[摘 要]與國際貿(mào)易有關(guān)的投資措施，是指“為了促使外國投資者達到某種業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)而采取的政策”(以下簡稱TRIMs措施)。為促進國際投資的健康發(fā)展，加強投資活動的國際協(xié)調(diào)與合作，1986年6月在美國等發(fā)達國家提議下，國際投資問題被納入烏拉圭回合談判，并最終達成《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》

[關(guān)鍵詞]WTO法律框架 與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定 與貿(mào)易有關(guān)的投資規(guī)則

WTO法律框架中的《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》(以下簡稱《協(xié)定》)，英文為《The Agreement on Trade-Related Investment Measures》(以下簡稱《TRIMS》) ，是迄今為止國際社會在國際投資領(lǐng)域所達成的惟一一個全球性、實體性的多邊協(xié)定，也是烏拉圭回合談判就服務(wù)貿(mào)易、國際投資和知識產(chǎn)權(quán)三個新議題所達成的協(xié)定中最簡短的一個。與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，是指“為了促使外國投資者達到某種業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)而采取的政策”(以下簡稱TRIMs措施)。筆者就WTO法律框架中與貿(mào)易有關(guān)的投資規(guī)則談點淺見。

一、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》的由來

國際貿(mào)易是商品在各國之問的流動。伴隨著商品的國際間流動，必然帶來生產(chǎn)要素的流動，從而產(chǎn)生一些國家對其他國家或地區(qū)的國際投資。并且，國際貿(mào)易的發(fā)展和規(guī)模的不斷擴大，也會相應(yīng)使國際投資的規(guī)模擴大。二次大戰(zhàn)后，尤其是20世紀70年代以來，以跨國公司為主體的國際直接投資活動日益活躍，直接投資流量和存量都在擴大，對各國經(jīng)濟與國際貿(mào)易產(chǎn)生了重要影響。因此，各國特別是發(fā)展中國家對來自發(fā)達國家的直接投資采取各種管理措施。這些措施直接影響著一個國家獲取國際投資的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，以及國際投資者的利益。同時，這些措施不適當(dāng)?shù)倪\用也會在某些情況下改變國際貿(mào)易和國際投資的正常流向，從而對國際貿(mào)易和國際投資產(chǎn)生扭曲和限制作用。因此，為促進國際投資的健康發(fā)展，加強投資活動的國際協(xié)調(diào)與合作，1986年6月在美國等發(fā)達國家提議下，國際投資問題被納入烏拉圭回合談判，并最終達成《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》

《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》僅適用于與貨物貿(mào)易有關(guān)的投資措施，而與服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易有關(guān)的投資措施，則不屬于適用的范圍。所謂與貿(mào)易有關(guān)的投資措施，是指東道國對外國投資者在投資方面所采取的各種政策措施，包括鼓勵和限制兩個方面的內(nèi)容。

《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》在不違背GATT有關(guān)原則的前提下，達到以下目標(biāo):(1)為資金的跨國流動提供便利，以促進國際貿(mào)易的進一步發(fā)展與自由化。(2)確保自由競爭，以加速所有貿(mào)易方特別是發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長。(3)照顧發(fā)展中成員方，尤其是那些最不發(fā)達成員方在貿(mào)易、開發(fā)和財政方面的特定要求。

二、禁止使用的投資限制措施與一般例外

凡不符合GATT的國民待遇原則或禁止數(shù)量限制原則的投資措施，各成員方國應(yīng)禁止使用。

1.不符合GATT國民待遇原則的投資措施。主要包括當(dāng)?shù)睾恳?、制造界限和貿(mào)易平衡要求。其具體規(guī)定:(1)要求外商投資企業(yè)購買或使用國內(nèi)產(chǎn)品或由國內(nèi)供應(yīng)的產(chǎn)品，不論其具體要求是規(guī)定特定產(chǎn)品、產(chǎn)品的特定數(shù)量或價值，還是規(guī)定該企業(yè)生產(chǎn)的一定比例的產(chǎn)品數(shù)量或價值。(2)限制外商投資企業(yè)購買或使用進口產(chǎn)品的數(shù)量，并把這一數(shù)量與該企業(yè)出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或價值相聯(lián)系。

2. 不符合GATT禁止數(shù)量限制原則的投資措施。包括產(chǎn)品指令要求、外匯管制要求、制造界限要求、當(dāng)?shù)爻煞忠蟆①Q(mào)易平衡要求和國內(nèi)銷售要求等。其具體規(guī)定:(1)限制外商投資企業(yè)進口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品或?qū)⑦M口量限于企業(yè)出口其產(chǎn)品的數(shù)量或價值。(2)通過對外商投資企業(yè)使用外匯的控制，限制企業(yè)進口其生產(chǎn)所使用的或與其生產(chǎn)有關(guān)的產(chǎn)品，即將企業(yè)使用外匯的額度限定在其出口凈得的外匯之內(nèi)。(3)限制外商投資企業(yè)出口其產(chǎn)品或為出口銷售其產(chǎn)品，不論具體規(guī)定產(chǎn)品、規(guī)定產(chǎn)品的特定數(shù)量或價值，還是規(guī)定其生產(chǎn)的一定比例的數(shù)量或價值。

《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》規(guī)定，1994年GATT的所有例外規(guī)定均適用于本協(xié)定的規(guī)定，即因安全保障、國際收支困難等原因而采取的進口限制，可以作為該協(xié)定的一般例外。《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》生效后的5年內(nèi)，貨物貿(mào)易理事會對協(xié)定的實施情況進行檢查評審，并視具體情況提出修改建議，同時考慮該協(xié)定是否需要補充有關(guān)投資政策和競爭政策方面的規(guī)定。

協(xié)定還規(guī)定，發(fā)展中國家成員方可以在某些方面享受特殊的優(yōu)惠。具體表現(xiàn)在，發(fā)展中國家成員方可按照GArrr有關(guān)規(guī)定為建立特定工業(yè)而提供必要的關(guān)稅保護、為國際收支目的而實施數(shù)量限制的規(guī)定，根據(jù)烏拉圭回合通過的國際收支協(xié)議中的國際收支目的而實施數(shù)量限制的規(guī)定，以及根據(jù)為國際收支目的而采取的貿(mào)易措施的1979年宣言，暫時保留違反國民待遇原則和數(shù)量限制原則的投資措施。另外發(fā)展中國家成員方，特別是最不發(fā)達國家成員方在規(guī)定時期內(nèi)廢除有關(guān)的投資措施存在特殊困難者，經(jīng)過貨物貿(mào)易理事會的評審，可以延長過渡期限。

三、過度期投資措施安排

在WTO協(xié)定生效后的90天內(nèi)，各成員方應(yīng)將其正在實施的與《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》不相符的所有與貿(mào)易有關(guān)的投資措施通知WTO貨物貿(mào)易委員會。從WTO協(xié)定生效之日起計算，各成員方取消與《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》不相符的投資措施的過度期限為:

1.發(fā)達國家成員方2年。

2.發(fā)展中國家成員方5年。若有些國家確有困難，經(jīng)證實后可延長過度期。

3.最不發(fā)達國家成員方7年。

4.在WT0協(xié)定生效前180天內(nèi)開始實施且與《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》不符的投資措施應(yīng)立即予以取消，不再享受過度期。

為了保證新建企業(yè)與已建企業(yè)公平競爭，在以下兩種情況下，對新建企業(yè)仍可適用原投資措施:(1)新建企業(yè)與已建企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品相同。(2)有必要在新建企業(yè)與已建企業(yè)之間避免造成扭曲的競爭條件。但實施以上兩種情況應(yīng)通報貨物貿(mào)易理事會。另外，對新建企業(yè)實施的投資措施要同對已建企業(yè)實施的投資措施一同取消。