稱(chēng)主題規(guī)范控制，全面匯集和評(píng)估《中分表》已有的名稱(chēng)主題及其形式，著力解決名稱(chēng)規(guī)范和名稱(chēng)主題規(guī)范的有機(jī)統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)同步更新維護(hù)。從這個(gè)意義上說(shuō)，上海圖書(shū)館宜繼續(xù)維持現(xiàn)行名稱(chēng)主題直接增詞的做法并將之納入規(guī)范控制體系，力爭(zhēng)避免零參照現(xiàn)象的出現(xiàn)[11]，如依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)完善詞間關(guān)系以健全款目著錄事項(xiàng)等。

3.4 繼續(xù)加強(qiáng)主題規(guī)范數(shù)據(jù)的編制和積累

上海圖書(shū)館在長(zhǎng)期的中文普通圖書(shū)編目實(shí)踐中相對(duì)比較注意分類(lèi)主題標(biāo)引規(guī)范事項(xiàng)的記錄。因此，在進(jìn)一步總結(jié)前階段編制和使用中文主題規(guī)范工作文檔經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)需要和可能，堅(jiān)持日常積累和專(zhuān)門(mén)編制相結(jié)合的方針，積極編制和積累主題標(biāo)引規(guī)范數(shù)據(jù)。

在文檔類(lèi)型上，應(yīng)優(yōu)先考慮采用分類(lèi)主題一體化文檔的編制方式，以適應(yīng)一體化標(biāo)引工作需要。在理論上，分類(lèi)主題一體化文檔既可以采用基于類(lèi)目涵義的一體化對(duì)應(yīng)方式，也可以采取基于文獻(xiàn)標(biāo)引的一體化對(duì)應(yīng)方式?；陬?lèi)目涵義的一體化對(duì)應(yīng)方式要求充分分析分類(lèi)法類(lèi)目的確切涵義和范圍，將符合條件的主題詞無(wú)遺漏地對(duì)應(yīng)在該類(lèi)目之下，并用主題法形式揭示分類(lèi)法類(lèi)目的內(nèi)容，如《中分表》第1卷現(xiàn)行編制模式；而基于文獻(xiàn)標(biāo)引的一體化對(duì)應(yīng)方式則要求以文獻(xiàn)為依據(jù)，將標(biāo)引同一文獻(xiàn)的分類(lèi)號(hào)與主題詞建立等同關(guān)系，并不斷地積累文獻(xiàn)樣本數(shù)，從一體化標(biāo)引的結(jié)果中采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方式形成一體化文檔，如CALIS中文書(shū)目分類(lèi)—主題整理項(xiàng)目[12]。

在數(shù)據(jù)語(yǔ)種上，應(yīng)積極創(chuàng)造條件逐步建立相互連接引用的多語(yǔ)種規(guī)范數(shù)據(jù)文檔，或者編制和維護(hù)作為非正式主題詞的并列數(shù)據(jù)形式。近年來(lái)，上海圖書(shū)館為適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，開(kāi)展了境外數(shù)據(jù)編制服務(wù)，為境外圖書(shū)館編制中文圖書(shū)的MARC21書(shū)目數(shù)據(jù)。按照海外用戶(hù)的要求，上海圖書(shū)館主題標(biāo)引一般應(yīng)采用《國(guó)會(huì)圖書(shū)館標(biāo)題表》（Library of Congress Subject Headings，簡(jiǎn)稱(chēng)LCSH），因此可能會(huì)積累一些書(shū)目數(shù)據(jù)《中分表》和LCSH的標(biāo)引成果。鑒于中文敘詞表其他語(yǔ)種與漢語(yǔ)對(duì)照索引大部分是采用直譯其他語(yǔ)種語(yǔ)詞，而不是與其他語(yǔ)種的詞表相對(duì)應(yīng)（可能有部分是對(duì)應(yīng)詞），所以可以積極匯編與中文主題相對(duì)應(yīng)的LCSH并列數(shù)據(jù)，或者以適當(dāng)?shù)姆绞教砑优c《中分表》原譯文不一致的英文主題標(biāo)識(shí)詞，為今后實(shí)現(xiàn)映射互操作創(chuàng)造條件。

當(dāng)然，為保證中文主題規(guī)范控制的統(tǒng)一、有效，還應(yīng)進(jìn)一步制訂和完善標(biāo)引、審校和數(shù)據(jù)維護(hù)過(guò)程中涉及的增加和修改規(guī)范數(shù)據(jù)的規(guī)章制度，切實(shí)保證標(biāo)引規(guī)范工作文檔運(yùn)行的規(guī)范化和制度化。

3.5 加強(qiáng)同行交流，努力實(shí)現(xiàn)中文主題規(guī)范控制的共知共建共享。

近年來(lái)，聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目對(duì)上海圖書(shū)館中文圖書(shū)編目工作產(chǎn)生了重大深刻的影響，聯(lián)機(jī)套錄已成為重要的編目方式。在新的編目環(huán)境下，若繼續(xù)實(shí)行一館獨(dú)立編制和維護(hù)主題規(guī)范文檔，則很難實(shí)現(xiàn)預(yù)期的規(guī)范控制目標(biāo)。因此，有必要充分利用聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目平臺(tái)，加強(qiáng)與各成員館和用戶(hù)的業(yè)務(wù)聯(lián)系和交流，大力倡導(dǎo)中文主題規(guī)范數(shù)據(jù)的共知共建共享理念，積極收集和評(píng)估各成員館的規(guī)范數(shù)據(jù)，努力擴(kuò)大共識(shí)，力爭(zhēng)形成相對(duì)統(tǒng)一的編目中心主題規(guī)范工作文檔，以促進(jìn)主題標(biāo)引標(biāo)識(shí)的一致性。

同時(shí)，力爭(zhēng)在第一時(shí)間積極探討在《中分表》Web版環(huán)境下中文主題反饋新機(jī)制，加強(qiáng)與編委會(huì)的業(yè)務(wù)聯(lián)系，協(xié)助做好詞表的維護(hù)修訂工作，提高詞表的更新時(shí)效性和修訂適用性。此外，必須保證在編目工作中對(duì)中文主題規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)所做的修改與維護(hù)及時(shí)反饋到編委會(huì)網(wǎng)站的修改庫(kù)中，作為待批準(zhǔn)的臨時(shí)數(shù)據(jù)，由編委會(huì)及時(shí)、快捷地處理，使主題規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)得到實(shí)時(shí)更新[4] 101。這就要求努力解決可能存在的編委會(huì)集中管理和各圖書(shū)館希望享有一定的自主權(quán)（如新增詞、入口詞、組代詞、本地標(biāo)目更改、特殊說(shuō)明和規(guī)定等）之間的協(xié)調(diào)問(wèn)題。

注 釋?zhuān)?/p>

①5字符位代碼用于具體說(shuō)明記錄狀態(tài)，即n表示新記錄、c表示修改記錄、d表示刪除記錄。

②035源記錄標(biāo)識(shí)號(hào)用于說(shuō)明源記錄的記錄號(hào)和產(chǎn)生該號(hào)的機(jī)構(gòu)。

[1] 劉湘生,汪東波.文獻(xiàn)標(biāo)引工作[M] .北京：北京圖書(shū)館出版社,2001:43.

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[8] 修訂試用說(shuō)明 [EB/OL] .[2010-01-06] .http://clc.nlc.gov.cn/searchque.do.

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