摘要：本文試圖在甘德安前期文獻(xiàn)(2002，2003，2006)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步借助演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的工具分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境與家族企業(yè)互動(dòng)的演化過(guò)程。本文分四個(gè)部分。一是首先指出運(yùn)用新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等工具研究家族企業(yè)已經(jīng)陷入理論困境，希望在前期相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究家族企業(yè)的環(huán)境與家族企業(yè)的演化互動(dòng)問(wèn)題。二是借助演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論界定家族企業(yè)的基本特征；三是分析社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境演變對(duì)家族企業(yè)演化的影響與機(jī)理；四是探討家族企業(yè)在新的環(huán)境中應(yīng)如何選擇新的發(fā)展戰(zhàn)略和進(jìn)行企業(yè)形態(tài)的創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；環(huán)境；演化；演化博弈

中國(guó)分類號(hào)：F276.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-0544(2010)06-0151-05

一、家族企業(yè)與環(huán)境互動(dòng)演化分析的視角之需要

早在1994年，Carsrud就批評(píng)家族企業(yè)研究領(lǐng)域由于缺乏模型和假設(shè)的建立，而無(wú)法形成統(tǒng)一的規(guī)范，并指出家族企業(yè)還是一個(gè)尋求研究規(guī)范的領(lǐng)域。陳凌(1998)意識(shí)到了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)家族企業(yè)的忽略。蘇啟林和鐘乃雄(2005)認(rèn)為，由于缺乏來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的支持，中國(guó)家族企業(yè)研究不得不找回早期的社會(huì)學(xué)和心理學(xué)研究文獻(xiàn)作為理論基礎(chǔ)。此外。這些經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都只是從靜態(tài)和均衡的角度來(lái)研究家族企業(yè)。就國(guó)內(nèi)而言。家族企業(yè)研究更是缺乏一個(gè)系統(tǒng)化、明確化的目標(biāo)。梁磊和楊鯤鵬(2006)開(kāi)始借助演化博弈理論對(duì)家族企業(yè)組織演化進(jìn)行研究。甘德安在(2006)提出了借助演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和演化博弈論構(gòu)建中國(guó)家族企業(yè)興起與傳承共同的研究框架。本文是在甘德安(2002，2003，2006)文獻(xiàn)及相關(guān)學(xué)者文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步的細(xì)化和專門(mén)化。

二、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視野下的家族企業(yè)的重新界定

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)抽象成一個(gè)“黑箱”，看作是同質(zhì)的，決定企業(yè)活動(dòng)邊界和生產(chǎn)率的變量是外生的，嚴(yán)格的“供給——需求”分析框架是靜態(tài)的；這樣，企業(yè)自身的能力問(wèn)題完全被忽視了。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論實(shí)際上不是真正的企業(yè)理論，其假設(shè)前提阻礙了企業(yè)理論的發(fā)展。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是在批判和繼承古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。它拋棄了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論那種認(rèn)為企業(yè)是物質(zhì)財(cái)富的簡(jiǎn)單聚集和物質(zhì)要素的技術(shù)關(guān)系或生產(chǎn)函數(shù)的觀點(diǎn)。指出企業(yè)是一系列契約的集合，是用一個(gè)長(zhǎng)期契約來(lái)替代一系列市場(chǎng)短期契約，而契約則是創(chuàng)造和調(diào)整激勵(lì)的有效機(jī)制。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論為人們了解企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系、認(rèn)識(shí)企業(yè)組織制度和市場(chǎng)體制提供了一個(gè)嶄新的研究框架和思路。它的理論框架已成為現(xiàn)代企業(yè)理論的主要組成部分。

雖然新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)的契約理論獲得了較大的成績(jī)，但總的來(lái)看，就其本身來(lái)說(shuō)也還存在許多問(wèn)題和不足。一是交易成本的模糊導(dǎo)致研究框架的局限。二是方法的簡(jiǎn)化導(dǎo)致分析結(jié)果的偏離實(shí)際。三是對(duì)企業(yè)日常生產(chǎn)性問(wèn)題和非正式契約關(guān)系研究的忽視。四是剩余控制權(quán)理論的絕對(duì)化和簡(jiǎn)單化。

用演化博弈論分析家族企業(yè)制度，它所強(qiáng)調(diào)的是這些制度是一個(gè)社會(huì)習(xí)俗、傳統(tǒng)和行為規(guī)范。這些制度的起源及其變遷是在一個(gè)演進(jìn)穩(wěn)定的博弈結(jié)構(gòu)中進(jìn)行的。在整個(gè)博弈的框架下。他們?cè)谥铝Πl(fā)展一個(gè)由認(rèn)識(shí)能力和學(xué)習(xí)模型支持的制度演化理論。而且。那些相信演化博弈論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家明顯贊成制度是“自發(fā)的秩序”或自組織系統(tǒng)。在中國(guó)，習(xí)慣、慣例和社會(huì)道德等非正式制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌過(guò)程的巨大影響是不爭(zhēng)的事實(shí)。

家族企業(yè)的創(chuàng)立、發(fā)展與傳承可以理解為一種以家族文化為慣例、以生存競(jìng)爭(zhēng)為搜尋、以企業(yè)所有權(quán)和管理權(quán)演變?yōu)閯?chuàng)新的制度演變。家族企業(yè)家創(chuàng)立家族企業(yè)是家族企業(yè)發(fā)展的過(guò)程是一個(gè)“過(guò)程理性”。而不是一個(gè)“完全理性”。就是這種“過(guò)程理性”使家族企業(yè)從無(wú)到有、從小到大的原因。即他們能把家族管理的經(jīng)驗(yàn)、慣例移植到家族企業(yè)。在家族企業(yè)演變的過(guò)程中既有最優(yōu)反應(yīng)動(dòng)態(tài)。既有快速學(xué)習(xí)能力的小群體成員的反復(fù)博弈，其相應(yīng)的動(dòng)態(tài)機(jī)制稱為“最優(yōu)反應(yīng)動(dòng)態(tài)”；也有復(fù)制動(dòng)態(tài)，既學(xué)習(xí)速度很慢的成員組成的大群體隨機(jī)配對(duì)的反復(fù)博弈，策略調(diào)整用生物進(jìn)化的“復(fù)制動(dòng)態(tài)”機(jī)制模擬。這就是為什么既有少量的成功的大的家族企業(yè)，或者探索各種所有權(quán)與管理權(quán)分離的各種模式，也有一直以家族企業(yè)所有權(quán)和管理權(quán)合二為一的傳統(tǒng)家族企業(yè)。

家族企業(yè)面對(duì)環(huán)境可能采取的行為是慣例、搜尋和創(chuàng)新。在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，企業(yè)是基于在內(nèi)部形成一套做事的方式和決定做什么的方式，既是這些保證企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)和重復(fù)行為方式的慣例運(yùn)行。慣例是演化理論框架中的一個(gè)主要概念，它是指保證組織或個(gè)人的事業(yè)順利進(jìn)行、正常運(yùn)轉(zhuǎn)的一些重復(fù)性的活動(dòng)和技巧方式。慣例的形成有利于組織內(nèi)部的成員和諧地完成各自的工作。避免沖突和爭(zhēng)吵。這就是為什么中國(guó)經(jīng)濟(jì)從計(jì)劃轉(zhuǎn)向市場(chǎng)時(shí)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)90％以上采用家族企業(yè)形式的原因。

如果企業(yè)按照現(xiàn)有慣例運(yùn)轉(zhuǎn)能夠獲得滿意的收益，那么慣例往往不發(fā)生變化。但是當(dāng)企業(yè)遇到新問(wèn)題時(shí)，企業(yè)會(huì)在原有方案“附近”搜尋。企業(yè)有意識(shí)地調(diào)整慣例的行為稱為“搜尋”，例如企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模涉及到所有權(quán)與管理權(quán)分離時(shí)，就不能用原有家族企業(yè)管理的模式。于是搜尋其他管理模式。比如聘請(qǐng)職業(yè)經(jīng)理人，兩權(quán)分離，或者培養(yǎng)接班人等。總之通過(guò)選擇知識(shí)、資源和能力來(lái)解決問(wèn)題；當(dāng)搜尋不到合適的知識(shí)、資源和能力以解決問(wèn)題時(shí)，企業(yè)就可能自身進(jìn)行創(chuàng)新。通過(guò)創(chuàng)新形成新的慣例。比如通過(guò)股權(quán)多元化，上市等新的方式發(fā)展企業(yè)。

三、社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境與家族企業(yè)互動(dòng)的演化機(jī)理

演化一詞被廣泛的應(yīng)用于數(shù)學(xué)、天文學(xué)、生物學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域。20世紀(jì)90年代以來(lái)，企業(yè)理論并沒(méi)有成為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)。一些推崇演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)者。如蘭洛伊斯(Langlois)、福斯(Foss)、多西(Dosi)、提斯(Teece)、溫特(Winter)、納爾遜(Nelson)和霍奇遜(Hodgson)等，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)興起的啟發(fā)下，開(kāi)始關(guān)注企業(yè)理論，致力于研究企業(yè)組織。其后，桑普森、勞倫斯和勞斯奇(Thomp~n，I~wrence，Lorsch，1967)根據(jù)“適者生存”原理提出企業(yè)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)要與變化的外部環(huán)境相適應(yīng)。并通過(guò)案例研究論證了環(huán)境力量對(duì)組織結(jié)構(gòu)形成的中心作用。

企業(yè)環(huán)境是一個(gè)系統(tǒng)，它不僅包括企業(yè)的外部環(huán)境，還包括企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境。企業(yè)的外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境，構(gòu)成了一個(gè)相互聯(lián)系的有機(jī)整體——企業(yè)環(huán)境。因此，研究企業(yè)環(huán)境，就不只是研究企業(yè)的外部環(huán)境，還必須研究企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境；當(dāng)研究企業(yè)與環(huán)境的關(guān)系時(shí)，就不是把企業(yè)和企業(yè)環(huán)境看成是兩個(gè)相互對(duì)立的端點(diǎn)，而是把企業(yè)看成是企業(yè)環(huán)境的組織部分，企業(yè)內(nèi)部環(huán)境與外部環(huán)境是相互依存、相互影響的有機(jī)系統(tǒng)，或者說(shuō)是互為環(huán)境，兩者之間存在著對(duì)立統(tǒng)一、“共同演化”的關(guān)系；當(dāng)研究企業(yè)決策與企業(yè)環(huán)境的匹配時(shí)，不僅要考慮外部環(huán)境的性態(tài)。而且要考慮內(nèi)部環(huán)境的性態(tài)；當(dāng)研究如何營(yíng)造良好的企業(yè)環(huán)境時(shí)，環(huán)境營(yíng)造的主體就不只是政府。企業(yè)也是營(yíng)造環(huán)境的主體。

(一)環(huán)境因素在企業(yè)發(fā)展中的作用

對(duì)于環(huán)境因素在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所發(fā)揮的重要作用，學(xué)者們進(jìn)行了一系列探索工作。William，son(1991)認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)組織與環(huán)境因素的適應(yīng)性是研究工作的中心問(wèn)題。Henderson(1997)認(rèn)為：環(huán)境變化影響企業(yè)的戰(zhàn)略和運(yùn)行，這種環(huán)境變化與企業(yè)內(nèi)部因素發(fā)生作用。美國(guó)哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)者Francesil Caselli和Nkcloa Gennaili(2003)構(gòu)建了一個(gè)關(guān)于資本市場(chǎng)效率、家族企業(yè)主的跨代贈(zèng)予激勵(lì)強(qiáng)度及管理天賦遺傳能力的動(dòng)態(tài)博弈模型，研究在弱投資者保護(hù)的資本市場(chǎng)中家族企業(yè)演進(jìn)的動(dòng)態(tài)均衡。鄭文哲(2003)認(rèn)為。在一個(gè)要素市場(chǎng)發(fā)育程度不高，法治不完備，信用體系缺失的社會(huì)里，由于社會(huì)交易成本過(guò)于高昂，即使企業(yè)內(nèi)部最基本的職能分工也不得不借助于親緣、血緣、地緣形成的信用關(guān)系來(lái)維系時(shí)，家族制企業(yè)向非家族企業(yè)的制度轉(zhuǎn)換，不可能得到有效的、實(shí)質(zhì)性的推進(jìn)。周鴻勇、李生校(2004)分析了家族企業(yè)主素質(zhì)、企業(yè)管理不規(guī)范和產(chǎn)權(quán)界定不清對(duì)家族企業(yè)制度變遷的影響。陳學(xué)志、鄭若娟(2005)認(rèn)為，在社會(huì)信用資源稀缺的背景下，家族企業(yè)不得不依賴家族規(guī)則的支撐。陳凌、曹正漢等認(rèn)為，制度環(huán)境決定民營(yíng)企業(yè)的生存空間和總體表現(xiàn)，而企業(yè)的組織能力，尤其是企業(yè)家團(tuán)隊(duì)的個(gè)人能力和管理水平?jīng)Q定了個(gè)體企業(yè)的成功。

從生物進(jìn)化規(guī)律來(lái)看，物種之所以不斷演化，源于物種自身的變異性。某一物種之所以能夠生存下來(lái)，是因?yàn)樵撐锓N與其生存環(huán)境相互適應(yīng)。企業(yè)組織的演化規(guī)律與此相似。達(dá)爾文主義者認(rèn)為，適應(yīng)外部環(huán)境是企業(yè)得以演化的條件和動(dòng)力。外部環(huán)境通過(guò)自然選擇方式推動(dòng)企業(yè)演化過(guò)程的實(shí)現(xiàn)。近30年改革開(kāi)放產(chǎn)生的中國(guó)家族企業(yè)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)制度演變下的產(chǎn)物，是社會(huì)生態(tài)演變——從身份到契約演變的產(chǎn)物，是企業(yè)家創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新的產(chǎn)物，是政府—一從全能政府到有限政府演變過(guò)程的產(chǎn)物，更是文化傳承——傳統(tǒng)文化的復(fù)興與演變的產(chǎn)物。

家族企業(yè)演化機(jī)制與生物演化機(jī)制相比有如下幾個(gè)特點(diǎn)：第一。企業(yè)演化起因于企業(yè)環(huán)境的改變。雖然企業(yè)環(huán)境的變化離不開(kāi)組成環(huán)境企業(yè)的活動(dòng)，但歸根到底企業(yè)演化是發(fā)生在環(huán)境變化的框架內(nèi)的。盡管企業(yè)創(chuàng)業(yè)者的偉績(jī)常常被視為導(dǎo)致演化發(fā)生的動(dòng)因。但演化發(fā)生的導(dǎo)火索與演化發(fā)生的根本原因是有區(qū)別的。我們只要仔細(xì)思考。就可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)業(yè)者的成功總是要受到歷史條件的限制，否則將一事無(wú)成。自中共十一屆三中全會(huì)召開(kāi)，到中共十六大和十六屆三中全會(huì)的召開(kāi)，《憲法》的修訂，以及國(guó)務(wù)院《關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》的頒布(2005年2月25日)，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從禁止到放開(kāi)。從放開(kāi)到鼓勵(lì)的政策演變。

正是國(guó)家政策的演變，民營(yíng)家族企業(yè)才從無(wú)到有，從小到大，從弱到強(qiáng)，改變了中國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化以及政治生態(tài)。因此。企業(yè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改變是導(dǎo)致家族企業(yè)演化的決定性原因，營(yíng)造適合企業(yè)發(fā)育的外部環(huán)境才是企業(yè)演化過(guò)程中最為重要的問(wèn)題。

第二。在環(huán)境與家族企業(yè)的機(jī)制傳動(dòng)上，家族企業(yè)演化經(jīng)歷的是從外到內(nèi)再回復(fù)到外的作用過(guò)程。任何某一階段的演化一般都先有一定的企業(yè)環(huán)境作為變化的基礎(chǔ)。然后才有企業(yè)的創(chuàng)新以及有意識(shí)的企業(yè)學(xué)習(xí)和模仿，這些行為是在企業(yè)已有規(guī)則的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。而又改變了規(guī)則中的某一部分。許多被市場(chǎng)選擇和強(qiáng)化的創(chuàng)新。由于其先進(jìn)和合理而具有強(qiáng)大的生命力，被一些企業(yè)接受并逐漸成為一種固定的模式而對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響，最終促使新的企業(yè)慣倒的誕生。在企業(yè)演化中，企業(yè)顯示了主動(dòng)學(xué)習(xí)、主動(dòng)創(chuàng)新的精神，這些主動(dòng)性本質(zhì)上是人的主觀能動(dòng)性的突出體現(xiàn)。

第三，在企業(yè)演化過(guò)程中，環(huán)境所起的作用與生物演化中的不同。生物遺傳物質(zhì)的改變總體上是由自身變化規(guī)律決定的，環(huán)境作為選擇者，使得適應(yīng)環(huán)境者得以保留，不適應(yīng)者被淘汰。這里，環(huán)境是生物演化的選擇者和評(píng)判者。而在企業(yè)演化過(guò)程中，市場(chǎng)不僅僅承擔(dān)選擇和評(píng)判的功能，它對(duì)企業(yè)演化所起的作用首先是引誘和刺激。然后再通過(guò)環(huán)境的比較、選擇和解釋等多種角色的作用。完成企業(yè)演化的全過(guò)程。而演化后的企業(yè)又會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生巨大的影響。在這里，環(huán)境是家族企業(yè)演化的誘導(dǎo)者、決定者和承擔(dān)者。

(二)家族企業(yè)演化的內(nèi)涵：慣例、搜尋和創(chuàng)新

家族企業(yè)內(nèi)部演化機(jī)理由三個(gè)基本要素決定：第一，家族企業(yè)是內(nèi)在的、歷史性的、以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的生產(chǎn)性知識(shí)的集合體，它體現(xiàn)為“慣例”，即決定做什么和如何做的企業(yè)能力、程序和規(guī)則，家族企業(yè)的慣例可以分為三類：即標(biāo)準(zhǔn)操作程序、投資慣例、搜索慣例。這樣家族企業(yè)類似于生物進(jìn)化理論的基因表型有機(jī)體，慣例類似于基因。但家族企業(yè)與生物體不同之處在于企業(yè)不存在自然生命周期，不一定會(huì)死亡；企業(yè)也不像生物體那樣受制于基因，企業(yè)具有改變慣例的機(jī)制，即“搜索”。企業(yè)慣例是在有限理性下學(xué)習(xí)的結(jié)果，它使企業(yè)具有路徑依賴的特征并決定了企業(yè)的多樣化。

第二，“搜索”是由慣例指導(dǎo)的、改變慣例的過(guò)程。即企業(yè)在當(dāng)前的可能選擇中尋求解決問(wèn)題的方案，是企業(yè)的適應(yīng)性學(xué)習(xí)和創(chuàng)新過(guò)程，它與評(píng)價(jià)現(xiàn)有的慣例有關(guān)，而且它可能導(dǎo)致修改慣例或以新的慣例取代舊的慣例。“搜索”具有不確定性即可能存在著非效率，并具有歷史和路徑依賴的特點(diǎn)。

第三，選擇意味著在群體中存在著挑選機(jī)制。這個(gè)機(jī)制是與已實(shí)現(xiàn)的行為標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)。主要是效率一匹配標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)的選擇環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、影響企業(yè)擴(kuò)張或收縮的程度，選擇的環(huán)境部分地取決于企業(yè)的外部情況、需求、要素供給，但也取決于企業(yè)的特點(diǎn)和行為。企業(yè)的選擇就是基于對(duì)這一選擇環(huán)境考慮而做出的適應(yīng)性安排，選擇的過(guò)程可能形成多樣化，也可能淘汰多樣化。納爾遜發(fā)展了Dosi，Teece和Winter(1989)的強(qiáng)調(diào)在動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)中局部搜索學(xué)習(xí)的“內(nèi)在一致性”概念，認(rèn)為是企業(yè)選擇機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的選擇機(jī)制共同決定了企業(yè)的演化過(guò)程和企業(yè)的多樣性。

(三)家族企業(yè)的演化機(jī)制

家族企業(yè)演化不是指單個(gè)自身的變革，而是指某物種發(fā)生的革命性的質(zhì)的飛躍。從家族企業(yè)演化的過(guò)程角度，我們抽象擬定出家族企業(yè)的演化機(jī)制(如圖1所示)。

家族企業(yè)演化可以解釋為舊質(zhì)的家族企業(yè)慣例向新質(zhì)的家族企業(yè)慣例的變遷。哈耶克曾指出。一切經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的產(chǎn)生，總是而且僅僅因?yàn)榍闆r發(fā)生了變化。家族企業(yè)慣例之所以會(huì)發(fā)生變化，就是因?yàn)榧易迤髽I(yè)環(huán)境的變動(dòng)。當(dāng)環(huán)境的改變需要家族企業(yè)有新的知識(shí)和行為方式時(shí)，家族企業(yè)演化發(fā)生的必要條件就出現(xiàn)了。而且從根本上講家族企業(yè)只能是首先適應(yīng)環(huán)境，然后才有可能影響和改變環(huán)境，這是家族企業(yè)演化發(fā)生的根本原因。在為獲得滿意利潤(rùn)的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，總有一些家族企業(yè)比另一些家族企業(yè)做得更好，盈利更多，在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)。優(yōu)勢(shì)家族企業(yè)往往成為劣勢(shì)家族企業(yè)搜尋的對(duì)象，處于不利地位的家族企業(yè)在自身生存受到威脅時(shí)，就需要搜尋新的慣例。搜尋可以在已知的慣例中尋找適合自己需要的或創(chuàng)造原來(lái)沒(méi)有過(guò)的慣例。由于慣例有一部分是“說(shuō)不出來(lái)的”，因此不可能有完全的模仿或復(fù)制，家族企業(yè)學(xué)習(xí)必然多少包含有創(chuàng)造的因素；而創(chuàng)造也絕非憑空杜撰，它亦是家族企業(yè)學(xué)習(xí)和搜尋達(dá)到一定閾值時(shí)的“隨機(jī)性偶遇”，其中也必定存在著模仿的成分。一種創(chuàng)新存活的必要條件是經(jīng)過(guò)一番試驗(yàn)后，如果新規(guī)則比舊規(guī)則可以為每單位資本提供更高報(bào)酬時(shí)，新規(guī)則才會(huì)被企業(yè)采納。經(jīng)過(guò)家族企業(yè)的比較和選擇，家族企業(yè)決定是否接受新規(guī)則，拋棄舊規(guī)則。

作者認(rèn)為，家族企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是一個(gè)系統(tǒng)，系統(tǒng)內(nèi)部各要素相互區(qū)別、相互聯(lián)系、相互影響。環(huán)境，顧名思義，是行為主體賴以生存和發(fā)展的活動(dòng)空間。其中既有有形的條件，又有無(wú)形的氛圍，是有形與無(wú)形、物質(zhì)與精神、結(jié)構(gòu)與氛圍的有機(jī)統(tǒng)一體；家族企業(yè)內(nèi)部環(huán)境動(dòng)態(tài)變化。是時(shí)間與空間的統(tǒng)一；家族企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是行為主體活動(dòng)的前提和依據(jù)，不能把行為主體行為等同于行為主體所處環(huán)境：家族企業(yè)內(nèi)部環(huán)境不直接創(chuàng)造價(jià)值，但它是企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造所不可或缺的必要條件，它對(duì)家族企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造有保障和促進(jìn)作用。這就是家族企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的本質(zhì)內(nèi)容。因此，家族企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是有利于保證企業(yè)正常運(yùn)行并實(shí)現(xiàn)其利潤(rùn)目標(biāo)的內(nèi)部條件與內(nèi)部氛圍的總合。

四、環(huán)境進(jìn)一步演化過(guò)程中的家族企業(yè)的發(fā)展演化

我們必須認(rèn)識(shí)到十六大后中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的基本特征，或者家族企業(yè)面對(duì)的基本環(huán)境。中國(guó)社會(huì)已經(jīng)從“富人主義”走向“忪正主義”，其政治主張是要富人也要窮人。開(kāi)始從“權(quán)力主義”走向“憲政主義”，從“GDP時(shí)代”走向“人本時(shí)代”，從發(fā)展是硬道理到公正是硬道理，從以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心轉(zhuǎn)移到以制度建設(shè)為中心，從“單邊時(shí)代”走向“多元時(shí)代”，從經(jīng)濟(jì)的單邊走到價(jià)值的多元的價(jià)值觀。在家族企業(yè)生存環(huán)境變遷的新情況下，家族企業(yè)應(yīng)該采取怎樣的戰(zhàn)略來(lái)適應(yīng)?我們認(rèn)為，應(yīng)該有如下的一些戰(zhàn)略與策略。

(一)保持家族企業(yè)家的創(chuàng)新精神

熊彼特首次提出企業(yè)家的本質(zhì)特征是創(chuàng)新?？扑拐J(rèn)為企業(yè)家的作用是降低交易成本，獲取最大利潤(rùn)。在企業(yè)外部，價(jià)格機(jī)制發(fā)揮作用；在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)家代替市場(chǎng)結(jié)構(gòu)組織生產(chǎn)。奈特指出企業(yè)家就是在極不確定的環(huán)境中自我決策并自我承擔(dān)后果的人。

作者認(rèn)為，企業(yè)的產(chǎn)生是企業(yè)家的主觀想象，是企業(yè)家的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的產(chǎn)物，是企業(yè)家基于其對(duì)利潤(rùn)機(jī)會(huì)進(jìn)行成功策劃的結(jié)果。企業(yè)既不是像科斯所認(rèn)為的那樣是市場(chǎng)機(jī)制的抑制物，也不像阿爾欣和德姆塞茨所堅(jiān)持的是一個(gè)準(zhǔn)市場(chǎng)。企業(yè)只能是企業(yè)家精神的產(chǎn)物，是市場(chǎng)過(guò)程的產(chǎn)物。家族中的創(chuàng)業(yè)者既不能被投資、搜尋，也不能被其他人所雇傭或利用，他只能創(chuàng)業(yè)，組織家族成員、運(yùn)用社會(huì)資源創(chuàng)立家族企業(yè)。此外，民營(yíng)家族企業(yè)家在艱難而倔強(qiáng)的成長(zhǎng)過(guò)程中。不僅塑造著人們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念，而且塑造有獨(dú)立人格、有競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和市場(chǎng)意識(shí)的公民，也逐漸塑造了家族企業(yè)家經(jīng)營(yíng)與管理企業(yè)的能力。

(二)加大民營(yíng)家族企業(yè)對(duì)環(huán)境適應(yīng)性學(xué)習(xí)

在企業(yè)的演化中，環(huán)境的“自然選擇”和家族企業(yè)的“適應(yīng)性學(xué)習(xí)”是緊密相連的。家族企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的形成發(fā)展都是在環(huán)境的自然選擇和家族企業(yè)適應(yīng)性學(xué)習(xí)的相互作用下進(jìn)行的。當(dāng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，原來(lái)的慣例可能已經(jīng)不適應(yīng)變化了的外界環(huán)境，這必然會(huì)導(dǎo)致企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的變化，即家族企業(yè)要根據(jù)環(huán)境的變化進(jìn)行適應(yīng)性學(xué)習(xí)，通過(guò)搜尋、主動(dòng)實(shí)現(xiàn)自身變異來(lái)達(dá)到適應(yīng)環(huán)境，從而增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力的目的。在企業(yè)適應(yīng)性學(xué)習(xí)中，市場(chǎng)選擇起刺激和引導(dǎo)作用，通過(guò)這種刺激和引導(dǎo)，家族企業(yè)必須有意識(shí)去采取適應(yīng)性行為，如積極的搜尋和變異。當(dāng)某種搜尋行為為家族企業(yè)帶來(lái)某種滿足時(shí)，家族企業(yè)就會(huì)強(qiáng)化這種搜尋行為。使其成為家族企業(yè)慣例的一部分(即通過(guò)學(xué)習(xí)對(duì)原來(lái)慣例進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整)，以強(qiáng)化其在市場(chǎng)選擇中的優(yōu)勢(shì)地位。那些總能很好的進(jìn)行適應(yīng)性學(xué)習(xí)和調(diào)整的家族企業(yè)，就能緊跟著環(huán)境的變化，在環(huán)境變遷中得以保留并發(fā)展壯大起來(lái)，而那些不能根據(jù)環(huán)境變化較好地進(jìn)行適應(yīng)性學(xué)習(xí)的家族企業(yè)，就不能順應(yīng)環(huán)境的變化，其競(jìng)爭(zhēng)力將逐步減弱最終被淘汰。因此，家族企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程，實(shí)質(zhì)是家族企業(yè)對(duì)不斷變化著的市場(chǎng)做出反應(yīng)和適應(yīng)性調(diào)整的過(guò)程。家族企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的變化過(guò)程是家族企業(yè)不斷采取新對(duì)策來(lái)主動(dòng)適應(yīng)環(huán)境變化的一個(gè)家族企業(yè)與環(huán)境間無(wú)休止的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程，而不只是達(dá)爾文式的“隨機(jī)變異、自然選擇”的過(guò)程。

(三)從原始家族企業(yè)向現(xiàn)代家族企業(yè)形態(tài)演化

家族企業(yè)形態(tài)在其歷史發(fā)展的演進(jìn)歷程中，必然存在著一個(gè)歷史的、動(dòng)態(tài)的發(fā)展邏輯，這一歷史的邏輯，具體體現(xiàn)為家族企業(yè)形態(tài)不同范式之間的轉(zhuǎn)換。這是一個(gè)演化與革命、積累與創(chuàng)新、連續(xù)與間斷交替發(fā)生的過(guò)程，是受某一哲學(xué)范式支配的積累性常規(guī)發(fā)展同突破舊范式的創(chuàng)新式非常規(guī)發(fā)展交替出現(xiàn)的歷史進(jìn)程。

家族企業(yè)在其發(fā)展過(guò)程中，由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的變化，企業(yè)相關(guān)各方對(duì)企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)的要求也隨之發(fā)生了變化，從而推動(dòng)著家族企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的演化，所以家族企業(yè)的治理并不是一個(gè)靜止不變的制度安排，而是隨著企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的變化而不斷發(fā)展演進(jìn)的過(guò)程。潘必勝認(rèn)為家族企業(yè)將會(huì)沿著家庭式企業(yè)→企業(yè)家族化→家族企業(yè)化→經(jīng)理式企業(yè)的模式演變；賴作卿則認(rèn)為家族企業(yè)是按照原始企業(yè)→家族式企業(yè)→公眾公司的模式發(fā)展；汪和建認(rèn)為家族企業(yè)的演進(jìn)模式為家族企業(yè)→合伙制企業(yè)一股份制企業(yè)；儲(chǔ)小平等人則認(rèn)為家族企業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)將是家庭式企業(yè)→純家族式企業(yè)→準(zhǔn)家族制企業(yè)→混合家族制企業(yè)→公眾公司。甘德安認(rèn)為，家族企業(yè)組織形態(tài)的演變與可持續(xù)發(fā)展的路徑可以按SHEMP模式演化。木志榮、王志明和顧海等(2004)從企業(yè)形態(tài)的演變、控制權(quán)的轉(zhuǎn)移和管理崗位的開(kāi)放程度三個(gè)維度概括了我國(guó)民營(yíng)家族企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)演變的路徑和模式，他們認(rèn)為，企業(yè)控制權(quán)的轉(zhuǎn)移是企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)演變的決定力量，控制權(quán)的轉(zhuǎn)移體現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部各種管理崗位對(duì)非家族外來(lái)人員的開(kāi)放順序上，管理崗位的逐步開(kāi)放導(dǎo)致了企業(yè)形態(tài)的演變。周鴻勇，李生校繪制了家族企業(yè)社會(huì)化變遷模式(見(jiàn)圖2)。

雖然各位學(xué)者認(rèn)定的家族企業(yè)演進(jìn)模式不同。但有一點(diǎn)是相同的，就是家族式管理肯定會(huì)走向演化，演化的最終方向是一致的。

(四)家族企業(yè)的社會(huì)責(zé)任

企業(yè)社會(huì)責(zé)任(Corporate Social Responsibility)，簡(jiǎn)稱CSR。是當(dāng)今理論界與實(shí)踐界方興未艾話題。企業(yè)社會(huì)責(zé)任“作為一種概念，至今仍是眾說(shuō)紛紜”，但對(duì)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵隨著實(shí)踐發(fā)展而變化是達(dá)成共識(shí)的?！捌髽I(yè)社會(huì)責(zé)任觀念是逐步演進(jìn)的，唯有置身于一定的歷史背景中，才能真正領(lǐng)會(huì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的完整意義”。或許，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更適宜解釋企業(yè)社會(huì)責(zé)任演化問(wèn)題?；谘莼?jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任演化分析框架由內(nèi)部規(guī)則、企業(yè)利益相關(guān)者演化博弈和外部規(guī)則、政府選擇政策雙重秩序組成。歐美國(guó)家和中國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的歷史變遷表明，歐美國(guó)家已進(jìn)入內(nèi)部規(guī)則主導(dǎo)階段。而我國(guó)仍處于外部規(guī)則主導(dǎo)階段。為此，建議運(yùn)用市場(chǎng)手段、強(qiáng)化政策導(dǎo)向、加強(qiáng)法制建設(shè)以推動(dòng)我國(guó)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的發(fā)展。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要代表人物哈耶克提出的社會(huì)秩序二元觀有助于建立企業(yè)社會(huì)責(zé)任演化的分析框架。哈耶克認(rèn)為，“社會(huì)秩序”是“這樣一種事態(tài)，其間，無(wú)數(shù)且各種各樣的要素之間的相互關(guān)系是極為密切的。所以我們可以從我們對(duì)整體中的某個(gè)空間部分或某個(gè)時(shí)間部分所作的了解中學(xué)會(huì)對(duì)其余部分作出正確的預(yù)期，或者至少是學(xué)會(huì)作出頗有希望被證明為正確的預(yù)期”。按照“進(jìn)化論的理性主義和建構(gòu)論的唯理主義”。哈耶克把所有的社會(huì)秩序分為兩類：一類是源于內(nèi)部的“自生自發(fā)的秩序”，是生成的；另一類是源于外部的“組織”或“人造的秩序”，是建構(gòu)的。在哈耶克看來(lái)，社會(huì)秩序是社會(huì)成員相互作用的一種狀態(tài)，這種狀態(tài)依靠某種規(guī)則來(lái)形成和延續(xù)。而“規(guī)則本身是一種共同知識(shí)，社會(huì)成員通過(guò)遵守它來(lái)彌補(bǔ)理性的不足，從而盡可能減少?zèng)Q策的失誤”。按照哈耶克的社會(huì)秩序分類思想，可將規(guī)則分為兩類：一類是內(nèi)部規(guī)則。與“自生自發(fā)的秩序相對(duì)應(yīng)，是分散的個(gè)體隨經(jīng)驗(yàn)而演化，在回應(yīng)它們的即時(shí)環(huán)境時(shí)”所遵循的規(guī)則；另一類是外部規(guī)則，與“組織”或“人造的秩序”相對(duì)應(yīng)，是政治權(quán)力機(jī)構(gòu)自上而下、外在地設(shè)計(jì)出來(lái)，并靠政治行動(dòng)強(qiáng)加于社會(huì)并付諸實(shí)施的規(guī)則。

基于上述“社會(huì)秩序——規(guī)則”二元思想。本文提出企業(yè)社會(huì)責(zé)任演化的分析框架(如圖3)。企業(yè)社會(huì)責(zé)任的演化是由企業(yè)利益相關(guān)者群體，包括股東群體和非股東利益相關(guān)者群體來(lái)決定的。由于有限理性和知識(shí)分散化，企業(yè)利益相關(guān)者發(fā)現(xiàn)和獲取收益的機(jī)會(huì)不同，部分個(gè)體成功的策略為其他個(gè)體所效仿，企業(yè)利益相關(guān)者不同群體或同一群體不同個(gè)體之間的互動(dòng)逐步演化出一種企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)部規(guī)則，作為共同知識(shí)，從而形成自發(fā)的“人類合作的擴(kuò)展秩序”。同時(shí)，由于自發(fā)秩序不能完全消除環(huán)境的不確定性和行為不確定性，需要政府彌補(bǔ)企業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)部規(guī)則的不足。于是，政府在結(jié)構(gòu)性約束下，通過(guò)政策選擇等政治行為，“以一種命令式的動(dòng)員方式獲得行動(dòng)優(yōu)勢(shì)”，建立企業(yè)社會(huì)責(zé)任演化的外部規(guī)則。

所以家族企業(yè)家在新的時(shí)代要有新的戰(zhàn)略，順應(yīng)社會(huì)結(jié)構(gòu)、價(jià)值觀的演變而進(jìn)行發(fā)展戰(zhàn)略的演變。家族企業(yè)必須有賴于不同的外部環(huán)境而承擔(dān)責(zé)任，家族企業(yè)真正經(jīng)營(yíng)環(huán)境是由與企業(yè)相關(guān)的利益集團(tuán)構(gòu)成。所以。家族企業(yè)對(duì)社區(qū)、合作者、環(huán)境都要履行一定的義務(wù)和責(zé)任，責(zé)任的范圍甚至延伸至全球。20世紀(jì)80年代，企業(yè)公民概念由實(shí)踐進(jìn)入企業(yè)社會(huì)責(zé)任研究領(lǐng)域。“企業(yè)公民’不僅是一個(gè)理論研究的課題，而且已經(jīng)成為一種全球性的社會(huì)運(yùn)動(dòng)，它將經(jīng)濟(jì)行為與更廣泛的社會(huì)信任相聯(lián)系，并服務(wù)于雙方的利益，特別強(qiáng)調(diào)企業(yè)作為社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)實(shí)體必須承擔(dān)與個(gè)人類似的、應(yīng)有的權(quán)利和義務(wù)。2002年1月在紐約舉辦的全球經(jīng)濟(jì)論壇上，由34家全球最大跨國(guó)公司簽署的聯(lián)合聲明——“全球企業(yè)公民——對(duì)CEO和董事領(lǐng)導(dǎo)的挑戰(zhàn)”。不僅強(qiáng)調(diào)企業(yè)對(duì)所處社區(qū)的責(zé)任，而且強(qiáng)調(diào)在全球化背景下，企業(yè)必須要承擔(dān)一種全球性的社會(huì)責(zé)任，這進(jìn)一步彰顯了社會(huì)公民的當(dāng)代意義，也是家族企業(yè)在全球化、信息化、資一產(chǎn)社會(huì)化的過(guò)程中的理性的博弈行為。