摘要：技術(shù)標準是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭的制高點。技術(shù)標準設(shè)定是企業(yè)競爭極其重要的戰(zhàn)略工具。圍繞技術(shù)標準設(shè)定背景下高技術(shù)企業(yè)RD能力的構(gòu)成，首先通過分析技術(shù)標準設(shè)定對企業(yè)RD能力的要求，提出了技術(shù)標準設(shè)定背景下RD能力三個主要要素，然后指出傳統(tǒng)RD能力與技術(shù)標準設(shè)定要求之間的差距。最后分別考察了RD能力三個主要要素在技術(shù)標準設(shè)定中的作用。研究結(jié)果有助于指導(dǎo)高技術(shù)企業(yè)實施合理的RD管理和策略，從而成功完成技術(shù)標準設(shè)定活動。

關(guān)鍵詞：技術(shù)標準設(shè)定；RD能力構(gòu)成；高技術(shù)企業(yè)

中田分類號：F273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1003-7217(2010)02-0093-06

一、引言

技術(shù)標準是公認組織在形成共識及核實批準后制定的文件，旨在對活動或其結(jié)果規(guī)定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則、導(dǎo)則或特性，從而在給定的條件下達到最佳秩序的目的。因此，技術(shù)標準設(shè)定是為在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對實際的或潛在的問題制定共同的和重復(fù)使用的規(guī)則的活動。長期以來，技術(shù)標準只是作為一種技術(shù)管制和技術(shù)聯(lián)系的工具，或者是實施技術(shù)連接和技術(shù)規(guī)范的工具。但隨著近年來信息技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)的迅疾發(fā)展，國際上技術(shù)標準和知識產(chǎn)權(quán)的融合發(fā)展趨勢不斷增強，技術(shù)標準既是公共物品又為技術(shù)標準發(fā)明者提供市場壟斷機會的獨特兩面性，改變了企業(yè)傳統(tǒng)上僅通過市場化戰(zhàn)略和技術(shù)戰(zhàn)略控制市場的模式。同時，不同于大多數(shù)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)標準僅僅作為技術(shù)規(guī)范的參考體系或者僅用于技術(shù)間的相互比較和相互連接，技術(shù)標準的網(wǎng)絡(luò)外部性和產(chǎn)生的遞增效應(yīng)，使得在網(wǎng)絡(luò)外部性顯著的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，技術(shù)標準已經(jīng)上升為產(chǎn)業(yè)內(nèi)競爭的制高點，技術(shù)標準設(shè)定成為企業(yè)競爭極其重要的戰(zhàn)略工具?！暗脴藴收叩锰煜隆?，標準之爭的游戲規(guī)則已激發(fā)國內(nèi)外大批高技術(shù)企業(yè)投入到技術(shù)標準的研制開發(fā)和推廣活動中。

企業(yè)RD能力是企業(yè)搜尋、獲取和利用現(xiàn)有的知識從而產(chǎn)生新知識、技術(shù)和產(chǎn)品的能力。RD能力是獲得核心技術(shù)和必要專利的源泉，是技術(shù)標準設(shè)定的技術(shù)基礎(chǔ)，RD能力的高低直接關(guān)乎標準設(shè)定的成敗。但是長期以來，RD能力的發(fā)展并不是以技術(shù)標準設(shè)定為導(dǎo)向，當今眾多高技術(shù)企業(yè)的RD能力與技術(shù)標準設(shè)定要求之間存在較大的差距。本文擬通過分析技術(shù)標準設(shè)定背景下高技術(shù)企業(yè)RD能力的構(gòu)成，指出技術(shù)標準設(shè)定對RD能力的要求，提出技術(shù)標準設(shè)定戰(zhàn)略指導(dǎo)下的RD能力關(guān)鍵要素新框架，明確RD能力在標準設(shè)定中的作用，為提升高技術(shù)企業(yè)的RD能力和RD管理水平，成功完成技術(shù)標準設(shè)定活動提供理論和實踐依據(jù)。本研究對于長期缺席于國際標準秩序制定而處于競爭不平等地位的發(fā)展中國家的高技術(shù)企業(yè)具有重要的指導(dǎo)意義。

二、技術(shù)標準設(shè)定對RD能力的要求分析

(一)技術(shù)標準設(shè)定對RD能力的要求

技術(shù)標準設(shè)定是從技術(shù)標準開發(fā)到技術(shù)標準被市場接受的過程。Krechmer(1999)指出，知識產(chǎn)權(quán)是技術(shù)標準設(shè)定戰(zhàn)略的關(guān)鍵，進一步而言，對技術(shù)標準體系中自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和必要專利的擁有是標準設(shè)定的重點。眾所周知，知識產(chǎn)權(quán)來源于企業(yè)的RD活動，因此，標準設(shè)定與企業(yè)RD活動緊密相關(guān)，它作為內(nèi)生要素塑造技術(shù)開發(fā)，是企業(yè)RD的延伸，是網(wǎng)絡(luò)外部性凸顯的技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動的一個重要組成部分。從較長的時期來看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是否成功的關(guān)鍵在于能否將技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換成技術(shù)標準，或者是一旦技術(shù)標準體系建立后，市場能否采用此標準。大多數(shù)企業(yè)的核心活動已經(jīng)由技術(shù)創(chuàng)新變?yōu)閯?chuàng)造技術(shù)標準。因此，標準設(shè)定對企業(yè)RD能力提出了高要求，對RD產(chǎn)生重要影響。在標準設(shè)定環(huán)境下，企業(yè)目標不僅僅是創(chuàng)造有競爭力的暢銷產(chǎn)品與科技成果，它更強調(diào)技術(shù)范式的突破、技術(shù)標準的應(yīng)用與推廣以及技術(shù)標準體系中開發(fā)核心技術(shù)與必要專利能力的培育。具體而言，技術(shù)標準設(shè)定對RD能力的要求包括以下三個方面：

(1)RD戰(zhàn)略能力。技術(shù)標準的創(chuàng)造涉及技術(shù)范式的再造和更替，決定企業(yè)日后的技術(shù)軌道和競爭位置，并涉及巨大的資源投入，因此，高技術(shù)企業(yè)必須擁有對RD進行周全的戰(zhàn)略規(guī)劃的能力。

(2)內(nèi)部RD能力。能夠形成企業(yè)的核心競爭力的技術(shù)來源于企業(yè)自身的RD能力，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和必要專利對企業(yè)形成核心競爭優(yōu)勢極其重要，企業(yè)對技術(shù)標準的控制權(quán)與國際競爭中的話語權(quán)及所開發(fā)的技術(shù)標準的專利份量密切相關(guān)。同時，多開發(fā)出用以專利交叉許可的技術(shù)，也有利于企業(yè)與擁有其他基礎(chǔ)或關(guān)鍵性專利技術(shù)的企業(yè)進行談判，減少企業(yè)對專利費的支付。因此，參與標準設(shè)定的高技術(shù)企業(yè)必須重點發(fā)展內(nèi)部RD能力。

(3)外部協(xié)作RD能力。當前技術(shù)標準已不再可能為單個企業(yè)所主宰，由技術(shù)標準引發(fā)的系統(tǒng)創(chuàng)新需要互補企業(yè)和競爭對手之間的協(xié)作，特別是與產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)形成協(xié)作關(guān)系。而且，標準設(shè)定涉及多個利益相關(guān)主體的興趣，標準設(shè)定過程的參與是企業(yè)、技術(shù)使用者、消費者和其他利益相關(guān)者之間開放式創(chuàng)新的一種特定形式，同時考慮到技術(shù)標準開發(fā)中的高風(fēng)險和高成本，參與標準設(shè)定的高技術(shù)企業(yè)需加強發(fā)展外部協(xié)作RD能力。

以上三個主要能力要素，其所涉及的內(nèi)容如表1所示。

(二)高技術(shù)企業(yè)傳統(tǒng)的RD能力與技術(shù)標準設(shè)定要求之間的差距

傳統(tǒng)的企業(yè)RD能力圍繞市場戰(zhàn)略和技術(shù)戰(zhàn)略的實施而建構(gòu)，目的在于創(chuàng)造新產(chǎn)品及其過程與服務(wù)，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新潛力，建立企業(yè)競爭優(yōu)勢。傳統(tǒng)的RD能力主要表現(xiàn)為：(1)在市場戰(zhàn)略指導(dǎo)下，根據(jù)市場需求，研究、開發(fā)、模仿和改進高技術(shù)產(chǎn)品的能力；(2)在技術(shù)戰(zhàn)略指導(dǎo)下，按照RD過程中的不同作用和功能，發(fā)展科學(xué)研究能力、工藝創(chuàng)新能力、技術(shù)和/或功能上的產(chǎn)品創(chuàng)新應(yīng)用能力及美學(xué)設(shè)計能力。

由上可知，市場戰(zhàn)略和技術(shù)戰(zhàn)略指導(dǎo)下的高技術(shù)企業(yè)并沒有考慮技術(shù)標準要素和技術(shù)標準開發(fā)特性，RD能力的構(gòu)成未能反映技術(shù)標準設(shè)定戰(zhàn)略對企業(yè)RD活動的要求。當技術(shù)標準設(shè)定戰(zhàn)略興起，傳統(tǒng)的RD能力結(jié)構(gòu)缺陷明顯：一是因未考慮利用技術(shù)標準創(chuàng)造新市場或開拓新市場，所以，尚未在RD戰(zhàn)略方面強調(diào)技術(shù)兼容性策略、必要專利等技術(shù)標準設(shè)定所必然面對的重要問題；二是未明確內(nèi)部RD的任務(wù)分配和活動重點，未突出復(fù)雜技術(shù)的開發(fā)、核心或關(guān)鍵知識的產(chǎn)生及其自主知識產(chǎn)權(quán)的獲?。蝗俏疵鞔_外部協(xié)作RD的任務(wù)分配和活動重點，未突出與系統(tǒng)創(chuàng)新相關(guān)的各個利益相關(guān)者的協(xié)同及管理。

傳統(tǒng)的RD能力構(gòu)成除上述不足外，當前許多文獻指出，相當多發(fā)展中國家的高技術(shù)企業(yè)對內(nèi)部RD能力與外部協(xié)作RD能力兩者之間的選擇充滿迷惑。在引入外資和西方先進的技術(shù)與管理經(jīng)驗過程中，雖然在技術(shù)轉(zhuǎn)移中贏得了經(jīng)濟發(fā)展，但是長期忽視對企業(yè)內(nèi)部RD能力的培育，加之技術(shù)積累起點晚，大量的企業(yè)面臨“中空”的局面，對國外領(lǐng)先企業(yè)過度依賴。因此，傳統(tǒng)的RD能力與標準設(shè)定對企業(yè)RD提出的要求差距較大，不足以支撐企業(yè)參與標準設(shè)定。

三、RD能力在技術(shù)標準設(shè)定中的作用

(一)RD戰(zhàn)略能力

制定戰(zhàn)略的過程就是將企業(yè)的內(nèi)部資源與外部環(huán)境中的機遇和風(fēng)險有機組合來達到目標的過程。Schilling(2005)在著作《技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理》中指出，眾多研究表明在技術(shù)創(chuàng)新中獲得成功的企業(yè)擁有明晰界定的創(chuàng)新戰(zhàn)略和管理過程。技術(shù)標準設(shè)定過程就是一個技術(shù)創(chuàng)新過程，高技術(shù)企業(yè)標準開發(fā)成功與否直接取決于早期的RD戰(zhàn)略能力。標準開發(fā)中的RD戰(zhàn)略包括對技術(shù)發(fā)展方向的定義、用戶需求和標準需求的識別、安排和確定標準化各個事宜的優(yōu)先順序、定義標準的具體內(nèi)容和范圍等。許多闡述標準生命周期的文獻如Cargill(1995)、Koller等(2003)，對標準設(shè)定初期的內(nèi)容進行了不同的描述，這些內(nèi)容其實均是RD戰(zhàn)略所涵括的具體內(nèi)容，體現(xiàn)了各個學(xué)者對標準設(shè)定初期階段中RD戰(zhàn)略能力的重視。

1 RD戰(zhàn)略能力與企業(yè)標準設(shè)定中的戰(zhàn)略方向。在標準開發(fā)初期，高技術(shù)企業(yè)首先要評估自身當前的技術(shù)和市場位置，定義標準設(shè)定的戰(zhàn)略發(fā)展方向。標準設(shè)定的戰(zhàn)略方向主要涉及兩個方面：一是技術(shù)標準開發(fā)的兼容性選擇，二是未來所開發(fā)的專利選擇。

技術(shù)的發(fā)展呈現(xiàn)路徑依賴性，企業(yè)歷史上的技術(shù)演進路線影響企業(yè)對新的技術(shù)開發(fā)項目選擇。打破現(xiàn)有的慣例，朝激進式的新理念或不同于企業(yè)已廣泛接受的理念邁進需要付出高昂的代價。因為，在技術(shù)軌道轉(zhuǎn)換時也會發(fā)生額外的成本，妨礙組織變革，加重不確定性程度，從而增加經(jīng)濟風(fēng)險。同時，企業(yè)對未來市場競爭位置的預(yù)期和態(tài)度與技術(shù)標準開發(fā)的兼容性選擇直接相關(guān)。有關(guān)與競爭對手和當前主流技術(shù)及舊有技術(shù)或新興技術(shù)的兼容性等等議題在高技術(shù)企業(yè)制定具體技術(shù)開發(fā)戰(zhàn)略方案中將首當其沖。不同的技術(shù)兼容性選擇導(dǎo)致企業(yè)開發(fā)RD活動的激進性程度差異化，決定企業(yè)對RD資源的分配及其投入力度。

專利選擇是一個基于知己知彼策略的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定過程，識別值得開發(fā)及何種類型的專利技術(shù)是專利選擇的重點。專利選擇不僅與企業(yè)本身所擁有的技術(shù)實力、目標技術(shù)發(fā)展前景、市場發(fā)展前景相關(guān)，更重要的是需要通過專利信息的管理與利用，在了解了競爭對手的技術(shù)情報與技術(shù)發(fā)展動態(tài)后做出決定。如果專利選擇錯誤將直接導(dǎo)致標準開發(fā)項目的流產(chǎn)、RD投資損失以及訴訟費用增支等一系列不良后果。

2 RD戰(zhàn)略能力與企業(yè)RD投入。內(nèi)部RD和外部協(xié)作RD是整體RD的兩個基本要素，不同的RD投入決定RD目標的選擇及努力。標準開發(fā)包括標準體系的基礎(chǔ)性技術(shù)開發(fā)及基于這些技術(shù)的應(yīng)用性技術(shù)開發(fā)?？紤]到任何一種開發(fā)中都不免受到高技術(shù)高風(fēng)險的影響，僅依靠某一種投入并不可行。而且，雖然交易成本理論指出，協(xié)作RD可以替代內(nèi)部RD投資，但是更多的實證研究表明，內(nèi)部RD和外部協(xié)作RD存在互補性。因此，企業(yè)需要將稀缺性RD資源進行戰(zhàn)略配置，以滿足技術(shù)標準開發(fā)要求，并建立和維持標準設(shè)定中的技術(shù)優(yōu)勢。

從最大化企業(yè)利潤的角度，RD戰(zhàn)略能力體現(xiàn)在考慮內(nèi)部RD和外部協(xié)作RD的特點，對這兩種投入方式進行選擇，決策RD投入組合中兩種投入的最佳投入水平，防止企業(yè)對RD過多或過少的支出，實現(xiàn)RD投入的最優(yōu)化。Narula(2001)指出，對內(nèi)部和外部協(xié)作RD的戰(zhàn)略選擇主要由以下幾個因素決定：(1)企業(yè)擁有的競爭力的類型和分布；(2)個體技術(shù)的演進和技術(shù)從一個新技術(shù)成長到成熟技術(shù)時展現(xiàn)的變動的技術(shù)特點；(3)與競爭環(huán)境相關(guān)的戰(zhàn)略和經(jīng)濟問題。

(二)內(nèi)部RD能力

1 內(nèi)部RD與復(fù)雜技術(shù)開發(fā)。作為整體RD的兩個基本要素之一，內(nèi)部RD(in－h(huán)ouse RD)是指在企業(yè)內(nèi)部的實驗室中開展的RD活動。內(nèi)部RD主要是完成技術(shù)復(fù)雜的研究項目，它是激進式創(chuàng)新的主要源泉，但也可以獨立成功完成激進式創(chuàng)新和漸進式創(chuàng)新。許多文獻指出，研究項目越復(fù)雜及與特定企業(yè)相關(guān)性越強，公司內(nèi)部各種職能部門之間的互動和信息交換的需要就越強烈，而這些信息交換要求在企業(yè)內(nèi)部更容易被滿足。原因在于：第一，企業(yè)內(nèi)部對自產(chǎn)商品和生產(chǎn)過程的技術(shù)細節(jié)更加了解；第二，企業(yè)不愿意將自己的私有信息傳遞到外界，因為外部企業(yè)可能借用此信息開發(fā)研究項目。

標準開發(fā)是一項極其復(fù)雜的項目，標準體系中的核心技術(shù)主要依賴于企業(yè)的內(nèi)部RD。Rosenberg(1990)指出為了監(jiān)控和評價在其他地方開展的研究，基礎(chǔ)研究不可或缺，內(nèi)部RD能力支持企業(yè)完成基礎(chǔ)研究。

此外，標準開發(fā)代表產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)創(chuàng)新，標準整體框架的構(gòu)建不僅需要企業(yè)集成其他同行的技術(shù)，而且對產(chǎn)業(yè)外知識也具有較大的依賴性。雖然，企業(yè)內(nèi)部的知識訣竅積累已不能完全滿足復(fù)雜技術(shù)開發(fā)的需求，但是外部知識獲取戰(zhàn)略的邊際收益隨內(nèi)部RD能力的提高而增加。內(nèi)部RD不僅顯而易見產(chǎn)生創(chuàng)新，而且也發(fā)展了企業(yè)識別、消化和開發(fā)來自于外部環(huán)境知識的能力——即企業(yè)的“吸收”能力。吸收能力不僅增強企業(yè)模仿新過程或產(chǎn)品創(chuàng)新的能力，而且促進企業(yè)開發(fā)外部的具有半成品特性的知識的能力，如基礎(chǔ)研究成果，為復(fù)雜性應(yīng)用研究打下基礎(chǔ)。

2 內(nèi)部RD與基礎(chǔ)專利和必要專利。專利權(quán)是企業(yè)談判兼容性和界面標準時的中心議題，是企業(yè)談判的重要砝碼，尤其作為技術(shù)實施中必不可少的必要專利是對外許可可觀收益的源泉。近年來，必要專利在技術(shù)標準中所占據(jù)的重要性在信息技術(shù)(IT)領(lǐng)域尤為凸顯。因為，技術(shù)標準包含了技術(shù)標準設(shè)定不能跨越的基礎(chǔ)性技術(shù)，擁有這些專利技術(shù)的企業(yè)并不愿意無償將這些技術(shù)貢獻給技術(shù)標準。因此，必要專利權(quán)必然將激勵企業(yè)提高RD投資的專用性，在內(nèi)部大力培育內(nèi)部RD能力，以實現(xiàn)獨立的專利稅收集。而經(jīng)評估機構(gòu)認可的必要專利一般都是基礎(chǔ)專利，因此，Scotchmer(1996)直接表明，基礎(chǔ)技術(shù)的專利是支持內(nèi)部RD動機的基本要素。

專利密集度代表企業(yè)擁有的知識存儲，RD實力強大的企業(yè)的專利密集度高，說明它們的知識存儲價值大。但是這些企業(yè)的專利保護并不常常充分有效，因為企業(yè)除了在專利文件中暴露了相關(guān)技術(shù)知識，或標準設(shè)定過程中與其他企業(yè)討論時，額外的信息也會泄露給潛在的競爭者。因此，專利密集度強的企業(yè)對加入標準設(shè)定協(xié)作并不十分感興趣。特別是對于大型的企業(yè)，它們擁有大量的市場份額，期望基于自己數(shù)量龐大的基礎(chǔ)專利和必要專利以及廣泛成熟的專利組合來建立事實標準，因為依靠內(nèi)部RD實施專利策略可以幫助它們在相當長的時期內(nèi)保衛(wèi)自身的領(lǐng)先優(yōu)勢，并對標準建立進行再投資。所以，大型企業(yè)更倚重通過內(nèi)部RD能力的提升，憑借競爭者難以涉及的核心技術(shù)和專利組合來鞏固主導(dǎo)地位。

3 內(nèi)部RD與模塊化RD。模塊是系統(tǒng)的構(gòu)成要素，用模塊可以組成新系統(tǒng)(系統(tǒng)創(chuàng)新)乃至復(fù)雜的大系統(tǒng)。內(nèi)部RD能力在技術(shù)標準模塊化RD中的作用可以從兩個方面來分析。第一，從高技術(shù)企業(yè)自身層面上而言，參與技術(shù)標準的開發(fā)是一項高風(fēng)險的活動，模塊化是企業(yè)開展RD的穩(wěn)健途徑。尤其對于標準產(chǎn)業(yè)化階段的產(chǎn)品開發(fā)，產(chǎn)品RD的平臺化就是運用模塊化思想，依托“通用結(jié)構(gòu)”(基本技術(shù)核心)，針對每一個獨特、細分的市場和客戶，利用變型或派生的方式，開發(fā)出不同型式(功能)產(chǎn)品的高效開發(fā)策略。其中“通用結(jié)構(gòu)”的設(shè)計和構(gòu)成是企業(yè)內(nèi)部RD的結(jié)果。第二，技術(shù)標準體系是由技術(shù)標準框架技術(shù)和各個基于技術(shù)標準框架技術(shù)的應(yīng)用型技術(shù)組成。標準框架技術(shù)的RD涉及系統(tǒng)創(chuàng)新，定義日后各模塊間界面規(guī)則、界定模塊協(xié)同運作的互通性標準。而各個基于標準框架技術(shù)的應(yīng)用型技術(shù)涉及組件創(chuàng)新，組件創(chuàng)新在標準框架下的技術(shù)模塊化上開展。技術(shù)標準建立后，模塊之間將協(xié)同或展開競爭。無論是涉及系統(tǒng)創(chuàng)新的技術(shù)框架的搭建，還是各個模塊上涉及組件創(chuàng)新的RD活動，內(nèi)部RD能力是實現(xiàn)這些活動的保證。

綜上所述，內(nèi)部RD能力是企業(yè)具體開展技術(shù)標準開發(fā)活動的最核心也是最基本的能力。為了達到標準設(shè)定目標，提升內(nèi)部RD能力非常重要。

(三)外部協(xié)作RD能力

標準開發(fā)中作為RD的另一基本要素外部協(xié)作RD(extemal cooperative RD)，是企業(yè)與外界各個主體以彼此之間的知識與技術(shù)共享為基礎(chǔ)，以共同提高技術(shù)標準開發(fā)的速度與質(zhì)量為目標形成的技術(shù)創(chuàng)新模式。尤其對于兼容性技術(shù)標準的開發(fā)和實施，這類標準不僅技術(shù)上定義了網(wǎng)絡(luò)中不同組件間協(xié)同工作的方法，最重要的是它代表復(fù)雜社會一技術(shù)系統(tǒng)的未來建議，是組織間網(wǎng)絡(luò)的形態(tài)。按照Graham etal(1995)的觀點，標準設(shè)定過程也代表嘗試將各種利益、商業(yè)實踐和有興趣開發(fā)及使用標準化的系統(tǒng)的人群的期望統(tǒng)一起來。因此，標準設(shè)定不僅提供了可以使用的解決方案，而且它清晰闡述和聯(lián)合了各方期望和利益。在標準設(shè)定中，外部協(xié)作RD能力有助于高技術(shù)企業(yè)協(xié)同專利技術(shù)貢獻、分擔(dān)技術(shù)標準設(shè)定風(fēng)險、利用順軌創(chuàng)新效應(yīng)和消除技術(shù)/產(chǎn)品使用者顧慮。

1 外部協(xié)作RD與協(xié)同專利技術(shù)貢獻。技術(shù)標準實際上是專利的組合，是一個專利池或?qū)＠?patent pool)，技術(shù)的高綜合性和集成性使單個企業(yè)依靠自身能力實現(xiàn)重大技術(shù)的所有突破越來越難，某一企業(yè)完全壟斷一項產(chǎn)品全部制造技術(shù)的可能性也越來越低，更多的現(xiàn)實是幾個大企業(yè)共同擁有制造一項產(chǎn)品的核心技術(shù)。高技術(shù)企業(yè)通過激發(fā)或促進技術(shù)標準開發(fā)協(xié)作的形成，擁有核心技術(shù)的企業(yè)將自己的專利技術(shù)共同貢獻出來，進行專利聯(lián)營，將能獲取高于單項專利技術(shù)帶來的壟斷利潤。

2 外部協(xié)作RD與分擔(dān)技術(shù)標準開發(fā)風(fēng)險。在標準的技術(shù)開發(fā)階段，多個單位在技術(shù)創(chuàng)新全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入、共同參與，這有利于縮短創(chuàng)新周期，共同分享技術(shù)成果，提高RD成功率，降低開發(fā)成本，從而降低創(chuàng)新風(fēng)險。良好的外部協(xié)作RD能力有利于管理協(xié)作關(guān)系的形成與維持，透明的協(xié)作制度的建立與公平的協(xié)作利益分配將營造信任的協(xié)作關(guān)系，增大協(xié)作各方對技術(shù)標準開發(fā)項目的投入和加強項目成功的信心。

3 外部協(xié)作RD與利用順軌創(chuàng)新效應(yīng)。所謂順軌創(chuàng)新就是順沿著由產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)技術(shù)范式所限定的技術(shù)軌道進行技術(shù)創(chuàng)新，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)連續(xù)性、衍生性和有序性，否則技術(shù)將被套牢。設(shè)定技術(shù)標準不僅僅是對一個或幾個生產(chǎn)技術(shù)設(shè)立必須要符合要求的門坎以及能達到此標準的實施技術(shù)，重要的是它建立了一個制約企業(yè)技術(shù)軌道的產(chǎn)品技術(shù)設(shè)計范式。只有創(chuàng)造順軌創(chuàng)新效應(yīng)的企業(yè)才有益于推動技術(shù)標準的建立和壯大。

具備外部協(xié)作RD能力的高技術(shù)企業(yè)更加重視協(xié)作的必要性，認識到基于技術(shù)標準的協(xié)作是一個理解、把握技術(shù)范式和技術(shù)軌道的平臺，如果加入到協(xié)作中，就能及早明確核心技術(shù)體系的設(shè)計范圍，及時調(diào)整或開辟正確的技術(shù)軌道，使之符合技術(shù)范式，有計劃地系統(tǒng)進行研究和開發(fā)，使各種資源的配置和應(yīng)用趨于甚至達到最優(yōu)，實現(xiàn)順軌創(chuàng)新，最終加快技術(shù)標準的擴散。通常，那些缺乏協(xié)作能力的企業(yè)，因為不能參與到技術(shù)標準協(xié)作，從而缺乏預(yù)測技術(shù)發(fā)展主流趨勢的條件，無力主動推進產(chǎn)品的技術(shù)范式構(gòu)建來開展順軌創(chuàng)新，不利于高效發(fā)揮企業(yè)為實施技術(shù)標準所投入的專用性資產(chǎn)的作用，導(dǎo)致在標準設(shè)定中貢獻微小。

4 外部協(xié)作RD與消除技術(shù)/產(chǎn)品使用者顧慮。經(jīng)濟學(xué)家Hai Varian指出“技術(shù)標準能減少消費者面臨的技術(shù)風(fēng)險，從而加速技術(shù)的普及?！奔夹g(shù)標準協(xié)作成立的目的之一就是統(tǒng)一技術(shù)標準，刺激市場增長，消除消費者顧慮，扭轉(zhuǎn)消費者觀望態(tài)度，引導(dǎo)消費者購買，從而協(xié)作企業(yè)獲得盈利。像在LAN的發(fā)展早期，潛在買家延遲技術(shù)投資，一度導(dǎo)致該領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)發(fā)展的停滯。

因此，企業(yè)不僅要與各產(chǎn)品的生產(chǎn)商進行協(xié)作，還要協(xié)同技術(shù)/產(chǎn)品的使用者。讓標準的使用者加人到標準開發(fā)中，一是可以減少使用者對技術(shù)被套牢的擔(dān)心；二是有利于企業(yè)充分了解使用者的需求，在標準設(shè)定初期便考慮和體現(xiàn)使用者的特殊需要，加快使用者對標準的接受；三是協(xié)助使用者追求內(nèi)外部硬件和軟件之間無縫隙協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)，避免不兼容產(chǎn)品導(dǎo)致的巨額成本發(fā)生。

四、緒語

當前，為爭奪國際競爭的話語權(quán)，沖破國外企業(yè)在技術(shù)標準上的壟斷，國內(nèi)高技術(shù)企業(yè)開始積極投身于技術(shù)標準設(shè)定。雖然技術(shù)標準設(shè)定正掀起熱潮，但是，我國高技術(shù)企業(yè)在標準設(shè)定的技術(shù)開發(fā)中仍面臨如下困境：(1)技術(shù)落后，企業(yè)自主RD能力相對較弱，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和必要專利的數(shù)目較少。(2)與國際企業(yè)相比，我國高技術(shù)企業(yè)所擁有的基礎(chǔ)專利比重較小。(3)我國企業(yè)技術(shù)標準開發(fā)起步晚。當前我國企業(yè)正在一些技術(shù)領(lǐng)域大力開展標準設(shè)定活動，但這些技術(shù)領(lǐng)域中已經(jīng)有相當一部分存在國際標準，有的標準在國際市場上已占據(jù)了舉足輕重的地位。

為了擺脫這些困境，從低水平的RD能力上升到高水平的RD能力，從傳統(tǒng)戰(zhàn)略下的RD能力轉(zhuǎn)變到技術(shù)標準設(shè)定戰(zhàn)略下的RD能力，我國高技術(shù)企業(yè)必須掌握技術(shù)標準設(shè)定背景下RD活動的新特征和規(guī)律，圍繞RD戰(zhàn)略能力、內(nèi)部RD能力和外部協(xié)作RD能力，實施具體的RD能力提升措施。

為了最終實現(xiàn)高技術(shù)企業(yè)RD能力的提升，未來的研究應(yīng)進一步考察RD能力上述三個主要要素的提升機理。同時由于技術(shù)標準設(shè)定過程呈現(xiàn)動態(tài)性特征，技術(shù)標準設(shè)定的動態(tài)演進對RD能力影響的探討亦將受到越來越廣泛的關(guān)注。