茍大凱 (副教授) 劉 釗

2004年3月,歐盟鑄件協(xié)會(huì)Eurofonte根據(jù) 《歐共體理事會(huì)第384/96號(hào)條例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)向歐盟委員會(huì)申請(qǐng)對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的鑄件啟動(dòng)反傾銷調(diào)查。4月30日,歐盟委員會(huì)應(yīng)申請(qǐng)正式立案,這就是歐盟對(duì)華鑄鐵井蓋反傾銷案。2005年7月29日,歐盟對(duì)此案作出肯定性終裁。隨后,中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)代表中國(guó)數(shù)十家應(yīng)訴企業(yè)適時(shí)向歐盟委員會(huì)提出了以價(jià)格承諾作為結(jié)案方式的建議并最終達(dá)成價(jià)格承諾協(xié)議。歐盟對(duì)華鑄鐵井蓋反傾銷案是自2002年歐盟委員會(huì)在彩電案中恢復(fù)對(duì)華反傾銷適用價(jià)格承諾結(jié)案方式以來(lái)的又一接受中國(guó)企業(yè)提出的價(jià)格承諾的案件。

一、歐盟反傾銷價(jià)格承諾規(guī)則與鑄鐵井蓋案

為了增加反傾銷調(diào)查結(jié)案方式的靈活性,GATT1947時(shí)期的東京回合增加了價(jià)格承諾的規(guī)定。現(xiàn)行多邊貿(mào)易體制有關(guān)反傾銷價(jià)格承諾的規(guī)則由WTO《反傾銷協(xié)議》加以規(guī)定。價(jià)格承諾既是與臨時(shí)反傾銷稅和反傾銷稅并列的反傾銷措施,又是反傾銷調(diào)查結(jié)案方式之一。由于價(jià)格承諾措施較之反傾銷稅具有更強(qiáng)的貿(mào)易救濟(jì)針對(duì)性,對(duì)正常貿(mào)易的阻礙作用也較小,國(guó)內(nèi)有學(xué)者將其上升到反傾銷 “適度雙贏”理念的層面加以強(qiáng)調(diào)。

歐盟則通過(guò)歐共體理事會(huì)第384/96號(hào)條例將價(jià)格承諾規(guī)則納入其法律體系。根據(jù) 《條例》第8條規(guī)定,如果出口商在歐盟委員會(huì)就傾銷和損害作出了肯定性的初步認(rèn)定之后,向歐盟委員會(huì)作出了令其滿意的自愿修訂出口價(jià)格或者停止以傾銷價(jià)格出口的承諾,而歐盟委員會(huì)經(jīng)過(guò)與咨詢委員會(huì)特別咨詢認(rèn)為實(shí)施價(jià)格承諾能夠消除傾銷所造成的損害,那么,反傾銷調(diào)查程序即應(yīng)終止。歐盟價(jià)格承諾主要由協(xié)議術(shù)語(yǔ)、產(chǎn)品范圍、價(jià)格和數(shù)量、出口文件、監(jiān)督與報(bào)告、磋商、違反責(zé)任和撤回等部分構(gòu)成。由于各WTO成員方都是在符合WTO《反傾銷協(xié)議》的基礎(chǔ)上建立自己的反傾銷制度,從立法層面看,有關(guān)價(jià)格承諾的規(guī)定大同小異。但是,價(jià)格承諾結(jié)案方式在歐盟對(duì)華反傾銷實(shí)踐中則呈現(xiàn)出鮮明的特征。本文僅以歐盟對(duì)華鑄鐵井蓋反傾銷案為例,探討歐盟對(duì)華反傾銷案中價(jià)格承諾的運(yùn)用問(wèn)題,以期為我國(guó)政府和相關(guān)出口企業(yè)提供借鑒。

2004年3月,歐盟鑄件協(xié)會(huì)Eurofonte依 《條例》向歐盟委員會(huì)申請(qǐng)對(duì)原產(chǎn)于中國(guó)的鑄件進(jìn)行反傾銷調(diào)查。其中,歐盟跨國(guó)公司圣戈班是主要的反傾銷調(diào)查申請(qǐng)力量,僅圣戈班PAM法國(guó)公司和圣戈班英國(guó)公司就聲稱代表歐盟鑄鐵井蓋總產(chǎn)量50%以上。值得一提的是,圣戈班集團(tuán)從20世紀(jì)80年代登陸中國(guó)以來(lái),在華亦有不菲的投資。4月30日,鑄鐵井蓋案正式立案。2005年7月29日,歐盟對(duì)此案作出肯定性終裁。隨后,中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)代表數(shù)十家應(yīng)訴企業(yè)適時(shí)向歐盟委員會(huì)提出了價(jià)格承諾建議并與歐盟委員會(huì)達(dá)成價(jià)格承諾。

該案代理律師指出:“歐盟對(duì)華鑄鐵井蓋反傾銷案告訴我們,在應(yīng)對(duì)傾銷指控的時(shí)候,不要指望大多數(shù)案子最后都能得到零稅率的結(jié)果。如果能通過(guò)采取某種策略,例如以價(jià)格承諾的方式等,在保護(hù)中國(guó)出口企業(yè)利益的同時(shí),也兼顧對(duì)方國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的利益,讓對(duì)方也能繼續(xù)有飯吃,這樣就有可能化解反傾銷的難題,最后達(dá)到雙贏的目的。價(jià)格承諾應(yīng)該是今后中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)歐盟對(duì)華反傾銷時(shí)應(yīng)當(dāng)積極考慮并選擇的策略之一?！?/p>

二、鑄鐵井蓋案中價(jià)格承諾的可行性分析

(一)歐盟委員會(huì)濫用自由裁量權(quán)、偏袒申請(qǐng)人

上文述及本案申請(qǐng)主力是圣戈班集團(tuán)在英法的兩家公司,而該兩家公司大量從中國(guó)進(jìn)口涉案產(chǎn)品。依據(jù) 《條例》第 4.1條,該兩家公司可能因其作為涉案產(chǎn)品進(jìn)口商而被排除 “共同體產(chǎn)業(yè)”的范疇,從而喪失申請(qǐng)人資格,由此引發(fā)的申請(qǐng)人代表性下降又會(huì)進(jìn)一步導(dǎo)致整個(gè)反傾銷案的啟動(dòng)遭到質(zhì)疑。盡管中方據(jù)理力爭(zhēng),歐盟委員會(huì)仍然駁回了申請(qǐng)人資格的異議,悍然啟動(dòng)調(diào)查程序。這表明,歐盟委員會(huì)在是否啟動(dòng)反傾銷調(diào)查程序方面有濫用自由裁量權(quán)之嫌。

歐盟委員會(huì)在反傾銷調(diào)查環(huán)節(jié)不惜濫用自由裁量權(quán)去滿足申請(qǐng)人的利益,并不意味著它會(huì)自始至終的忽略其他各方的利益。從某種意義上講,歐盟委員會(huì)在濫用自由裁量權(quán)的同時(shí)也為其在以后的反傾銷措施程序中顧及其他各方,尤其是出口商的利益埋下了伏筆。

不僅如此,歐盟委員會(huì)還不惜公然違反WTO《反傾銷協(xié)議》,作出偏袒申請(qǐng)人的調(diào)查結(jié)論,進(jìn)一步將利益的天平向申請(qǐng)人傾斜。歐盟委員會(huì)在該案中選擇了不予初裁的做法,而在作出終裁之前進(jìn)行了兩次披露。第一次披露認(rèn)定,涉案產(chǎn)品進(jìn)口未對(duì)共同體產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害,僅僅構(gòu)成實(shí)質(zhì)性損害威脅;第二次披露認(rèn)定,涉案產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)共同體產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害。在前后僅間隔一周的兩份披露中基于相同證據(jù)作出不同的結(jié)論,而不同的認(rèn)定結(jié)論無(wú)疑對(duì)成員國(guó)表決通過(guò)征收反傾銷稅的可能性存在影響,可見(jiàn)歐盟委員會(huì)在濫用自由裁量權(quán)。

但是,歐盟委員會(huì)在反傾銷調(diào)查環(huán)節(jié)不惜濫用自由裁量權(quán)去滿足申請(qǐng)人的利益,并不意味著它會(huì)自始至終的忽略其他各方的利益。從某種意義上講,歐盟委員會(huì)在濫用自由裁量權(quán)的同時(shí)也為其在以后的反傾銷措施程序中顧及其他各方,尤其是出口商的利益埋下了伏筆。

(二)歐盟委員會(huì)權(quán)衡相關(guān)成員國(guó)利益

歐盟僅有少數(shù)成員國(guó)還維持鑄鐵井蓋的規(guī)模生產(chǎn),而多數(shù)成員國(guó)依賴進(jìn)口。也就是說(shuō),一方面歐盟鑄鐵井蓋產(chǎn)業(yè)尋求貿(mào)易救濟(jì),另一方面鑄鐵井蓋生產(chǎn)又無(wú)法滿足歐盟市場(chǎng)需求。就前者而言,無(wú)論從國(guó)家安全還是從解決就業(yè)的角度,都有理由給予申請(qǐng)人貿(mào)易救濟(jì)制度關(guān)懷。因?yàn)?鑄鐵井蓋行業(yè)不僅是一個(gè)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè),還涉及國(guó)家安全,不可能完全依賴進(jìn)口。就后者而言,由于鑄造業(yè)是一個(gè)傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè),生產(chǎn)成本和環(huán)境污染等因素決定了其生產(chǎn)不可能在歐盟市場(chǎng)上自給自足。即使在井蓋采購(gòu)的相當(dāng)部分由國(guó)家買單的成員國(guó),訂單也會(huì)轉(zhuǎn)向進(jìn)口相對(duì)低價(jià)產(chǎn)品的進(jìn)口。因此,歐盟部分井蓋生產(chǎn)商將其產(chǎn)業(yè)移師海外或者干脆從發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口也就不足為奇了。

鑄鐵井蓋反傾銷案終裁披露表明,作為申請(qǐng)人和支持申請(qǐng)人的企業(yè)僅僅涉及英國(guó)、法國(guó)、愛(ài)爾蘭和西班牙四個(gè)成員國(guó)。如果歐盟委員

會(huì)作出征收反傾銷稅的建議,最終是否會(huì)被歐盟成員國(guó)以特定多數(shù)表決通過(guò)著實(shí)是一個(gè)問(wèn)題。征稅建議流產(chǎn),作為調(diào)查機(jī)關(guān)的歐盟委員會(huì)不但有失顏面,更可能開罪申請(qǐng)人所在成員國(guó);征收反傾銷稅,又不能最大限度地維護(hù)其他成員國(guó)甚至?xí)p及共同體利益。因此,選擇適當(dāng)?shù)慕Y(jié)案方式以平衡歐盟內(nèi)部成員方之間的利益以及維護(hù)共同體利益便成為歐盟委員會(huì)在本案中考慮的問(wèn)題。

(三)歐盟委員會(huì)顧及上下游產(chǎn)業(yè)及消費(fèi)者利益

歐盟鑄鐵井蓋生產(chǎn)行業(yè)面臨繼續(xù)生產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、對(duì)外投資和產(chǎn)品進(jìn)口等方面的問(wèn)題;而這些行業(yè)行為勢(shì)必影響到歐盟鑄鐵井蓋行業(yè)的上下游產(chǎn)業(yè)及消費(fèi)者的利益,甚至觸動(dòng)歐洲民族心理——很難想象一個(gè)民族從事了數(shù)千年的行當(dāng)竟然沒(méi)有打上這個(gè)民族文化的烙印,何況是對(duì)于歐洲民族。或許正是基于上述考慮,歐盟委員會(huì)竟然在本案中同時(shí)承認(rèn)五家中國(guó)出口企業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位并且同時(shí)給予該五家企業(yè)零稅率。這一歐盟對(duì)華反傾銷史上絕無(wú)僅有的現(xiàn)象似乎在向人們傳遞著某種信息,即歐盟委員會(huì)在采取反傾銷措施問(wèn)題上有所猶豫,需要尋求折中的解決方案。

(四)中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)積累了價(jià)格承諾的經(jīng)驗(yàn)

根據(jù) 《條例》第 8.3條的規(guī)定,歐盟委員會(huì)可以以實(shí)際的或者潛在的出口商數(shù)目過(guò)于龐大為由拒絕接受價(jià)格承諾請(qǐng)求。但是,在本案中,共計(jì)二十家被調(diào)查企業(yè)獲準(zhǔn)了價(jià)格承諾結(jié)案。這一結(jié)果得益于中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)此前在彩電案中監(jiān)督為數(shù)眾多的涉案企業(yè)執(zhí)行價(jià)格承諾所積累的成功經(jīng)驗(yàn)。此經(jīng)驗(yàn)對(duì)于在本案中說(shuō)服歐盟委員會(huì)接受中國(guó)企業(yè)提出的價(jià)格承諾請(qǐng)求發(fā)揮了重要作用。

三、鑄鐵井蓋案價(jià)格承諾的啟示

(一)借助外力整頓出口秩序,增加出口企業(yè)收益

在本案中,依據(jù)中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)所做承諾,執(zhí)行價(jià)格承諾的出口企業(yè)不但應(yīng)當(dāng)善意履行各自承諾,而且對(duì)執(zhí)行價(jià)格承諾的所有其他出口企業(yè)的違反價(jià)格承諾的行為負(fù)連帶責(zé)任。這種一榮俱榮,一損俱損的承諾履行方式,盡管增加了履行承諾的難度,但是,客觀上也有助于提高出口企業(yè)的財(cái)務(wù)管理水平,杜絕中國(guó)企業(yè)競(jìng)相低價(jià)銷售的現(xiàn)象,增強(qiáng)企業(yè)凝聚力。

本案價(jià)格承諾的履行已經(jīng)順利地經(jīng)過(guò)了四五個(gè)年頭,其間通過(guò)了歐盟委員會(huì)核查官員的數(shù)次實(shí)地核查,所有獲得價(jià)格承諾的中國(guó)出口企業(yè)的收益也都得以增加,特別是2007年中國(guó)輸歐鑄鐵井蓋出口價(jià)格比2003年提高了23%。

(二)充分發(fā)揮政府和行業(yè)協(xié)會(huì)的作用,積極搭建價(jià)格承諾平臺(tái)

盡管WTO《反傾銷協(xié)議》和歐盟立法規(guī)定了價(jià)格承諾的結(jié)案方式,但是歐盟委員會(huì)在是否給予應(yīng)訴企業(yè)價(jià)格承諾問(wèn)題上仍然享有很大的自由裁量權(quán)。由于以價(jià)格承諾結(jié)案客觀上會(huì)增加歐盟委員會(huì)在調(diào)查、監(jiān)管方面的行政成本,以價(jià)格承諾結(jié)案至少不是其原意主動(dòng)為之的事情。另外,處理好達(dá)成價(jià)格承諾所涉及的錯(cuò)綜復(fù)雜的利益關(guān)系,對(duì)于應(yīng)訴企業(yè)也是嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。這就需要中國(guó)政府通過(guò)WTO多邊體制和中歐雙邊機(jī)制,通過(guò)外交和法律等途徑為達(dá)成價(jià)格承諾開辟道路。行業(yè)協(xié)會(huì)則應(yīng)協(xié)調(diào)應(yīng)訴企業(yè)之間的利益關(guān)系,幫助應(yīng)訴企業(yè)提高對(duì)價(jià)格承諾的履行能力,充分發(fā)揮溝通企業(yè)和政府 (包括歐盟委員會(huì))的中介作用。

(三)價(jià)格承諾結(jié)案方式在歐盟對(duì)華反傾銷案中具有廣闊的應(yīng)用前景

1.價(jià)格承諾的結(jié)案方式充分體現(xiàn)了歐盟產(chǎn)業(yè)利益主體多元化的特征。我們知道,盡管歐盟一體化進(jìn)程執(zhí)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化之牛耳,但是,歐盟并非鐵板一塊,在對(duì)外政策的一致性上自然無(wú)法與中國(guó)這樣的單一制國(guó)家相提并論,甚至也比不上美國(guó)這樣的聯(lián)邦制國(guó)家。

歐盟與出口國(guó)之間的矛盾,歐盟產(chǎn)業(yè)保護(hù)與開放的矛盾,相關(guān)成員國(guó)之間的矛盾、在歐盟本土從事生產(chǎn)的歐盟跨國(guó)公司與在海外從事生產(chǎn)的歐盟跨國(guó)公司之間的矛盾,歐盟跨國(guó)公司與成員國(guó)政府之間的矛盾,反傾銷調(diào)查申請(qǐng)人與上下游產(chǎn)業(yè)乃至消費(fèi)者之間的矛盾,等等,都有待于作為反傾銷調(diào)查機(jī)關(guān)歐盟委員會(huì)加以權(quán)衡,難免力不從心,瞻前顧后,甚至不惜濫用自由裁量權(quán)。因此,歐盟對(duì)華反傾銷內(nèi)在矛盾的規(guī)定性,決定了我們放棄零稅率結(jié)案的幻想,尋求折中、雙贏的解決方案——價(jià)格承諾。

2.既存的價(jià)格承諾案件起到了繼往開來(lái)的作用。我們知道,在20世紀(jì)80年代,歐盟委員會(huì)曾經(jīng)有過(guò)為數(shù)不多的接受中國(guó)企業(yè)價(jià)格承諾請(qǐng)求的先例,但是,在當(dāng)時(shí)特定的歷史條件下,出于種種原因,中國(guó)出口企業(yè)沒(méi)有認(rèn)真履行價(jià)格承諾,90年代以后歐盟委員會(huì)再也不愿接受中國(guó)企業(yè)的價(jià)格承諾。例如,90年代的糠醛案中,中國(guó)國(guó)家化工進(jìn)出口公司曾經(jīng)提交價(jià)格承諾申請(qǐng),遭到了歐盟委員會(huì)的拒絕。2002年彩電案,歐盟委員會(huì)與中國(guó)七家彩電企業(yè)達(dá)成了統(tǒng)一價(jià)格與數(shù)量承諾,標(biāo)志著歐盟委員會(huì)重新接受中國(guó)企業(yè)提出的價(jià)格承諾。該案為鑄鐵井蓋案以價(jià)格承諾方式結(jié)案打下了基礎(chǔ),而鑄鐵井蓋案又為2008年的檸檬酸案的價(jià)格承諾鋪平了道路。與價(jià)格承諾占?xì)W盟對(duì)印度反傾銷案件結(jié)案率30%相比,歐盟對(duì)華反傾銷價(jià)格承諾結(jié)案率還很低,迄今僅有彩電案、鑄鐵井蓋案和檸檬酸案等寥寥幾案而已。但是,可以預(yù)見(jiàn),隨著我國(guó)政府、企業(yè)對(duì)價(jià)格承諾認(rèn)識(shí)的不斷深入和經(jīng)驗(yàn)的逐步積累以及歐盟委員會(huì)對(duì)我國(guó)企業(yè)履行價(jià)格承諾信心的恢復(fù),將有越來(lái)越多的歐盟對(duì)華反傾銷案采用價(jià)格承諾結(jié)案方式。