楊 潔

?

基于社會(huì)資本的技術(shù)擴(kuò)散競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析——博弈論視角

楊 潔

福州大學(xué)管理學(xué)院

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特(1912)認(rèn)為，每一次金融危機(jī)都同時(shí)醞釀著一次新的技術(shù)創(chuàng)新的浪潮（從金融工業(yè)化階段的世界發(fā)展歷史來(lái)看），從而引發(fā)新一輪的產(chǎn)業(yè)變革，形成一批新興產(chǎn)業(yè)——技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)了世界經(jīng)濟(jì)從一個(gè)周期的衰落走向下一周期的繁榮[1]?？茖W(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力源已成為一般化結(jié)論，所以在經(jīng)歷2008年全球重大金融危機(jī)后的后危機(jī)時(shí)代，技術(shù)創(chuàng)新命題凸顯其重要地位。對(duì)于尚處工業(yè)化努力階段， R&D投入和能力較弱的現(xiàn)實(shí)而言，通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散來(lái)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力無(wú)疑是正確的選擇。

1 技術(shù)擴(kuò)散和社會(huì)資本的內(nèi)涵

1.1 技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)涵

技術(shù)的最初含義是對(duì)一種藝術(shù)或工藝的系統(tǒng)理解，現(xiàn)學(xué)者們從技術(shù)的目的、構(gòu)成或功能等方面進(jìn)行界定，使其內(nèi)涵和外延理解各不相同，但代表性觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)是完成資源轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)這樣一種任務(wù)的途徑；技術(shù)包括達(dá)成既定目標(biāo)的知識(shí)和資源；技術(shù)是科學(xué)和工程知識(shí)的實(shí)體，可用于產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝過(guò)程的設(shè)計(jì)，也可用于新知識(shí)的探索。技術(shù)具有消費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)性和排他性的私有產(chǎn)品性質(zhì)。

技術(shù)擴(kuò)散(technology diffusion)簡(jiǎn)單描述是指技術(shù)在不同地點(diǎn)或不同人群之間轉(zhuǎn)移，是一個(gè)知識(shí)交流的過(guò)程，但不同學(xué)者根據(jù)各自研究側(cè)重點(diǎn)各有說(shuō)法：熊彼特認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散實(shí)質(zhì)上是一種模仿行為，認(rèn)為眾多企業(yè)會(huì)追隨高利潤(rùn)者；李平認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散是在模仿的基礎(chǔ)上不斷學(xué)習(xí)、消化和吸收進(jìn)行自主創(chuàng)新的活動(dòng)，并強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)力特別是隱性知識(shí)學(xué)習(xí)；巴林森持認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散中最為重要的是將能力和意愿嫁接到當(dāng)?shù)氐墓こ毯驮O(shè)計(jì)能力上去，使之具有進(jìn)行技術(shù)變革的能力；有學(xué)者強(qiáng)調(diào)技術(shù)擴(kuò)散不僅僅是對(duì)生產(chǎn)技術(shù)的簡(jiǎn)單獲取，而且是要構(gòu)建引進(jìn)方的技術(shù)能力。梅特卡夫認(rèn)為，技術(shù)擴(kuò)散既包括企業(yè)對(duì)于各種層次的技術(shù)的選擇，同時(shí)也是顧客對(duì)企業(yè)的選擇過(guò)程，正是這些相互作用的選擇過(guò)程，技術(shù)擴(kuò)散成果在市場(chǎng)上得到廣泛傳播。技術(shù)擴(kuò)散從時(shí)序過(guò)程可以分為：創(chuàng)新觀念的擴(kuò)散、創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散和創(chuàng)新實(shí)施技術(shù)的擴(kuò)散[2],技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中最重要的是采納者的決策和實(shí)施過(guò)程。

本文認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散是一項(xiàng)技術(shù)從首次商業(yè)化應(yīng)用，經(jīng)過(guò)大力推廣、普遍采用、模仿創(chuàng)新的階段，直至最后被淘汰的全過(guò)程，實(shí)質(zhì)上是創(chuàng)新源與使用者之間及潛在使用者之間進(jìn)行選擇的運(yùn)動(dòng)過(guò)程。

1.2 社會(huì)資本的內(nèi)涵

自20世紀(jì)90年代，社會(huì)資本逐步涉及社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等跨學(xué)科的重要研究?jī)?nèi)容，人們對(duì)社會(huì)資本的概念爭(zhēng)論頗多，可以大致歸納為：資源說(shuō)、能力說(shuō)、資源要素說(shuō)、特征說(shuō)和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)說(shuō)。

資源說(shuō)的代表為皮埃爾·布迪厄，認(rèn)為社會(huì)資本是“一種通過(guò)體制化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的持久占有而獲取的實(shí)際的或潛在的資源的集合”[3]，社會(huì)資本是個(gè)人擁有的，表現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的資本財(cái)產(chǎn)；能力說(shuō)強(qiáng)調(diào)社會(huì)資本是一種能力，是個(gè)人通過(guò)其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，作為廣泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中成員身份而獲得調(diào)動(dòng)稀缺資源的能力；資源要素說(shuō)的最具代表人物是科爾曼，他認(rèn)為“社會(huì)資本是由構(gòu)成社會(huì)結(jié)構(gòu)的要素組成，主要在于人際關(guān)系的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部個(gè)人行動(dòng)提供便利”[4]，社會(huì)資本是一個(gè)組織網(wǎng)絡(luò)、共同準(zhǔn)則與信任所具有的那些能夠降低協(xié)調(diào)與合作成本、增加集體生產(chǎn)能力的資源；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)說(shuō)將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視為一種最重要的人與人之間的關(guān)系和資源配置的一種重要方式，社會(huì)資本就是一種基于人與人、企業(yè)與企業(yè)之間的信任和合作基礎(chǔ)上所建立的各種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的總和，是提高資源配置效率的一種重要的組織形式。

總的來(lái)說(shuō)，狹義的社會(huì)資本單指通過(guò)個(gè)體或組織間形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)來(lái)獲取稀缺資源并由此獲益的能力的總和。本文認(rèn)為資本是創(chuàng)造剩余價(jià)值的，只有能夠創(chuàng)造剩余價(jià)值或者具有潛在的創(chuàng)造剩余價(jià)值能力的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)才能構(gòu)成社會(huì)資本。

社會(huì)資本被廣泛研究，在于其特征性，主要表現(xiàn)為：（1）社會(huì)資本的本質(zhì)特征是功能性和工具性，因?yàn)楦鞣N功能實(shí)現(xiàn)前提是將社會(huì)資本作為工具來(lái)利用，同時(shí)行動(dòng)主體對(duì)社會(huì)資本持有回報(bào)預(yù)期；（2）無(wú)形性，不同于一般有形物質(zhì)資本，是存續(xù)于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、不同主體之間，可知但不可視的一種無(wú)形資本。（3）共享性和排他性，一旦形成彼此間相互聯(lián)系、相互作用，但對(duì)這此網(wǎng)絡(luò)外部具有一定的排他性。（4）社會(huì)資本需要長(zhǎng)期和連續(xù)的投入(如時(shí)間、精力、感情、金錢(qián)等) ，是積累過(guò)程的體現(xiàn)。此外，社會(huì)資本還有可塑性、嵌入性和客觀存在性等特征。

2 社會(huì)資本對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的作用

對(duì)于社會(huì)資本作用功能的研究眾多，科爾曼、布迪厄、普特南、邊燕杰等對(duì)社會(huì)資本研究都圍繞功能和效用展開(kāi)，其中部分研究已表明社會(huì)資本對(duì)技術(shù)擴(kuò)散有極其重要影響:

(1)有利于技術(shù)擴(kuò)散所需的多種資源的獲取。技術(shù)擴(kuò)散需要綜合運(yùn)用資金、人才、信息、知識(shí)等多種資源的整合，研究表明社會(huì)資本本身就是一種重要的資源配置方式[5]。

(2)社會(huì)資本能促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新[6]。從社會(huì)資本的角度來(lái)看，無(wú)論從企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本還是外部社會(huì)資本分析，都可使成員之間的互助合作，有助于企業(yè)的生存維系。

(3)有利于提高技術(shù)擴(kuò)散的速度。社會(huì)資本積累提高了創(chuàng)新擴(kuò)散主體之間的關(guān)聯(lián)，提高了人際交往的頻度。加之，受示范作用和模仿行為影響，可明顯加速相關(guān)技術(shù)擴(kuò)散，尤其在擴(kuò)散的早期階段。

(4)有利于提高潛在采用者范圍和采用者總量。良好的社會(huì)資本積累形成豐富的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源，將使傳播渠道的數(shù)量大大增加，從而提高潛在采用者轉(zhuǎn)化為采用者的機(jī)會(huì)，從而提高采用者范圍和采用者量。

本文根據(jù)社會(huì)資本的重要作用體現(xiàn)，結(jié)合現(xiàn)實(shí)，提出三個(gè)命題：

命題1（H1）：消費(fèi)者市場(chǎng)存在社會(huì)資本時(shí)，與企業(yè)H（存有大量社會(huì)資本的企業(yè)）和企業(yè)L（不存或少量存有社會(huì)資本的企業(yè)）進(jìn)行創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散合作的競(jìng)爭(zhēng)博弈水平因消費(fèi)者的社會(huì)資本占有率上升和維系社會(huì)資本成本下降而上升。

命題2（H2）：在給定的維系社會(huì)資本成本不變條件下，隨市場(chǎng)中相關(guān)企業(yè)的社會(huì)資本存有量的增多，與企業(yè)H技術(shù)擴(kuò)散合作的機(jī)會(huì)數(shù)增多，而與企業(yè)L技術(shù)擴(kuò)散合作的機(jī)會(huì)數(shù)下降。

命題3（H3）：給定社會(huì)資本存有量不變，均衡條件下，隨維系社會(huì)資本成本的下降，與企業(yè)H技術(shù)擴(kuò)散合作機(jī)會(huì)數(shù)增多，而與企業(yè)L技術(shù)擴(kuò)散合作機(jī)會(huì)數(shù)下降。

3 模型論證分析

上述部分充分闡述了社會(huì)資本存在與企業(yè)進(jìn)行技術(shù)擴(kuò)散的重要聯(lián)系，這一部分將結(jié)合博弈論理論進(jìn)行觀點(diǎn)論證。

論證H1：通過(guò)構(gòu)建一個(gè)存在社會(huì)資本條件下，引入有關(guān)社會(huì)資本參數(shù)的消費(fèi)者效用函數(shù)的競(jìng)爭(zhēng)模型來(lái)刻畫(huà)不同企業(yè)間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況。

具體假設(shè)如下：

（1）一定地域空間內(nèi)只有兩家企業(yè)，設(shè)為企業(yè)H和L，分別相當(dāng)于存有大量社會(huì)資本的企業(yè)和不存或少量存有社會(huì)資本的企業(yè)。

（2）技術(shù)使用者效用函數(shù)為：

現(xiàn)將消費(fèi)總數(shù)標(biāo)準(zhǔn)化為1，根據(jù)上述將假設(shè)，我們分別得到企業(yè)H和L的市場(chǎng)需求函數(shù)如下：

由式②和③可分別得到企業(yè)H和L關(guān)于對(duì)方競(jìng)爭(zhēng)策略的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)：

聯(lián)立④和⑤可得到非對(duì)稱企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)爭(zhēng)博弈的唯一純戰(zhàn)略納什均衡：

?

根據(jù)式?、?和?，H3得以證明。

4 結(jié)論

由上述可知，社會(huì)資本對(duì)技術(shù)擴(kuò)散具有積極的促進(jìn)作用：高社會(huì)資本會(huì)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)博弈水平，增加交易往來(lái)機(jī)會(huì)數(shù)；低社會(huì)資本維系成本可增加貿(mào)易往來(lái)。社會(huì)資本的占有無(wú)疑可提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，無(wú)論對(duì)消費(fèi)者市場(chǎng)還是技術(shù)開(kāi)發(fā)市場(chǎng)而言。因此，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)社會(huì)資本的意義，充分調(diào)動(dòng)全社會(huì)積累社會(huì)資本，降低社會(huì)資本的沉積。同時(shí)，協(xié)調(diào)運(yùn)用社會(huì)資本、經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和人力資本來(lái)共同促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散。

[1] Joseph A，Schumpeter. Theory of Economic Development [M].Cambridge Mass： Harvard University Press，1934.

[2] 武春友等.技術(shù)擴(kuò)散[M].北京：北京化學(xué)工業(yè)出版社,1997.

[3] Bourdieu P. The Forms of Capita[A].I J G Richard-son. Handbook of Theory and Research for the Sociology of Education[C].New York: Greenwood, 1985.

[4] Rogers E M. Diffusion of Innovation [M].New York: The Free Press, 1995. 5-33.

[5] 陳勁,張方華.社會(huì)資本與技術(shù)創(chuàng)新[M].杭州：浙江大學(xué)出版社, 2002.

[6] Yuan K. Chou， Three Simple Models of Social Capital And Economic Growth [J].Journal of Socio-Eco-nomics, 2006 ,(35).