宋 偉，張學和，彭小寶

（中國科學技術大學 a.公共事務學院；b.管理學院，安徽 合肥 230026）

一、研究背景和文獻回顧

我國現(xiàn)階段在取得巨大經(jīng)濟成就的同時，資源消耗型增長模式所形成的局限性日益突出。當今世界科技發(fā)展日新月異，知識經(jīng)濟已見端倪，在這種時代背景下，國家明確將“自主創(chuàng)新”作為基本國策，將“知識產(chǎn)權戰(zhàn)略”作為國家戰(zhàn)略來對待?？梢哉f我國下一步的經(jīng)濟結構調(diào)整和發(fā)展模式的戰(zhàn)略改變成敗就集中于“自主創(chuàng)新”和“自主知識產(chǎn)權”這兩個主導國際競爭格局的因素上。作為直接參與國際分工和合作的區(qū)域，經(jīng)濟發(fā)展的好壞已經(jīng)成為我國經(jīng)濟結構調(diào)整和自主創(chuàng)新體系建立的前沿和關鍵因素。然而，我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡，產(chǎn)業(yè)集群多集中在從事低技術、低附加值生產(chǎn)的中小企業(yè)范圍內(nèi)。究其深層次的原因不難看出，缺乏核心競爭力和自主知識產(chǎn)權是主要原因。

知識產(chǎn)權參與區(qū)域創(chuàng)新主要是在區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的系統(tǒng)中發(fā)揮作用的，國外對集群創(chuàng)新系統(tǒng)的研究是在對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究的基礎上展開和深化的。Autio認為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)有兩個子系統(tǒng)組成，即“知識產(chǎn)生和擴散子系統(tǒng)”、“知識應用和開發(fā)子系統(tǒng)。[1]Doloreus指出,“內(nèi)部機制”是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基本動力，包括相互學習（interactive learning）、知識生產(chǎn)（knowledge production）、鄰近（proximity）和社會根植性（social embeddedness）。[2]伴隨著區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究，國外一些學者對集群創(chuàng)新系統(tǒng)展開探討。比較典型的是Padmore和Gibson的GEM模型，該模型指出，以集群為基礎的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由三要素六因素構成。[3]新經(jīng)濟增長理論（Arrow,1962；Barro,Sala.I.Martin，1997） 中出現(xiàn)了一個非常重要的概念：即知識溢出。他們認為，知識就其本性而言是“非排他的”（Nonrivalry）。作為一種非排他的公共物品，一個廠商使用了知識，并不能阻礙其他廠商也使用這一知識，一旦知識被發(fā)現(xiàn)，就會立即擴散并引起經(jīng)濟社會、技術和生產(chǎn)力的進步，這種經(jīng)濟的外部性表現(xiàn)稱之為“知識溢出效應”（Knowledge Spillover Effect）。[4]然而隨著科學技術的蓬勃發(fā)展，知識產(chǎn)權成為當今高技術和知識性企業(yè)的核心競爭力，傳統(tǒng)的集群要素觀和知識溢出理論受到知識產(chǎn)權保護的限制，已經(jīng)不能適應以知識、技術和管理協(xié)同調(diào)控的現(xiàn)代企業(yè)集群現(xiàn)象。[5]Spector Y.和Zuckerman D.認為知識產(chǎn)權是知識、研發(fā)和市場之間的橋梁，認為知識產(chǎn)權管理是現(xiàn)代企業(yè)的核心職能之一。[6]Cohen等不僅認為知識產(chǎn)權是利潤來源，而且認為是技術轉移和知識溢出主要和實際的形式與載體，是知識擴散的基本源泉，是保護創(chuàng)新、推動生產(chǎn)力進步的動力。我國學者周建安實證研究表明，由于資源約束的影響，我國企業(yè)必須改變傳統(tǒng)的資源路徑依賴。[7]林承亮、樓慧心通過對長三角地區(qū)的實證研究表明，知識產(chǎn)權的弱保護狀態(tài)以及相伴隨的知識強溢出，曾經(jīng)是長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群快速崛起的重要支持條件，但隨著經(jīng)濟的發(fā)展和集群的成熟，它現(xiàn)在已經(jīng)成為阻礙長三角地區(qū)經(jīng)濟結構調(diào)整和創(chuàng)新轉軌的重大障礙。[8]

二、集群創(chuàng)新系統(tǒng)中知識產(chǎn)權參與機制分析

1.知識產(chǎn)權參與機制要素分析

綜合國內(nèi)外對于集群創(chuàng)新系統(tǒng)的有關論述，結合產(chǎn)業(yè)集群中知識產(chǎn)權的特點，本文對知識產(chǎn)權（Intellectual Property，縮寫IP）集群創(chuàng)新系統(tǒng)進行了界定：即在一定的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)，以知識產(chǎn)權創(chuàng)新主體系統(tǒng)為核心，以知識產(chǎn)權中介、知識產(chǎn)權擴散相關機構和創(chuàng)新基礎設施為輔助系統(tǒng)，以知識產(chǎn)權創(chuàng)新文化體系、法律體系、金融體系、政府政策體系為外圍支撐系統(tǒng)的創(chuàng)新網(wǎng)絡，通過整合集群內(nèi)的創(chuàng)新要素，最終形成知識產(chǎn)權由創(chuàng)造、應用到擴散，不斷提升集群創(chuàng)新能力的動力系統(tǒng)。根據(jù)知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，本文將其劃分為三個子系統(tǒng)：即知識產(chǎn)權創(chuàng)造主體子系統(tǒng)（Intellectual Property Creation Sub-System，縮寫為IPCSS）、知識產(chǎn)權輔助子系統(tǒng)(Intellectual Property Assistant Sub-System，縮寫為IPASS)和知識產(chǎn)權支撐子系統(tǒng)(Intellectual Property Supportive Sub-Systems，縮寫為 IPSSS)。(見表1)

表1 知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)要素構成

由表1可見，知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)有三大子系統(tǒng)構成，即知識產(chǎn)權創(chuàng)新主體系統(tǒng)、知識產(chǎn)權創(chuàng)新輔助系統(tǒng)和知識產(chǎn)權創(chuàng)新支撐系統(tǒng)。其中，生產(chǎn)型知識產(chǎn)權創(chuàng)新主體是整個集群創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，知識產(chǎn)權研究型創(chuàng)新主體是重要的知識產(chǎn)權產(chǎn)生系統(tǒng)，直接為生產(chǎn)型知識產(chǎn)權創(chuàng)新主體服務。輔助系統(tǒng)為知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、孵化、流轉、擴散、合作和應用提供動力和幫助，外圍四大支撐體系為整個核心集群系統(tǒng)提供各種支持要素和法律、文化、政策以及金融保障。

2.知識產(chǎn)權參與機制模型構建

根據(jù)知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)的要素分析和國內(nèi)外對知識產(chǎn)權在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中各種實際參與研究的結果，結合集群創(chuàng)新系統(tǒng)的構成機制和集群方式模型，并在大量案例研究的基礎上，本文構建了知識產(chǎn)權參與集群創(chuàng)新系統(tǒng)的運行過程模型，見圖1：

圖1 集群創(chuàng)新系統(tǒng)知識產(chǎn)權參與機制模型

如圖1所示，整個集群創(chuàng)新系統(tǒng)以知識產(chǎn)權為主抓手，以知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、應用、擴散為主線來協(xié)調(diào)研發(fā)、生產(chǎn)、市場和集群合作，發(fā)揮知識產(chǎn)權的強輻射作用，引領區(qū)域創(chuàng)新的快速發(fā)展。生產(chǎn)型知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新主體呈現(xiàn)為網(wǎng)絡結構，是整個創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，其他體系都直接或間接為其服務。網(wǎng)絡結構內(nèi)部，企業(yè)通過產(chǎn)業(yè)鏈的形式集合在特定區(qū)域的產(chǎn)業(yè)中，創(chuàng)新活動以知識產(chǎn)權的獲取和網(wǎng)絡結構內(nèi)知識產(chǎn)權有序流動為主線，最終的目的是通過知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略運作來取得競爭優(yōu)勢。集群內(nèi)部的企業(yè)群甚至競爭企業(yè)在網(wǎng)絡關系中分享信息、觀念并有合作意愿，由于地理的接近性提高了知識產(chǎn)權擴散的效率，最終創(chuàng)造出了社會聚集（social cohesion） 效應和集體意識（a sense of collective consciousness）。集群中，知識產(chǎn)權、信息和其他資源的獲得便捷性使得產(chǎn)業(yè)衍生（spill-off）成為普遍現(xiàn)象，動態(tài)的耗散結構集群特征由此形成。[9]研究型知識產(chǎn)權創(chuàng)新主體和生產(chǎn)型知識產(chǎn)權創(chuàng)新主體一起構成了整個知識產(chǎn)權創(chuàng)造子系統(tǒng)，它有兩個關聯(lián)的機構組成，即知識產(chǎn)生機構和知識產(chǎn)權產(chǎn)生結構。知識產(chǎn)生機構源于大學、科研機構以及知識產(chǎn)權相關文獻等來源，知識產(chǎn)權產(chǎn)生機構由工程中心、大學、科研機構等相關組織組成。通過知識產(chǎn)權合作和中介形式，它為網(wǎng)絡集群結構輸入知識產(chǎn)權和相關知識，加速網(wǎng)絡集群內(nèi)知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、存儲、轉移和應用。

知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新輔助子系統(tǒng)是形成知識產(chǎn)權集群網(wǎng)絡結構和產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集群的基本條件。其中，創(chuàng)新基礎輔助體系是知識產(chǎn)權創(chuàng)造的基礎，區(qū)域內(nèi)的軟硬件設施、人才儲備、資源條件都對知識產(chǎn)權創(chuàng)造有著重大的影響。知識產(chǎn)權的中介機構是知識產(chǎn)權的有序流轉、快速擴散、知識產(chǎn)權孵化的促進動力。值得一提的是最近10到15年出現(xiàn)的知識產(chǎn)權捐贈機構，它通過稅收減免的政策促進權利人對具有極大外部經(jīng)濟性知識產(chǎn)權的捐贈，以此來加強知識產(chǎn)權的流轉和擴散，對產(chǎn)業(yè)集群起到一定的促進作用。

在更大的范圍內(nèi)，知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)處在一個經(jīng)濟生態(tài)環(huán)境中，外圍的支撐體系就是它的生態(tài)系統(tǒng)的部分。知識產(chǎn)權法律支撐體系是知識產(chǎn)權在集群內(nèi)擴散、應用的保障，知識產(chǎn)權本身就是法律賦予的、激勵創(chuàng)新的一種權力授予，離開法律的保障，將注定處于無序狀態(tài)中，對創(chuàng)新動力是一種巨大的打擊。政府政策支撐體系在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中是不可或缺的基本要素。它的重要性表現(xiàn)在：

（1）產(chǎn)業(yè)集群在形成初期,還沒有形成集聚效應,合理的制度安排與有效的政策措施很有必要。適當?shù)恼袨橥軌蚱鸬健按呋瘎钡淖饔?，尤其是嵌入式的產(chǎn)業(yè)集群,政府引進關鍵企業(yè)和營造外部環(huán)境成為集群產(chǎn)生的重要誘導因素之一。各種區(qū)域內(nèi)的有利于知識產(chǎn)權的政策完全可以激勵創(chuàng)新，加速知識產(chǎn)權的擴散，從而加速集群的形成。

（2）產(chǎn)業(yè)集群邁入成長期后,產(chǎn)業(yè)規(guī)模雖然呈現(xiàn)快速擴張態(tài)勢,但可能面臨發(fā)展層次不高、專業(yè)化程度低等問題,集群的發(fā)展環(huán)境也不完善。同時,企業(yè)空間集聚的結果,在帶來生產(chǎn)成本和交易費用下降等正的外部性的同時,也可能帶來負的外部性。例如在利益和行業(yè)衍生便利的情況下，會出現(xiàn)假冒偽劣產(chǎn)品的知識產(chǎn)權侵害行為，因此，政府必須通過政策調(diào)控來保證集群沿著良性軌道發(fā)展。

（3）產(chǎn)業(yè)集群進入成熟期后,升級主要依靠集群的自組織和自調(diào)控能力來進行。但在我國當前的條件下，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的中小企業(yè)大多還缺乏自我升級的能力，需要政府部門的扶持。知識產(chǎn)權的內(nèi)部創(chuàng)造或者外部輸入是產(chǎn)業(yè)升級的必由之路，它在很大程度上還取決于政策的扶持和激勵。

知識產(chǎn)權金融支撐體系的建立對集群系統(tǒng)的影響巨大，離開有效的融資，知識產(chǎn)權在創(chuàng)造、擴散和應用方面都會受到很大的影響。目前，我國已經(jīng)具有知識產(chǎn)權股權、質(zhì)押、風險投資等融資形式，并在實踐上達到了一定的效果。但解決融資的問題，必須做好兩件事：第一是知識產(chǎn)權的合理、有效評估問題，離開它，融資發(fā)展就不會順利。沒有正確的評估體系，無論風險投資、質(zhì)押貸款還是股權問題都會因為各方不對稱信息的博弈而受到阻礙。第二是知識產(chǎn)權的擔保制度的建立。知識產(chǎn)權在一定的融資過程中因為種種原因可能帶來價值泡沫，只有建立合理的擔保制度才能有效抵御和轉移風險，融資才會發(fā)展順暢。

知識產(chǎn)權創(chuàng)新文化體系是促進創(chuàng)新的文化認同和精神激勵的核心動力。目前，我國企業(yè)創(chuàng)新意識淡薄，知識產(chǎn)權概念不強，不理解知識產(chǎn)權作用的中小企業(yè)數(shù)目巨大，這些表明文化氛圍還有待建立和加強。大力宣揚創(chuàng)新文化，鼓勵創(chuàng)造，寬容失??；大力普及知識產(chǎn)權概念、作用和相關知識可以起到加強知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、應用、保護的文化氛圍，也可以避免重復研發(fā)的低級錯誤和巨大的經(jīng)濟損失。

三、集群創(chuàng)新系統(tǒng)中知識產(chǎn)權參與運行過程和策略探討

綜合三類子系統(tǒng)（IPCSS、IPASS、IPSSS）的知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)在本質(zhì)上是一個經(jīng)濟生態(tài)系統(tǒng)，它本身是一個有市場牽引的自組織體系，通過知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、擴散和應用加速集群的發(fā)展，具有不間斷的系統(tǒng)演化特性。根據(jù)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的概念和知識產(chǎn)權的固有特點，我們將知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)知識產(chǎn)權參與運行過程界定為：集群是以某一個或幾個相關產(chǎn)業(yè)為核心,大量企業(yè)、專業(yè)化供應商、服務供應商、相關產(chǎn)業(yè)的廠商，以及大學、科研機構、地方和國家工程中心、制定標準化的機構、產(chǎn)業(yè)工會等相關機構在地理上的集中。這些企業(yè)和相關機構同時具有競爭與合作關系,以彼此的共通性和互補性相聯(lián)結,交互關聯(lián)而組成的整體系統(tǒng)。知識產(chǎn)權參與運行過程就是圍繞這個系統(tǒng)的知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、應用、擴散的過程，是集群的基本動力。整個系統(tǒng)不是單個子系統(tǒng)的生成（resultant），而是具有大于子系統(tǒng)組合價值涌現(xiàn)（emergent）特性的復雜系統(tǒng)。由于知識產(chǎn)權應用主要是每個企業(yè)的個體行為，在集群系統(tǒng)中我們不多做詳細討論，下面將分別從知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、擴散來討論集群創(chuàng)新系統(tǒng)中知識產(chǎn)權參與運行過程，并給出加速集群的知識產(chǎn)權擴散的對策分析。

（一）知識產(chǎn)權創(chuàng)造過程及對策分析

集群創(chuàng)新系統(tǒng)中知識產(chǎn)權的創(chuàng)造過程就是圍繞創(chuàng)新網(wǎng)絡中的相關產(chǎn)業(yè)，協(xié)同地理區(qū)域內(nèi)大學、科研機構、工程中心并合理利用專利文獻等進行創(chuàng)新的過程，創(chuàng)新結果依據(jù)法律形式獲取知識產(chǎn)權，包括專利、商標、商業(yè)秘密、著作權、集成電路布圖設計、創(chuàng)意設計等有利于企業(yè)或集群產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的智力成果。知識產(chǎn)權創(chuàng)造的過程是由研究型知識產(chǎn)權創(chuàng)新主體和生產(chǎn)型知識產(chǎn)權創(chuàng)新主體所主導的，并在相關機構（政府、產(chǎn)業(yè)工會）的政策調(diào)控下的創(chuàng)新行為。我們認為知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)的知識產(chǎn)權創(chuàng)造主要模式是集中地理位置上的所有創(chuàng)新資源，依據(jù)市場環(huán)境的變化，從發(fā)現(xiàn)市場機會開始，提出構想，組織研發(fā)，生產(chǎn)產(chǎn)品到導入市場的動態(tài)過程，知識產(chǎn)權的創(chuàng)造是集群機制下的產(chǎn)物，而不是單個企業(yè)的行為。為此，我們引入集群創(chuàng)新中的三重螺旋創(chuàng)新模型并結合知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)的特征加以修正，構建出知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)的知識產(chǎn)權創(chuàng)造模型，如圖2所示。

圖2表明，知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)和一般理論創(chuàng)新系統(tǒng)的最大區(qū)別是三種要素的構成有一定的區(qū)別。傳統(tǒng)的產(chǎn)學研三重螺旋模型是在政府調(diào)控下科研院所與企業(yè)進行合作研發(fā)、合資生產(chǎn)或者是科研院所通過衍生企業(yè)來實現(xiàn)技術轉移。這兩種做法的弊端是顯而易見的，合作的短期性致使產(chǎn)學研缺乏戰(zhàn)略層次的合作；合作的松散性致使產(chǎn)學研組織架構不穩(wěn)定，要素難以充分流動共享，缺失統(tǒng)籌管理和長期規(guī)劃；合作的運行機制模糊，致使產(chǎn)學研資金投入、知識產(chǎn)權、收益分配、中介職能以及相關規(guī)則不夠明確和健全，創(chuàng)新成果的大規(guī)模商業(yè)化應用得不到保障，院校科研與企業(yè)需要脫節(jié)現(xiàn)象依然較為突出。知識產(chǎn)權創(chuàng)造三重螺旋的生產(chǎn)機構不再單單是單個企業(yè)，而是集群網(wǎng)絡關聯(lián)企業(yè)群；創(chuàng)新產(chǎn)生機構包含大學、科研機構以及由國家推出的為促進創(chuàng)新而設立的各類技術研發(fā)的工程中心；政策調(diào)控機構不但包括政府還包括產(chǎn)業(yè)工會等機構。工程中心是三者結合和合作的平臺，依附于具體行業(yè)的工程中心結合政府、科研院所和關聯(lián)企業(yè)進行以市場化為目的的應用性技術研發(fā)工作，知識產(chǎn)權創(chuàng)造為集群產(chǎn)業(yè)特定目的而服務。

圖2 知識產(chǎn)權創(chuàng)造三重螺旋模型

加速知識產(chǎn)權的創(chuàng)造過程，避免創(chuàng)新流于形式，結合我國實際情況和螺旋模型來分析，集群系統(tǒng)知識產(chǎn)權創(chuàng)造的促進主要從以下幾個方面著手：

1.創(chuàng)新產(chǎn)生機構

創(chuàng)新產(chǎn)生機構主要包括大學、科研機構和工程中心。在知識產(chǎn)權創(chuàng)造過程中，他們是知識的主體來源和擴散知識的主要機構。目前，我國大學和科研機構的知識產(chǎn)權創(chuàng)造特點是基礎研究較多，技術商品化程度低，所得創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權化程度低，缺乏國外所謂的企業(yè)家形式的大學（entrepreneur university）。結果就是大學和科研機構在集群過程中發(fā)揮的實際或直接作用并不大，但是企業(yè)所需要的知識產(chǎn)權單單依靠自身并不能有效實現(xiàn)，這要求科研院所必須調(diào)整戰(zhàn)略來適應新需要。區(qū)域內(nèi)特定行業(yè)工程中心的建立是一種連接產(chǎn)業(yè)和科研院所的實際方法，將對我國自主創(chuàng)新起到巨大的推動作用。作為面向應用的技術研發(fā)機構，工程中心的建立是結合大學、科研機構和實際產(chǎn)業(yè)來協(xié)同運作，以產(chǎn)業(yè)為基地，以科研院所為依托，以政策為支撐，解決產(chǎn)業(yè)實際需要的知識產(chǎn)權創(chuàng)造問題。

2.生產(chǎn)機構

這里的生產(chǎn)機構指的是集群產(chǎn)業(yè)的相關企業(yè)的集合。他們是創(chuàng)新的主體，是知識產(chǎn)權創(chuàng)造和應用的主體。但是目前，我國企業(yè)在集群系統(tǒng)中，創(chuàng)新能力薄弱，創(chuàng)新資金、人才、基礎設施缺乏，導致集群產(chǎn)生在低技術、低附加值、缺乏自主知識產(chǎn)權之上，從而企業(yè)知識產(chǎn)權的來源主要依賴外來輸入，自身創(chuàng)造較少。國外知識產(chǎn)權的相關研究表明，在集群成熟的產(chǎn)業(yè)中，知識產(chǎn)權來源主要是內(nèi)部產(chǎn)生，只有集群邊緣的小企業(yè)知識產(chǎn)權來源于外部。改變這種狀況的根本路徑是轉變依賴廉價人力資源和依賴自然資源的生產(chǎn)方式，建立知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，促使產(chǎn)業(yè)升級。

3.政策調(diào)控機構

從我國的實際情況來看，在知識產(chǎn)權創(chuàng)造活動中，政策調(diào)控的作用在一定程度上是占主導地位的。上述兩類機構雖然是知識產(chǎn)權創(chuàng)造的主體，但如何結合，怎么運作，甚至戰(zhàn)略方向的引導都離不開政策的指導，尤其是政府的引導、調(diào)控和激勵。政府在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中應該發(fā)揮的作用包括：

（1）政府主導面向特定產(chǎn)業(yè)建立有大學、科研機構和集群產(chǎn)業(yè)相結合的工程中心。工程中心要面向實際的應用技術開發(fā)，制定知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，為知識產(chǎn)權的獲取發(fā)揮三重螺旋的焦點作用。

（2）創(chuàng)新產(chǎn)生機構特別是大學和科研機構在一定程度上聚集了很多專業(yè)人才，應該發(fā)揮知識產(chǎn)權文獻挖掘的作用，擴散相關知識到集群創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部。實踐表明，合理利用專利文獻可以節(jié)省40%的研發(fā)費用和60%的研發(fā)時間。通過我們的企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)分析，我國企業(yè)專利文獻的利用率相當?shù)?，主要原因有缺乏專業(yè)人才、專利檢索障礙、缺乏讀懂外文的技術人員、檢索費用、不知道專利文獻等。大學和科研機構在這方面應該主動和企業(yè)合作，發(fā)揮平臺作用，但是政府對大學和科研機構的引導和考核機制的調(diào)整是基本前提之一。

（3）政府提供知識產(chǎn)權融資擔保制度。知識產(chǎn)權的獲取需要大量資金支撐，知識產(chǎn)權融資能否健康發(fā)展必須有保障制度，知識產(chǎn)權融資擔?？梢栽谝欢ǔ潭壬匣馊谫Y風險，促進知識產(chǎn)權創(chuàng)造的資金動力，探索知識產(chǎn)權融資擔保制度勢在必行。

（二）知識產(chǎn)權擴散過程及對策分析

從社會和整體系統(tǒng)的觀點看，擴散的意義大于創(chuàng)新和科研成果本身。知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)的本質(zhì)就是通過知識產(chǎn)權包含的知識、技術內(nèi)容和知識產(chǎn)權權力的擴散，使得知識在更大范圍內(nèi)被采用，最終形成集群效應的過程，也就是知識產(chǎn)權擴散和知識產(chǎn)權再集成的過程。擴散的主體包括知識產(chǎn)權的供給者、采用者及知識產(chǎn)權中介機構，擴散過程包括三個環(huán)節(jié)：企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新擴散、集群內(nèi)企業(yè)之間的擴散和集群內(nèi)的總擴散。知識產(chǎn)權集群創(chuàng)新系統(tǒng)的擴散過程為：創(chuàng)新采用者通過知識產(chǎn)權引進，獲得新知識和新技術，并通過復制或模仿使知識產(chǎn)權在企業(yè)內(nèi)部擴散。這種擴散可以使知識產(chǎn)權引入者獲得創(chuàng)新優(yōu)勢，并在此基礎上開始新一輪的自主創(chuàng)新和擴散，從而推動整個集群的持續(xù)創(chuàng)新。知識產(chǎn)權中介機構通過發(fā)揮有效的中介機制，為創(chuàng)新的持續(xù)擴散發(fā)揮中介鏈接作用。集群內(nèi)的總擴散是通過集群企業(yè)、知識產(chǎn)權生產(chǎn)機構、中介組織和政策機構形成集群創(chuàng)新網(wǎng)絡，推動知識產(chǎn)權不斷擴散，形成良性的循環(huán)機制。促進集群創(chuàng)新，加速知識產(chǎn)權在創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的有序流轉、擴散的對策和機制設計包括：

1.知識產(chǎn)權中介機構的設立。有效的知識產(chǎn)權中介機構是促進擴散的強大推手，作為一個知識產(chǎn)權的平臺，中介機構由于在專業(yè)性、鏈接性、公正性上有一定的優(yōu)勢，完全可以為加速擴散做出貢獻。

2.知識產(chǎn)權捐贈的設立。最近10到15年出現(xiàn)的知識產(chǎn)權捐贈機構，通過稅收減免的政策促進權利人把具有極大外部性的經(jīng)濟性知識產(chǎn)權或者研發(fā)過程中產(chǎn)生的附屬知識產(chǎn)權贈給第三方非營利機構而加大知識產(chǎn)權擴散的速率。目前，我國在知識產(chǎn)權捐贈方面還沒有起步，相關的立法、政策調(diào)控措施還沒有到位，進一步的工作還需要開展才能建立這種加速擴散的機構。

3.政府對擴散的推廣。政府可以運用經(jīng)濟和行政手段來推廣一些知識產(chǎn)權的利用，從而可以迅速使這些知識產(chǎn)權得到擴散。其次，政府可以制定激勵措施來加速擴散，包括資金支持、人力和技術支撐以及購買某些知識產(chǎn)權提供給相關企業(yè)。最后，政府的規(guī)章制度和稅收政策對創(chuàng)新擴散起到調(diào)節(jié)

作用，不同政策的擴散影響是不同的。

四、結語

通過對知識產(chǎn)權在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中的參與機制要素和模型分析，我們大體上探明了知識產(chǎn)權參與的過程。研究表明，知識產(chǎn)權在我國區(qū)域創(chuàng)新以及集群創(chuàng)新系統(tǒng)的構建中發(fā)揮著重要作用，這種重要作用是通過知識產(chǎn)權參與區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構建來實現(xiàn)的。以產(chǎn)生知識產(chǎn)權的研究型創(chuàng)新主體為起點，將知識產(chǎn)權輸入集群創(chuàng)新網(wǎng)絡中的生產(chǎn)型創(chuàng)新主體，雙方形成協(xié)同機制，在集群創(chuàng)新系統(tǒng)的支撐子系統(tǒng)的輔助下，協(xié)同大學、科研機構、工程中心、知識產(chǎn)權擴散機構和集群網(wǎng)絡內(nèi)相關企業(yè)來加快集群創(chuàng)新系統(tǒng)的建設，最終以知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、管理、應用和保護作為集群創(chuàng)新系統(tǒng)和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的主動力。

本研究從國內(nèi)外學術文獻中梳理出了知識產(chǎn)權在集群創(chuàng)新系統(tǒng)中的參與機制，但沒有對各子系統(tǒng)在整個參與機制運行過程中的不同作用和特征加以詳細的分析，這是本研究的不足和下一步研究的方向。如果對各子系統(tǒng)在大系統(tǒng)中的特性和作用進行進一步的詳細研究，進一步進行理論研究并收集數(shù)據(jù)進行實證研究是當務之急。

[1]Autio E.Evaluation of RTD in regional systems of innovation[J].European Planning Studies，1998.

[2]Doloreux D.What we should know about regional systems of innovation[J]. Technology in Society，2002.

[3]Padmore T,Gibson H.Modeling systems of innovation:a framework for industrial cluster analysis in regions[J].Research Policy,1998,(6).

[4]Barro R.J.,Sala.I.，Martin X.Technological Diffusion,Convergence,and Growth[J].Journal of Economic Growth.1997，(2).

[5]劉運頂.知識產(chǎn)權保護：動機與效用分析.當代財經(jīng)，2003,（3）.

[6]Spector Y.，Zuckerman D.Expenditure patterns and timing of patent protection in a competitive R&D environment[J].Operations Research Letters,1997.

[7]周建安.資源約束與我國產(chǎn)業(yè)結構演進生態(tài)發(fā)展路徑的實證研究[J].當代財經(jīng)，2008，(6).

[8]林承亮，樓慧心，樊麗淑.傳統(tǒng)制造業(yè)中的知識產(chǎn)權弱保護狀態(tài)及其影響——基于長三角地區(qū)部分企業(yè)的調(diào)查分析[J].科學研究，2008，(5).