起訴書串聯(lián)起2006年黃光裕兄弟首次被查風(fēng)波、中關(guān)村股票內(nèi)幕交易，以及其與公海賭王連卓釗的洗錢生意

《財(cái)經(jīng)》記者 饒智

作為北京嘉林花園70號(hào)別墅的女主人，38歲的杜鵑雖然仍居于此，但已不再有14個(gè)月前的自由——她至今尚處于監(jiān)視居住中。

杜鵑的丈夫、曾三度加冕內(nèi)地首富的國(guó)美電器(00493.HK)控制人黃光裕，現(xiàn)被羈押在解放軍總參政治部看守所，等待著即將來(lái)臨的審判。

2月24日，黃光裕案由北京市二中院正式受理?！缎淌略V訟法》規(guī)定，法院受理公訴案件，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)宣判，最遲不得超過(guò)一個(gè)半月。知情人士稱，黃光裕案將于3月中下旬一審開庭。

自2008年11月 18日被北京市公安局監(jiān)視居住，到2010年2月12日被北京市檢察院第二分院正式提起公訴，黃光裕至今已失去自由15個(gè)月。

據(jù)黃光裕案起訴書，同案被訴者還有其妻杜鵑、中關(guān)村(000931.SZ)原董事長(zhǎng)許鐘民。杜鵑于2008年12月21日被刑拘，一個(gè)月后被逮捕，2009年12月17日改為家中監(jiān)視居住。

過(guò)去一年多里，黃光裕究竟涉嫌幾宗罪，刑期多久?消息不斷，卻一再反復(fù)，如今200余本卷宗濃縮于薄薄的七頁(yè)起訴書當(dāng)中。

據(jù)起訴書，黃案被告單位為國(guó)美電器有限公司、北京鵬潤(rùn)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司(下稱鵬潤(rùn)地產(chǎn))，被告人為國(guó)美電器董事局原主席黃光裕、妻子杜鵑，以及黃的同鄉(xiāng)、北京中關(guān)村科技發(fā)展(控股)股份有限公司(下稱中關(guān)村)原董事長(zhǎng)許鐘民。黃光裕被控涉嫌內(nèi)幕交易罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、單位行賄罪三宗，杜鵑被控涉嫌內(nèi)幕交易罪，許忠民被控涉嫌內(nèi)幕交易罪、單位行賄罪。

只言片語(yǔ)的起訴書，串聯(lián)起2006年黃光裕首次被查風(fēng)波、中關(guān)村股票內(nèi)幕交易，以及其與港澳公海賭王連卓釗(另名連超)的洗錢生意。

“中關(guān)村”導(dǎo)火索

黃光裕案相關(guān)卷宗指出，其2008年再度遭遇警方調(diào)查，緣自中關(guān)村重組過(guò)程中的內(nèi)幕交易線索。

黃光裕別名黃俊烈，1965年5月9日生，系廣東省汕頭市人，初中文化。被捕前任國(guó)美電器有限公司、鵬潤(rùn)地產(chǎn)法定代表人，中關(guān)村董事等職務(wù)。

2008年11月18日，黃光裕因涉嫌內(nèi)幕交易罪被北京市公安局監(jiān)視居住，次年1月23日被刑拘，3月2日被正式逮捕。因涉嫌單位行賄罪，2009年12月17日被重新計(jì)算偵查羈押期限。

據(jù)《財(cái)經(jīng)》記者了解，早在2008年4月28日，證監(jiān)會(huì)就對(duì)中關(guān)村股票異常交易行為立案調(diào)查。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，在涉及上市公司重組、資產(chǎn)置換等活動(dòng)中，黃光裕及其控制的公司有重大違法行為，涉及金額巨大，相關(guān)證據(jù)被證監(jiān)會(huì)移交公安部門。

1999年6月2日成立的中關(guān)村，曾是北京主打科技的上市公司。2000年因CDMA網(wǎng)絡(luò)投資陷入31.2億元貸款擔(dān)保債務(wù)。2006年4月4日，黃光裕旗下的北京鵬泰投資有限公司受讓中關(guān)村29.58%的股份，每股作價(jià)0.78元，比2005年每股凈資產(chǎn)0.74元略有溢價(jià)。

從黃光裕入股中關(guān)村之日起，該股票股價(jià)從最初的2.50元左右，到2007年9月28日，大漲至14.76元，之后長(zhǎng)時(shí)間停牌。在復(fù)牌前一天，中關(guān)村公布了地產(chǎn)注資計(jì)劃——以每股14.67元向鵬泰投資及一致行動(dòng)人非公開發(fā)行12.27億股(總計(jì)180億元)，用于收購(gòu)鵬潤(rùn)地產(chǎn)。

2008年5月8日復(fù)牌后，中關(guān)村股價(jià)最高達(dá)到17.80元，較之最初，漲幅六倍。

據(jù)起訴書透露，黃光裕在此過(guò)程中分兩階段進(jìn)行內(nèi)幕交易。

第一次是2007年4月27日至6月27日間，黃光裕作為中關(guān)村實(shí)際控制人、董事，在擬將中關(guān)村與鵬泰投資進(jìn)行資產(chǎn)置換事項(xiàng)中，決定并指令他人使用其實(shí)際控制交易的龍燕、王振樹等六人的股票賬戶，累計(jì)購(gòu)入中關(guān)村股票976萬(wàn)余股，成交額9310萬(wàn)余元。至6月28日公告上述事宜時(shí)，六個(gè)股票賬戶的賬面收益額為人民幣384萬(wàn)余元。

第二次是2007年8月13日至9月28日間，在擬以中關(guān)村收購(gòu)鵬潤(rùn)地產(chǎn)全部股權(quán)進(jìn)行重組事項(xiàng)中，黃決定并指令杜鵑利用其實(shí)際控制的曹楚娟、林家鋒等79人的股票賬戶，累計(jì)購(gòu)入“中關(guān)村”股票1.04億余股，成交額共計(jì)人民幣13.22億余元。至2008年5月7日公告日時(shí)，79個(gè)股票賬戶的賬面收益額為人民幣3.06億余元。

檢方稱，杜鵑接受黃光裕的指令后，協(xié)助管理上述79個(gè)股票賬戶的開戶、交易、資金等事項(xiàng)，并向杜薇、杜非、謝淼(均另案處理)等下達(dá)交易指令。

《財(cái)經(jīng)》記者獲知，謝淼、曹楚娟、林家鋒等人均為國(guó)美員工，杜薇、杜非系杜鵑堂妹。

中關(guān)村原董事長(zhǎng)許鐘民系黃光裕潮汕同鄉(xiāng)。許鐘民接受黃光裕的指令調(diào)撥資金，并指使許偉銘(另案處理)在廣東開立30個(gè)賬戶，在2007年8月13日至9月28日間累計(jì)購(gòu)入3166萬(wàn)余股，成交額共計(jì)人民幣4.14億余元。

至2008年5月7日公告日時(shí)，30個(gè)股票賬戶的賬面收益額為人民幣9021萬(wàn)余元。

洗錢利益鏈

黃光裕另一項(xiàng)被指控的罪名為非法經(jīng)營(yíng)罪，即與洗錢有關(guān)。

起訴書稱，黃光裕于2007年9月至11月間，違反國(guó)家規(guī)定，采用人民幣結(jié)算在境內(nèi)、港幣結(jié)算在境外的非法外匯交易方式，將人民幣8億元直接或通過(guò)北京恒益祥商業(yè)咨詢有限公司(下稱恒益祥)轉(zhuǎn)入深圳市盛豐源實(shí)業(yè)有限公司等單位，通過(guò)鄭曉微(另案處理)等人私自兌購(gòu)并在香港得到港幣8.22億余元(折合1.05億美元)。

據(jù)《財(cái)經(jīng)》記者調(diào)查，鄭曉微為連卓釗的外甥女，現(xiàn)年30余歲，為連卓釗兄弟在國(guó)內(nèi)地下錢莊總代理人。鄭的另一姐姐鄭曉婷，亦曾代持連氏兄弟多處深圳房產(chǎn)。

連卓釗系廣東省汕頭市潮南區(qū)司馬浦鎮(zhèn)人，黃光裕同鄉(xiāng)。其早年僅是香港黑幫小社團(tuán)“利群”的一名打手，通過(guò)走私及向警方通信賺到第一桶金。連的產(chǎn)業(yè)布局分明，通過(guò)二弟連棹鋒實(shí)際控制海王集團(tuán)(00070.HK);通過(guò)三弟連卓明控制新治實(shí)業(yè)(深圳)有限公司、香港浩業(yè)集團(tuán)中國(guó)有限公司等，連卓明同時(shí)還是深圳潮汕商會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。

據(jù)上市公司公開信息，連棹鋒持有海王集團(tuán)3.75億股，持股比例為15.58%。該公司前身是歌手陳冠希之父陳澤民名下的駿雷國(guó)際。早在2005年，陳澤民因財(cái)困賣殼給連氏兄弟，后者將公海賭船“海王星號(hào)”注入上市公司并更名為海王集團(tuán)。

黃光裕即是連超賭船上的常客，雙方還合作“洗錢”。檢方指控涉及的恒益祥公司于2004年7月12日在通州成立，注冊(cè)資本50萬(wàn)元，出資人為孫秋明、李器陶，孫秋明兼任法定代表人。該公司設(shè)址于通州區(qū)潞城鎮(zhèn)新城工業(yè)區(qū)一區(qū)13號(hào)，與國(guó)美電器有限公司的注冊(cè)地址相鄰。

恒益祥惟一一名監(jiān)事為曾嬋貞，系黃光裕母親。該公司年檢報(bào)告顯示，2008年資產(chǎn)總額從上一年的974.11萬(wàn)元激增至3.59億元，公司卻從無(wú)任何銷售收入，納稅額僅為600元。

成立于2004年3月的深圳市盛豐源實(shí)業(yè)有限公司，出資人為黃杰明、李錦，法定代表人為黃杰明，注冊(cè)資金102萬(wàn)元，地址是福田區(qū)深南中路田面花園4棟1單元7A室。因未年檢，該公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照已于2008年4月15日被吊銷。

據(jù)《財(cái)經(jīng)》記者獲悉，黃光裕所持巨額外匯資金以及在證券市場(chǎng)的頻繁操作，一度引起監(jiān)管者的注意，亦是其案發(fā)的導(dǎo)火索之一。

權(quán)錢交易

在此次被提起公訴之前，黃光裕案已累計(jì)三次退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查，期間罪名屢有變化。

黃光案由北京市公安局偵查終結(jié)，以黃光裕、杜鵑涉嫌內(nèi)幕交易罪、非法經(jīng)營(yíng)罪，許鐘民涉嫌內(nèi)幕交易罪、泄漏內(nèi)幕信息罪、非法經(jīng)營(yíng)罪向北京市檢察院移送審查起訴。

北京市檢察院偵查終結(jié)后，以被告單位國(guó)美電器有限公司、北京鵬潤(rùn)房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司及被告人黃光裕、許鐘民涉嫌單位行賄罪移送審查起訴。

2009年5月31日，檢察院審查結(jié)束，被告辯護(hù)人審查了全部案件材料。罪罰明了之時(shí)，同年7月和10月，黃光裕案卻兩次被檢察院退回公安部門補(bǔ)充偵查。

同年12月24日，北京市檢察院第二分院通報(bào)稱，該院在審查中發(fā)現(xiàn)黃光裕等人還涉嫌其他新的犯罪事實(shí)，故而移送相關(guān)部門繼續(xù)審查。此后，黃光裕被再次移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，2010年1月6日審查結(jié)束，黃光裕新增單位行賄罪，而同案嫌犯許鐘民減少了非法經(jīng)營(yíng)罪。

起訴書稱，2006年至2008年，黃光裕指使許鐘民請(qǐng)托原公安部經(jīng)偵局副局長(zhǎng)兼北京直屬總隊(duì)總隊(duì)長(zhǎng)相懷珠，要其在對(duì)鵬潤(rùn)地產(chǎn)、國(guó)美電器有限公司有關(guān)案件辦理中提供違法違規(guī)的幫助，并先后兩次單獨(dú)或指使被告人許鐘民給予相懷珠款、物共計(jì)人民幣106萬(wàn)余元。

除了直接送錢外，黃光裕、許忠民還將中關(guān)村重組的內(nèi)幕信息泄露給相懷珠及其妻子李善娟(均另案處理)等人。2007年9月21日至25日，李善娟使用其個(gè)人股票賬戶分七筆買入12萬(wàn)余股，成交額181萬(wàn)余元。

另一項(xiàng)被指控涉嫌單位行賄罪的事實(shí)，即是2006年至2008年間，黃光裕通過(guò)原北京市公安局經(jīng)偵處的靳紅利(另案處理)向國(guó)家稅務(wù)總局稽查局一處處長(zhǎng)孫海熧行賄100萬(wàn)元，向北京市國(guó)稅局稽查局檢查科科長(zhǎng)梁叢林及其同事凌偉各行賄50萬(wàn)元。

要求上述人員在國(guó)美等公司涉稅案件調(diào)查中提供違法違規(guī)的幫助。靳紅利先后從黃光裕、許忠民手中獲得150萬(wàn)元。

正是這一指控串聯(lián)起2006年黃光裕兄弟首次被查風(fēng)波。

2006年國(guó)慶前，北京市公安局根據(jù)審計(jì)署審計(jì)材料，對(duì)黃俊欽的“新恒基系”和黃光裕的“鵬潤(rùn)系”立案調(diào)查，查封其全部資產(chǎn)。國(guó)家稅務(wù)總局的調(diào)查方向之一，就是“兩系”房地產(chǎn)公司涉嫌偷稅漏稅一事。

《財(cái)經(jīng)》記者獲悉，黃光裕的代理律師分別為楊照東、李默，杜鵑的代理律師為許昔龍，許鐘民的代理律師為趙國(guó)華、劉東根。

據(jù)檢方指控，黃光裕被控三宗罪中，非法經(jīng)營(yíng)罪“情節(jié)非常嚴(yán)重”;內(nèi)幕交易罪“情節(jié)特別嚴(yán)重”，黃光裕為主犯，杜鵑、許忠民系從犯;行賄罪“情節(jié)嚴(yán)重”。因無(wú)認(rèn)定的立功表現(xiàn)，這位前內(nèi)地首富或?qū)⒈慌惺暌陨嫌衅谕叫?，兩家被告單位或被處以高額罰金。

資料

黃光裕三宗罪

內(nèi)幕交易

《刑法》第一百八十條

證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

非法經(jīng)營(yíng)

《刑法》第二百二十五條

非法經(jīng)營(yíng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

單位行賄

《刑法》第三百九十三條

單位為謀取不正當(dāng)利益而行賄，或者違反國(guó)家規(guī)定，給予國(guó)家工作人員以回扣、手續(xù)費(fèi)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。