楊繼明，李春景

（1.南京理工大學經(jīng)濟管理學院，江蘇 南京 210094；2.中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

麻省理工大學與清華大學技術(shù)轉(zhuǎn)移做法比較研究及啟示

楊繼明1，李春景2

（1.南京理工大學經(jīng)濟管理學院，江蘇 南京 210094；2.中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京 100038）

知識經(jīng)濟時代，大學技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為世界各國關(guān)注的重要問題。本文通過對美國MIT的技術(shù)許可的體制機制進行分析，并通過與我國清華大學技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的比較研究，提出促進我國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)政策建議。

MIT；清華大學；技術(shù)轉(zhuǎn)移；技術(shù)許可；比較研究

Abstract:In the era of knowledge economy,technology transfer of university has become a focus in the world.By analyzing the mechanism of technology licensing in MIT,and comparing the system of technology transfer in Tsinghua University,the advices on how to promote technology transfer of university in China are put forword.

Key words:MIT;Tsinghua University;technology transfer;technology licensing;comparative study

在知識經(jīng)濟時代，大學是社會知識創(chuàng)新的源頭，蘊藏著豐富的研究資源，如何激勵大學科技成果更多更好地從實驗室轉(zhuǎn)移出來應用到產(chǎn)業(yè)部門成為世界各國科技政策關(guān)注的焦點。美國是促進大學的科技成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的先行者。自1980年美國國會頒布《拜杜法案》以來，以麻省理工大學（MIT）和斯坦福大學為代表的美國絕大多數(shù)大學都設立了技術(shù)許可辦公室，專利技術(shù)許可成為美國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式，在美國的大學科技成果轉(zhuǎn)移至企業(yè)過程中發(fā)揮了不可替代的作用。據(jù)美國大學技術(shù)管理者協(xié)會2008年的統(tǒng)計顯示（美國有161所主要研究型大學），2006年，大學專利審批量達3255項，向產(chǎn)業(yè)部門簽約許可量達4963項；另外，2006年共有697項由大學技術(shù)許可開發(fā)的新產(chǎn)品投放市場［1］。值得注意的是，所有這些技術(shù)轉(zhuǎn)移指標都遠遠超過歐盟內(nèi)部的統(tǒng)計數(shù)據(jù)［2］。我國近年來也制定了一系列政策法規(guī)鼓勵大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移，并參照國外經(jīng)驗建立在若干重點大學包括清華大學建立國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，以清華大學為代表的我國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移正步入新階段。與美國不同的是，現(xiàn)階段“校辦企業(yè)”是我國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移最主要方式之一，缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗是影響我國大學技術(shù)許可的主要因素。從發(fā)展趨勢看，大學將成為我國公共科技投資專利產(chǎn)出的主要機構(gòu)，促進大學以專利許可為主要內(nèi)容的技術(shù)轉(zhuǎn)移將更為迫切。本文通過對MIT技術(shù)許可機制的分析，并比較我國清華大學技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)做法，試圖提出促進我國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策建議。

1 MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移的許可模式及其特點

技術(shù)許可模式起源于20世紀70年代末的斯坦福大學，即學校出面申請各種發(fā)明的專利，再把專利許可給企業(yè)界，給學校帶來可觀的收入。《拜杜法案》出臺后，各研究型大學紛紛仿效，普遍設立技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室。各大學及研究機構(gòu)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的單位，名稱不一，除常見的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或技術(shù)授權(quán)辦公室外，還有 “技術(shù)管理辦公室”、“專利及授權(quán)辦公室”、“授權(quán)及技術(shù)管理室”等。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的主要目的包括擴散大學的研究成果、建立與企業(yè)緊密的合作關(guān)系、提供知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務，等等。這種經(jīng)營模式最大的特點是事權(quán)統(tǒng)一而自主，技術(shù)許可辦公室隸屬于學校行政單位的一部分，授權(quán)權(quán)利金的收入也都全數(shù)由校內(nèi)人員享有。MIT在促進大學科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中主要采取技術(shù)許可模式，大學的技術(shù)許可辦公室在MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中發(fā)揮著核心作用，在組織設置與操作流程、人員構(gòu)成與專業(yè)分工、利益分配與激勵機制、學術(shù)研究與成果轉(zhuǎn)化等方面均形成自己獨特的做法和成功的經(jīng)驗，總結(jié)歸納有以下幾個重要特點。

1.1 嚴謹高效的組織設置和操作流程是技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度保障

在MIT的技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，技術(shù)許可辦公室主要負責執(zhí)行層面的工作，兼有管理和拓展業(yè)務兩方面的職能，是大學技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的規(guī)劃者、監(jiān)督者、協(xié)調(diào)者和服務者，負責知識產(chǎn)權(quán)管理、專利分析與專利策略、技術(shù)許可與轉(zhuǎn)讓、企業(yè)合作、融資與企業(yè)孵化等各項工作。其職能貫穿科研選題立項—研究開發(fā)—形成科研成果—技術(shù)轉(zhuǎn)移—產(chǎn)業(yè)化全過程，主要包括以下四個方面：

一是發(fā)明披露。技術(shù)許可辦公室將發(fā)明人提交的技術(shù)發(fā)明記錄在案，并交由一名專業(yè)授權(quán)人員負責此項技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過程。二是技術(shù)評估。專業(yè)授權(quán)人員經(jīng)常與包括發(fā)明人、企業(yè)科學家、其他技術(shù)授權(quán)人員等廣泛接觸，獨立決定學校是否要將此發(fā)明申請專利。三是營銷與談判。授權(quán)人員主動接觸潛在的被許可方，與感興趣的企業(yè)簽訂信任披露協(xié)議，并與企業(yè)代表進行專利許可談判，簽訂專利許可協(xié)議或選擇權(quán)協(xié)議。四是后續(xù)工作跟進。當一項技術(shù)通過談判成功轉(zhuǎn)讓后，專業(yè)授權(quán)人員負責保持企業(yè)與技術(shù)許可辦公室的彈性聯(lián)系，及時獲得反饋信息并向大學匯報。

MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中最突出的特點就是由技術(shù)許可辦公室全程負責大學職務科技成果的專利申請與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓工作，實施一整套專業(yè)、嚴謹和高效的技術(shù)轉(zhuǎn)移流程，科技成果發(fā)明人只需將發(fā)明信息提交給技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，完全不用操心其科技成果轉(zhuǎn)讓的具體技術(shù)細節(jié)。這種制度安排規(guī)避了大學自己轉(zhuǎn)移技術(shù)帶來的商業(yè)風險，真正承擔技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風險的是那些取得專利實施許可的公司，學校的最大可能損失也僅限于技術(shù)許可辦公室的管理費用。因此，MIT的技術(shù)許可模式規(guī)避了教師和學校承擔技術(shù)轉(zhuǎn)化的風險。

1.2 合理的人員結(jié)構(gòu)與專業(yè)分工是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要基礎

MIT技術(shù)許可辦公室的工作人員具有合理的知識結(jié)構(gòu)，同時專業(yè)分工非常明確。尤其是專業(yè)授權(quán)人員，他們不僅專業(yè)技術(shù)知識淵博，而且經(jīng)驗豐富。由于近年來大學的發(fā)明幾乎有一半是來自生命科學領域，一半來自包括計算機科學技術(shù)在內(nèi)的物理學領域，因此MIT在專業(yè)背景方面，要求專業(yè)授權(quán)人員及助理要具有生命科學、物理科學領域?qū)W位，或兩者兼有。同時，還必須具備法律、經(jīng)濟和管理等相關(guān)知識，豐富的經(jīng)歷也必不可少。專業(yè)授權(quán)人員通常必須具備4年以上的經(jīng)驗，高級授權(quán)人員通常必須具備11年以上的工作經(jīng)驗，或者從事技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)工作兩年以上。另外，要求他們能與研究發(fā)明人、企業(yè)科學家、專利法律顧問、政府資助機構(gòu)官員進行有效的溝通;能夠獨立工作，勝任一項技術(shù)從披露到轉(zhuǎn)讓的全過程。

MIT技術(shù)許可辦公室工作人員共計30名，其中高級技術(shù)許可人員10名。主要有1名主任，2名副主任，7名分管特定領域的技術(shù)經(jīng)理，項目較多的領域分別由3名項目助理協(xié)助工作。技術(shù)經(jīng)理一般有著十幾年的工業(yè)界工作經(jīng)驗，絕大多數(shù)有著專業(yè)背景，通曉技術(shù)轉(zhuǎn)移及商業(yè)化的全過程，還有一些具有法律背景，也是很好的談判專家［3］。

1.3 合理的利益分配與激勵機制促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的良性循環(huán)

1980年，美國通過的《斯蒂文森-維德勒技術(shù)創(chuàng)新法案》和《拜杜法案》，允許政府研究機構(gòu)和公立大學保留對政府資助研究形成的技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)，有權(quán)實施知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化，并有義務按R&D投資比例建立相應的管理機構(gòu)，從事知識產(chǎn)權(quán)管理和技術(shù)轉(zhuǎn)移。在技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法案的規(guī)定下，MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移形成了合理的利益分配與激勵機制，技術(shù)許可辦公室及參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)人員能夠得到有效的激勵。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的權(quán)利金分配方式能兼顧各方利益，能良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。對于技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室自身來說，從權(quán)利金毛收入中提取15%作為日常經(jīng)費，從而能自收自支，有效運行；其預算余額部分用于設置研究激勵基金，對初級研究提供支持，進一步孵化有商業(yè)前景但尚未轉(zhuǎn)讓的技術(shù)，從而能展示和提高發(fā)明的實用性和商業(yè)潛力，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。對于發(fā)明人來說，一方面，在獲得物質(zhì)和精神獎勵的同時倍受鼓舞，能將更多精力投入到基礎研究中，并不斷公布發(fā)明；另一方面，在配合隨后的專利申請和許可工作中，能更近距離地了解企業(yè)需求和發(fā)展，培養(yǎng)市場導向和應用意識。

1.4 平衡學術(shù)與商業(yè)的制度安排有效規(guī)避了價值沖突和商業(yè)風險

MIT的技術(shù)許可機制有效地規(guī)避了學術(shù)價值和商業(yè)價值的可能沖突。MIT建立了嚴密的學術(shù)保障制度，要求教師將主要精力用于完成教學和科研任務，教師不得在校外商務機構(gòu)里從事“直接的”、“活躍的”管理活動［4］。如果確有必要，在不違反“管理者和教師共同的倫理標準”的前提下，經(jīng)學院批準后，教師一周最多可以有一天從事校外服務活動。因此，盡管《拜杜法案》頒布后大學轉(zhuǎn)移職務科技成果的積極性空前高漲，但大學技術(shù)許可辦公室的制度安排有效地平衡了大學的學術(shù)理念和服務社會之間的矛盾。在這種制度安排下，大學本身并不直接從事專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，而是設立技術(shù)許可辦公室負責申請專利和向公司發(fā)放專利實施許可。技術(shù)許可辦公室配有專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員和律師。

MIT始終堅持將大學的活動定位于通過一流的教學、研究，為企業(yè)發(fā)展提供高水平的人才和為產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展開辟新的科學基礎。在這種辦學理念統(tǒng)領下，其技術(shù)轉(zhuǎn)移活動主要通過兩種方式來完成：一是技術(shù)許可，技術(shù)發(fā)明人與新創(chuàng)建的企業(yè)沒有任何正式關(guān)系，至多是為企業(yè)提供必要的技術(shù)咨詢；二是創(chuàng)辦衍生企業(yè)，技術(shù)發(fā)明人和相關(guān)技術(shù)都從大學分離出來，MIT不允許教師兼職在企業(yè)中從事重要的經(jīng)營管理活動。因此，該校將技術(shù)轉(zhuǎn)移對學校教學、研究職能的可能沖擊控制在了最小范圍，很好地化解了學術(shù)價值與商業(yè)價值的可能沖突。

2 清華大學技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的組織架構(gòu)與運行模式

清華大學目前的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中的常設組織機構(gòu)主要包括：清華大學科學技術(shù)開發(fā)部、清華大學與企業(yè)合作委員會、清華控股有限公司、四個研究院、四個工程研究中心、與國內(nèi)外企業(yè)建立的近50家聯(lián)合研究所（實驗室)。需要指出的是，雖然清華大學有技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，但技術(shù)轉(zhuǎn)移中心并不是一個實體。清華大學六類以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主要任務的機構(gòu)各有不同的側(cè)重點。開發(fā)部和“企合委”是學校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要管理部門。聯(lián)合研究所、工程研究中心、四個研究院雖然各自的獨立性不同，但都是技術(shù)轉(zhuǎn)移的具體執(zhí)行單位，它們的共同點都是一頭在外，即合作方長期是學校外的同一個單位。它們都是學校因為科研和服務社會衍生出來的組織。清華控股有限公司是學校比較完全意義上的衍生企業(yè)，嚴格來說，它是在部分從事著學校技術(shù)轉(zhuǎn)移的合作單位。

清華大學沒有具體的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或技術(shù)許可辦公室這樣類似于美國大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，相對而言，清華大學的科學技術(shù)開發(fā)部是承擔美國大學技術(shù)許可辦公室類似職能的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。清華大學科學技術(shù)開發(fā)部成立于1983年，由校長授權(quán)，負責清華大學與各省、市、地區(qū)、企事業(yè)單位科技合作和簽訂以清華大學科技成果為“標的”的橫向技術(shù)合同、專利實施許可合同的全校統(tǒng)一歸口管理，科技開發(fā)部通過多種途徑實現(xiàn)其技術(shù)轉(zhuǎn)移的功能（見圖1）。清華大學科技開發(fā)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移實現(xiàn)長期合作方式具體有四種［5］：

一是產(chǎn)學研合作辦公室。由地方合作政府的科技局或相關(guān)部門提供資金，清華大學提供技術(shù)，合作雙方指定專人負責這些辦公室的具體運作。二是科技合作基金。由合作方提供資金，科技開發(fā)部負責在學校尋找發(fā)展前景比較好的項目投資，也可以為其它的技術(shù)合作提供保證。三是四方合作（UURR）模式。即“清華大學（U）+國外大學（U）+中國某區(qū)域（R）+國外某區(qū)域（R)”的合作。四是聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)。由科技開發(fā)部代表學校與企業(yè)簽訂合作協(xié)議，建立聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)，研發(fā)機構(gòu)的運行管理一般委托相關(guān)的院系。

3 清華大學與MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移做法的比較

比較MIT技術(shù)許可辦公室與清華大學技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的相關(guān)設置，我們能發(fā)現(xiàn)兩者在結(jié)構(gòu)、性質(zhì)上存在較大的差異，因此導致其功能也存在很大的不同。從清華大學技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的組織架構(gòu)和運行模式來看，其技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的主要特點在于開展產(chǎn)學研合作研發(fā)，促進清華大學與企業(yè)的科技合作，包括受理企業(yè)的委托研發(fā)、組織學校與企業(yè)聯(lián)合申報國家、省、市重大項目及產(chǎn)學研合作項目等轉(zhuǎn)化性計劃項目、組織橫向科技合作項目的聯(lián)合攻關(guān)、與企業(yè)建立聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)等。從我國建設創(chuàng)新型國家的進程來看，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的地位尚未完全形成，企業(yè)研發(fā)能力不強，清華大學作為國內(nèi)一流學府通過與企業(yè)建立聯(lián)合研究機構(gòu)、開展聯(lián)合攻關(guān)等多種形式的合作對于企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。美國的產(chǎn)業(yè)界目前出現(xiàn)了一些質(zhì)疑《拜杜法案》的聲音，認為該法案對大學與產(chǎn)業(yè)之間的合作沒有明顯的促進作用。如惠普公司的大學關(guān)系辦公室副主任維尼·約翰遜指出：《拜杜法案》的初衷是促進大學與產(chǎn)業(yè)的合作，而效果卻是相反的；美國大學與產(chǎn)業(yè)之間互利合作是驅(qū)動美國創(chuàng)新的關(guān)鍵，而目前《拜杜法案》卻沒能充分體現(xiàn)大學與產(chǎn)業(yè)之間持續(xù)的互動合作關(guān)系［6］。從促進產(chǎn)學研緊密結(jié)合的角度看，相對而言清華大學技術(shù)轉(zhuǎn)移體系及其運行模式具有一定優(yōu)勢。

但從另一方面來看，清華大學在專業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的組織建設、制度建設和文化建設方面仍有進一步改進的地方，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）相對于MIT技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室獨立經(jīng)營、自收自支和高度市場化的運作模式，清華大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)行政色彩仍十分濃厚，在管理的體制機制上還沒有完全承擔起技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的職能。技術(shù)轉(zhuǎn)移具有兩個重要特點：一是技術(shù)，二是市場，存在按照市場規(guī)律管理技術(shù)轉(zhuǎn)移的要求。目前清華大學的事業(yè)單位本質(zhì)和管理體制帶有明顯的 “行政”色彩，制度的束縛使清華大學在技術(shù)轉(zhuǎn)移的活躍程度受到很大影響。同時，清華大學乃至國內(nèi)大學技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中并沒有完全意義上的技術(shù)許可辦公室，相比而言，清華科技開發(fā)部工作的重點是人員聯(lián)絡。例如：科技開發(fā)部的對外辦、科技展館等部門負責信息提供、收集，一般不做信息的處理，科技信息的流動途徑是從科研人員到開發(fā)部，再到企業(yè)家，盡管在這個鏈條上信息的供應和需求的流動是雙向的，但在中間環(huán)節(jié)——開發(fā)部并沒有再加工的過程。

（2）相對于MIT技術(shù)許可辦公室高度專業(yè)化的人員結(jié)構(gòu)與工作分工，清華大學等國內(nèi)大學技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)人才隊伍建設仍存在較大問題。由于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作面對的是市場運作，需要具有雄厚的工程技術(shù)、法律、金融等多方面的實力與經(jīng)驗，而學校里的教授與一般管理人員難以擔當起這一重任，所以美國大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)均從社會上招聘具有工商管理碩士或哲學博士學位、有企業(yè)長期實踐經(jīng)驗的技術(shù)專家、管理專家、法律專家等從事技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室工作，并給予專門的編制與運轉(zhuǎn)費用。國內(nèi)大學技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)工作人員在學校中基本處于“二等公民”的地位，以清華大學為例，開發(fā)部主任幾乎沒有超過5年的，基本上做了兩三年即高就其他崗位，開發(fā)部工作人員的流動頻率也相對比較高，學歷高的沒有發(fā)展空間，就連普通工作人員，也因為工資待遇問題而選擇離開。技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)激勵機制不健全，沒有形成合理的利益分配機制。

（3）相對于MIT的制度安排將技術(shù)許可作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式，長期以來清華大學等國內(nèi)大學將技術(shù)轉(zhuǎn)移的重心放在創(chuàng)辦校辦企業(yè)上，有可能會加劇大學的學術(shù)和商業(yè)之間的價值沖突。美國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移主要以技術(shù)許可的方式，大學教師不允許直接擔任企業(yè)的管理人員，努力將大學的學術(shù)價值與商業(yè)價值之間的沖突控制在最小范圍。國內(nèi)大學關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度安排或者鼓勵教師在職創(chuàng)業(yè)，或者鼓勵大學作為法人直接創(chuàng)辦衍生企業(yè)，或者根本沒有顧及到可能出現(xiàn)的價值沖突問題，這樣，大學正常社會功能的發(fā)揮就可能會受到商業(yè)價值的沖擊。應當認識到的是，雖然目前技術(shù)許可辦公室不會全部取代其他的大學技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，如教師個人的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為、成立獨立的研究公司等，技術(shù)許可辦公室運行機制本身也有待進一步發(fā)展完善；但技術(shù)許可辦公室以其在專利許可方面的專業(yè)化服務，有力地推進了公共科技投資大學項目專利技術(shù)向企業(yè)的轉(zhuǎn)移已是有目共睹的事實［7］。

清華大學和MIT在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面存在的差異部分來源于中美兩國在技術(shù)轉(zhuǎn)移政策環(huán)境建設方面的差別。在《拜杜法案》下，美國的大學并不直接從事專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化，而是設立技術(shù)許可辦公室負責申請專利和向公司發(fā)放專利實施許可。技術(shù)許可辦公室配有專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員和律師。相比之下，我國大學的角色定位較為繁重?？萍疾?、教育部等七個部門于1999年3月聯(lián)合頒發(fā)的《關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》，運用公司注冊和稅收等方面的優(yōu)惠鼓勵科研機構(gòu)、高等學校及其科技人員采取多種方式轉(zhuǎn)化高新技術(shù)成果，創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)。嚴格來說，我國大學所需承擔是從高?？萍汲晒难兄埔恢毖由斓接纱髮W或成果完成人創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)自行進行轉(zhuǎn)化的完整創(chuàng)新鏈條上的繁重任務，導致了專業(yè)化的專利許可機構(gòu)的缺失以及潛在的大學的學術(shù)和產(chǎn)業(yè)化職能沖突。

4 相關(guān)政策建議

第一，強化我國大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移義務及相關(guān)制度建設，在大學內(nèi)部建立技術(shù)許可的專門機構(gòu)。規(guī)定大學在科技項目的管理中按課題經(jīng)費5%的比例設立知識產(chǎn)權(quán)的管理和轉(zhuǎn)移經(jīng)費投入，進行相應的專業(yè)人員配備，加強技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才隊伍建設。大學要設立以技術(shù)轉(zhuǎn)移作為中心職責的技術(shù)許可辦公室，做到專利技術(shù)許可的專業(yè)化和市場化。

第二，提高我國大學對從事知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和轉(zhuǎn)移的教研人員的評價，并完善相應的考核制度。大學應采取鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移并舉的新知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、保護、利用政策，對大學的科研人員和從事技術(shù)轉(zhuǎn)移人員開展分類評價與考核，在稱職評審、人才選拔等方面向技術(shù)轉(zhuǎn)移人員實行政策傾斜，正確體現(xiàn)致力于成果轉(zhuǎn)化人員所付出的勞動價值。

第三，大學切實建立、完善和落實技術(shù)轉(zhuǎn)移的利益分配制度，提高技術(shù)許可辦公室在技術(shù)轉(zhuǎn)移收益中的比例?？萍汲晒瓿蓡挝粚⑵渎殑湛萍汲晒D(zhuǎn)讓給他人的，如果技術(shù)許可辦公室在技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)揮主導作用，應提取利益的1/3；如果科技成果完成人在技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)揮主導作用，應獲得1/3～1/2的利益，其余由技術(shù)許可辦公室和科技完成單位進行分配。

第四，我國大學在開展技術(shù)轉(zhuǎn)移的具體實踐中，要確立嚴明的學術(shù)保障制度，鼓勵采取技術(shù)許可方式實施技術(shù)轉(zhuǎn)移。引導大學在進行技術(shù)轉(zhuǎn)移、發(fā)展衍生企業(yè)和促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方面，只是承擔推動者和支撐者的角色，盡量避免開辦校辦型衍生企業(yè)直接踏入經(jīng)濟建設主戰(zhàn)場而成為技術(shù)創(chuàng)新的主要承擔者，努力將大學的學術(shù)價值與商業(yè)價值之間的沖突控制在最小范圍。

［1］ AUTM.FY 2006 U.S.Licensing Survey Summary［EB/OL］.http://www.autm.net/surveys/dsp.Detail.cfm?pid=194，2008-08-10.

［2］徐輝.美國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移中的困境——《貝多法案》及其啟示［J］.比較教育研究,2008，（12）:28-32.

［3］田旻,曹兆敏.麻省理工學院技術(shù)轉(zhuǎn)移成功因素分析[J].科學學與科學技術(shù)管理,2007，（4）:25-28.

［4］龔玉環(huán),王大洲.在學術(shù)與商業(yè)之間:中美大學案例比較與啟示［J］.自然辯證法通訊，2007，（3）:36-42.

［5］季學猷.清華大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移:合同模式和衍生模式研究［D］.清華大學碩士論文.27-28.

［6］ Congressional Testimony byWayne Johnson Vice-President,University Relations Worldwide,Hewlett-Packard Co.Committee on Science&Technology Subcommittee on Technology&Innovation“Bayh-Dole The Next 25 Years”July 17,2007.

［7］劉彥.大學技術(shù)許可機構(gòu)的制度分析與國際比較［J］.中國科技論壇,2007，（8）:140-144.

（責任編輯 遲鳳玲）

The Comparative Study on Technology Transfer of MIT and Tsinghua University

Yang Jiming1，Li Chunjing2
（1.School of Economics and Manangement;Nanjing University of Science and Technology， Nanjing 210094， China;2.Chinese Academy of Science and Technology for Development,Beijing 100038,China）

F124.3

A

2009-10-20

楊繼明(1971-),男,內(nèi)蒙古人,南京理工大學經(jīng)濟管理學院在讀博士研究生；研究方向:創(chuàng)新與科技政策。