摘要：對新民主主義社會論考源溯流，可知其有三大理論來源：活水源頭是馬克思主義經(jīng)典作家關(guān)于落后國家如何實現(xiàn)社會主義過渡的思想；歷史淵源是早期中國共產(chǎn)黨人對如何在中國實現(xiàn)社會主義的艱辛探索：直接淵源是對孫中山新三民主義的繼承與超越。

關(guān)鍵詞：新民主主義社會論；源與流；毛澤東；新三民主義

中圖分類號：F693，0 文獻標識碼：A 文章編號：1004-0544(2010)06-0024-04

新民主主義論包括新民主主義革命論與新民主主義社會論兩個部分。隨著中國特色社會主義論的提出和發(fā)展，作為中國特色社會主義論直接理論淵源和歷史參照系的新民主主義社會論的研究越來越引起學術(shù)界的重視。研究新民主主義社會論，首先就要考源溯流，把握其在理論上的來龍去脈。

一、活水源頭：經(jīng)典作家關(guān)于落后國家如何向社會主義過渡的思想

(一)馬克思、恩格斯關(guān)于落后國家如何跨越“卡夫丁峽谷”的思想

馬克思給俄國民粹派女革命家查蘇利奇的信中曾指出：“俄國可以不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而把資本主義制度的一切肯定的成就用到公社中來”。他提出：俄國由于“它的歷史環(huán)境，即它和資本主義生產(chǎn)的同時存在，則為它提供了大規(guī)模地進行共同勞動的現(xiàn)成的物質(zhì)條件。因此，它能夠不通過資本主義制度的卡夫丁峽谷，而占有資本主義制度所創(chuàng)造的一切積極的成果?！倍鞲袼拱l(fā)展了馬克思的思想，提出跨越資本主義“卡夫丁峽峪”不僅限于俄國，也同樣可以適用東方其他的落后國家。他還指出，東方落后國家的農(nóng)村公社如何把資本主義社會的巨大生產(chǎn)力作為社會財富和社會工具掌握起來。是跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的一個必要條件。

毛澤東把馬克思主義基本原理和中國革命實際相結(jié)合，提出中國革命勝利后，不允許建立一個資產(chǎn)階級民主共和國，走資本主義發(fā)展道路。但他指出，盡管中國跨越了資本主義的“卡夫丁峽谷”，革命勝利后建立的新民主主義共和國卻不能排斥資本主義一定程度的發(fā)展，不能急于消滅資本主義。他強調(diào)：“沒有私人資本主義經(jīng)濟和合作經(jīng)濟的發(fā)展……要想在殖民地半殖民地半封建的廢墟上建立起社會主義社會來，那只是完全的空想?！?/p>

(二)列寧關(guān)于落后國家如何向社會主義過渡的相關(guān)理論

列寧把不斷革命論與革命階段論相結(jié)合。論述了民主革命與社會主義革命的關(guān)系。他指出：無產(chǎn)階級參加當前的資產(chǎn)階級民主革命，是爭取社會主義革命和無產(chǎn)階級專政的一個必要階段，是“沿著民主共和制的道路。向社會主義革命邁出第一步”，民主革命的勝利，只會為在民主共和制的基地上真正而堅決地進行爭取社會主義的斗爭掃清道路?！彼€把對革命階段的劃分理論應用到殖民地半殖民地的國家，在1920年7月召開的共產(chǎn)國際第二次代表大會作的報告中指出：“毫無疑問，任何民族運動都只能是資產(chǎn)階級民主性質(zhì)的，因為落后國家的主要居民群眾是農(nóng)民，而農(nóng)民是資產(chǎn)階級資本主義關(guān)系的體現(xiàn)者。認為無產(chǎn)階級政黨(如果它一般地說能夠在這類國家里產(chǎn)生的話)不同農(nóng)民運動發(fā)生一定的關(guān)系，不在實際上支持農(nóng)民運動，就能在這些落后國家里實行共產(chǎn)主義的策略和共產(chǎn)主義的政策，那就是空想。”隨后共產(chǎn)國際在莫斯科召開的遠東各國共產(chǎn)黨及民族革命團體第一次代表大會，闡明了被壓迫民族所面臨的反帝反封建的歷史任務，并要求中國共產(chǎn)黨必須在斗爭中同資產(chǎn)階級民主派結(jié)成聯(lián)盟，支持資產(chǎn)階級民族運動。列寧關(guān)于落后國家無產(chǎn)階級政黨必須參加為資本主義發(fā)展掃清道路的資產(chǎn)階級民主革命。以此為向社會主義革命過渡創(chuàng)造條件的思想，對毛澤東提出民主革命勝利后建立新民主主義社會的構(gòu)想，有重要理論啟示作用。特別值得指出的是，列寧的《社會民主黨在民主革命中的兩種策略》1929年出版中譯本之后，20世紀30年代初毛澤東懷著無比感嘆的心情閱讀了這本書。1933年他把書寄給了彭德懷，彭德懷回憶說：“接到毛主席寄給我的一本《兩個策略》，上面用鉛筆寫著(大意)：此書要在大革命時候讀著，就不會犯錯誤”。1945年4月24日，毛主席在中共七大政治報告中再次引用列寧這部著作說：“列寧在《兩個策略》中講：‘資產(chǎn)階級民主革命，與其說對資產(chǎn)階級有利，不如說對無產(chǎn)階級更有利?！?/p>

俄國十月革命后實行迂回過渡的新經(jīng)濟政策，對新民主主義社會論的形成也提供了難得的歷史參照系。新經(jīng)濟政策的實質(zhì)也就是在俄國經(jīng)濟落后的情況下，通過發(fā)揮包括私人資本主義在內(nèi)的各方面積極因素，運用市場經(jīng)濟等各種有效手段來恢復和發(fā)展生產(chǎn)力，以鞏固無產(chǎn)階級專政政權(quán)，并為過渡到社會主義社會準備物質(zhì)條件。俄國實行新經(jīng)濟政策的經(jīng)驗引起了毛澤東的重視，他曾指出：“俄國在十月革命勝利以后，還有一個時期讓資本主義作為部分經(jīng)濟而存在，而且還是很大的一部分，差不多占整個社會經(jīng)濟的百分之五十。那時糧食主要出于富農(nóng)，一直到第二個五年計劃時，才把城市的中小資本家與鄉(xiāng)村的富農(nóng)消滅。我們的同志對消滅資本主義急得很。人家社會主義革命勝利了。還要經(jīng)過新經(jīng)濟政策時期，又經(jīng)過第一個五年計劃，到第二個五年計劃時，集體農(nóng)莊發(fā)展了，糧食已主要不由富農(nóng)出了，才提出消滅富農(nóng)，我們的同志在這方面是太急了?！?/p>

(三)斯大林關(guān)于落后國家通過非資本主義道路向社會主義過渡的思想

1918年11月，斯大林在《十月革命與民族問題》一文中指出：“十月革命是世界上第一個打破了東方被壓迫民族勞動群眾數(shù)百年的沉睡并把他們卷入反對世界帝國主義斗爭的革命。”他還強調(diào)，在像中國這樣的一些東方落后國家中，由于實行封建專制制度，加之帝國主義的侵略和壓迫，主要矛盾是人民大眾同封建主義以及外國帝國主義的矛盾，面臨的革命是資產(chǎn)階級民主革命。1926年11月。他在共產(chǎn)國際執(zhí)行委員會中國委員會會議上的演說中指出，中國革命既是資產(chǎn)階級民主革命，又是把自己的鋒芒指向外國帝國主義在中國的統(tǒng)治的民族解放革命。從而正確地說明了中國革命的性質(zhì)。同時，斯大林認為中國革命的前進方向是社會主義。他指出：“我以為中國未來的革命政權(quán)，就其性質(zhì)來說，大體上將類似我們在1905年所說的那種政權(quán)，即無產(chǎn)階級和農(nóng)民民主專政之類的政權(quán)，然而不同的是，這主要將是反帝國主義的政權(quán)。這將是中國走向非資本主義發(fā)展，或者更確切些說，走向社會主義發(fā)展的過渡政權(quán)。這就是中國革命應當走的方向?！蓖?2月中旬。共產(chǎn)國際執(zhí)委會第七次擴大會議根據(jù)布哈林和斯大林的報告作出的《關(guān)于中國形勢問題的決議》，突出地提出了中國革命的“非資本主義前途”問題。中共中央政治局接受了共產(chǎn)國際的意見，并對國際決議作出解釋，提出：“國民革命之勝利，就是社會主義之初步”，“中國革命的前途是向社會主義發(fā)展的前途，但不是經(jīng)過一個資本主義時期。而是經(jīng)過一個建立在非資本主義的經(jīng)濟發(fā)展時期”，這是中國“從封建主義到社會主義的一個經(jīng)濟發(fā)展的中間階段”。

1927年，中國以蔣介石為首的國民黨右派發(fā)動“四·一二”反革命政變，血腥屠殺共產(chǎn)黨人和工農(nóng)群眾，中國革命面臨向何處去的問題。此時斯大林在有關(guān)文章中提出，中國革命的面前有兩條道路：“或者是民族資產(chǎn)階級擊敗無產(chǎn)階級，和帝國主義勾結(jié)起來，共同進攻革命，以便建立資本主義的統(tǒng)治而結(jié)束革命”；“或者是無產(chǎn)階級把民族資產(chǎn)階級擠到一邊，鞏固自己的領(lǐng)導權(quán)，率領(lǐng)城鄉(xiāng)千百萬勞動群眾克服民族資產(chǎn)階級的反抗，取得資產(chǎn)階級民主革命的完全勝利，然后把它逐漸轉(zhuǎn)移到社會主義革命的軌道上。并取得由此而產(chǎn)生的一切結(jié)果?！敝袊鵁o產(chǎn)階級可以而且應該領(lǐng)導千百萬勞動群眾，擊敗國民黨右派的進攻，將資產(chǎn)階級民主革命進行到底，并使革命朝著社會主義革命的方向繼續(xù)前進。同時斯大林認為，由于世界資本主義的危機和蘇聯(lián)無產(chǎn)階級專政的存在，大大促進了中國革命走后一條道路的可能性，中國共產(chǎn)黨人的基本任務就是為中國革命走后一條道路并取得勝利而奮斗。由于當時中國共產(chǎn)黨是共產(chǎn)國際的一個支部，斯大林的相關(guān)論述對中國革命的理論和實踐都產(chǎn)生了重要影響。

二、歷史淵源：早期中國共產(chǎn)黨人對如何在中國實現(xiàn)社會主義的艱辛探索

自成立之時，中國共產(chǎn)黨就在中國高舉共產(chǎn)主義旗幟，宣告自己要為實現(xiàn)社會主義和共產(chǎn)主義而奮斗。對如何超越中國尚未進入資本主義的半殖民地半封建的落后現(xiàn)實，通達到需經(jīng)過資本主義充分發(fā)展的更高級的社會主義理想，早期中國共產(chǎn)黨人進行了艱辛探索。新民主主義社會論正是在汲取早期中國共產(chǎn)黨人“二次革命論”和“一次革命論”教訓基礎(chǔ)上提出來的。

(一)對“二次革命論”教訓的汲取

早期的中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導人陳獨秀由于受到歷史的局限而提出了先搞資本主義革命，革命勝利后由資產(chǎn)階級專政，待時機成熟后再進行社會主義革命的“二次革命論”。由陳獨秀起草黨的二大宣言明確提出中國革命必須分兩步進行的思路：“各種事實證明，加給中國人民(無論是資產(chǎn)階級、工人或農(nóng)人)最大的痛苦的是資本帝國主義和軍閥官僚的封建勢力，因此，反對那兩種勢力的民主主義的革命運動是極有意義的……而且民主革命成功，幼稚的資產(chǎn)階級便會迅速發(fā)展，與無產(chǎn)階級處于對抗地位。因此。無產(chǎn)階級便須對付資產(chǎn)階級，實行‘與貧苦農(nóng)民聯(lián)合的無產(chǎn)階級專政’的第二步奮斗。”關(guān)于民主革命的前途，二大決議是如此闡釋的：“我們無產(chǎn)階級有我們自己階級的利益，民主主義革命成功了，無產(chǎn)階級不過得著一些自由與權(quán)利，還是不能完全解放。而且民主主義成功，幼稚的資產(chǎn)階級便會迅速發(fā)展，與無產(chǎn)階級處于對抗地位。因此，無產(chǎn)階級便須對付資產(chǎn)階級，實行‘與貧苦農(nóng)民聯(lián)合的無產(chǎn)階級專政’的第二步奮斗。如果無產(chǎn)階級的組織力和戰(zhàn)斗力頑固，這第二步奮斗是能跟著民主主義革命勝利以后即刻成功的?！?/p>

陳獨秀還發(fā)表文章指出：“國民革命成功后。在普通形勢之下，自然是資產(chǎn)階級握得政權(quán)：但彼時若有特殊的環(huán)境，也許有新的變化，工人階級在彼時能獲得若干政權(quán)，乃視工人階級在革命中的努力至何程度及世界的形勢而決定。”1926年9月陳獨秀寫的《我們現(xiàn)在為什么而爭斗?》一文，集中代表了他對民主革命前途的模糊認識。該文認為國民革命成功后，不會有“共產(chǎn)黨便要與國民黨左派爭政權(quán)”的事，那時必須是“革命的民主的民眾政權(quán)”，它“不是無產(chǎn)階級專政，并且還不是工農(nóng)政府”。在這一政權(quán)之下，“中國的資本主義當然要發(fā)展起來，也只有到那時，真正中國的資本主義才能自由發(fā)展。我們不是烏托邦的社會主義者，絕不幻想不經(jīng)過資本主義，而可以由半封建的社會一跳便到社會主義的社會?！?/p>

陳獨秀提出在中國這樣落后的國家實現(xiàn)社會主義必須發(fā)展資本主義無疑是有道理的，他的根本錯誤是把中國新式資產(chǎn)階級民主革命(新民主主義革命)當成西方舊式資產(chǎn)階級民主革命(舊民主主義革命)，在新民主主義革命和社會主義革命之間，橫插一個資產(chǎn)階級專政的階段，認為無產(chǎn)階級只有等待資產(chǎn)階級共和國建立，資本主義經(jīng)濟有了發(fā)展后再來干社會主義革命。并且認為當時蔣介石的法西斯專政即資產(chǎn)階級的專政。他沒有認識到民主革命勝利后必須是無產(chǎn)階級專政，民主革命的前途是非資本主義前途，也沒有認清社會主義革命是民主革命的必然趨勢。正是由于意識到對下一個革命何時到來、如何到來無法看清，他也時而采取暫時回避的態(tài)度：“這種未來的機會我們沒有預計的可能，也沒有預計的必要，現(xiàn)在只有一心不亂地干國民革命?！闭缑珴蓶|所說：“過去陳獨秀右傾機會主義的特點，就是引導無產(chǎn)階級適合資產(chǎn)階級一群一黨的私利，這也就是第一次大革命失敗的主觀原因?！薄瓣惇毿銠C會主義的錯誤，就是落后于群眾的覺悟程度，不能領(lǐng)導群眾前進，而且反對群眾前進。”

(二)對“一次革命論”教訓的汲取

如果說1927年以前，否認超越資本主義階段可能的“二次革命論”，一直存在黨內(nèi)；那么，1927年后相當長的時間內(nèi)，混淆民主革命與社會主義革命界限的“一次革命論”，就成為黨內(nèi)的主要錯誤傾向。這種觀點不斷在黨的中央領(lǐng)導人中出現(xiàn)。

1927年11月瞿秋白在《中國是什么樣的革命?》一文中指出：“中國革命是由民權(quán)主義到社會主義的無間斷的革命。中國革命恰好是馬克思主義所稱為由民權(quán)主義生長而成社會主義的最明顯的實行。中國革命根本上不能在民權(quán)主義的階段上再成一個段落，象法國大革命似的；中國只有一個革命：中國革命除非不勝利。要勝利便是工人階級領(lǐng)導農(nóng)民武裝暴動獲得政權(quán)開辟社會主義道路的革命。”“總之，中國革命，不論是在速度上或是在性質(zhì)上，都是無間斷性的革命”。黨的六大否定了“無間斷革命論”。斷定中國革命的現(xiàn)階段只能是民主革命，提出民主革命和社會主義革命之間有一個革命轉(zhuǎn)變過程。同時又強調(diào)中國革命的唯一前途是“非資本主義的前途，亦就是社會主義的前途”。

黨的六大對中國革命步驟和革命前途的解釋基本是正確的。但到“立三路線”時期。又混淆革命階段的錯誤，提出“不只是要沒收帝國主義的銀行、企業(yè)、工廠，使民主革命徹底，而且要沒收中國資產(chǎn)階級的工廠、企業(yè)、銀行，以削除反革命的武器”。并強調(diào)民主革命和社會主義革命之間“決不會有絲毫間隔的”，“革命轉(zhuǎn)變的階段論，無疑是極端危險的右傾觀念”，否認了“革命階段論”和“轉(zhuǎn)變論”，恢復了“無間斷論”和“直達論”。

從瞿秋白、李立三直到王明，都奉行“左”傾路線，把民族資產(chǎn)階級作為革命的敵人之一，把反資產(chǎn)階級與反帝反封建并列起來，進行反資產(chǎn)階級的資產(chǎn)階級民主革命。這種做法，固然排除了中國革命資本主義前途的可能，但由于否認資產(chǎn)階級革命為資本主義發(fā)展掃清道路，也必然會給社會主義革命造成障礙。正如毛澤東所說：“只能由一個革命到另一個革命，無所謂‘畢其功于一役’。這種觀點，混淆革命的步驟，降低對于當前任務的努力，也是很有害的。如果說，兩個革命階段中，第一個為第二個準備條件，而兩個階段必須銜接，不容橫插一個資產(chǎn)階級專政的階段，這是正確的，這是馬克思主義的革命發(fā)展論。如果說，民主革命沒有自己的一定任務，沒有自己的一定時間，而可以把只能在另一個時間去完成的另一任務，例如社會主義的任務，合并在民主主義任務上面去完成，這個叫做‘畢其功于一役’，那就是空想，而為真正的革命者所不取的?！?/p>

“偉大的階級，正如偉大的民族一樣，無論從哪方面學習都不如從自己所犯錯誤的后果中學習來得快?！泵珴蓶|正是通過總結(jié)陳獨秀的“二次革命論”和瞿秋白等混淆革命階段的“一次革命論”給中國革命造成挫折的經(jīng)驗教訓，才得出中國革命“第一步、第一階段。決不是也不能建立中國資產(chǎn)階級專政的資本主義的社會。而是要建立以中國無產(chǎn)階級首領(lǐng)的中國各個革命階級聯(lián)合專政的新民主主義的社會，以完結(jié)其第一階段。然后，再使之發(fā)展到第二階段，以建立中國社會主義的社會”的結(jié)論，并系統(tǒng)地提出了指導中國革命取得勝利的新民主主義理論。

三、直接淵源：對孫中山新三民主義的繼承與超越

1924年孫中山在《中國國民黨第一次全國代表大會宣言》中確定了聯(lián)俄、聯(lián)共、扶助農(nóng)工三大政策，對三民主義作了新的解釋，從而把舊三民主義發(fā)展為新三民主義。孫中山明確主張：對外反對帝國主義侵略，“中華民族自求解放”；對內(nèi)反對民族壓迫，“中國境內(nèi)各民族一律平等”；確保民主權(quán)利“為一般平民所共有，非少數(shù)人所得而私”；實行“平均地權(quán)”和“節(jié)制資本”的原則，以達到“耕者有其田”和“使私有資本制度不能操縱國民之生計”。新三民主義把反帝反封建的內(nèi)容和三大革命政策結(jié)合起來，成為資產(chǎn)階級革命的新綱領(lǐng)。在創(chuàng)立新民主主義社會論的過程中，毛澤東吸收了新三民主義的積極成果，并超越了新三民主義。

(一)積極吸收孫中山新三民主義的積極成果

毛澤東指出，共產(chǎn)黨的最低綱領(lǐng)，即實現(xiàn)新民主主義，是和新三民主義基本相同的。他認為，新民主主義所要建立的國家，是無產(chǎn)階級領(lǐng)導下一切反帝反封建的人們聯(lián)合專政的民主共和國。這種國家形式和政權(quán)形式由于體現(xiàn)了孫中山所說“為一般平民所共有，非少數(shù)人所得而私”的精神。因而“這就是三大政策的新三民主義的共和國”。他還強調(diào)：“講得最好的是孫中山先生在《中國國民黨第一次全國代表大會宣言》里的話。那個宣言說：‘近世各國所謂民權(quán)制度，往往為資產(chǎn)階級所專有，適成為壓迫平民之工具。若國民黨之民權(quán)主義，則為一般平民所共有，非少數(shù)人所得而私也。’同志們，我們研究憲政，各種書都要看，但尤其要看，是這篇宣言，這篇宣言中的上述幾句話，應該熟讀而牢記之?！?/p>

關(guān)于經(jīng)濟政策，毛澤東指出：“我們主張的新民主主義的經(jīng)濟，也是符合于孫先生的原則的。在土地問題上，孫先生主張‘耕者有其田’。在工商業(yè)問題上，孫先生在上述宣言里這樣說‘凡本國人及外國人之企業(yè)，或有獨占的性質(zhì)?；蛞?guī)模過大為私人之力所不能辦者，如銀行、鐵道、航路之屬，由國家經(jīng)營管理之，使私有資本制度不能操縱國民之生計。此則節(jié)制資本之要旨也?！诂F(xiàn)階段上，對于經(jīng)濟問題，我們完全同意孫先生的這些主張。”

在領(lǐng)導新民主主義革命的實踐中。毛澤東反復說明要為實現(xiàn)革命的三民主義而奮斗。1937年3月他在和史沫特萊的談話中，闡述了對三民主義的態(tài)度。他說：“我們老早就是信仰三民主義的，不然我們?yōu)槭裁丛谝痪哦哪曛烈痪哦吣昴軌蚣尤雵顸h呢?……現(xiàn)在的任務是必須為真正實現(xiàn)革命的三民主義而奮斗，這就是說，以對外抗戰(zhàn)求得中國獨立解放的民族主義，以對內(nèi)民主自由求得建立普選國會制、民主共和國的民權(quán)主義，以改善人民生活求得解除大多數(shù)人民痛苦的民生主義”。1945年4月他在為黨的七大所作的政治報告中指出：“對于中國共產(chǎn)黨人，為本黨的最低綱領(lǐng)而奮斗和為孫先生的革命三民主義即新三民主義而奮斗，在基本上(不是在一切方面)是一件事情，并不是兩件事情。因此，不但在過去和現(xiàn)在已經(jīng)證明，而且在將來還要證明：中國共產(chǎn)黨人是革命三民主義的最忠誠最徹底的實現(xiàn)者?！?/p>

(二)對孫中山新三民主義的超越

毛澤東新民主主義社會論吸收了孫中山新三民主義的積極成果，又超越了新三民主義。毛澤東指出：“我黨的新民主主義綱領(lǐng)，比之孫先生的，當然要完備得多；特別是孫先生死后這二十年中中國革命的發(fā)展。使我黨新民主主義的理論、綱領(lǐng)及其實踐，有了一個極大的發(fā)展。今后還將有更大的發(fā)展?！薄皩O中山的三民主義比我們的新民主主義差，新民主主義的確比三民主義更進步。更發(fā)展，更完整。現(xiàn)在的新民主主義在將來還會發(fā)展得更加完整?！?/p>

毛澤東還具體指出了兩者的不同之處。他認為，新民主主義政綱中有徹底實現(xiàn)人民權(quán)力、八小時工作制和徹底的土地革命綱領(lǐng)；而三民主義則沒有這些。新民主主義的發(fā)展前途是共產(chǎn)主義，即于實現(xiàn)新民主主義社會這一最低綱領(lǐng)之外，還有一個最高綱領(lǐng)，即實現(xiàn)社會主義和共產(chǎn)主義的社會制度；而三民主義則只有最低綱領(lǐng)，沒有最高綱領(lǐng)。二者的宇宙觀也不一樣，新民主主義的宇宙觀是辯證唯物論和歷史唯物論；三民主義的宇宙觀則是所謂民生史觀。實質(zhì)上是二元論和唯心論，二者是相反的。此外，新民主主義也比新三民主義更具革命的徹底性。

毛澤東指出新民主主義比三民主義更完備更進步的意見，是符合客觀實際的。因為新民主主義不僅有人類最進步的思想體系馬克思主義作理論基礎(chǔ)，也不僅全部吸納了三民主義的所有革命內(nèi)容，而且又有孫中山在世時尚不具備的時代條件及他去世后十多年革命經(jīng)驗的積累。使之可以對中國革命作出更深刻的分析和更完備的規(guī)定。它高于孫中山的三民主義，也是合乎事物發(fā)展規(guī)律的。