海上風(fēng)電項(xiàng)目，根據(jù)國家能源局和國家海洋局2010年1月22日聯(lián)合發(fā)布的《海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理暫行辦法》的定義，是指沿海多年平均大潮高潮線以下海域的風(fēng)電項(xiàng)目，包括在相應(yīng)開發(fā)海域內(nèi)無居民海島上的風(fēng)電項(xiàng)目。由于海上風(fēng)電在風(fēng)速、風(fēng)力穩(wěn)定性以及發(fā)電量等方面與陸上風(fēng)電相比存在很大優(yōu)勢，因，此，其未來發(fā)展前景十分廣闊。

目前，海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)在歐洲已經(jīng)得到了相當(dāng)程度的發(fā)展，據(jù)歐洲風(fēng)能協(xié)會的最新統(tǒng)計(jì)顯示，2009年，歐洲海上風(fēng)力產(chǎn)業(yè)營業(yè)額約為15億歐元，預(yù)計(jì)2010年將增加一倍，達(dá)到30億歐元。歐洲風(fēng)能協(xié)會曾預(yù)測，如果能夠突破現(xiàn)有技術(shù)障礙，到2020年，歐洲海上風(fēng)電發(fā)電量有望占到歐洲電力生產(chǎn)總量的4％。

對于我國來說，雖然風(fēng)電產(chǎn)業(yè)已經(jīng)有了很大程度的發(fā)展，但海上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)還處于起步階段，《海上風(fēng)電登記管理暫行辦法》頒布后，我國首輪海上風(fēng)電招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)入啟動階段，因此也有人將2010年稱為中國的海上風(fēng)力發(fā)電元年。

對于準(zhǔn)備參與海上風(fēng)電項(xiàng)目投資競標(biāo)的企業(yè)來說，應(yīng)當(dāng)注意識別和分析當(dāng)前該領(lǐng)域存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取適當(dāng)措施對相應(yīng)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制，從而將企業(yè)因法規(guī)政策方面的原因遭受損失的可能性調(diào)整至合理程度。

一、申請海上風(fēng)電開發(fā)權(quán)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

我國對海上風(fēng)電的開發(fā)實(shí)施行政許可制度，即要求海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)企業(yè)必須具備一定的資質(zhì)，并向有關(guān)部門提出申請，在獲得審查批準(zhǔn)之后，方能取得國家能源主管部門授予的海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)權(quán)(特許權(quán))，從事海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)活動。

(一)開發(fā)權(quán)競標(biāo)中的法律風(fēng)險(xiǎn)

首先，申請海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)的企業(yè)，應(yīng)符合《海上風(fēng)電開發(fā)管理暫行辦法》第十四條的規(guī)定，即必須是中資企業(yè)或中資絕對控股的中外合資企業(yè)。這就意味著外資企業(yè)、中外合作企業(yè)以及外資控股的中外合資企業(yè)不能以自己的名義取得海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)權(quán)。外資企業(yè)如果想投資海上風(fēng)電開發(fā)項(xiàng)目，應(yīng)先與中資企業(yè)共同設(shè)立中資股權(quán)比例占50％以上的中外合資企業(yè)，該中外合資企業(yè)才有資格申請取得海上風(fēng)電項(xiàng)目的開發(fā)權(quán)。

其次，參與海上風(fēng)電項(xiàng)目競標(biāo)的企業(yè)還應(yīng)注意，根據(jù)《海上風(fēng)電開發(fā)管理暫行辦法》的規(guī)定，對于參與同一個海上風(fēng)電開發(fā)項(xiàng)目競標(biāo)的企業(yè)，如果沒有中標(biāo)，那么其前期投入的有關(guān)費(fèi)用可以按省級能源主管部門核定的標(biāo)準(zhǔn)要求中標(biāo)企業(yè)補(bǔ)償。對于中標(biāo)企業(yè)來說，補(bǔ)償其他未中標(biāo)企業(yè)的前期投入費(fèi)用應(yīng)當(dāng)列入開發(fā)成本當(dāng)中。

(二)開發(fā)權(quán)的轉(zhuǎn)讓限制

《海上風(fēng)電開發(fā)管理暫行辦法》規(guī)定：“獲得風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)權(quán)的企業(yè)必須按招標(biāo)臺同或授權(quán)文件要求開展工作，未經(jīng)國家能源主管部門同意，不得自行轉(zhuǎn)讓開發(fā)權(quán)?！?/p>

可見，企業(yè)如果要轉(zhuǎn)讓已經(jīng)取得的海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)權(quán)，應(yīng)事先征得國家能源主管部門的同意，方能與受讓方企業(yè)簽訂開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，否則，如果轉(zhuǎn)讓方先簽訂開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，再向國家能源主管部門提出申請，或在國家能源主管部門批準(zhǔn)同意之前即與受讓企業(yè)簽訂開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，那么一旦申請不能獲得批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓方籽有可能面J臨承擔(dān)違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。 對于該項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)讓方企業(yè)也可以采取在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中附生效條件的方式來控制，即將開發(fā)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)作為轉(zhuǎn)讓協(xié)議生效條件之一。

二、海上風(fēng)電場建設(shè)過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

(一)不能及時開工引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)

《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》第二十條規(guī)定：項(xiàng)目在核準(zhǔn)文件發(fā)布之日起2年有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項(xiàng)目單位可以向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請延期，并由項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)決定是否可以延期。

需要特別注意的是，海上風(fēng)電開發(fā)項(xiàng)目并不適用該規(guī)定，因?yàn)椤逗Ｉ巷L(fēng)電開發(fā)管理暫行辦法》第十八條對延遲開工的問題作出了特別規(guī)定，即“項(xiàng)目核準(zhǔn)后兩年內(nèi)未開工建設(shè)的，國家能源主管部門收回項(xiàng)目開發(fā)權(quán)，國家海洋行政主管部門收回海域使用權(quán)?！币虼?，海上風(fēng)電項(xiàng)目不能申請延期開發(fā)，一旦超過兩年，將立即被收回項(xiàng)目開發(fā)權(quán)和海域使用權(quán)。

對于海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)企業(yè)來講，項(xiàng)目開發(fā)權(quán)的取得是以大量資金投入為前提的，一旦開發(fā)權(quán)被收回，企業(yè)將遭受巨大經(jīng)濟(jì)損失。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照開發(fā)合同的約定，在項(xiàng)目核準(zhǔn)后兩年內(nèi)組織開工建設(shè)，同時也要求企業(yè)在取得項(xiàng)目開發(fā)權(quán)的同時，必須做好投人開工建設(shè)的相應(yīng)準(zhǔn)備，包括融資到位、項(xiàng)目審批無疏漏等，以確保不會因各種意外原因而耽擱開工時間。

(二)設(shè)備機(jī)組選用中的法律風(fēng)險(xiǎn)

海上風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的質(zhì)量，直接影響項(xiàng)目投入運(yùn)行后企業(yè)的維護(hù)費(fèi)用、運(yùn)營費(fèi)用和盈利能力等重要問題，因此風(fēng)機(jī)設(shè)備質(zhì)量的可靠性是海上風(fēng)電項(xiàng)目成功的最關(guān)鍵因素之一。

目前，國際上掌握海上風(fēng)機(jī)制造技術(shù)的供應(yīng)商非常少，所生產(chǎn)的設(shè)備也還處在不斷改進(jìn)的階段。在國內(nèi)，海上風(fēng)機(jī)研發(fā)剛剛起步，雖然也借助國外設(shè)計(jì)單位的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，但產(chǎn)品還沒有經(jīng)過嚴(yán)格苛刻的海上風(fēng)場實(shí)際運(yùn)行測試，其質(zhì)量可靠性、穩(wěn)定性無法得到完全的保證。

因此，在目前海上風(fēng)電設(shè)備尚不能保證完全適應(yīng)海上氣候條件的情況下，企業(yè)應(yīng)注意與設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)協(xié)商約定風(fēng)機(jī)設(shè)備因惡劣天氣受到損壞時相關(guān)損失的承擔(dān)問題，否則，根據(jù)我國《產(chǎn)品質(zhì)量法》的有關(guān)規(guī)定，風(fēng)電企業(yè)只能自己承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失，無法向設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)索賠。

另外，海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)企業(yè)還應(yīng)關(guān)注風(fēng)電設(shè)備的國產(chǎn)化率問題，按照國家發(fā)改委《關(guān)于風(fēng)電建設(shè)管理有關(guān)要求的通知》的規(guī)定，風(fēng)電場建設(shè)的主要核準(zhǔn)內(nèi)容之一就是風(fēng)電設(shè)備國產(chǎn)化率，并明確要求風(fēng)電設(shè)備國產(chǎn)化率要達(dá)到70％以上，不滿足設(shè)備國產(chǎn)化率要求的風(fēng)電場不允許建設(shè)。

因此，海上風(fēng)電開發(fā)企業(yè)在采購設(shè)備前，應(yīng)對風(fēng)電場全部設(shè)備的選購預(yù)先有一個整體上的把握，以免進(jìn)口設(shè)備由于不能滿足國產(chǎn)化率要求的原因而不能投入使用。

三、海上風(fēng)電場運(yùn)行中的法律風(fēng)險(xiǎn)

(一)風(fēng)電不穩(wěn)定性帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)電的不穩(wěn)定問題是影響風(fēng)電入網(wǎng)的一個重要技術(shù)問題，同時也是一個法律風(fēng)險(xiǎn)的來源。并網(wǎng)風(fēng)電對電網(wǎng)的影響主要體現(xiàn)在電壓穩(wěn)定性問題上，已有研究表明，由于受風(fēng)速、風(fēng)力機(jī)組類型、控制系統(tǒng)、電網(wǎng)狀況等因素的擾動，風(fēng)電場會對電網(wǎng)造成較大影響，而且，風(fēng)電單機(jī)容量越大、風(fēng)電場規(guī)模越大，對電網(wǎng)的沖擊也越大。而電網(wǎng)傳輸?shù)碾妷翰环€(wěn)，會對用電終端造成一定的影響，因此，一些風(fēng)電大國多采取分布式風(fēng)電場，即控制風(fēng)電對電網(wǎng)貢獻(xiàn)率來緩解這一矛盾，但即便如此，歐洲仍有企業(yè)因電網(wǎng)供電質(zhì)量影響精密儀器精度和工藝流程而起訴電網(wǎng)公司的案件發(fā)生。

與陸上風(fēng)電相比，海上風(fēng)電項(xiàng)目出于施工難度、集中輸變電和維護(hù)等因素的考慮，必須采取大規(guī)模開發(fā)方式，如此一來，如何解決大規(guī)模海上風(fēng)電并網(wǎng)帶來的沖擊，以降低由于供電質(zhì)量原因?qū)K端用戶造成損失的法律風(fēng)險(xiǎn)，是海上風(fēng)電項(xiàng)目投資企業(yè)需要考慮的問題之一。

(二)上網(wǎng)電價(jià)不確定帶來的風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)電項(xiàng)目投資企業(yè)的投資回報(bào)，取決于海上風(fēng)電上網(wǎng)電價(jià)，根據(jù)國家發(fā)改委《可再生能源發(fā)電價(jià)格和費(fèi)用分?jǐn)偣芾碓囆修k法》的規(guī)定，風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目上網(wǎng)電價(jià)實(shí)行政府指導(dǎo)價(jià)制度，電價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院價(jià)格主管部門按照招標(biāo)形成的價(jià)格確定。國家發(fā)改委《關(guān)于完善風(fēng)力發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)政策的通知》當(dāng)中，僅規(guī)定陸上風(fēng)電，包括沿海地區(qū)多年平均大潮高潮線以上的潮上灘涂地區(qū)以及有固定居民的海島地區(qū)，統(tǒng)一執(zhí)行所在風(fēng)能資源區(qū)的風(fēng)電標(biāo)桿上網(wǎng)電價(jià)，而對海上風(fēng)電上網(wǎng)電價(jià)未作規(guī)定，僅提到“海上風(fēng)電項(xiàng)目上網(wǎng)電價(jià)，今后將根據(jù)建設(shè)進(jìn)程，由國務(wù)院價(jià)格主管部門另行制定?！?/p>

目前，我國有上海東海風(fēng)力發(fā)電有限公司的東海大橋近海風(fēng)電場和國電龍?jiān)醇瘓F(tuán)江蘇如東海上(潮間帶)試驗(yàn)風(fēng)電場兩個海上風(fēng)電項(xiàng)目并網(wǎng)發(fā)電，其中東海大橋項(xiàng)目最終確定的稅后上網(wǎng)電價(jià)為0.978元／千瓦時，較國家發(fā)改委《關(guān)于完善風(fēng)力發(fā)電上網(wǎng)電價(jià)政策的通知》規(guī)定的陸上風(fēng)電0.51元到0.61元的標(biāo)桿價(jià)格區(qū)間高出許多。

然而，即便如此，海上風(fēng)電項(xiàng)目的投資回報(bào)依然不容樂觀，由于與陸上風(fēng)電項(xiàng)目相比，海上風(fēng)電項(xiàng)目的投資成本、運(yùn)營成本以及維護(hù)成本等要高出許多，也有人依據(jù)國外海上風(fēng)電場的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為我國海上風(fēng)電價(jià)格至少達(dá)到1.2元，才能實(shí)現(xiàn)盈利。因此，在我國海上風(fēng)電上網(wǎng)電價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及政府相關(guān)支持、扶持政策出臺前，企業(yè)在投資時，應(yīng)充分考慮政策的不確定性為企業(yè)投資盈利帶來的風(fēng)險(xiǎn)，以防止項(xiàng)目建成后，由于上網(wǎng)電價(jià)標(biāo)準(zhǔn)過低而無法實(shí)現(xiàn)收支平衡。

四、海上環(huán)境保護(hù)有關(guān)問題

雖然海上風(fēng)電項(xiàng)目對于海洋環(huán)境的影響還有待進(jìn)一步研究和證明，但海上風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)企業(yè)必須對環(huán)境保護(hù)問題帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)予以足夠重視。我國目前相關(guān)的法律法規(guī)包括《海洋環(huán)境保護(hù)法》、《海域使用管理法》、《海島保護(hù)法》以及《防治海洋工程建設(shè)項(xiàng)目污染損害海洋環(huán)境管理?xiàng)l例》等。 根據(jù)《海上風(fēng)電開發(fā)建設(shè)管理暫行辦法》以及海洋和無居民海島環(huán)境保護(hù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，企業(yè)在申請海上風(fēng)電項(xiàng)目核準(zhǔn)前，應(yīng)先按照《海洋環(huán)境保護(hù)法》、《防治海洋工程建設(shè)項(xiàng)目污染損害海洋環(huán)境管理?xiàng)l例》及相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，編制海上風(fēng)電項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書，報(bào)國家海洋行政主管部門核準(zhǔn)。在海上風(fēng)電項(xiàng)目工程建設(shè)以及建成運(yùn)行過程中，應(yīng)注意關(guān)于海洋工程污染防治、污染物排放管理、污染事故的預(yù)防處理等方面的規(guī)定，嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行海洋工程施工和海上風(fēng)電項(xiàng)目建成后的運(yùn)行管理。否則，各種違反環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的行為，都可能使企業(yè)面臨民事賠償、行政處罰甚至是刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。