摘要：技術(shù)能力、吸收能力都與企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新存在密切的聯(lián)系，論文結(jié)合基于資源的企業(yè)理論和現(xiàn)有技術(shù)能力與吸收能力的觀點(diǎn)，分析了技術(shù)能力與吸收能力的差異，提出了企業(yè)技術(shù)能力與吸收能力協(xié)調(diào)發(fā)展的理論模型，初始技術(shù)能力構(gòu)成了吸收能力的基礎(chǔ)，吸收能力的不斷增強(qiáng)，是提升技術(shù)能力的重要支撐，雙方的互動(dòng)協(xié)調(diào)增長是兩種能力發(fā)展的保證，企業(yè)長期持續(xù)的研發(fā)活動(dòng)是技術(shù)能力和吸收能力互動(dòng)增長的發(fā)生機(jī)制。

關(guān)鍵詞：吸收能力；技術(shù)能力；企業(yè)創(chuàng)新；研發(fā)投入

中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-7217(2010)02-0099-04

一、引言

理論界圍繞企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出主要有兩個(gè)研究視角。一是企業(yè)技術(shù)能力的研究。技術(shù)能力理論認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可以提高技術(shù)能力；并且，通過不斷更新、增強(qiáng)和積累技術(shù)能力，可以使企業(yè)在未來環(huán)境中獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢。因此，實(shí)證研究中，經(jīng)常以研發(fā)投入來測量技術(shù)能力，驗(yàn)證了技術(shù)能力對績效、創(chuàng)新、競爭力形成和生產(chǎn)率增長的影響。二是吸收能力理論的研究。吸收能力理論認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)可以促使企業(yè)不斷獲取和利用外部資源，增強(qiáng)對外部知識的吸收能力，這種能力是企業(yè)競爭優(yōu)勢的一個(gè)關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，能為企業(yè)帶來持續(xù)競爭優(yōu)勢。因此，一些學(xué)者也經(jīng)常用研發(fā)投入來測量吸收能力，檢驗(yàn)吸收能力與創(chuàng)新以及經(jīng)濟(jì)績效等的關(guān)系。

綜上所述，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與技術(shù)能力、吸收能力均存在密切聯(lián)系，并且兩種能力都是競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵要素。但現(xiàn)有研究對技術(shù)能力和吸收能力存在一定的混淆，以當(dāng)期研發(fā)投入來實(shí)證測量兩種能力的解釋力不足。本文擬以兩種能力的區(qū)別辨析為基礎(chǔ)，分析二者與研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)系，構(gòu)建一個(gè)技術(shù)能力與吸收能力互動(dòng)機(jī)制的理論模型，為企業(yè)管理技術(shù)能力、制訂技術(shù)戰(zhàn)略提供依據(jù)。

二、技術(shù)能力與吸收能力的區(qū)別辨析

(一)技術(shù)能力的內(nèi)涵及演化層次性

技術(shù)能力是識別、開發(fā)和利用技術(shù)需要的知識和技能；是對技術(shù)知識進(jìn)行有效利用的能力，可以使企業(yè)在不斷變化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，創(chuàng)造新技術(shù)，開發(fā)新產(chǎn)品或工藝。這些定義說明了技術(shù)能力是企業(yè)對特定技術(shù)的處理能力。

技術(shù)能力主要是企業(yè)為達(dá)到創(chuàng)新目的、專注于技術(shù)資產(chǎn)上的投入而產(chǎn)生的能力。企業(yè)生產(chǎn)、研發(fā)、營銷等部門擁有其特定的職能能力，初級層次的技術(shù)能力是負(fù)責(zé)企業(yè)創(chuàng)新行為的研發(fā)部門的職能能力；這種初級能力的開發(fā)一般需要短期到中期的時(shí)間；在企業(yè)壽命期內(nèi)，可能存在多種初級技術(shù)能力，這些能力形成或表現(xiàn)了企業(yè)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。高層次的技術(shù)能力是企業(yè)對各部門職能能力的組織能力，可以通過企業(yè)各類技術(shù)活動(dòng)的績效予以反映，并最終形成公司層面的價(jià)值管理。因此，企業(yè)技術(shù)能力存在從職能能力(Capability)、能力(Competence)到核心能力(Core competence)的演進(jìn)過程，最終可以直接為企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢：研發(fā)部門擁有初級的技術(shù)職能能力；當(dāng)企業(yè)在各部門間整合各種職能能力，使企業(yè)能夠理解一項(xiàng)技術(shù)，并具備所需要的工具來操作技術(shù)以產(chǎn)生新知識，就產(chǎn)生了中級技術(shù)能力，即能力；當(dāng)組織在整合不同能力過程中，產(chǎn)生了特殊的集體生產(chǎn)性知識，形成了帶來競爭優(yōu)勢的核心能力。

(二)吸收能力的知識性與組織整合構(gòu)成特征

吸收能力是企業(yè)識別外部新知識和信息的價(jià)值，將其消化吸收并應(yīng)用于商業(yè)目的的能力，是企業(yè)解決問題中學(xué)習(xí)和利用新知識的能力，是企業(yè)的一系列的用于獲取、吸收、轉(zhuǎn)化和利用新知識的慣例和流程。這些定義說明吸收能力是企業(yè)組織對知識的處理能力。

吸收能力來源于企業(yè)在多種領(lǐng)域的先驗(yàn)知識，是企業(yè)的營銷、人力資源、研發(fā)、財(cái)務(wù)等職能領(lǐng)域的組織能力和先驗(yàn)知識的總和。這種能力存在于組織的各部門中，需要大量的無形資產(chǎn)投資，通過員工培訓(xùn)、管理技能和研發(fā)等方面的投入，組織全體成員形成對知識的理解和共享，從而形成一種組織整體性的知識吸收能力。在組織壽命期內(nèi)，開發(fā)和發(fā)展吸收能力需要較長的時(shí)間。尤為重要的是，吸收能力本身不能直接創(chuàng)造競爭優(yōu)勢，但對組織識別、評估和吸收外部信息具有重要作用，因此對競爭優(yōu)勢的形成具有重要的支撐作用。

(三)技術(shù)能力與吸收能力的區(qū)別

綜上所述，本文認(rèn)為，吸收能力指組織之前的知識，是企業(yè)長期積累的結(jié)果，這些知識不必與特定技術(shù)相關(guān)，而與企業(yè)各領(lǐng)域新知識的處理有關(guān)。技術(shù)能力則與特定技術(shù)直接相關(guān)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新及其成果的利用能力：初級技術(shù)能力主要體現(xiàn)在研發(fā)部門的創(chuàng)新能力，可以在短、中期內(nèi)積累；之后，隨著創(chuàng)新成果從研發(fā)層次向企業(yè)生產(chǎn)層次推進(jìn)，逐漸對研發(fā)部門和其他部門的職能能力進(jìn)行整合，形成了企業(yè)層面的技術(shù)能力，包含技術(shù)知識的開發(fā)和利用兩種意義。

三、企業(yè)技術(shù)能力與知識吸收能力協(xié)調(diào)發(fā)展的理論模型

(一)技術(shù)能力與吸收能力的關(guān)系

核心能力是在組織各部分傳播的集體性知識，尤其體現(xiàn)為整合多種技術(shù)、調(diào)整多樣化生產(chǎn)的知識和技能。核心能力的概念反映了技術(shù)能力發(fā)展為核心能力的潛力。在技術(shù)能力從職能能力、能力到核心能力的演進(jìn)過程中，技術(shù)能力與吸收能力相互依存，不斷產(chǎn)生影響和交互作用。某種意義上，技術(shù)能力是形成吸收能力的基礎(chǔ)，吸收能力的增強(qiáng)是技術(shù)能力發(fā)展的重要?jiǎng)恿椭С帧?/p>

1 技術(shù)能力是形成吸收能力的基礎(chǔ)要素之一。吸收能力取決于先驗(yàn)知識，是企業(yè)先驗(yàn)知識水平的函數(shù)。先驗(yàn)知識包括先驗(yàn)技術(shù)性知識和先驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)兩類，二者之間存在明顯區(qū)別：前者主要取決于研發(fā)部門的現(xiàn)有技術(shù)能力，后者取決于組織各部門的經(jīng)驗(yàn)水平。假定一個(gè)高技術(shù)企業(yè)要在非相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域開發(fā)一種新產(chǎn)品，該企業(yè)本身的研發(fā)、營銷和生產(chǎn)等部門積累了高技術(shù)產(chǎn)品運(yùn)營的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，即一些系統(tǒng)化的操作慣例和程序性知識，這些知識與新技術(shù)并不直接相關(guān)，屬于先驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)。由于在新領(lǐng)域沒有技術(shù)優(yōu)勢，高技術(shù)企業(yè)可能會(huì)與相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)聯(lián)盟，依賴合作者學(xué)習(xí)新技術(shù)。合作者原有產(chǎn)品的技術(shù)能力，即研發(fā)部門具備的與新產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)知識，屬于先驗(yàn)技術(shù)性知識。通過聯(lián)盟，雙方的先驗(yàn)知識互補(bǔ)，合作者的技術(shù)能力增強(qiáng)了高技術(shù)企業(yè)的吸收能力基礎(chǔ)，企業(yè)吸收能力將得到提升。

2 吸收能力為技術(shù)能力的發(fā)展提供動(dòng)力和支持。技術(shù)能力的提升依賴于技術(shù)創(chuàng)新及其成果的利用，吸收能力影響創(chuàng)新活動(dòng)的選擇協(xié)調(diào)和協(xié)同機(jī)制，對創(chuàng)新具有重要意義，主要表現(xiàn)在：(1)吸收能力讓企業(yè)具備了利用外部信息知識的能力，而外部信息對創(chuàng)新過程發(fā)揮至關(guān)重要的作用。(2)吸收能力影響創(chuàng)新努力的方向和速度，即吸收能力越強(qiáng)，企業(yè)越容易識別技術(shù)機(jī)會(huì)。(3)在創(chuàng)新過程中，除了外部知識，吸收能力也有利于企業(yè)內(nèi)部知識的消化、吸收和利用。因此，本文認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)能力從一種職能能力，發(fā)展到對技術(shù)的組織能力，并最終形成公司層面的價(jià)值管理，與吸收能力的作用有密切聯(lián)系。在技術(shù)能力發(fā)展過程中，吸收能力作為嵌入在組織過程中的動(dòng)態(tài)能力，影響組織的知識創(chuàng)造和利用，并最終增強(qiáng)企業(yè)獲得和保持競爭優(yōu)勢的能力。

(二)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)與吸收能力以及技術(shù)能力的關(guān)系

筆者認(rèn)為，特定時(shí)期企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)直接影響企業(yè)技術(shù)能力的提升。與此同時(shí)，創(chuàng)新活動(dòng)也對吸收能力產(chǎn)生間接的影響，由于吸收能力決定了企業(yè)對外部知識的利用，影響創(chuàng)新努力的方向和效果，并與技術(shù)能力形成過程中對各種職能能力的整合有關(guān)，從而，吸收能力在研發(fā)投入與技術(shù)能力的關(guān)系中發(fā)揮中介作用，見圖1。

首先，技術(shù)能力主要產(chǎn)生于企業(yè)研發(fā)部門，研發(fā)投入是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)水平的標(biāo)志，研發(fā)投入增長，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)增強(qiáng)，可以直接使企業(yè)產(chǎn)生新的技術(shù)職能能力(某種新產(chǎn)品技術(shù))，這種新的技術(shù)職能能力存在向企業(yè)層次技術(shù)能力演化的潛力，涉及組織各部門的動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)和整合過程。

其次，研發(fā)投入產(chǎn)生知識溢出，增強(qiáng)企業(yè)吸收能力。知識溢出是知識在各主體間無意識的傳遞。由于組織執(zhí)行的創(chuàng)新來自于個(gè)體的創(chuàng)造性，要經(jīng)過隱性知識到顯性知識的多次反復(fù)的知識創(chuàng)造過程，使知識溢出可以存在于個(gè)體層次；同時(shí)，企業(yè)各部門間也會(huì)產(chǎn)生知識溢出，部門在經(jīng)濟(jì)、業(yè)務(wù)交往中，其知識會(huì)自然輸出和外露，產(chǎn)生部門間的知識溢出。從而，研發(fā)投入將增加知識和技能儲存，增強(qiáng)組織知識平臺，使企業(yè)整體受益于研發(fā)的知識溢出，增強(qiáng)吸收能力。

最后，一方面，吸收能力的增強(qiáng)，提升了企業(yè)的判別能力，越是吸收能力高，企業(yè)知識水平高，越容易尋求成功機(jī)會(huì)大的項(xiàng)目，從而提高了基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)換為贏利性產(chǎn)品的可能性；另一方面，高吸收能力也可以使企業(yè)迅速感覺到變化，并根據(jù)新信息調(diào)整其研究努力。此外，吸收能力的增強(qiáng)，意味著組織知識平臺的整體增強(qiáng)，影響創(chuàng)新活動(dòng)的效果，對技術(shù)能力向更高層次的演化具有重要作用。

(三)技術(shù)能力與吸收能力長期發(fā)展理論模型的構(gòu)建

在企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展過程中，企業(yè)以研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)為主導(dǎo)。不斷整合相關(guān)職能能力，增加先驗(yàn)技術(shù)性知識和先驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)，吸收能力將不斷增強(qiáng)。吸收能力的增強(qiáng)促進(jìn)了技術(shù)能力的提升，技術(shù)能力的提升增強(qiáng)了吸收能力的形成基礎(chǔ)。通過技術(shù)能力演進(jìn)和吸收能力增強(qiáng)的交互促進(jìn)作用，最終形成了基于技術(shù)能力的核心能力。本文提出企業(yè)長期發(fā)展過程中技術(shù)能力與知識吸收能力互動(dòng)協(xié)調(diào)發(fā)展的理論模型。從圖2可知，吸收能力存在于組織各部門，形成基礎(chǔ)是先驗(yàn)技術(shù)性知識和先驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)。技術(shù)能力的初始階段是研發(fā)投入產(chǎn)生的研發(fā)部門職能能力，同時(shí)也構(gòu)成了企業(yè)的先驗(yàn)技術(shù)性知識。隨著企業(yè)有效整合各種職能能力，組織各部門積累先驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致吸收能力增強(qiáng)，并對企業(yè)技術(shù)活動(dòng)的方向和效果產(chǎn)生影響；隨著對各種職能能力的不斷整合，技術(shù)能力演進(jìn)為企業(yè)層面的技術(shù)能力。從而，伴隨企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的深入，形成了研發(fā)投入－技術(shù)職能能力－吸收能力－技術(shù)能力－研發(fā)投入的循環(huán)增長路徑。當(dāng)組織吸收能力增長到特定階段，在現(xiàn)有技術(shù)能力基礎(chǔ)上，不斷整合多種技術(shù)知識，形成特殊的集體知識和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)時(shí)，產(chǎn)生了基于技術(shù)能力的核心能力。

可以看出，初始技術(shù)能力構(gòu)成了吸收能力的基礎(chǔ)，吸收能力的不斷增強(qiáng)，是提升技術(shù)能力的重要支撐，雙方的互動(dòng)協(xié)調(diào)增長是二者發(fā)展的保證，對企業(yè)能力提升非常重要。本文之前舉例的高技術(shù)企業(yè)，其進(jìn)人新產(chǎn)品領(lǐng)域的動(dòng)因之一是相對產(chǎn)品技術(shù)資源(即技術(shù)能力)，其研發(fā)、營銷和生產(chǎn)等部門對運(yùn)營高技術(shù)產(chǎn)品的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)(即吸收能力基礎(chǔ))存在知識過剩，如不加以利用，這些經(jīng)驗(yàn)知識的損耗將導(dǎo)致吸收能力的下降。

在模型分析中，技術(shù)能力和吸收能力互動(dòng)增長的發(fā)生機(jī)制是企業(yè)長期持續(xù)的研發(fā)活動(dòng)。研發(fā)活動(dòng)的直接產(chǎn)出是技術(shù)職能能力，在此基礎(chǔ)上整合技術(shù)和其他職能能力，才能形成企業(yè)層面的技術(shù)能力，這種積累需要經(jīng)歷一定的時(shí)期。吸收能力不僅需要研發(fā)投入，還需要大量的無形資產(chǎn)投資，需要更長的時(shí)間發(fā)展起來。根據(jù)本模型的分析，兩種能力的形成、增長是一個(gè)循環(huán)過程，需要相當(dāng)?shù)臅r(shí)間積累和持續(xù)的研發(fā)投入。因此，企業(yè)特定時(shí)期的研發(fā)投入不適合作為技術(shù)能力或吸收能力的測量指標(biāo)，僅可視作其影響因素。

四、結(jié)語

本文從技術(shù)能力和吸收能力的內(nèi)涵及特性出發(fā)，分析了吸收能力、技術(shù)能力與研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的關(guān)系，基于企業(yè)長期發(fā)展，以研發(fā)投入為介質(zhì)，提出了技術(shù)能力與吸收能力互動(dòng)協(xié)調(diào)發(fā)展的理論模型，研究結(jié)果表明：從長期來看，企業(yè)通過持續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)生技術(shù)能力和吸收能力的互動(dòng)協(xié)調(diào)增長，能最終為企業(yè)創(chuàng)造競爭優(yōu)勢；從短期來看，企業(yè)單純增加研發(fā)投入，對技術(shù)能力提升的效果有限，通過逐漸培育和增強(qiáng)吸收能力，控制研發(fā)投入和吸收能力的協(xié)調(diào)發(fā)展，能更有效地提升創(chuàng)新活動(dòng)的效率，提升企業(yè)技術(shù)能力。模型解釋了學(xué)術(shù)界技術(shù)能力與吸收能力研究交叉的原因，為相關(guān)實(shí)證研究提供了依據(jù)；對研究企業(yè)科學(xué)地管理創(chuàng)新活動(dòng)，增強(qiáng)組織吸收能力，發(fā)展和提升企業(yè)技術(shù)能力具有一定價(jià)值。