[摘要]上?！皟蓚€(gè)中心”建設(shè)由來(lái)已久;公民喜歡國(guó)家強(qiáng)盛，但卻普遍厭惡政府軟弱或行政權(quán)力無(wú)從節(jié)制;發(fā)展中國(guó)家同時(shí)面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展雙重失衡壓力，在起飛階段往往表現(xiàn)出強(qiáng)政府弱市場(chǎng)格局，很容易發(fā)生權(quán)力濫用和失衡;市場(chǎng)和政府邊界是動(dòng)態(tài)微調(diào)中的一個(gè)帶狀區(qū)域;“兩個(gè)中心”建設(shè)亟須向政府-法治化社會(huì)-市場(chǎng)三極平衡的治理模式過(guò)渡。

[關(guān)鍵詞]強(qiáng)政府弱市場(chǎng) 權(quán)力濫用 政府-法治化社會(huì)-市場(chǎng)力量平衡

[中圖分類(lèi)號(hào)]F29 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1004-6623(2010)01-0091-05

[基金項(xiàng)目]上海市教委2009年度人文社科類(lèi)科創(chuàng)基金項(xiàng)目《地方國(guó)企的國(guó)資產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題研究》階段性成果(820032);上海金融學(xué)院研究項(xiàng)目《中國(guó)城市財(cái)政發(fā)展報(bào)告2009/2010:促進(jìn)“兩個(gè)中心”建設(shè)的上海城市財(cái)政》。

[作者簡(jiǎn)介]梁德明 (1968—)，江蘇揚(yáng)州人，上海金融學(xué)院副教授，上海大學(xué)文學(xué)院博士研究生，研究方向:資產(chǎn)管理與評(píng)估、經(jīng)濟(jì)金融法。

一、上海兩個(gè)市場(chǎng)的發(fā)展與成熟

上海航運(yùn)和金融市場(chǎng)發(fā)展，經(jīng)歷了近代的孕育，1992年以來(lái)浦東新區(qū)加快改革開(kāi)放，兩個(gè)中心建設(shè)等若干歷史階段。

1.上海航運(yùn)市場(chǎng)

大凡世界知名國(guó)際航運(yùn)市場(chǎng)的形成，往往以商貿(mào)、工業(yè)和航運(yùn)市場(chǎng)的發(fā)展為先導(dǎo)?！白?843年開(kāi)埠后，上海逐漸成為中國(guó)的航運(yùn)中心和商貿(mào)中心。19世紀(jì)80年代，上海已成為占全國(guó)對(duì)外貿(mào)易‘貨物成交’和‘款項(xiàng)調(diào)撥’總量的80%的貿(mào)易金融中心”。①清政府的軟弱和長(zhǎng)期內(nèi)亂，放任了國(guó)際航運(yùn)資本的肆虐，客觀上卻造就了上海航運(yùn)市場(chǎng)的崛起。政府和市場(chǎng)的關(guān)系，此時(shí)呈現(xiàn)弱政府和強(qiáng)市場(chǎng)格局，而且這種市場(chǎng)處于畸形、無(wú)法治狀態(tài)下，是依各國(guó)武力強(qiáng)弱和資本實(shí)力而形成的一種半殖民地市場(chǎng)瓜分的關(guān)系，中國(guó)政府在市場(chǎng)和稅收管理上，沒(méi)有充分主權(quán)。20世紀(jì)30年代，上海航運(yùn)、造船、港口業(yè)已具較強(qiáng)實(shí)力。60多年后，得益于浦東新區(qū)開(kāi)發(fā)、盡快建成長(zhǎng)江流域經(jīng)濟(jì)龍頭和4個(gè)“國(guó)際中心”的國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，建設(shè)上海國(guó)際航運(yùn)中心話(huà)題得以提出，中央和地方政府都提出了許多設(shè)想和安排。1996年初國(guó)家正式啟動(dòng)以上海深水港為主體，江浙為兩翼的上海國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)。上海得風(fēng)氣之先，不僅創(chuàng)立了許多新概念，還務(wù)實(shí)地開(kāi)發(fā)了許多很有影響的項(xiàng)目，為國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)奠定了基礎(chǔ)。1996年上海航運(yùn)交易所成立，作為國(guó)家級(jí)航運(yùn)交易所，其基本功能是“規(guī)范航運(yùn)市場(chǎng)行為，調(diào)節(jié)航運(yùn)市場(chǎng)價(jià)格，溝通航運(yùn)市場(chǎng)信息”。到2008年底，上海國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)已有12年，港口建設(shè)取得重大進(jìn)展，上海港已成為世界第一大貨運(yùn)港、第二大集裝箱運(yùn)輸港口，是東北亞地區(qū)集裝箱航班最密集港口之一?？诎堕_(kāi)放取得新突破，電子平臺(tái)建設(shè)取得階段性成果。軟硬件的提升，促進(jìn)了上海航運(yùn)要素的集聚。①改革開(kāi)放以來(lái)上海國(guó)際航運(yùn)中心的建設(shè)，以強(qiáng)政府弱市場(chǎng)模式為主，具有戰(zhàn)略實(shí)施速度快、效率高等特點(diǎn)。但隨著航運(yùn)市場(chǎng)成熟，政府如何減少對(duì)市場(chǎng)資源配置的過(guò)度干預(yù)、充分激發(fā)市場(chǎng)主體的熱情和創(chuàng)造性，成為亟須考慮的問(wèn)題。

2.上海金融市場(chǎng)

得益于地利、人才和國(guó)際資本涌入，近代上海工業(yè)、商貿(mào)和航運(yùn)業(yè)迅猛發(fā)展，刺激了上海金融服務(wù)業(yè)的突飛猛進(jìn)。但往日上海金融中心，是以協(xié)助西方列強(qiáng)掠奪和瓜分中國(guó)財(cái)富為要旨。② 新中國(guó)初期的內(nèi)憂(yōu)外患，使金融資源的計(jì)劃控制成為無(wú)奈之舉。改革開(kāi)放后，政府逐步開(kāi)放了金融業(yè)。90年代以來(lái)，上海各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)如雨后春筍般涌現(xiàn)，十大交易所云集，中國(guó)銀聯(lián)、行業(yè)協(xié)會(huì)紛紛創(chuàng)設(shè)，證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)局、銀監(jiān)局、央行征信中心、央行上?？偛肯嗬^成立，部分國(guó)內(nèi)外金融巨頭總部紛紛搶灘上海。上海在建設(shè)國(guó)際金融中心方面，已形成相對(duì)完備的金融機(jī)構(gòu)體系和金融業(yè)務(wù)體系。截至2008年底，上海擁有各類(lèi)金融機(jī)構(gòu)689家。其中，外資法人銀行總數(shù)達(dá)到17家，占全國(guó)58.6%，占全國(guó)外資銀行資產(chǎn)總額58.84%。③證券機(jī)構(gòu)94家，本地規(guī)范的基金管理公司30家，占到全國(guó)一半。另外，私募基金也顯山露水。隨著中國(guó)金融期貨交易所設(shè)立，上海期貨市場(chǎng)龍頭地位也日益凸顯。

2008年上海金融機(jī)構(gòu)存款余額為35589.07億元，同比增長(zhǎng)17.4%;上海金融機(jī)構(gòu)貸款余額為24166.12億元，同比增長(zhǎng)11.3%;1990～2008年期間，上海的銀行現(xiàn)金收入和支出情況變動(dòng)較大，特別是2001年以來(lái)，幾乎每年都以2000億元的速度增長(zhǎng)。上海保險(xiǎn)市場(chǎng)2008年末保費(fèi)收入達(dá)600.06億元，較上年增長(zhǎng)24.33%，產(chǎn)壽險(xiǎn)公司市場(chǎng)份額之比為23:77，中外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)份額之比為83:17。④

截至2009年11月，在上海證券交易所上市的公司達(dá)868家，上市股票912只。⑤上海證交所有價(jià)證券交易量從1991年46億元，上升為2000～2002年的5萬(wàn)億元，2007～2008年更是跳到30萬(wàn)億元的水平。其中，股票債券市場(chǎng)交投比較活躍，債券交易以國(guó)債回購(gòu)為主局面持續(xù)了多年。2005～2008年情況有所改變，特別是后3年，票據(jù)等交易量迅速放大。但企業(yè)債券交易始終低迷。另外，近年全國(guó)發(fā)行基金數(shù)百只，但上海證交所基金交易活躍程度并不高。2009年第三季度末，全國(guó)60家基金公司旗下568只基金，基金份額約為21460.7億份，上海市場(chǎng)占到近半壁江山，30家本地基金公司管理的開(kāi)放式和封閉式基金達(dá)276家。⑥另?yè)?jù)中央財(cái)經(jīng)大學(xué)的研究報(bào)告顯示， 2008年初，全國(guó)私募基金占投資者交易資金近1/3，資金總規(guī)模在 6000～7000 億元，整體規(guī)模超過(guò)規(guī)范的公募基金一倍。近年來(lái)，上海證交所投資者開(kāi)戶(hù)數(shù)逐年攀升，特別是2007～2008年，個(gè)人開(kāi)戶(hù)增長(zhǎng)較快。

關(guān)于上海銀行間拆借情況和主要要素市場(chǎng)交易情況。2000年上海銀行間市場(chǎng)交易量約2.32萬(wàn)億元，2007年有71.3萬(wàn)億元，次年達(dá)到110萬(wàn)億元，這主要是銀行間債券市場(chǎng)成交額迅速放大所致，特別是債券回購(gòu)。同時(shí)銀行間現(xiàn)券交易市場(chǎng)發(fā)展也較快，2008年交易額比上年增長(zhǎng)150%，達(dá)到37.12萬(wàn)億元，遠(yuǎn)期債券交易漸趨活躍。銀行間資金拆借市場(chǎng)成交額近兩年呈較快增長(zhǎng)，2008年達(dá)到15.05萬(wàn)億元，比上年增長(zhǎng)50%。上海黃金交易所設(shè)立以來(lái)，交易量從2007年0.33萬(wàn)億元增至次年0.9萬(wàn)億元，這主要與通脹預(yù)期下保值需求增加有關(guān)。2009年1～10月，上海黃金交易所累計(jì)成交黃金3510.07噸，成交金額達(dá)7302.87億元人民幣，同比增長(zhǎng)0.99%。從黃金實(shí)物需求而言，同期黃金現(xiàn)貨成交1026.21噸，同比增長(zhǎng)3.96%，黃金出庫(kù)同比增長(zhǎng)3.34%，顯示民間藏金熱情在增長(zhǎng)。⑦2008年產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)交易項(xiàng)目數(shù)量下降近22%，但交易額卻多出10%，這可能與產(chǎn)權(quán)標(biāo)的物的規(guī)模與市場(chǎng)價(jià)值較大有關(guān)。

2008年底，在按期貨和期權(quán)交易量排名的全球52家交易所中，包括上海期交所在內(nèi)的中國(guó)三大商品期貨交易所均進(jìn)入前20強(qiáng);截至2009年7月底，我國(guó)商品期貨成交量占全球成交量的1/3，成為僅次于美國(guó)的全球第二大商品期貨市場(chǎng)和第一大農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)。市場(chǎng)交易也日漸火爆，2009年成交金額有望突破100萬(wàn)億元。①

二、上海“兩個(gè)中心”

建設(shè)中政府行為的理論邊界

市場(chǎng)是供求雙方對(duì)商品或勞務(wù)進(jìn)行自主定價(jià)與交換的機(jī)制，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能通過(guò)價(jià)格和市場(chǎng)體系對(duì)生產(chǎn)流通消費(fèi)分配進(jìn)行自發(fā)協(xié)調(diào)，在生產(chǎn)對(duì)象、生產(chǎn)技術(shù)和收入分配方面，市場(chǎng)主體總體上能自主決策。然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并非萬(wàn)能，現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)總是存在一些缺陷，集中體現(xiàn)為資源配置、公平收入分配和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控三方面失靈，而這恰是國(guó)家或地方政府的擅長(zhǎng)領(lǐng)域。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于政府干預(yù)市場(chǎng)的理由是公共物品和外部性問(wèn)題，國(guó)民收入總量愈大， 社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利就愈大;國(guó)民收入分配愈是均等化， 社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利就愈大。要增加社會(huì)總體福利水平， 就要通過(guò)政府對(duì)社會(huì)財(cái)富進(jìn)行再分配。政府可以通過(guò)壟斷管制、污染控制標(biāo)準(zhǔn)制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)以及財(cái)政補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠、公共物品的直接生產(chǎn)或提供等手段來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)配置資源的盲點(diǎn)，提高全社會(huì)范圍資源配置效率和國(guó)民收入總量。政府可以通過(guò)累進(jìn)所得稅制度、財(cái)產(chǎn)稅和遺產(chǎn)稅制度、轉(zhuǎn)移支付制度、財(cái)政貼息貸款等手段來(lái)進(jìn)行收入再分配，縮小收入差距，提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利水平，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)健和諧與可持續(xù)發(fā)展提供有力保障。政府也可通過(guò)財(cái)稅貨幣匯率和產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃等政策來(lái)調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)、熨平商業(yè)周期、化解金融風(fēng)險(xiǎn)。然而，政府也非萬(wàn)能，有時(shí)也會(huì)失靈。公共選擇理論認(rèn)為，政府失靈是指政府行動(dòng)不能增進(jìn)效率，或政府將收入再分配給那些不應(yīng)獲得這種收入者。如2003年前后中國(guó)居民購(gòu)房退稅政策，初衷是讓買(mǎi)不起房的居者有其屋、激活房地產(chǎn)市場(chǎng)，然而，最終效果卻是納稅大戶(hù)獲得大量退稅。政府失靈具體表現(xiàn)有:按西方民主程序作出的公共選擇，往往體現(xiàn)少數(shù)富人的利益偏好;競(jìng)選的壓力和政治競(jìng)爭(zhēng)間斷性，往往使政府目光短淺和行為短期化;政府規(guī)模不斷膨脹;政府活動(dòng)低效率。②斯蒂格利茨將政府失靈歸因?yàn)?面對(duì)社會(huì)成員不同偏好和不同利益集團(tuán)的壓力，政府不可能計(jì)算出社會(huì)福利函數(shù)最優(yōu)解;很難就私人部門(mén)對(duì)政府政策的反應(yīng)作出準(zhǔn)確預(yù)期;政府也由經(jīng)濟(jì)人組成，自然把個(gè)人動(dòng)機(jī)和利益帶進(jìn)政府及決策中。③公共選擇理論轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)回歸、民營(yíng)化和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

在現(xiàn)代社會(huì)中，政府干預(yù)早已不可或缺。公共選擇理論重新神化了市場(chǎng)作用，忽略了現(xiàn)代政府應(yīng)有的價(jià)值。而福利經(jīng)濟(jì)學(xué)也忽略了社會(huì)福利權(quán)利享受的背后責(zé)任承擔(dān)和政府干預(yù)成本等問(wèn)題。兩者皆有偏頗。關(guān)鍵是要在市場(chǎng)和政府間尋找適當(dāng)邊界，據(jù)此確定政府干預(yù)范圍和程度。邊界絕非完全清晰固定，而是處于動(dòng)態(tài)微調(diào)過(guò)程的一個(gè)帶狀區(qū)域，而且不同國(guó)家和不同歷史時(shí)期，情況也有所區(qū)別。政府與市場(chǎng)的關(guān)系，在各國(guó)實(shí)踐中一般都經(jīng)歷了政府不干預(yù)、干預(yù)和有選擇干預(yù)3個(gè)階段。就目前而言，中國(guó)依然處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌期，法治管理體制及其主流思想意識(shí)尚未普遍確立，政府與市場(chǎng)的關(guān)系很大程度上還取決于人的意志。產(chǎn)權(quán)制度、公平競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入、金融市場(chǎng)等方面的改革，雖有可圈可點(diǎn)之處，但還遠(yuǎn)未完成。所以，政府與市場(chǎng)邊界的關(guān)系首先要調(diào)整和規(guī)范，基本方向仍是要減少政府干預(yù)、擴(kuò)大市場(chǎng)作用。④政府和市場(chǎng)的合理搭配，不僅是要解決資源配置的經(jīng)濟(jì)效率問(wèn)題， 更要解決稀缺性資源的分配， 實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義， 促進(jìn)社會(huì)效用最大化。⑤就上海城市而言，欲建設(shè)國(guó)際金融和航運(yùn)中心，更需厘清政府和市場(chǎng)之間的辯證關(guān)系并合理規(guī)范，更多借助法治化手段使各自發(fā)揮最佳優(yōu)勢(shì)。

三、政府宏觀調(diào)控行為的實(shí)踐邊界

上?！皟蓚€(gè)中心”建設(shè)，有賴(lài)于3個(gè)輪子的配合:一是依托市場(chǎng)機(jī)制本身的完善;二是上海市政府的宏觀調(diào)控，與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)配合、各司其職，彌補(bǔ)市場(chǎng)之不逮;三是市場(chǎng)或政府調(diào)控都需要法律程序規(guī)范角度的監(jiān)督、利益平衡與協(xié)調(diào)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府調(diào)控有層次之分，地方政府宏觀調(diào)控異于中央，側(cè)重于轄區(qū)內(nèi)具體決策。地方政府的宏觀調(diào)控，須尊重中央政策、市場(chǎng)手段和法治化手段。2009年5月上海市政府召開(kāi)會(huì)議提出6項(xiàng)舉措，以確?！皟蓚€(gè)中心”建設(shè)各項(xiàng)政策的落實(shí):(1)建立完善的協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制;(2)加強(qiáng)地方立法，完善法治保障;(3)加快政府職能轉(zhuǎn)變和管理創(chuàng)新;(4)著力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí);(5)完善有利于人才集聚的政策措施;(6)努力形成滾動(dòng)推進(jìn)落實(shí)機(jī)制?！皟蓚€(gè)中心”建設(shè)的迅猛態(tài)勢(shì)，尤其需要前沿金融航運(yùn)業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍的壯大，而目前上海高薪引進(jìn)的多半是高端人才，如果沒(méi)有數(shù)倍的中級(jí)人才充實(shí)和支撐，實(shí)乃孤掌難鳴。所以亟須以財(cái)稅、科創(chuàng)等政策法規(guī)誘導(dǎo)高?？蒲性核嗯囵B(yǎng)緊缺人才。同時(shí)，政府還可引導(dǎo)各界建立產(chǎn)學(xué)研和實(shí)習(xí)基地，鼓勵(lì)跨國(guó)深造或?qū)嵙?xí)，打破學(xué)術(shù)象牙塔，打破實(shí)務(wù)部門(mén)輕理論的局限，形成各界直面國(guó)際化挑戰(zhàn)，不斷提高競(jìng)爭(zhēng)力，走向共同繁榮。另外，亟須政府主動(dòng)將自身和市場(chǎng)主體行為都納入法律框架，樹(shù)立法治權(quán)威，讓所有主體都對(duì)上海形成良好預(yù)期，充分調(diào)動(dòng)全球資源。

1.國(guó)際航運(yùn)中心建設(shè)中上海政府的宏觀調(diào)控行為

(1)加強(qiáng)航運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、優(yōu)化現(xiàn)代航運(yùn)集疏運(yùn)體系。在外高橋港區(qū)、東海大橋建設(shè)、洋山深水港建設(shè)、長(zhǎng)江口深水航道整治、泰和路和軍工路等黃浦江隧道建設(shè)、崇明長(zhǎng)江隧橋建設(shè)、虹橋和浦東國(guó)際機(jī)場(chǎng)擴(kuò)建和資源整合、城市公路干線網(wǎng)建設(shè)等與國(guó)際航運(yùn)中心相關(guān)的各項(xiàng)重大市政工程方面，上海市政府都有較多的財(cái)政投入，并通過(guò)制定實(shí)施各種優(yōu)惠政策以吸引國(guó)內(nèi)外眾多社會(huì)資本參與，短期內(nèi)產(chǎn)生了較好的規(guī)模效應(yīng)。為適應(yīng)國(guó)內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化要求，上海市政府在繼續(xù)加強(qiáng)港口建設(shè)的前提下，將整合長(zhǎng)三角港口資源，形成分工合作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、競(jìng)爭(zhēng)有序的港口格局，增強(qiáng)港口綜合競(jìng)爭(zhēng)能力。

(2)推動(dòng)港口航運(yùn)有關(guān)企業(yè)重組或資源聚集。在大型貨運(yùn)方面，2006年上海國(guó)資委力推本地國(guó)企“上港集團(tuán)”完成對(duì)“上港集箱”的吸收合并。結(jié)合國(guó)家戰(zhàn)略，“上港集團(tuán)”以建成全球卓越的碼頭經(jīng)營(yíng)商為愿景，逐步形成以碼頭和集裝箱經(jīng)營(yíng)為主體、輻射國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)的跨域經(jīng)營(yíng)格局。2007年“中國(guó)船舶”借殼“滬東重機(jī)”整體上市，原優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)全部注入新公司，并對(duì)整個(gè)公司資源加以戰(zhàn)略性重整。另外，“振華港機(jī)”這家聲譽(yù)卓著的港口機(jī)械大戶(hù)也得到了呵護(hù)和追捧。在郵輪產(chǎn)業(yè)方面，政府允許境外國(guó)際郵輪公司在上海注冊(cè)設(shè)立經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)，開(kāi)展經(jīng)批準(zhǔn)的國(guó)際航線郵輪服務(wù)業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)境外大型郵輪公司掛靠上海及其他有條件的沿海港口，逐步發(fā)展為郵輪母港，為郵輪航線經(jīng)營(yíng)人開(kāi)展業(yè)務(wù)提供便利的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。研究建立郵輪產(chǎn)業(yè)發(fā)展的金融服務(wù)體系，在保險(xiǎn)、信貸等方面開(kāi)設(shè)郵輪產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項(xiàng)目錄，促進(jìn)郵輪產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展。

(3)主動(dòng)營(yíng)造良好投資環(huán)境，加快現(xiàn)代航運(yùn)服務(wù)體系建設(shè)。上海市政府正積極研究采取措施，降低國(guó)際集裝箱中轉(zhuǎn)成本，鼓勵(lì)我國(guó)外貿(mào)集裝箱在上海國(guó)際航運(yùn)中心轉(zhuǎn)運(yùn);發(fā)揮上?？拷鼑?guó)際主航線的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，以及工業(yè)、人才、商務(wù)等綜合優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展船舶交易、船舶管理、航運(yùn)經(jīng)紀(jì)、航運(yùn)咨詢(xún)、船舶技術(shù)等各類(lèi)航運(yùn)服務(wù)機(jī)構(gòu)，不斷完善航運(yùn)服務(wù)功能;完善航運(yùn)服務(wù)規(guī)劃布局，拓展洋山保稅港區(qū)的功能，發(fā)展航運(yùn)服務(wù)集聚區(qū);充分發(fā)揮上海航運(yùn)交易所功能，加快形成具有示范作用的船舶交易市場(chǎng);促進(jìn)形成便捷高效的長(zhǎng)三角區(qū)域及長(zhǎng)江干線港口、航運(yùn)信息共享與交換系統(tǒng)。

(4)以稅收優(yōu)惠積極推進(jìn)國(guó)際航運(yùn)發(fā)展綜合試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，并推動(dòng)發(fā)展航運(yùn)金融服務(wù)，支持開(kāi)展船舶融資、航運(yùn)保險(xiǎn)等高端服務(wù)。

2.上海國(guó)際金融中心建設(shè)中政府宏觀調(diào)控行為的分化

上海國(guó)際金融中心建設(shè)涉及金融市場(chǎng)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)體系建設(shè)、金融服務(wù)水平、金融發(fā)展環(huán)境，中央與地方政府宏觀調(diào)控的作用有所區(qū)別。國(guó)務(wù)院及所轄部門(mén)在于制定財(cái)政貨幣政策、金融市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略定位和金融管制程度;上海市政府需要完善政策支持體系，提升金融服務(wù)功能，培育和吸引人才和營(yíng)造良好的金融發(fā)展環(huán)境。但是，各級(jí)政府宏觀調(diào)控均無(wú)法替代市場(chǎng)基礎(chǔ)。

上海國(guó)際金融中心建設(shè)協(xié)調(diào)指導(dǎo)的主導(dǎo)者是國(guó)家。我國(guó)金融管理體制的特點(diǎn)、上海國(guó)際金融中心建設(shè)的國(guó)家戰(zhàn)略地位以及作為系統(tǒng)工程所涉及的復(fù)雜問(wèn)題，都決定了金融中心建設(shè)離不開(kāi)國(guó)家層面的協(xié)調(diào)指導(dǎo)，特別是金融中心推進(jìn)中所涉及國(guó)際金融中心總體戰(zhàn)略布局、規(guī)劃和金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放進(jìn)程等重大問(wèn)題。

上海金融市場(chǎng)和金融企業(yè)是金融創(chuàng)新主體、主導(dǎo)者和各項(xiàng)政策的落實(shí)者，加大金融業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新旨在有效滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，讓市場(chǎng)發(fā)揮基礎(chǔ)性配置作用，要充分尊重市場(chǎng)及其主體的首創(chuàng)精神。

國(guó)際金融中心建設(shè)環(huán)境營(yíng)造和財(cái)稅政策支持，是地方政府義不容辭的職責(zé)。要加強(qiáng)金融市場(chǎng)體系建設(shè)中的國(guó)家宏觀調(diào)控，形成較發(fā)達(dá)的多功能、多層次的上海金融市場(chǎng)體系，并豐富相應(yīng)的產(chǎn)品和工具，關(guān)鍵是政府要掌握節(jié)奏、適時(shí)推進(jìn)。國(guó)務(wù)院及其“一行三會(huì)”介入宏觀調(diào)控的環(huán)節(jié)有:在債券市場(chǎng)上，及時(shí)促進(jìn)國(guó)債以外其它各類(lèi)債券品種的發(fā)行和流通，打通銀行間和交易所兩個(gè)債券市場(chǎng)，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)的共同參與;西方金融危機(jī)之后，要適度而又積極地有序推出各類(lèi)金融衍生產(chǎn)品，并需要限制以行政手段隨意干預(yù)股指或金融衍生品所依附的標(biāo)的物價(jià)格走勢(shì)的沖動(dòng);對(duì)期貨市場(chǎng)，要放棄很多無(wú)謂的顧慮或部門(mén)利益的平衡需要，從國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)主動(dòng)權(quán)的搶占及國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)健康發(fā)展角度計(jì)，快速推出并逐步豐富股指期貨和其它金融期貨產(chǎn)品;推進(jìn)各類(lèi)公司上市融資、完善上市公司轉(zhuǎn)板和退市機(jī)制(國(guó)內(nèi)退市公司數(shù)量極少的事實(shí)，折射出股市有異化為政府之間利益平衡的行政手段之危險(xiǎn)趨勢(shì)，所以，亟須滬市以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)帶頭示范、從嚴(yán)治市);便利長(zhǎng)三角地區(qū)非上市公眾公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓;大力推進(jìn)基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年金、信托計(jì)劃等各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的市場(chǎng)準(zhǔn)入;促進(jìn)境外機(jī)構(gòu)或企業(yè)在境內(nèi)融資;積極發(fā)展上海再保險(xiǎn)市場(chǎng);穩(wěn)步推進(jìn)上海金融服務(wù)業(yè)對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)開(kāi)放。

上海作為市場(chǎng)中心，當(dāng)?shù)卣诓糠诸I(lǐng)域可以發(fā)揮宏觀調(diào)控的比較優(yōu)勢(shì)。加強(qiáng)上海金融機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)體系建設(shè)，重點(diǎn)發(fā)展投資銀行、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、融資租賃公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)，培育和吸引強(qiáng)勢(shì)金融控股集團(tuán);做好上海金融發(fā)展投資基金試點(diǎn)工作，以稅收優(yōu)惠推進(jìn)私募股權(quán)基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金和私募證券基金行業(yè)發(fā)展;推動(dòng)各類(lèi)業(yè)務(wù)綜合發(fā)展;開(kāi)展商業(yè)銀行并購(gòu)貸款業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)個(gè)人購(gòu)買(mǎi)商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)。

提升上海金融服務(wù)水平。盡快健全金融服務(wù)方式和手段，大力發(fā)展電子交易平臺(tái)，促進(jìn)各類(lèi)金融系統(tǒng)信息整合，率先建立我國(guó)金融資訊信息服務(wù)平臺(tái)和全球金融信息服務(wù)市場(chǎng);完善融服務(wù)設(shè)施和布局規(guī)劃，健全統(tǒng)一高效的現(xiàn)代化金融支持體系;加強(qiáng)重要金融集聚區(qū)的規(guī)劃和建設(shè);以財(cái)稅等政策加以引導(dǎo)，充分發(fā)揮各類(lèi)中介組織的作用;推進(jìn)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向、能充分調(diào)動(dòng)金融市場(chǎng)和金融企業(yè)主體首創(chuàng)性的上海金融管理改革與創(chuàng)新機(jī)制。

改善上海金融發(fā)展環(huán)境。加快金融法制建設(shè)，完善政府部門(mén)執(zhí)法體系，建立上海金融專(zhuān)業(yè)法庭、仲裁機(jī)構(gòu);加強(qiáng)上海人行總部社會(huì)征信制度建設(shè)，促進(jìn)信息共享;改進(jìn)監(jiān)管方式，加強(qiáng)央地合作:建立貼近市場(chǎng)、促進(jìn)創(chuàng)新、信息共享、風(fēng)險(xiǎn)可控的金融監(jiān)管平臺(tái)和制度，加強(qiáng)跨行業(yè)、跨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作，加強(qiáng)地方政府與金融管理部門(mén)的協(xié)調(diào)，維護(hù)金融安全(特別要控制官員借助內(nèi)幕牟私的渠道，否則會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂金融市場(chǎng)國(guó)際化規(guī)則所營(yíng)造的良好市場(chǎng)預(yù)期)。當(dāng)然，借助法律制度與文化的打造特別是真正地嚴(yán)格執(zhí)法，來(lái)加強(qiáng)行業(yè)自律和金融企業(yè)內(nèi)控制度的完善，是政府金融監(jiān)管功能有效運(yùn)作的基石。

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On Government Behavior Border in Shanghai Setting Up International Shipping and Financial Centers

Liang Deming

(Shanghai College of Finance， Shanghai201209， China)

Abstract: The Construction of Shanghai Centre of International Finance and Shipping happened about 160 years ago. Time witnessed both governments of the old weak and the srong New China's. People enjoy their srong country either than a weak government or that with a boundless power. Those developing countries ofen appear as an image of strong government with a weak market. It's a unavoidable phenomenon of the abusing of administrative power with little restrain. Because the margin-between is a dynamic， fine-tuning banded area， it's urgently for both Shanghai and China to undergo a reform toward a balance between the government， the market power and the society ruled by law.

Key words: strong government with a weak market， administrative power abusing， a balance between the government， the market power and the society ruled by law

(收稿日期: 2010-01-27 責(zé)任編輯: 垠喜)