摘要 以我國1952年~2007年的宏觀數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用改進(jìn)的C—D生產(chǎn)函數(shù)模型估算并分析了我國1952年以來55年的TFP增長率。發(fā)現(xiàn)建國以來，我國的TFP增長率波動較大且水平較低;從1952年~2007年間，平均TFP增長率僅為1.48%，對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)也僅為18.4%。這說明新中國成立以來，雖然我國的經(jīng)濟(jì)取得了快速發(fā)展，但是經(jīng)濟(jì)增長方式粗放，增長質(zhì)量較低;同時分析自1992年以來，我國TFP增長率下降的原因，認(rèn)為進(jìn)一步的推進(jìn)改革，消除降低經(jīng)濟(jì)效率的體制因素是我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞TFP增長率;C-D生產(chǎn)函數(shù);經(jīng)濟(jì)增長方式

中圖分類號 F123.16 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A 文章編號1673-0461(2010)02-0017-04

一、引言

全要素生產(chǎn)率(TFP)是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個重要概念，是研究、規(guī)劃、調(diào)控經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要依據(jù)，也是評價經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和反映經(jīng)濟(jì)效益的重要指標(biāo)。它的增長能反映科技進(jìn)步和人員素質(zhì)提高的效果以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與生產(chǎn)規(guī)模變化的影響，所以研究TFP增長率有非常重要的意義① 。TFP增長率，一般是指由各要素(如資本和勞動等) 投入之外的技術(shù)進(jìn)步、效率改善和規(guī)模效應(yīng)所帶來的產(chǎn)出增加。有不少學(xué)者對我國經(jīng)濟(jì)的TFP增長率進(jìn)行了分析與測算，不過因分析數(shù)據(jù)以及研究方法的不盡相同，得出的結(jié)果也有差異。在數(shù)據(jù)段的選取上，有的學(xué)者只是分析與測算了改革開放以來的TFP增長率，如郭慶旺等(2005)[1]、徐家杰(2007)[2]，也有學(xué)者對我國1952年以來的TFP增長率進(jìn)行了估計(jì)，如舒元(1993)[3]估算了1952年~1990年的TFP增長率，王小魯(2000)[4]估計(jì)了1953年~1999年的TFP增長率 ，王艷麗[5](2006)測算了1953年~2002年的TFP增長率，但是都沒有延伸到2007年。在分析方法的選擇上，大部分采用以C-D函數(shù)為基礎(chǔ)的索洛余值法，郭慶旺(2005)[1]則采用了四種不同的方法進(jìn)行估計(jì)與比較，還有不少學(xué)者采用以面板數(shù)據(jù)為對象的邊界生產(chǎn)函數(shù)法，主要是參數(shù)隨機(jī)前沿分析和非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，不過以面板數(shù)據(jù)為對象的邊界生產(chǎn)函數(shù)法更多的用于區(qū)域TFP的分析和比較。

本文則是在前人研究的基礎(chǔ)上，對數(shù)據(jù)進(jìn)行了擴(kuò)展，以我國1952年~2007年的宏觀數(shù)據(jù)為對象，利用改進(jìn)型的C-D生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)和分析了我國1953年以來55年的TFP增長率。

二、模型

由于TFP增長率是指由各要素(如資本和勞動等) 投入之外的技術(shù)進(jìn)步、效率改善和規(guī)模效應(yīng)所帶來的產(chǎn)出增加。因此通常在估計(jì)總量生產(chǎn)函數(shù)后，采用產(chǎn)出增長率扣除各要素投入增長率的產(chǎn)出效益后的余值來測算TFP增長率。對于總量生產(chǎn)函數(shù)的形式有不同的選擇，如C-D生產(chǎn)函數(shù)、CES生產(chǎn)函數(shù)、VES以及超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)等。本文和大多數(shù)學(xué)者一樣采用C-D生產(chǎn)函數(shù)，不過由于C-D生產(chǎn)函數(shù)又有普通和改進(jìn)的兩種，這也會帶來估計(jì)結(jié)果的差異。不少研究者用普通的C-D函數(shù)(Y =AKL)來估計(jì)TFP增長率，應(yīng)用該模型時通常隱含兩個假定，一是技術(shù)要素A是一個不變的參數(shù)，也就是認(rèn)為廣義的技術(shù)進(jìn)步對不同樣本點(diǎn)的作用是相同的;二是規(guī)模報酬不變。筆者認(rèn)為在這種情況下，最小二乘法(OLS)估計(jì)一般會導(dǎo)致TFP增長率的低估而高估資本等要素投入的貢獻(xiàn)。

原因在于，技術(shù)進(jìn)步對不同樣本點(diǎn)的作用是相同的這一假定是不符合實(shí)際的，通過考察世界經(jīng)濟(jì)史我們就會發(fā)現(xiàn)每一次技術(shù)革命所帶來的經(jīng)濟(jì)增長都是一種飛躍而不是簡單的線性增加，所以認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步對不同樣本點(diǎn)的作用應(yīng)該是隨著時間的推進(jìn)呈上升趨勢，即A=A(t)，且A(t)是t的遞增函數(shù)。而用普通C-D函數(shù)進(jìn)行估計(jì)時，將A當(dāng)作了不變參數(shù)，再加上最小二乘法的擬和特點(diǎn)，必然導(dǎo)致投入要素貢獻(xiàn)的高估和TFP增長率的低估。本文就是以此為基點(diǎn)來選擇的估計(jì)模型。

Solow[6]于1957年提出了改進(jìn)的C—D生產(chǎn)函數(shù)模型:Y =A(t)KL，A(t)=A (1+?酌) ;這里加入了時間指數(shù)趨勢以測定技術(shù)進(jìn)步，通常設(shè)定其中參數(shù)γ表示技術(shù)的年進(jìn)步速度。這使得技術(shù)進(jìn)步在不同樣本點(diǎn)的作用隨著時間的推進(jìn)呈上升趨勢，所以將利用該模型對我國的TFP增長率進(jìn)行估計(jì)。首先對方程兩邊取對數(shù)得到如下方程:

ln(Y )=lnA +t ln(1+?酌)+ɑ ln(K )+?茁 ln(L ) (1)

為了估算TFP增長率，我們假定規(guī)模報酬不變即α+β=1，進(jìn)一步得到方程(2):

ln(Y /L )=lnA +tln(1+?酌)+ɑ ln(K /L )(2)

對模型(2)進(jìn)行OLS估計(jì)，就得到了資本與勞動的產(chǎn)出彈性，于是就可以得到TFP增長率了，其計(jì)算公式如下:

TEP增長率=dY /Y -ɑ dK /K -(1-ɑ)dL /L(3)

三、數(shù)據(jù)采集與模型估算

具體的計(jì)算過程中，需要采集歷年來國民生產(chǎn)總值Y、固定資本存量K，勞動力L的樣本數(shù)據(jù)。

產(chǎn)出(Y)用以1978年為基期的GDP平減指數(shù)調(diào)整得到(具體結(jié)果見表1)。

從業(yè)人員(L)數(shù)據(jù)直接取自于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2008》和《新中國五十年統(tǒng)計(jì)資料匯編》(具體結(jié)果見表1)。

資本投入水平用資本存量(K)表示，計(jì)算公式為K =I /P +(1-?啄 )K ，其中K 、I/ P 、?啄 分別為第t期實(shí)際資本存量、實(shí)際投資和固定資產(chǎn)折舊率?；曩Y本存量采用郭克莎(1996)的研究方法:1952年資本存量為1500億元，按1978年可比價格可換算為1465億元。并選用林毅夫、劉明興[7]計(jì)算的全國固定資本形成平減指數(shù)[8](為1978年價格，但是只有1999年以前的數(shù)據(jù)，根據(jù)2000年~2007歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》中固定投資價格指數(shù)，將平減指數(shù)延長至2007年)來縮減固定投資，折舊率設(shè)定為10%。通過以上處理就得到了1978年可比的1952年~2007年的固定資本存量數(shù)據(jù)(具體結(jié)果見表1)。

利用表1中的我國相關(guān)數(shù)據(jù)，通過計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件Eviews5.1，采用普通最小二乘法(OLS)進(jìn)行回歸模擬，得到結(jié)果如下:

ln(Y /L )=-1.39+0.01It+0.68ln(Kt/Lt)+1.15AR(1)-0.58AR(2)(4)

t=-6.81t=2.92t=11.01t=10.2t=-5.23

p=0.000 p=0.005 p=0.000p=0.000p=0.000

F-statistic=3422.041 Prob(F-statistic)=0.0000DW=1.89

觀察估計(jì)結(jié)果，可以看出t檢驗(yàn)、F檢驗(yàn)均合格，方程的擬合優(yōu)度相當(dāng)高，且經(jīng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗(yàn)，不存在序列相關(guān)性，并在較高的顯著性水平下拒絕了異方差假設(shè)(由于篇幅關(guān)系不再列出)。于是便得到了資本與勞動的產(chǎn)出彈性分別為0.68和0.32，這樣根據(jù)模型(3)就可以得出1953年~2007年的全國TFP增長率變化狀況，具體結(jié)果見表2。

注:各年的TFP增長率=GDP增長率-0.68*K的增長率-0.32*L的增長率;五年計(jì)劃的TFP增長率指的是平均增長率= GDP的年平均增長率-0.68*K的年平均增長率-0.32*L的年平均增長率。

注:TFP增長率的貢獻(xiàn)=TFP平均增長率/產(chǎn)出的平均增長率*100

為了進(jìn)一步觀察我國TFP增長率的變化狀況，做了折線圖，具體情形見圖1。

圖1、1953～2007年我國的TFP增長率變化狀況

四、結(jié)果分析

從圖1可以看出，一五計(jì)劃以來，我國TFP增長率的變化特點(diǎn)是波動比較大，而整體水平不高。以下將根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展特點(diǎn)，以1978年為界分為改革前與改革后兩個大的階段，并以五年計(jì)劃為小節(jié)來具體分析我國TFP增長率的變化特點(diǎn)及其原因。

(1)改革開放前，我國的TFP增長率的波動的比較劇烈，大起大落。①1953年～1957年是我國的第一個五年計(jì)劃，這段時間我國經(jīng)濟(jì)的TFP增長率表現(xiàn)良好，TFP平均增長率大約為4.14%。由于一五計(jì)劃在制定的過程中經(jīng)過了反復(fù)調(diào)研和充分論證，目標(biāo)基本符合我國當(dāng)時建設(shè)的急需和國力的可能，因此這一期間我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)取得了很大的成就，工業(yè)技術(shù)水平有了較大提高，工程技術(shù)人員迅速增加，勞動生產(chǎn)率迅速提高。所以這一時期，TFP增長率對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率比較高，達(dá)到53.7%，經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量比較高。②1958年～1962年，這段時間我國經(jīng)濟(jì)的平均TFP增長率大約為-11.55%，GDP平均增長率為-7.11%，TFP增長率對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)為-162.39%。從數(shù)據(jù)中可以看出，TFP增長率下降的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于產(chǎn)出下降的速度，這是我國建國以來最大的一次經(jīng)濟(jì)滑坡。由于缺乏社會主義建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和經(jīng)濟(jì)基本情況認(rèn)識不足，政府在決策上出現(xiàn)失誤，導(dǎo)致了連續(xù)三年的“大躍進(jìn)”，造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失調(diào)，資源配置惡化、抑制消費(fèi)、企業(yè)之間缺乏專業(yè)化協(xié)作、競爭嚴(yán)重不足等問題，加上1959年～1961年發(fā)生的自然災(zāi)害，產(chǎn)出大幅度下降，使得該期間我國TFP急劇下降。③1963年～1970年，這段時間經(jīng)歷了三年調(diào)整和三五計(jì)劃，是TFP增長率大起大落的幾年。1963年～1965年是“大躍進(jìn)”之后的進(jìn)一步調(diào)整階段，TFP和產(chǎn)出持續(xù)了幾年的增長，這里需要提到的是，1963年～1965年的3年調(diào)整時期，TFP的貢獻(xiàn)高達(dá)84.3%，其原因一方面在于該時期良好的政策措施起了積極作用，另一方面是由于“一五”、“二五”時期高資本積累的時滯作用而造成的。但是1966年，文化大革命開始了，直接導(dǎo)致1967年和1968年TFP的大幅度下降;九大的召開在一定程度上緩和了當(dāng)時的局勢，使得1969年和1970年的TFP又出現(xiàn)了較大幅度的增長，增長率均超過了10%。④1971年～1977年，為第四個五年計(jì)劃和改革開放前的最后兩年。四五計(jì)劃期間的平均TFP增長率大約為0.09%，產(chǎn)出平均增長率為5.62%，TFP增長率對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)為1.55%。這幾年是文化大革命的最后幾年，經(jīng)歷了“批林批孔”以及“反擊右傾翻案風(fēng)”，局勢動蕩，所以經(jīng)濟(jì)低迷，TFP增長率很低。1976年TFP出現(xiàn)了大幅度下降，一方面在于政治局勢的變化，另一方面也與唐山大地震所帶來的嚴(yán)重?fù)p失有關(guān)。到1977年全國局勢逐步穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)得到恢復(fù)，TFP上升，增長率達(dá)到3.02%。

(2)改革開放以后，我國的TFP增長率波動相對比較平緩，整體看來表現(xiàn)不錯。①1978年～1985年，這段時間為五五計(jì)劃的后期以及六五期間。我國剛剛實(shí)行改革開放，不少舊時期的觀念還處于突破階段，不過農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的推廣使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率得到了極大提高，再加上城市經(jīng)濟(jì)體制改革的試點(diǎn)和推行，國民經(jīng)濟(jì)取得較大發(fā)展，六五期間的平均TFP增長率達(dá)到2.72%，對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率為22.42%。②1986年～1990的七五計(jì)劃期間TFP表現(xiàn)平平，甚至在1989、1990年出現(xiàn)了2次連續(xù)的負(fù)增長，使得整個七五期間的平均TFP增長率降低為-2.27%，對GDP的貢獻(xiàn)也降低到-29.8%。這一方面可能是因?yàn)?，七五初期?jīng)濟(jì)過熱使得在后期進(jìn)行的整頓期間采取了緊縮的經(jīng)濟(jì)政策，但是宏觀政策的不成功導(dǎo)致了通貨緊縮出現(xiàn)了市場疲軟，整個經(jīng)濟(jì)增長衰退;另一方面可能與當(dāng)時的國際國內(nèi)局勢有關(guān)。③八五期間是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的黃金時間，也是我國改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)蓬勃發(fā)展的階段。這段時間我國經(jīng)濟(jì)保持了較快速度的增長，TFP的增長率較高，其中1992年TFP增長率達(dá)到歷史最高點(diǎn)為6.42%，平均TFP增長率為3.74%，對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)達(dá)到28.7%。1992年鄧小平南巡講話后，我國徹底擺脫了把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)視做不同社會制度基本特征的觀念束縛，這極大地鼓舞了全國人民加快改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的積極性，改革開放的范圍和領(lǐng)域明顯擴(kuò)大，國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系加強(qiáng)，非公有制經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，這些對我國TFP的提高起了非常關(guān)鍵的作用;而且后期的宏觀調(diào)控也取得了顯著成效，在降低通貨膨脹的同時，保持了較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，所以這一階段我國的經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量比較高。④1996年～2000年是我國的第九個五年計(jì)劃期間。1997年下半年，東南亞國家爆發(fā)金融危機(jī)，世界經(jīng)濟(jì)全面走低，波及我國;并且1998年夏，我國又遇到一場歷史罕見的特大洪澇災(zāi)害使我國經(jīng)濟(jì)受到了嚴(yán)重的打擊，產(chǎn)出的增長速度明顯下降，TFP也出現(xiàn)了負(fù)增長，該期間平均TFP增長率為-0.08%。⑤2001年～2007，我國經(jīng)濟(jì)又進(jìn)入了平穩(wěn)快速增長時期，TFP增長率比較高，平均TFP增長率為2.9%，GDP的平均增長率為10.53%，TFP增長率對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)達(dá)到27.53%?？v觀我國改革開放以來，TFP增長率的變化狀況，我們還會發(fā)現(xiàn)這樣一個特點(diǎn)，那就是TFP增長率自1992年達(dá)到頂峰后，一直在較低水平徘徊。由于我國的市場規(guī)模在不斷擴(kuò)大，已有研究者驗(yàn)證我國的經(jīng)濟(jì)增長符合Verdoorn定律(魏梅，2008)[8]，即我國市場規(guī)模的擴(kuò)大促進(jìn)了生產(chǎn)率的提高，同時我國的技術(shù)也在不斷進(jìn)步，所以認(rèn)為影響TFP增長率提高的原因在于效率改善的停滯或下降，而影響效率改善的原因則在于中國經(jīng)濟(jì)改革的效益遞減和實(shí)質(zhì)性改革的停滯不前。鄧小平南方講話引發(fā)的改革浪潮雖然持續(xù)了一段時間，但是到了20世紀(jì)90年代中期，改革的速度又開始減緩，主要表現(xiàn)為:國有企業(yè)改革難以深入、金融體制改革嚴(yán)重滯后、政治體制改革落后于經(jīng)濟(jì)體制改革、農(nóng)村制度改革停滯不前，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)并未觸動等。這些必然會影響和制約我國資源的配置和使用效率的進(jìn)一步提高。

五、結(jié)語

縱覽建國50多年來我國的經(jīng)濟(jì)增長狀況，從1952～2007的55年間，我國的年均GDP增長率達(dá)到8.05%，這說明新中國成立以后，我國的經(jīng)濟(jì)有了快速的增長，但是從增長來源來看，情況并不樂觀。觀察我國TFP增長率的變化狀況，可以發(fā)現(xiàn)雖然TFP增長率或高或低，波動較大，但是整體水平卻比較低。由表2、表3，可以看出，從1952年～2007年的55年間，我國的平均TFP增長率為1.48%，它對產(chǎn)出增長的平均貢獻(xiàn)僅為18.4%，這意味著資本、勞動等硬投入的增加對產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)達(dá)到82.6%，與發(fā)達(dá)的資本主義國家相比，如美、日、德的TFP增長率對GDP的貢獻(xiàn)達(dá)到70%以上，其差距是非常顯著的。這說明建國以來我國的經(jīng)濟(jì)增長主要是由要素投入的增加來驅(qū)動的，屬于硬投入帶動的粗放型增長方式，經(jīng)濟(jì)增長的整體質(zhì)量不高。

誠然，過去無法改變，但將來卻是可以創(chuàng)造的。我國自1992年以來TFP增長率的降低帶來了警示，改革的停滯不前與改革效益的遞減減緩了我國效率的改善和經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的提高，所以提高全要素生產(chǎn)率，轉(zhuǎn)變我國的經(jīng)濟(jì)增長方式，維持中國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的關(guān)鍵在于繼續(xù)深層次推進(jìn)改革，打破各項(xiàng)制度對資源有效配置的約束。當(dāng)然，提高技術(shù)水平仍然是我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的長遠(yuǎn)之路。

[注釋]

①楚鈺，《全要素生產(chǎn)率》，政策，2003年第1期。

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The Estimation of the China’s TFP Growth Rate from 1953 to 2007

Zhou Caiyun，Mao Huixiao

(Economics College， Lanzhou University， Lanzhou 730000， China)

Abstract: Based on the 1952-2007 macroeconomic data， this paper uses the improved C-D production function model to estimate and analysis the TFP growth rate of 55 years since 1952. We find that since the founding of New China， the fluctuations of the TFP growth rate is violate and the level is low; From 1952 to 2007， the average TFP growth rate is only 1.48%， and the contribution rate to the GDP growth also is only 18.4%. This shows that since the founding of New China， although China，s economy has achieved rapid development， the economic growth pattern is extensive and the quality of growth is low; At the same， by analyzing the reasons for the declining of TFP growth rate since 1992， we believe that promoting the reform further and eliminating the institutional factor which reduced the economic efficiency are the key of sustainable growth.

Key words: the TFP growth rate; C-D production function; the economic growth pattern