摘要:文章分別從威脅論、能力論、狀態(tài)論、權(quán)力論和層次論的視角對(duì)產(chǎn)業(yè)安全進(jìn)行了內(nèi)涵辨析,探討了外商直接投資沖擊我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的三大進(jìn)逼機(jī)制,即行業(yè)壟斷進(jìn)逼機(jī)制、技術(shù)控制進(jìn)逼機(jī)制和品牌控制進(jìn)逼機(jī)制,從五個(gè)層面提出了我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的戰(zhàn)略保障措施和對(duì)策。

關(guān)鍵詞:外商直接投資;產(chǎn)業(yè)安全;產(chǎn)業(yè)政策

一、 產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)涵辨析

產(chǎn)業(yè)安全指一國(guó)擁有的對(duì)于涉及國(guó)家安全的產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的控制力,以及這些產(chǎn)業(yè)在國(guó)際比較意義下的發(fā)展力。對(duì)于一個(gè)主權(quán)國(guó)家來(lái)說(shuō),一旦外資企業(yè)控制了東道國(guó)某些重要產(chǎn)業(yè),就可能以此要挾東道國(guó),甚至與其母國(guó)政府聯(lián)合,迫使東道國(guó)政府接受其種種不合理?xiàng)l件來(lái)謀求更大的政治、經(jīng)濟(jì)利益。國(guó)內(nèi)對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全含義的探討很多,但是觀點(diǎn)很不統(tǒng)一,具有代表性的觀點(diǎn)有以下幾種:

1. 威脅論。童志軍(1997)和馮江紅(1999)認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)安全主要是由外商直接投資產(chǎn)生的,是指外商利用其資本、技術(shù)、管理、營(yíng)銷等方面的優(yōu)勢(shì),通過(guò)合資、直接收購(gòu)等方式控制國(guó)內(nèi)企業(yè),甚至控制某些重要產(chǎn)業(yè),由此而產(chǎn)生對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的威脅。

2. 能力論。夏興園(2001)認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)安全是指一國(guó)產(chǎn)業(yè)對(duì)來(lái)自國(guó)內(nèi)外不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力,能夠保持各產(chǎn)業(yè)部門的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。也有的學(xué)者對(duì)“能力”從不同的角度進(jìn)行了界定,分別從控制力、競(jìng)爭(zhēng)力、可持續(xù)發(fā)展能力、發(fā)展力等方面定義產(chǎn)業(yè)安全,如王允貴(1997)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指本國(guó)資本對(duì)影響國(guó)計(jì)民生的國(guó)內(nèi)重要經(jīng)濟(jì)部門掌握控制權(quán),國(guó)民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)的發(fā)展主要依賴本國(guó)資金、技術(shù)和品牌,支柱產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力;張立(2002)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指一國(guó)在對(duì)外開(kāi)放條件下,在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展進(jìn)程中,具有保持民族產(chǎn)業(yè)持續(xù)生存和發(fā)展的能力,從而保持本國(guó)資本對(duì)本國(guó)產(chǎn)業(yè)主體的控制。

3. 狀態(tài)論。該觀點(diǎn)認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)安全是指一國(guó)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中抗擊外來(lái)侵害的狀態(tài),其實(shí)質(zhì)是如何在開(kāi)放的環(huán)境中更好地保護(hù)和發(fā)展本國(guó)的產(chǎn)業(yè)(張奮勤,1999);謝瑩(2004)表達(dá)了類似觀點(diǎn),認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全可以界定為:國(guó)家產(chǎn)業(yè)利益和產(chǎn)業(yè)不受內(nèi)部或外部因素侵害或威脅的狀態(tài)。程恩富(1998)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指在國(guó)際交往和競(jìng)爭(zhēng)中由該國(guó)國(guó)民所有和控制的產(chǎn)業(yè),其地位和權(quán)益可能受到外國(guó)產(chǎn)業(yè)影響和危害的狀態(tài)。

4. 權(quán)力論。該觀點(diǎn)認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)安全是指一國(guó)對(duì)某一產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)始、調(diào)整和發(fā)展擁有相應(yīng)的自主權(quán)或控制權(quán)。對(duì)產(chǎn)業(yè)是否擁有創(chuàng)始權(quán)、調(diào)整權(quán)和發(fā)展權(quán)是衡量產(chǎn)業(yè)安全與否的標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)始權(quán)指國(guó)家對(duì)某產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)或生成以及形成規(guī)模的相應(yīng)權(quán)利。調(diào)整權(quán)指為適應(yīng)本國(guó)社會(huì)、尤其是經(jīng)濟(jì)、技術(shù)的變化,有時(shí)也是為適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)、國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際技術(shù)及其結(jié)構(gòu)的變化而對(duì)某產(chǎn)業(yè)做出相應(yīng)調(diào)整的能力和由此擁有的權(quán)利。本國(guó)對(duì)該產(chǎn)業(yè)的升級(jí)換代擁有這種順其自然地調(diào)整和引導(dǎo)的權(quán)利和能力。發(fā)展權(quán)則是衡量一國(guó)產(chǎn)業(yè)安全最關(guān)鍵、最重要的標(biāo)準(zhǔn)(馬建會(huì),2002)。

5. 層次論。有的學(xué)者主張,對(duì)于產(chǎn)業(yè)安全的含義不應(yīng)一概而論,應(yīng)該分不同的層次進(jìn)行探討,景玉琴(2004)認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全可分為宏觀和中觀兩個(gè)層次,宏觀層次的產(chǎn)業(yè)安全應(yīng)該定義為:一國(guó)制度安排能夠引致較合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及市場(chǎng)行為,經(jīng)濟(jì)保持活力,在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)中本國(guó)重要產(chǎn)業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)力,多數(shù)產(chǎn)業(yè)能夠生存并持續(xù)發(fā)展;中觀層次上的產(chǎn)業(yè)安全可以定義為:本國(guó)國(guó)民所控制的企業(yè)達(dá)到生存規(guī)模,具有持續(xù)發(fā)展的能力及較大的產(chǎn)業(yè)影響力,在開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)中具有一定優(yōu)勢(shì)。

二、 外商直接投資沖擊我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的進(jìn)逼機(jī)制

1. 行業(yè)壟斷進(jìn)逼機(jī)制。外資企業(yè)占領(lǐng)市場(chǎng)后,憑借其資本、技術(shù)、管理、人才和經(jīng)營(yíng)等方面的優(yōu)勢(shì),高筑進(jìn)入壁壘,阻止民族企業(yè)進(jìn)人該行業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng),對(duì)我國(guó)企業(yè)的成長(zhǎng)乃至產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)優(yōu)化進(jìn)行長(zhǎng)期壓制,這種擠壓主要體現(xiàn)在外資企業(yè)對(duì)股權(quán)的控制上,在合資企業(yè)中,許多外資企業(yè)實(shí)行絕對(duì)控股。目前,外資企業(yè)在華投資企業(yè)創(chuàng)造的增加值已占我國(guó)工業(yè)增加值總量的24.5%,出口額的37%。從非重要產(chǎn)業(yè)的化妝品、服裝行業(yè)到一些具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)如微電子、電訊、醫(yī)藥等,外資企業(yè)都占有了一定的市場(chǎng),相應(yīng)擠占了國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的生存空間。尤其是在新興產(chǎn)業(yè)和高科技領(lǐng)域,部分企業(yè)如摩托羅拉天津獨(dú)資企業(yè)已占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。這就在某種程度上對(duì)我國(guó)民族經(jīng)濟(jì)的自主性和主導(dǎo)性構(gòu)成了較大的威脅,不利于我國(guó)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的培育和增強(qiáng)。

2. 技術(shù)控制進(jìn)逼機(jī)制。首先,外資在取得控股后,往往取消原有企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu),使其依附于外資母公司研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)所提供的技術(shù),削弱了我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。而外資企業(yè)向我國(guó)轉(zhuǎn)讓的卻是相對(duì)過(guò)時(shí)的技術(shù),有時(shí)甚至是已被淘汰的技術(shù),對(duì)關(guān)鍵技術(shù)或核心技術(shù)卻嚴(yán)加封鎖。即使有尖端技術(shù)的轉(zhuǎn)移,也往往帶有各種各樣的制約條件;同時(shí)我國(guó)對(duì)轉(zhuǎn)移技術(shù)的吸收能力也天生不足,缺乏技術(shù)熟練的工程師和工人。其次,我國(guó)以設(shè)備進(jìn)口為主的技術(shù)引進(jìn)現(xiàn)狀尚未改變。中國(guó)技術(shù)引進(jìn)中成套設(shè)備進(jìn)口所占比重占技術(shù)引進(jìn)總額的85%左右,一些領(lǐng)域尤其是一些基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力完全依賴于國(guó)外設(shè)備和零部件的進(jìn)口,對(duì)外國(guó)技術(shù)形成嚴(yán)重的依賴性,容易受制于人。最后,外資企業(yè)憑借優(yōu)厚的工資待遇,優(yōu)越的工作和生活條件,從我國(guó)企業(yè)挖走人才,造成我國(guó)企業(yè)特別是國(guó)有企業(yè)高素質(zhì)技術(shù)和管理人才的大量流失,加劇了我國(guó)產(chǎn)業(yè)的人才危機(jī)。

3. 市場(chǎng)擠壓和品牌控制進(jìn)逼機(jī)制。在我國(guó)的洗滌用品、飲料行業(yè),外資企業(yè)在總銷售額上占35%~50%,在轎車行業(yè)外資企業(yè)的總銷售額占68%, 攝相機(jī)行業(yè)99%的市場(chǎng)份額被外資企業(yè)占有,使我國(guó)民族工業(yè)面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。外商一旦在合資企業(yè)中取得控股權(quán),便會(huì)對(duì)本土品牌進(jìn)行打壓,使本土品牌逐漸消失或出現(xiàn)于低端市場(chǎng)。品牌的消失,對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)是無(wú)形資產(chǎn)的流失,對(duì)于企業(yè)及整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展來(lái)講是一種巨大的損失。目前,中國(guó)傳統(tǒng)的民族工業(yè)品牌面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn), 許多傳統(tǒng)的民族工業(yè)品牌由于轉(zhuǎn)軌時(shí)期的資金缺乏等原因選擇了合資的道路,將品牌及有形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給外資。由于在合資公司中通常無(wú)法控股,而外商在合資企業(yè)中取得控股權(quán)后,利用現(xiàn)成的生產(chǎn)線和勞動(dòng)力,為其自有品牌服務(wù),以達(dá)到壟斷市場(chǎng)的目的,并從全球營(yíng)銷出發(fā),放棄或者削弱中國(guó)品牌的宣傳營(yíng)銷力度,使國(guó)內(nèi)品牌產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率下降,直至為國(guó)外品牌逐漸所取代。在外資趨于品牌控制的態(tài)勢(shì)下,長(zhǎng)此以往必然會(huì)使國(guó)人產(chǎn)生對(duì)外國(guó)產(chǎn)品的認(rèn)同心理,這會(huì)很容易導(dǎo)致在其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品上對(duì)外國(guó)品牌的崇拜及對(duì)民族品牌的歧視。

三、 我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的戰(zhàn)略保障措施

1. 加快吸引外商直接投資,以外資企業(yè)“治”外資企業(yè)。一家外資企業(yè)控制了某一市場(chǎng),那是壟斷,而眾多的大跨國(guó)公司進(jìn)入同一行業(yè),就形成了競(jìng)爭(zhēng)?？鐕?guó)公司為了與同樣實(shí)力強(qiáng)大的其他跨國(guó)公司作競(jìng)爭(zhēng),就不得不加快轉(zhuǎn)移新技術(shù)、引進(jìn)新產(chǎn)品、降低產(chǎn)品價(jià)格。這一點(diǎn),早已被事實(shí)所證明

2. 壯大民族產(chǎn)業(yè),減少外資對(duì)中國(guó)民族產(chǎn)業(yè)安全的沖擊。要鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng),制定增強(qiáng)內(nèi)資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的政策。在大量增加政府科研經(jīng)費(fèi)的同時(shí),還要鼓勵(lì)私人企業(yè)加大科研投入。將科技和教育作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵因素。要發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)對(duì)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),解決失業(yè)問(wèn)題和擴(kuò)大國(guó)外市場(chǎng)的“綱舉目張”的效應(yīng),同時(shí)培育自己在高科技產(chǎn)業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)能力,積極實(shí)施走出去戰(zhàn)略,使國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)國(guó)際化提高產(chǎn)品質(zhì)量,創(chuàng)立世界名牌,學(xué)習(xí)先進(jìn)的營(yíng)銷管理經(jīng)驗(yàn),增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)際化為企業(yè)利用國(guó)內(nèi)外資源培養(yǎng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,然后在世界范圍內(nèi)加以推廣應(yīng)用提供便利,促進(jìn)企業(yè)的高速發(fā)展。隨著今后中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步市場(chǎng)化和國(guó)際化,以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平的不斷升級(jí),仍需繼續(xù)積極、合理、有效地引進(jìn)外資。但是我們必須要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),按照我國(guó)中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo),調(diào)整和改進(jìn)外資政策,尤其是要注意“政策統(tǒng)一”,以降低乃至避免外商直接投資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的負(fù)面影響。

3. 逐步調(diào)整利用外資的優(yōu)惠政策。根據(jù)我國(guó)每個(gè)發(fā)展階段的不同需要和目的,利用外資的優(yōu)惠政策該取消的要取消,該增加的要增加,該調(diào)整的要調(diào)整。對(duì)于不符合產(chǎn)業(yè)政策方向的,不能享受稅收優(yōu)惠。對(duì)于在特區(qū)內(nèi)注冊(cè),但跨地經(jīng)營(yíng)的企業(yè),其在內(nèi)地的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不能免稅。取消對(duì)外資的普遍優(yōu)惠政策,使那些沒(méi)有優(yōu)惠政策就沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的外資不再大量進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)。同時(shí),要采取新老企業(yè)區(qū)別對(duì)待的辦法,即對(duì)老企業(yè)的優(yōu)惠政策可在一定時(shí)間內(nèi)予以保留,以期達(dá)到既不否認(rèn)歷史,又能在一定時(shí)期后實(shí)現(xiàn)取消不當(dāng)優(yōu)惠政策的目的。在新問(wèn)題出現(xiàn)的情況下,可以利用新優(yōu)惠政策來(lái)進(jìn)行調(diào)節(jié),以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。

4. 通過(guò)適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)保護(hù)措施,促進(jìn)企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力。運(yùn)用產(chǎn)業(yè)政策促進(jìn)同類產(chǎn)品自動(dòng)兼并和聯(lián)合,加強(qiáng)生產(chǎn)分工,組建具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè)集團(tuán),營(yíng)造一個(gè)與外資企業(yè)處于壟斷競(jìng)爭(zhēng)中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在競(jìng)爭(zhēng)中獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)態(tài)收益,嚴(yán)格按照新頒布的《外商投資企業(yè)指導(dǎo)目錄》引進(jìn)外資,堅(jiān)決按鼓勵(lì)、允許、限制、禁止四個(gè)類別操作。各級(jí)政府部門要對(duì)本地區(qū)、本產(chǎn)業(yè)制定不同對(duì)策和措施。加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)公司的購(gòu)并管理,完善購(gòu)并管理上的法律體系,注重各法律的一致性和規(guī)范性。日本的一些做法是根據(jù)不同時(shí)期要保護(hù)的產(chǎn)業(yè),限制外商的投資領(lǐng)域,制訂“公平交易法”,規(guī)范和管制跨國(guó)公司的交易行為。

5. 建立安全預(yù)警體系。國(guó)家有關(guān)部門應(yīng)該牽頭建立監(jiān)測(cè)外商直接投資的信息預(yù)警體系,通過(guò)產(chǎn)業(yè)指標(biāo)特別是關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)指標(biāo)、結(jié)構(gòu)指標(biāo)以及國(guó)際收支指標(biāo)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決可能影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的問(wèn)題點(diǎn)。

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作者簡(jiǎn)介:李作戰(zhàn),廣東商學(xué)院副教授,暨南大學(xué)管理學(xué)博士。

收稿日期:2009-09-18。