王華榮

（忻州師范學院，山西 忻州034000）

世界各國治理金融危機的歷程，再次顯示出國有化的魅力。一些自由市場制度的堅定支持者在此起彼伏的救市政策面前，失去了往日的話語威力，代之而起的是新老凱恩斯主義者及其政治代理人發(fā)出的國家干預的聲音。在發(fā)生于世紀之交且不斷延續(xù)的一系列金融危機事件中，國有化浪潮又一次席卷而來，國有化及其形成的國有經(jīng)濟是治理金融危機的最佳選擇嗎？本文將對此進行分析。

一、國有化存在的邏輯

縱觀百年來西方國家的經(jīng)濟史，可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟增長與發(fā)展是在一次次與各種經(jīng)濟、金融危機的斗爭中實現(xiàn)的，同時也是通過一次次國有化政策重振經(jīng)濟體系的。那么國有化存在的邏輯是什么？針對這一問題，研究者從不同側(cè)面進行探索，并得出了有益的結(jié)論。有學者從資本主義基本矛盾出發(fā)，認為國有化政策是為資產(chǎn)階級整體利益服務的；[1]有學者從資源配置角度分析了國有化的動因，認為國有化與非國有化的選擇取決于資源配置的效率；[2]有學者從國家管理經(jīng)濟的角度進行分析，認為國有化是國家宏觀調(diào)控的需要；[3]有學者對國有化過程中形成的國有經(jīng)濟自身的特點和功能進行分析，得出了國有化必然存在的結(jié)論。[4]這些分析均不無道理，但國有化的真正邏輯是什么？筆者認為，目前的分析還不夠全面深入，從更廣泛的意義上考察，國有化存在的邏輯主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

首先，國有化現(xiàn)象以及國有經(jīng)濟由來已久。我國早在西周奴隸社會就形成了一定規(guī)模的國有經(jīng)濟，漫長的封建社會也沒有割斷國有經(jīng)濟發(fā)展的傳統(tǒng)，到了晚清的洋務運動則以“官辦”和“官商合辦”等形式開啟了中國現(xiàn)代工業(yè)的進程。在歐洲，古羅馬時期就出現(xiàn)了相當規(guī)模的國有經(jīng)濟；19世紀和20世紀，在產(chǎn)業(yè)革命的推動下，歐美國家的國有化運動和國有經(jīng)濟已經(jīng)發(fā)展得相當普遍；發(fā)展到今天，幾乎所有的重要領域和關鍵行業(yè)都能看到國有企業(yè)的身影。在當今世界，無論是資本主義國家還是社會主義國家，無論是發(fā)展中國家還是發(fā)達國家，所有的國家和地區(qū)都程度不同地推行了國有化政策，發(fā)展了國有經(jīng)濟。由此可見，國有經(jīng)濟是生產(chǎn)社會化的產(chǎn)物，其存在和發(fā)展具有自身的客觀必然性。

其次，經(jīng)濟社會的現(xiàn)代化水平越高，國有經(jīng)濟的職能就顯得越重要。研究表明，國有經(jīng)濟的微觀主體——國有企業(yè)具有“公共性”和“企業(yè)性”的雙重性質(zhì)。[5]“公共性”意味著國有企業(yè)通常由政府投資形成或出資購買私人企業(yè)建立，它承擔著一定的社會經(jīng)濟責任，體現(xiàn)政府意志。當政府需要增加就業(yè)、改善投資結(jié)構、平衡各種經(jīng)濟利益關系時，就會采取國有化政策，發(fā)揮國有企業(yè)的作用，即使這些企業(yè)效率不高，甚至虧損經(jīng)營，政府也會通過財政補貼、利率優(yōu)惠等措施予以支持，這在西方國家已經(jīng)成為普遍做法。之所以這樣做，現(xiàn)代經(jīng)濟學給出了解釋?，F(xiàn)代經(jīng)濟學認為，自由競爭的市場體制難以為復雜的經(jīng)濟體系提供足夠的公共產(chǎn)品，市場經(jīng)濟條件下的公共產(chǎn)品具有消費上的非競爭性和非排他性，作為追求利潤最大化的私人企業(yè)主觀上不愿意，客觀上也無力提供，于是政府出于保持經(jīng)濟社會秩序穩(wěn)定的目的，必須承擔提供公共產(chǎn)品的責任。

其三，由于市場經(jīng)濟的經(jīng)常性“失靈”，越來越要求政府進行宏觀調(diào)控。自由放任政策的鼻祖亞當·斯密曾經(jīng)指出，“看不見的手”可以決定一切，認為“各個追求私利的結(jié)果，正好有效地促進了整個社會的利益”，“投資哪種產(chǎn)業(yè)最有利，各個（資本）自己心中最清楚，因此任何政治家企圖指導私人企業(yè)活動，不僅是自尋煩惱，而且是最危險的”。這一教條早已被今天的現(xiàn)實打破?，F(xiàn)代西方經(jīng)濟學認為，“世界上任何一個政府，都不會對經(jīng)濟袖手旁觀。現(xiàn)代經(jīng)濟中，政府針對市場機制的缺陷肩負起了很多任務，……政府對于市場經(jīng)濟主要存在三項職能，它們是：提高效率、增進平等以及促進宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定與增長”。[6]政府要實現(xiàn)自身經(jīng)濟職能，增強宏觀調(diào)控效果，唯有建立國有企業(yè)，發(fā)展國有經(jīng)濟。事實上，在市場經(jīng)濟國家建立國有企業(yè)，可以實現(xiàn)市場機制自身不能達到，而且政府也很難用其他間接干預手段實現(xiàn)的某些社會政策目標。當今絕大多數(shù)國家為了實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)定增長、抑制物價上漲、擴大社會就業(yè)、縮小地區(qū)差距等宏觀經(jīng)濟目標，都無一例外地依靠了國有經(jīng)濟。每當經(jīng)濟進入劇烈波動的時期，通過國有經(jīng)濟對國民經(jīng)濟進行宏觀調(diào)控幾乎成為各國政策工具中的首選。

二、國有化是各國應對危機的共同選擇

自社會化大生產(chǎn)以來，經(jīng)濟、金融危機已經(jīng)成為西方國家經(jīng)濟增長和發(fā)展過程中的“家常便飯”。馬克思曾對此進行過深刻的分析，按照馬克思的邏輯，資本主義經(jīng)濟危機是資本主義制度內(nèi)生的，是資本主義基本矛盾使然，政府當局采取任何治標不治本的政策，都無法消除這一“頑癥”。著名西方經(jīng)濟學家凱恩斯面對20世紀30年代毀滅性的大危機，創(chuàng)立了有效需求不足論，強烈呼吁“國家干預”，希望借助國家力量避免類似危機再次爆發(fā)。他開出的一系列“藥方”在一段時間內(nèi)產(chǎn)生了“療效”，但令人失望的是西方國家至今仍然未能走出“危機—干預—危機”的循環(huán)路徑。如果對歷史和現(xiàn)實進行一番梳理，不難發(fā)現(xiàn)，無論是資本主義國家還是社會主義國家，在應對危機的策略上均選擇了國有化。

在20世紀的100年里，西方國家經(jīng)歷了多次經(jīng)濟、金融危機。在這一過程中，美國至少發(fā)生了四次國有化事件。第一次是第一次世界大戰(zhàn)期間，為保證軍需，政府當局對具有戰(zhàn)略意義的部門、企業(yè)實行國有化。第二次是20世紀30年代大危機期間，推行“羅斯福新政”，100天之內(nèi)出臺了15個法案，成立了金融復興公司，大量購進私人銀行股票，增強資金流動性，強化聯(lián)邦儲備體系職能，賦予其直接管理全國貨幣、信貸和利率等的權力，結(jié)束了銀行業(yè)的自由經(jīng)營體制；成立各種專門機構，控制水利、電力等公共產(chǎn)品部門，保證市場供求。第三次是第二次世界大戰(zhàn)期間，實行戰(zhàn)時統(tǒng)制經(jīng)濟，政府及時接管了鐵礦、煤礦、鐵路、運輸和軍工生產(chǎn)部門，凍結(jié)農(nóng)產(chǎn)品價格、工資和租金，全面控制物價體系。第四次是針對第二次世界大戰(zhàn)后金融不穩(wěn)定的情況，數(shù)次采取國有化政策。例如，1984年美國爆發(fā)石油證券危機，芝加哥的大陸伊力諾依銀行和信托公司被石油貸款拖累，政府迅速出手收購了該銀行80%的股份，并接管長達10年之久。與此同時，成立美國決策信托公司，六年中解決了700多家金融機構共計3940億美元的不良資產(chǎn)。[7]

歐洲國家在這一時期也采取了類似于美國的做法。

2008年，肇始于美國而后蔓延到全球的金融危機，不僅給世界各國的虛擬經(jīng)濟帶來了巨大的災難，同時也重創(chuàng)了全球?qū)嶓w經(jīng)濟。為防止危機肆虐，美國政府立即宣布以相關機構優(yōu)先股、認股權或普通股為交換，向遭受重創(chuàng)的房利美公司、房地美公司、國際集團、花旗銀行以及克萊斯勒公司、通用汽車公司等大型金融機構和企業(yè)注資。其中，向房利美公司和房地美公司各發(fā)行10億美元優(yōu)先股，政府由此獲得兩家公司各79.9%的股份；向國際集團提供850億美元的緊急貸款，政府換取了79.9%的認股權證；向花旗銀行注資450億美元，用于購買該銀行的優(yōu)先股，政府以7.8%的股權成為花旗銀行的第一大股東。奧巴馬當選美國總統(tǒng)并組建美國政府后著手制定資金援助法案，規(guī)定風險加權資產(chǎn)在1000億美元以上的19家主要銀行必須接受壓力測試，如果這些金融機構因損失較大而無法通過壓力測試，政府將考慮為其注資，同時有權干預得到政府支持的金融機構的經(jīng)營方向、利潤分配和高管薪酬。2009年，汽車行業(yè)巨頭——通用汽車公司向美國紐約聯(lián)邦破產(chǎn)法院申請破產(chǎn)保護，美國政府隨之提供了154億美元的救助資金和300億美元的聯(lián)邦政府額外補貼，使重組后通用汽車公司60%的股份由美國聯(lián)邦政府持有。[8]這種被稱為“用國有化拯救自由市場”的舉措使私人企業(yè)的產(chǎn)權結(jié)構發(fā)生了歷史性轉(zhuǎn)變。

面對嚴重的金融危機，英、德、法等主要資本主義國家也采取了一系列的國有化政策，以挽救本國經(jīng)濟。英國政府于2008年10月宣布用500億英鎊購買主要金融機構的優(yōu)先股，其中一半用于購買阿比讓國民銀行等九家大型金融機構的優(yōu)先股。隨后又出臺了第二輪資金救助法案，規(guī)定在英國注冊的有權接受貸款且資產(chǎn)在250億英鎊以上的金融機構可接受政府的救援，有關銀行可通過支付現(xiàn)金或向政府派送優(yōu)先股等方式換取政府的資產(chǎn)擔保。目前英國政府已經(jīng)成為諾森羅克銀行等四家金融機構最大的股東，英國金融機構從此走上了半國有化的道路。

德國政府于2008年以保證聯(lián)邦印刷廠造幣業(yè)務及其他一些關系國家安全的業(yè)務為由，將聯(lián)邦印刷公司收歸國有（該公司曾于2001年被私有化）。2009年，德國金融監(jiān)管機構正式批準對瀕臨破產(chǎn)的德國大型金融機構實施國有化政策，同時向住房抵押貸款銀行提供1020億歐元的貸款額度與債務擔保，由此取得該銀行8.7%的股份，這是德國自1931年以來首次對銀行業(yè)進行強制性的國有化行動。

從理論上講，資本主義制度是建立在私有財產(chǎn)制度和自由市場運行基礎上的，國有化行為并不符合其固有的意識形態(tài)和價值觀。政府之所以在危機期間采取國有化行動，是因為國有經(jīng)濟在治理危機方面具有私人經(jīng)濟所不具備的特殊功能。一旦度過不穩(wěn)定的階段，國有化政策就會淡出，經(jīng)濟生活隨之回復到自由市場狀態(tài)。但歷史也表明，即使國有經(jīng)濟的數(shù)量和范圍有所減小，甚至出現(xiàn)私有化浪潮，國有企業(yè)也從未退出過經(jīng)濟舞臺。20世紀七八十年代，英、美等國家曾經(jīng)發(fā)起大規(guī)模私有化浪潮，對基礎設施領域的國有企業(yè)進行私有化改造，但國有經(jīng)濟在這些國家的戰(zhàn)略領域并未發(fā)生太大的變化，這也許就是歷史的邏輯。

我國改革開放30年來，遇到了兩次大規(guī)模全球性金融危機的沖擊，為保持國民經(jīng)濟健康持續(xù)快速發(fā)展，我國政府及時進行宏觀調(diào)控，同時將宏觀調(diào)控與國有企業(yè)的布局調(diào)整結(jié)合起來，采取了一系列既符合我國國情又不違背市場經(jīng)濟要求的國有化形式。

1998年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國政府適時制定了積極的財政政策和穩(wěn)健的貨幣政策，同時增發(fā)了1000億元的長期國債，重點投向國家預算內(nèi)由中央企業(yè)掌控的基礎設施建設領域：加大農(nóng)田水利和生態(tài)環(huán)境建設投資，積極治理大江大河干流堤防的除險加固、水毀工程修復、中小河流治理以及長江、黃河中上游天然林資源保護、植樹造林等。加快包括京九南段鐵路復線在內(nèi)的鐵路、公路、電信和一些重點機場、港口的建設。公路方面按照“五縱七橫”的規(guī)劃，重點加快“三縱兩橫兩個重要路段”的建設進度；電信方面主要發(fā)展數(shù)字通信和移動通信網(wǎng)絡。擴大城市環(huán)保和城市基礎設施建設規(guī)模，主要用于大中城市污水和垃圾處理、供水、供暖、供氣、城市道路和綠化等多項工程。據(jù)統(tǒng)計，目前我國中央企業(yè)82.8%的資產(chǎn)集中在石油石化、電力、國防、通信、運輸、礦業(yè)、冶金、機械行業(yè)，幾乎全部的原油、天然氣和乙烯生產(chǎn)，全部的基礎電信服務和大部分增值服務，均歸國有企業(yè)所有。[9]這一時期的國有化政策主要是培育大型國有企業(yè)集團，保持國有經(jīng)濟的控制力。

2008年全球金融危機爆發(fā)后，中央政府及時作出反應，以驚人的速度相繼推出了四萬億元的投資計劃和十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，同時宣布繼續(xù)實施積極的財政政策和寬松的貨幣政策，要求各大金融機構大規(guī)模擴張信貸。在為期兩年投資四萬億元的計劃中，相當大的比例放在了屬于政府推動的基礎建設項目和工業(yè)投資項目上。從資金流動規(guī)模看，國家統(tǒng)計局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2009年前三季度，銀行信貸資金大量投放，人民幣貸款余額增長34.6%，新增貸款8.7萬億元，其中中長期貸款約5.5萬億元，大多用于中央和地方政府主導的固定資產(chǎn)投資。從十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃來看，支持國有企業(yè)改善投資結(jié)構、發(fā)揮戰(zhàn)略導向作用的意圖非常明顯。例如，《汽車產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》提出要重點支持的“三大三小”均屬于國有企業(yè)范圍；《船舶工業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》提出要重點發(fā)展“兩個龍頭企業(yè)”——中國船舶和中船重工，兩個公司均為大型國有企業(yè)；《鋼鐵產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》更是列出了推進鞍鋼與攀鋼、東北特鋼，寶鋼與包鋼、寧波鋼鐵等的跨地區(qū)重組，推進天津鋼管與天鐵、天鋼、天津冶金公司，太鋼與山西省內(nèi)鋼鐵企業(yè)等的區(qū)域內(nèi)重組的要求。由此可見，中央政府的國有化舉措無疑是支持國有大型企業(yè)挺進重要行業(yè)和關鍵領域的。目前來看，這些力度空前的措施在經(jīng)濟企穩(wěn)回升過程中起到了重要作用。

三、對國有化政策的幾點思考

首先，不能否認國有化政策及其形成的國有經(jīng)濟在經(jīng)濟運行中的重大作用。無論是資本主義國家還是社會主義國家，盡管它們在不同歷史時期實行國有化的動因以及發(fā)展國有經(jīng)濟的時代背景、理論依據(jù)、實踐目標可能有所不同，但都重視發(fā)展國有經(jīng)濟，都把最重要的經(jīng)濟命脈掌握在自己手中，都對經(jīng)濟實行各種形式的干預。這說明，國有經(jīng)濟的發(fā)展不以個人意志為轉(zhuǎn)移，具有客觀必然性。作為一種不同于一般所有制形式的國有經(jīng)濟產(chǎn)生之后，特別是成為世界各國普遍存在的現(xiàn)象之后，我們不得不看到它們的共性和不可替代性。在市場經(jīng)濟條件下，國有經(jīng)濟能以較低的成本有效地為社會提供公共產(chǎn)品，能通過適度的壟斷集中有限的經(jīng)濟資源解決發(fā)展進程中的薄弱環(huán)節(jié)，能以自身較強的抗風險能力和較高的信譽引導私人企業(yè)健康發(fā)展。危難之際顯身手，國有經(jīng)濟顯示出的可靠性使之足以成為貫徹政府意圖、迅速扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟不利局面的有效工具。

其次，還應看到社會主義國家的國有化行為在許多方面有別于資本主義國家。從國有經(jīng)濟的起源看，國有經(jīng)濟與社會主義制度的建立是聯(lián)系在一起的，具有濃厚的意識形態(tài)色彩。馬克思的經(jīng)濟理論告訴我們，經(jīng)濟基礎決定上層建筑，資本主義私人所有制與社會化大生產(chǎn)的矛盾無法調(diào)和，國有經(jīng)濟在資本主義向社會主義過渡的過程中將發(fā)揮特殊作用，如果我們放棄國有經(jīng)濟，就會不可避免地遇到資本主義發(fā)展過程中無法調(diào)和的矛盾。從國有經(jīng)濟的地位看，它是社會主義經(jīng)濟制度的根本保證，國有大型及特大型企業(yè)，是社會主義制度堅實的物質(zhì)基礎，國有經(jīng)濟作為公有制的主要形式，必須具有一定的規(guī)模和比重，否則難以保證社會主義國家的性質(zhì)，難以實現(xiàn)共同富裕的目標，這就決定了我國的國有化行為與西方國家的國有化行為有著不同的性質(zhì)和作用。從這次金融危機來看，西方國家實行大規(guī)模的國有化政策，說明國有經(jīng)濟仍然是市場經(jīng)濟不可或缺的組成部分，國有企業(yè)在克服市場失靈、引導經(jīng)濟走出蕭條、穩(wěn)定發(fā)展大局等方面發(fā)揮著重要的作用。近年來，我們對市場經(jīng)濟條件下國有經(jīng)濟的認識不斷深化，比如提出國有經(jīng)濟必須在涉及國家安全的行業(yè)、自然壟斷行業(yè)、重要公共產(chǎn)品和服務行業(yè)以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)發(fā)揮作用，其他行業(yè)和領域可以通過資產(chǎn)重組和結(jié)構調(diào)整，集中力量，加強重點，提高國有經(jīng)濟的整體素質(zhì)。這就為今后國有企業(yè)改革指明了方向。

其三，要認識到國有化是市場經(jīng)濟條件下的國有化，不是計劃經(jīng)濟時期的國有化。市場經(jīng)濟條件下的國有化往往與解決私人企業(yè)難以解決的某些經(jīng)濟問題相聯(lián)系，其特殊作用的發(fā)揮是有條件、有限度的。在西方國家，國有化并不是決定經(jīng)濟制度的所有制形式，表面上看它似乎是政治家用來緩解危機期間出現(xiàn)的緊急狀態(tài)的一種政策手段，甚至成為其獲取更多選票的工具，但我們不能把國有化與市場經(jīng)濟對立起來，也不能把國有化與資本主義制度對立起來，市場經(jīng)濟需要國有化是確定無疑的。社會主義國家的國有化雖然有著特殊的理論依據(jù)，但在市場經(jīng)濟條件下，國有經(jīng)濟的規(guī)模、范圍、運行機制同樣需要服從市場經(jīng)濟的運行規(guī)律。

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